产业经济学 第八章研发与创新
产业经济学第8章 规制-精品
本章参考书目
现代产业经济学，杨公朴，CH5 产业经济学，干春晖，CH11-12 产业经济学，芮明杰，CH23
9.1 产业组织政策概述
产业组织政策是针对经济运行中可能出现 的市场失灵，政府为了维护有效的市场竞 争而制定和采用的调整生产结构、规范市 场行为的产业政策。
目标：实现市场的有效竞争。
产业经济学第8章 规制-精品
前言
产业组织政策是产业政策中的核心部分 目的：理解产业政策的理论基础，以便明智
地评判其效应 产业政策的基本步骤
确立评价标准 应用评价标准来鉴别私人部门表现失当的领域 政府选择相应的政策工具来诱导、说服或迫使私
人部门修正其做法，减轻不合意行为的后果
主要内容
9.1 产业组织政策概述 9.2 规制的理论与实践 9.3 反垄断政策
要点
• 反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达 成垄断协议；经营者滥用市场支配地位； 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的 经营者集中。
谢谢大家！ 欢迎多提宝贵建议！
规制失灵
• 企业内部低效率的产生
• 规制滞后使企业蒙受损失 • 规制的目的和结果不一致争 • 特许投标制 • 价格上限规制 • 社会契约制
政府规制政策
放松规制
克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人发展的“可竞争市场”理 论都认为应当放松管制。
对于某一个具体的自然垄断产业是实行规制还是放松规制，采取何 种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本—收 益分析。
政府规制政策
自然垄断产业规制的工具
进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。
价格规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率 规制。 公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资 本总量）*自有资本的合理利润率
产业经济学课后习题
1.产业经济学的研究对象是什么，你如何理解产业经济学的学科性质？宏观的产业经济学的研究对象是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。
但其实中西方的产业经济学研究的对象是不同的。
中国是个社会主义国家，因此国家对经济的干预就是一种必然。
所以中国的产业经济学是研究产业结构、产业关联、产业政策为主。
而西方主要是受到马歇尔悖论（规模经济与垄断无效）的影响，其主要是研究产业组织，就是企业与企业之间的关系的与反垄断。
产业经济学是以"产业"为研究逻辑起点，主要研究科技进步、劳动力等要素资源流动、空间发展与经济绩效的学科以及产业的动态变动规律。
2.研究产业经济学的意义。
（一）产业经济学的理论意义1、有利于统一的经济学体系的建立2、究有利于经济学和管理学的沟通3、有利于应用经济学的学科建设(二) 产业经济学研究的实践意义1、产业经济学为产业政策提供理论基础2、产业经济学能够促进产业各方面的合理化3、产业经济学对发展中国家的经济发展具有特别重要的指导作用3.论述产业组织理论的理论渊源和发展。
产业经济学的理论渊源久远,柏拉图对劳动分工的分析,是经济学体系的一块基石, 17-18世纪,随着生产力的发展,经济文献如洪水般涌现出来。
其中最有代表性的是亚当·斯密在1776年出版的《国富论》,他在书中系统地论述了有竞争机制自发决定的价格体系如何创造出一个理想的市场秩序。
可以说,亚当·斯密是最早认识到产业组织核心研究问题的经济学家。
但是,亚当·斯密在关注竞争机制的作用及分工协作产生经济效益的同时,忽视了竞争与规模经济之间的关系问题,填补这一空缺的是产业经济学的先驱马歇尔。
在他的成本分析理论中,他分析到企业在成本递减的条件下运营,就会趋向于无限增长,最后变成垄断。
发展：马歇尔对微观经济进行了经典的解释后，市场理论的讨论便一直成为经济理论的主要重点。
产业经济学现代化产业体系
产业经济学现代化产业体系
产业经济学是研究产业发展与经济增长的学科，现代化产业体系指的是一个国家或地区在产业结构上具备先进的、高附加值的产业，并且具有较强的国际竞争力。
现代化产业体系的构建涉及以下几个方面:
1. 产业结构调整：通过优化产业结构，提高先进制造业和服务业的比重，降低传统农业和资源密集型产业的比重；加强高技术产业和战略性新兴产业的发展，推动产业升级。
2. 技术创新：提高科技研发投入，加强技术创新能力，培育技术密集型产业；鼓励企业进行自主创新，提高技术含量和附加值。
3. 人才培养：加强教育培训体系建设，培养和引进高级技术人才，推动产业升级和创新发展。
4. 产业政策支持：制定一系列产业政策，包括财税政策、金融支持、科技政策等，提供良好的政策环境和市场环境，激发企业创新活力和竞争力。
5. 开放合作：加强国际合作与交流，积极吸引外资和技术引进，加快技术转移与产业升级，提高国际竞争力。
通过以上的产业经济学现代化产业体系的构建，一个国家或地
区可以提高经济发展水平，增强产业竞争力，促进就业增长和经济持续发展。
产业经济学期末知识点整理
1-3章第一章导论（教材）▲产业的含义：是指在生产过程中具有某类相同特征的企业的集合。
▲产业经济学的研究对象：产业组织和产业结构第二章分工、产业分类和产业发展第二节产业分类（只限教材中的，在PPT中有）；▲工业包含采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业3个门类行业。
▲依据国家统计局2012年制定的《三次产业划分规定》，分为第一产业、第二产业和第三产业。
第一产业是指农、林、牧、渔业（不含农、林、牧、渔服务业）；第二产业是指采矿业（不含开采辅助活动），制造业（不含金属制品、机械和设备修理业），电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业；第三产业即服务业，是指除第一产业、第二产业以外的其他行业（剔除国际组织）。
第三节产业发展（PPT）产业发展的含义：指产业的产生、成长和演进。
▲产业发展周期（内容比较多，见PPT中的蓝色字体部分）：形成期、扩张期、成熟期和衰退期。
第三章产业结构第一节产业结构的发展模式：▲产业结构含义：指再生产过程中形成的各次产业间的相互联系和数量比例关系。
▲产品循环发展模式：新产品开发→国内市场形成→出口→资本和技术出口→进口→更新的产品开发……雁行发展模式：技术和资金限制（工业后发国家）第三节经济全球化与产业发展（教材或PPT）：▲全球化的含义：是指人类从以往各个地域、民族和国家之间彼此分离原始闭关自守状态走向全球性社会的变迁过程。
经济全球化是指，在科技革命的推动下，经济资源在全球范围内日益自由、全面、大量、结合地流动，使得世界各国经济日益融合，各国经济的发展与外部世界经济变动日益相互影响和制约。
▲全球化的动因：各国拥有生产要素的不平衡、科技革命的大发展、跨国公司的大发展、国际经济一体化的发展▲经济全球化对发展中国家的影响（PPT或教材P43）：（1）带来新机遇：第一，提供了更多引进技术及吸引外资的条件和机会，加速推进国内现代化进程。
第二，广泛参加全球经济合作、争取到一些规则上的优惠待遇，为扩大对外贸易、促进本国经济增长创造了条件。
产业经济学智慧树知到答案2024年山东财经大学
产业经济学山东财经大学智慧树知到答案2024年第一章测试1.产业经济学以（）为研究对象。
A:总体B:个体C:结构D:产业答案:D2.产业经济学的学科领域包括（）A:产业结构B:产业组织C:产业关联D:产业布局答案:ABCD3.产业组织和产业结构中产业的含义是完全相同的。
（）A:对 B:错答案:B4.产业经济学与宏微观经济学完全没有关系。
（）A:对 B:错答案:B5.产业经济学实际上包括两部分内容，一部分是产业组织理论，另一部分是广义的产业结构理论。
（）A:对 B:错答案:A第二章测试1.SCP范式中的P指的是（）。
A:市场竞争B:市场行为C:市场绩效D:市场结构答案:D2.马歇尔冲突时指的规模经济和竞争活力之间的冲突。
（）A:错 B:对答案:B3.对产业组织理论形成做出突出贡献的学者有（）。
A:梅森B:克拉克C:贝恩D:张伯伦答案:ACD4.芝加哥学派认为，过分严格的反垄断政策会使美国经济丧失活力，反垄断政策的重点应该放在市场结构上。
（）A:对 B:错答案:B5.芝加哥学派和新奥地利学派都反对哈佛学派的积极性反垄断政策，这两个学派认为垄断产生的原因是相同的、都是暂时的，政府无须主动干预垄断。
（）A:错 B:对答案:A第三章测试1.在下列衡量市场集中度的指标中，（）是能衡量市场上前几位企业市场份额占整个市场份额的比例。
A:洛伦兹曲线B:CRn指标C:基尼系数D:HHI指数答案:B2.以下是产品差异度量方法的是（）。
A:交叉价格弹性B:广告密度C:产品差异因子D:托宾q值答案:ABC3.决定市场结构的主要因素有（）。
A:价格歧视B:产品差异C:进入壁垒D:市场集中度答案:BCD4.策略性进入壁垒强调在位者主动利用自身的在位优势通过各种策略性行为阻止潜在进入者的进入。
（）A:错 B:对答案:B5.当企业生产两种以上产品或经营两种以上劳务时，平均成本出现下降的现象称之为范围经济，范围经济和规模经济没有任何联系。
产业经济学思考题-终极版
第一章导论1.你是否同意“产业组织理论是产业经济学的核心内容”这一看法？为什么?2.简述产业经济学的理论渊源及发展。
产业组织理论的发展：（1）芝加哥学派代表：施蒂格勒(G.J.Stigler)、德姆塞兹(H.Demsetz)、布罗曾(Y.Brozen)、波斯纳(R.Posener)观点：唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件，反对政府干预法经济学和规制经济学的诞生（2）可竞争市场理论可竞争市场理论(theory of contestable markets) ：以完全可竞争市场和沉没成本为中心，推导有效率的产业组织的形成过程（3）新产业组织理论20世纪70年代开始，产业组织研究进入了“理论期”，理论模型取代统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论”。
代表人物：Tirole特点：重视企业策略性行为的研究，动态的研究框架，博弈论的引入（4）新制度产业经济学新制度产业经济学：引入交易费用理论，深入到企业内部，从企业内部产权结构和组织结构的变化分析企业行为的变化及对市场绩效的影响。
代表人物：Coase、North、Williamson、Alchian特点：注重对政策的研究3.产业经济学的主要研究方法有哪些？如何认识理论分析方法和经验研究方法之间的关系？第二章产业组织理论：分析框架及基本模型4.试述SCP的分析框架，讨论：SCP范式是否适用于中国的产业组织问题研究？为什么？在SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分组成，通常是假定市场结构（Structure）决定市场行为（Conduct），市场行为再决定市场绩效（Performance）。
“结构—行动—绩效”分析范式。
结构：集中度、产品差异、进退壁垒等；行动：定价、产品选择、投资、广告、研发等；绩效：利润率、价格、效率、公平、技术进步等。
《产业组织理论》课程教学大纲
《产业组织理论》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：课程名称：产业组织理论英文名称：Industrial Organization课程类别：学科基础课学时：32学分：2适用对象: 2020经济学（拔尖创新人才培养实验区）考核方式：考试先修课程：产业经济学二、课程简介产业组织理论主要是对不完全竞争市场的分析，主要内容是市场的组织和结构、市场策略行为和市场绩效，基本的政策导向是反垄断政策。
目前，产业组织理论已经成为经济学领域以及公司理财、组织战略、经济法学等相关领域的重要理论基础之一，产业组织理论是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域之一。
三、课程性质与教学目的通过本课程的学习，掌握产业组织的基本理论和以博弈论为主的分析工具，熟用产业组织理论的分析框架和主要分析方法，能对现实经济中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析。
学生除了掌握产业经济学的理论框架和分析范式之外，还需要及时关注重大的产业组织现象、问题和产业组织政策变化，能从专业的角度解释并且评价现实产业组织的实践问题，有能力提出假说，建立理论模型或实证检验，并设计符合可行的产业组织政策。
因此，需要学生及时完成课后作业、阅读每章的经典文献和参与课堂案例讨论。
在教学过程中，既照顾理论的系统性，又突出教学重点。
系统总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
思考我国政府在鼓励竞争，促进企业创新，改善社会福利水平等方面采取的措施与取得的成绩，让学生深刻体会社会主义制度的优越性。
针对一些难度较大的模型推导和前沿专题，教师可课外单独辅导，以满足部分素养较好学生的求知欲望。
教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排，具体内容可酌情调整。
四、教学内容及要求第一章导论（一）目的与要求使学生了解掌握产业的分类，了解产业组织理论的发展进程，理解产业组织理论与政策的中国意义（二）教学内容第一节产业组织研究的对象第二节产业组织理论的产生和发展第三节产业组织与微观经济学第四节中国经济转型与产业经济学（三）思考与实践总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
产业经济学重要名词解释
产业是由提供相近产品和服务、或使用相同原材料、相同工艺技术、在相同或相关价值链上活动的企业共同构成的集合产业经济学的研究领域产业组织：产业经济学的“微观”领域，主要研究生产同类或有密切替代关系的产品、服务的企业组成的产业，分析市场和产业的运行，特别是企业之间的竞争和合作行为。
产业结构：产业经济学的“宏观”领域，主要研究产业间的相互联系与联系方式。
产业关联：产业经济学的“中观”领域，主要研究不同产业之间的投入品和产出品相互运动形成的实物或价值形态的技术经济联系。
产业布局：主要研究产业在区域内的空间分布及规律，以及产业布局与区域经济发展之间的内在联系。
“马歇尔冲突”：大规模生产能提高企业的生产效率，但企业追求规模经济的结果必然会导致垄断的发展，而垄断将破坏价格机制，扼杀竞争，使市场经济丧失活力，损害资源配置的效率。
SCP分析框架(SCP范式)：哈佛学派在分析特定产业时，构造了一个SCP分析框架：市场结构(Structure)—市场行为(Conduct)—市场绩效(Performance)市场结构，是指决定某一特定市场竞争程度的因素，主要是市场集中度、产品差异化和进入壁垒的高低。
市场行为，是指企业在市场竞争和相互博弈中所采取的策略和行为。
市场绩效，是指市场运行的效率，即在一定的市场结构下，企业的市场行为所形成的资源配置、技术进步和规模经济实现程度等方面的现实状态。
集中度---利润率假说：在哈佛学派看来，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的合谋、协调行为以及通过高进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。
可竞争市场理论：是美国经济学家鲍莫尔在芝加哥学派理论的基础上提出的，以完全可竞争市场和沉没成本等概念为中心，来推导和说明高集中度的市场结构是可以和经济效率并存的。
完全可竞争市场：当市场内的企业从该市场退出时，完全不用负担不可回收的沉没成本，方便地进入和退出完全自由的市场。
产业经济试题
1．产业经济学研究的领域是（D）。
A．国民经济总量 B．企业C．家庭 D．产业2．产业组织理论的核心问题是（A）。
A．马歇尔冲突 B．交易费用C．霍夫曼比例 D．配第—克拉克定理3．以下说法正确的是（D）。
A．产业包括生产领域的活动B．产业包括流通领域的活动C．产业包括服务及文化教育领域的活动D．以上说法都正确4．哈佛学派SCP分析框架的研究核心是（C）。
A．市场集中度-生产相对效率 B．产品差别化-利润率C．集中度-利润率 D．进入壁垒-销售规模5．下面哪种类型的市场不存在产品差异？（A）A．完全竞争市场 B．垄断竞争市场C．寡头垄断市场 D．可竞争市场6．就水平差异而言，下面哪些描述是不正确的？（D ）A．在给定价格相同的情况下，消费者的最优选择与特定消费者有关B．水平差异是垂直差异的特例C．水平差异不存在“好”与“坏”的判断D．在价格相等的情况下，消费者对所提及的大多数特性组合的偏好次序一致7．下面哪些不是利用非信息性广告传递产品质量信息的事例？（A)A．李华手机在其西祠手机版里直接标示出其产品价格。
B．有实力的商店花大价钱装修其店堂和门面。
C．有军事实力的国家进行公开的军事演习。
D．TCL手机请金喜善担任其形象代言人。
8．产业经济中通常用（C ）衡量厂商的市场势力。
A．市场份额 B．厂商规模C．价格成本差 D．产品价格9．下面哪个因素不是进入壁垒的来源（C）。
A．规模经济性 B．产品差别化C．短期平均成本 D．在位企业的绝对成本优势10．构成进入壁垒的非结构性因素是（ C）。
A．规模经济 B．必要资本量C．企业的产品扩散策略 D．政府管制11．进入壁垒的负面作用有（D）。
A．阻止低效率的原子型企业进入，提高产业集中度，使社会获得规模经济效应；B．使企业进入后在产业内的经济活动具有相对的稳定性；C．有利于技术创新和技术进步；D．增强了该产业内大企业的作用，易于形成垄断性市场结构。
12．以下属于沉没成本的是（A）。
《产业经济学》 PPT课件
二、产业经济学的学科领域
（一）产业组织理论 ❖产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲 突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业 之间的竞争活力的冲突。 ❖传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、 贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行 为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。 ❖ SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后 各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的 继承或批判基础之上的。
第二产业是指加工取自自然界的物质生产部门
第三产业是指非物质生产部门
❖ 此种分类法的缺陷：产业的归类尚存争议、第三产 业内容过于繁杂
第一章 产业经济学导论
（三）国家标准分类法 ❖ 一国（或一地）政府为了统一该国（或该地） 产业经济研究的统计和分析口径，一边科学的 制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并 根据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划 分产业的一种国家标准。 ❖特征：第一，具有整体性、广泛性和权威性的 特征；第二，在运用上具有强制性和代表性； 第三，它具有明确的目的性；第四，具有特殊 性；第五，具有较高的科学性。
广义的包括狭义的先行产业和先导产业。
第一章 产业经济学导论
（二）三次产业分类法
❖ 新西兰经济学家费歇尔首先创立
❖ 英国经济学家、统计学家克拉克在费歇尔的基础上， 采用三次产业分类法对三次产业结构的变化与经济发 展的关系进行了大量的实证分析，总结出三次产业结 构的变化规律及其对经济发展的作用。
❖ 第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生产部 门
第一章 产业经济学导论
第二节 产业经济学的研究对象
一、什么是产业经济学 二、产业经济学的学科领域 三、产业经济学的学科体系
第一章 产业经济学导论
中国产业经济学的发展与创新：以产业链分析为主线
中国产业经济学的发展与创新：以产业链分析为主线一、本文概述随着全球经济的深度融合和我国产业结构的不断升级，产业经济学在中国的发展与创新显得尤为重要。
本文旨在探讨中国产业经济学的发展历程、现状以及未来趋势，并以产业链分析为主线，深入剖析产业经济学在理论与实践中的重要作用。
文章将首先回顾产业经济学的起源和发展，然后分析中国产业经济学的特点及其在全球经济中的位置，接着重点探讨产业链分析在产业经济学中的应用及其对中国产业发展的影响，最后展望中国产业经济学的未来发展趋势和前景。
通过对产业链的深度解读，本文旨在揭示产业经济学在推动中国产业升级和经济发展中的关键作用，为相关政策制定和实践操作提供理论支持和决策依据。
二、中国产业经济学的发展历程中国产业经济学的发展历程可以大致划分为改革开放前的初步探索、制度创新以及知识经济三个阶段。
每个阶段都有其独特的特点和贡献，共同构成了中国产业经济学的丰富和多元。
改革开放前，中国的产业经济学处于初步探索阶段。
在这个阶段，中国学者开始接触并研究西方产业经济学的理论和方法，尝试将其应用于中国的经济实践。
尽管受到当时政治经济环境的影响，研究深度和广度有限，但这一阶段的探索为中国产业经济学的后续发展奠定了基础。
随着改革开放的推进，中国产业经济学进入了制度创新阶段。
在这个阶段，学者们开始深入研究中国特有的经济制度和产业结构，探讨如何通过制度创新来推动产业的发展。
例如，农村家庭联产承包责任制的实施、国有企业改革的推进等，都是这一阶段的重要研究内容。
这些研究不仅推动了中国经济的快速增长，也丰富了产业经济学的理论宝库。
进入21世纪，中国产业经济学迎来了知识经济阶段。
在这个阶段，知识、技术和创新成为推动产业发展的关键因素。
学者们开始关注知识产权保护、技术创新、产业升级等议题，探讨如何通过提升产业的知识和技术含量来增强产业的竞争力。
随着全球化和信息化的加速发展，中国产业经济学也开始关注全球产业链的构建和优化，以及信息技术对产业发展的影响。
《新编产业经济学》教材思考题参考答案
《新编产业经济学》教材思考题参考答案第一章：产业经济学概述1.产业经济学的研究对象、任务和目的是什么？答：产业经济学的研究对象就是产业。
揭示产业经济活动的规律是产业经济学的任务。
产业经济学的实质，是研究产业经济中资源的优化配置；产业经济学的根本目的是促进资源在产业层次上的优化配置。
2.产业经济学的主要内容是什么？答：产业经济学的内容，主要包括产业分类理论、产业结构理论、产业关联理论、产业布局理论、产业组织理论、产业发展理论、产业规制和产业政策理论。
研究产业类型的是产业分类理论；研究产业构成及其经济技术联系和变化规律的是产业结构理论；研究产业之间数量比例关系及其变化规律的是产业关联理论；研究产业在空间上分布及其变化规律的是产业布局理论；研究产业内部企业之间相互关系及其规律性的是产业组织理论；研究产业发展状况、过程及其规律的是产业发展理论；研究以产业经济学基本理论作指导，合理进行产业规制，正确制定各类产业政策，以促进产业优化和发展的是产业规制和产业政策理论。
3.学习和研究产业经济学有什么意义？答：理论意义：从理论上来看，产业经济学最大的贡献在于建立了一门新的理论经济学科，弥补了中观经济研究的空缺，完善了理论经济学的体系，并且为应用经济学和管理学提供了新的重要理论基础。
实践意义：1产业经济学为产业政策提供理论基础2产业经济学能够促进产业各方面的合理化3产业经济学有助于企业生产经营的正确决策4产业经济学对发展中国家的经济发展具有特别重要的指导作用第二章产业分类1．产业分类的标准和方法主要有哪些？产业分类标准：产品的最终用途不同物质生产特点的不同工业生产的特点不同产业发展层次顺序及其与自然界关系不同生产要素集约程度不同产业在国民经济中的地位和作用不同产业技术先进程度与发展趋势统计标准产业分类方法：马克思两部类分类法农轻重分类法霍夫曼分类法三次产业分类法产业地位分类法产业发展状况分类法标准产业分类法2．三次产业分类法的内容是什么？答：这是以产业发展的层次顺序及其与自然界的关系为标准的分类方法。
产业经济学第5章 创新与研发
两种过程创新
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产本钱发生了大幅度地降低，创新者在
新的本钱水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新 者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的 边际或平均价格 本钱
边际成本MC
p*
需求曲线 边际成本MC′
合作研发
企业规模、市场结构与研发
两大假说——
是否企业规模越大，研发活动越有效率？
是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创 新？
企业规模与研发
大企业的研发和创新优势 大企业的利润保证了R&D工程投入有充足和稳定的资金来源 利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 通过同时进行多项研究工程来分散研发风险 充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 大企业在过程创新上具有优势 大企业的研发和创新劣势 研发效率低 缺乏竞争压力和创新动力
政府奖励与R&D补贴：弥补外部性
合作研发：降低不确定性
专利
社 会 净 收 益
O T*
专利年限
政府奖励和R&D补贴
政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的创造者。 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于 企业从事R&D的本钱时，企业将选择从事R&D来赢取奖 金。 最优的奖金数额确实定 R&D补贴 政府可通过补贴研发本钱来鼓励更多的创新。 在政府资助的研发中的知识产权问题。
第6章 创新与研发
前言
主要内容
7.1 创新与研发的根本概念及其影响 7.2 研发与创新的鼓励 7.3 企业规模、市场结构与研发
本章参考书目
最新上海财经大学《产业经济学》第八章：研发与创新教学文案精品课件
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
3
第三页，共22页。
技术创新的分类(fēn lèi)
分类一
发明 (fāmíng)(inven tion)
分类二
创新 (chuàngxīn)(inno vation)
产品创新
过程创新
模仿(imitation)
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
4
第四页，共22页。
中小企业的研发和创新优势
1、有充分的激励和动力来进行研发和创新活动
2、具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 3、在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
16
第十六页，共22页。
市场结构与研发(yán fā)和创新
无专利竞赛时的研发(yán fā)、创新 激励
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
19
第十九页，共22页。
思考(sīkǎo)与练习
1.技术创新和技术发明(fāmíng)之间有什么区别？ 2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明(fāmíng)而不同”这一观点吗？ 请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉睡”吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂商边际成本下降 为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成本下降为60，在没有专利竞赛的 情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影 响是多大？
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专利限制了技术扩散 专利期限
中国的专利保护
O
T*贴 政府奖励和
政府奖励
政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D 的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。
R&D补贴 补贴
政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 在政府资助的研发中的知识产权问题。 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。
市场结构与研发和创新
无专利竞赛时的研发、 无专利竞赛时的研发、创新激励
价 格
A
F
B
C E D
O
创新 的
市场结构与研发和创新
价 格
A
F
B
C E D
需求曲线 格 价
A N
M G L B H C
需求曲线
O F E
K
O
市场结构与研发和创新
专利竞赛与研发、 专利竞赛与研发、创新激励 如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。 如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂 商竞争，双寡头的市场结构就产生了。 垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有 的潜在竞争对手不得不退出竞赛。 竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激 励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。 。
合作研发
专利
专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的 在一定 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定 期限内对某项实用新型产品、工艺、 期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 专利制度的效应 有效的制约机制，提高了模仿成本 鼓励企业投资于R&D 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置
技术创新的分类
分类一： 分类一：
发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation)
分类二： 分类二：
产品创新
过程创新
产品创新与过程创新
产品创新
指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而 产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异 化影响市场的需求。
研究与开发的基本特征
不确定性
知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
溢出效应
R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移 通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动
研发与创新激励
专利
政府奖励与R&D补贴 补贴 政府奖励与
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水 平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者， 它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本
价 格
边际成本MC
p*
边际成本MC′
边际
O
8-1 剧烈创新
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 非剧烈创新或微小创新
第八章 研 发 与 创 新
研发与创新
第一节 研发与创新的基本概念
第二节 研发与创新的激励
企业规模、 第三节 企业规模、市场结构与研发
创新的概念
创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 创新不是“创造新东西”的简单缩写， 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立， “新组合” 新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标， 用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用， 用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用， 以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动
合作研发
合作研发指的是在进行研究开发的企业间， 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研 究开发投资水平、方向、 究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问 题，预先以某种形式缔结契约的行为
合作研发有利于改善创新资源的配置效率
实现研究与开发的规模经济性 有效分散研发过程中的风险 避免研究开发的重复投资 将研发的外部性部分内部化
思考与练习
1.技术创新和技术发明之间有什么区别？ 2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同”这一 观点吗？请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有 效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉 睡”吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂 商边际成本下降为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成 本下降为60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是 多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成 本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本
价 格
p*
边际成本MC 边际成本MC′
边际
8-2 非剧烈创新
研究与开发的概念和类型
研究与开发(R&D) 研究与开发
指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们 不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
企业规模、 企业规模、市场结构与研发
两大假说—— 两大假说
是否企业规模越大，研发活动越有效率？
是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？
企业规模与研发
大企业的研发和创新优势 大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 大企业在过程创新上具有优势 中小企业的研发和创新优势 有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势
过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原 有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件， 使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。
两种过程创新
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 剧烈创新或重大创新
R&D包括三种类型: R&D包括三种类型: 包括三种类型
基础研究(basic research)
应用研究(applied research)
开发(development)。
研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场 毛利润
D
S
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
R&D投入
R&D 资金