第四期合同模板管理简报

合同治理工作简报
第4期
企管法规部 2012年1月10日
2011年四季度，合同治理系统全面升级以后，我们及时组织全厂合同承办人员学习新的治理方法，尽快熟悉新的业务流程，掌握新的系统操作方法。

同时，认真开展合同自查梳理，加强合同过程治理，保证合同正常履行。

一、第四季度合同治理所做的要紧工作
第四季度，全厂共签订合同368份，标的金额89381万元，履行金额14685万元。

其中：
第四季度签订情况汇总表
十月份全厂共签订合同83份。

其中：买卖合同9份，技术合同11份，油田工程合同10份，建设工程合同36份，承揽合同13份，运输合同3份，服务合同1份。

标的金额61917万元，已履行金额3136万元。

十一月份共签订合同174份。

其中：买卖合同36份，油田工程3份, 技术合同13份，建设工程105份，承揽合同14份，服务合同2份，运输合同1份。

标的金额14702万元，已履行金额6394万元。

十二月份共签订合同111份。

其中：买卖合同80份，建设工程3份，油田工程3份，技术合同4份，服务合同1份，承揽合同15份，供用水电5份。

标的金额12762万元，已履行金额5155万元。

四季度，按照合同治理系统升级以后的要求，我们合理安排各项工作内容，做到业务衔接无缝隙，确保合同上线有序进行，合同做到按时签订。

12月份合同申请付款审批的工作量增大，重点协调了基建工程部、物资治理部及科研单位，及时签订建设工程合同、土地合同、基建物资合同，尤其是物资买卖合同、征用土地合同为了保证付款的进度，承办部门都做到了严格按照合同约定付款。

同时，对2011年到期未履行完合同进行清理，针对各单位（部门）
实际情况，重点落实合同履行异常处理是否及时，合同履行终止、归档是否及时，档案资料是否齐备等，努力做到合同全面履行无瑕疵。

二、2011年合同治理工作情况
2011年与2010年合同签订对比表
2011年全厂共签订合同689份，标的金额175086万元，履行金额30954万元，做到合同全部上线治理，其中164份未履行完合同、19份变更合同、6份事后合同。

其中我厂招标工作严格按照上级要求，完成招标项目19个，打算投资3116万元，实际中标金额3058万元，节余投资58万元，投资节余
率10.17%，其中托付招标项目5个，自行招标项目14个，节余招标代理费22.4万元。

完成拟不招标项目14个，标的金额5661.5262万元。

1、认真落实油田公司合同治理方法。

2011年针对我厂合同治理中的薄弱环节重点加强了合同签订范围和合同签订时限治理。

尤其是合同系统全面升级后，进一步细化了合同系统的操作流程，更加严格规范了合同文本的治理维护权限，不能随意复制粘贴。

做到了各类合同文本的统一性，合同履约付款的同时必须要做出合同相对人服务的评价以及合同承办部门的验收意见才能审批，突显了合同的严肃性。

2、认真搞好合同自查，不断夯实治理基础工作。

首先，我们每个季度出一份季报，反应出当季度合同的签订情况，履行情况，找出存在问题，制定具体措施，并安排好下季度的工作重点。

其次，以油田公司合同治理信息系统专项审计为契机，认真开展自查工作，检查的重点是合同的规范性、合同申报是否及时等事项，并依照油田公司审计组提出的建议，由厂主管领导主持召开专业会议，进行逐项整改落实。

3、加强事后合同治理，杜绝事后合同。

2011年油田公司加大了合同治理力度，多次对我厂进行检查、调研。

我厂及时召开了事后合同专项治理会议，要求基建工程部、油田治理部、物资治理部、技术大队、地质大队等相关单位部门做到“四个明确,一个加强”：一是明
确事后合同的风险。

事后签订合同，弱化了合同治理的作用，不但使交易行为处于不确定状态，存在极大的法律风险，而且扰乱了油田公司经营治理秩序，各项治理制度得不到认真落实。

二是明确治理事后合同机构。

厂成立事后合同治理领导小组，由厂主管领导任组长，成员由厂机关相关部门领导组成，要求各单位部门指定专门人员负责事后合同治理工作，办公室设在厂企管法规部，加强合同治理工作，全面责任全厂事后合同治理工作，保证全厂合同及时签订。

三是明确事后合同责任。

结合全厂实际发生业务及签订合同特点，逐级落实责任，即由主管厂领导依照分管业务，落实到机关各部门，部门主任是第一责任人，在合同治理中出现问题，由主任向主管领导汇报，由主管领导协调解决，幸免出现事后合同。

四是明确事后合同预防措施。

在治理事后合同工作中，采取全面检查与重点检查相结合的方式，首先，全面自查。

要求各单位部门对本单位部门今年以来发生的业务，进行全面检查，逐笔进行核实，有无应签订合同而没有签订合同，有无先履行后签订合同等情况。

其次，企管法规部重点检查合同量较大的单位部门，要紧检查厂基建工程部、油田治理部、物资治理部等部门，并与厂技术进展部一起，对技术大队、地质大队、规划设计所、信息中心等单位签订的技术合同进行全面跟踪检查。

同时，加强连续性发生业务治理。

关于没有相应打算或财务预算的交易事项，以及必须常
年连续性进行的交易事项，能够单位领导批示或会议纪要为签约依据签订合同；打算下达滞后的交易事项，能够临时打算为签约依据签订合同。

在上年底前，企管法规部要求各部门对连续发生的业务如通勤服务、井下作业施工、加工修理等，提早签订合同，在年底前完成合同签订，保证全厂油田生产正常有序进行，幸免出现事后合同。

4、加强合同日常治理，保证合同正常履行。

首先，严把签约依据审查关，做到“项目落实、资金落实”，幸免了合同签订前的法律风险。

其次，严把合同文本审查关，针对价格审查情况，为降低价格核减率，维护我方利益，在文本中增加“预留货款的10%作为质量保证金。

假如合同单价被油田公司价格定额中心核减，从质量保证金中扣除相应的核减款。

被核减金额的核减率超过5%的，取消2011年为第五采油厂供货资格”价格约束条款。

针对内控提出资本化项目转资不及时问题，在合同文本中增加“严格执行油田公司关于转资文件要求，在没有办理完转资相关手续时，财务不予进行结算付款”转资约束条款。

第三严把合同履行关，要求各专业部门加强合同履行监督治理，合同承办部门及时监督检查本部门合同履行情况，发觉履行异常时，及时填写合同履行异常情况报告单，合同承办人在合同付款结算后及时填写填报履行信息，保证系统数据准确完整。

第四，定期进行合同系统用户清理，合同相对方信息由厂系统治理员统一录入，保证数据信息
规范治理，幸免信息失误造成风险，保证合同全面履行无瑕疵。

三、 2012年工作安排
（一）接着加强合同治理，规范企业经营行为
一是严格规范合同审批流程。

2012年我将对重点合同在厂内先试行纸质合同治理程序，合同承办人员在合同上线审查前，先通过纸质合同进行实质性审查，待各环节主管审查完成后，厂合同治理员方可启动合同治理系统审批程序，如此就做到了合同承办单位与审查人的面对面沟通，有效幸免审批流于形式，提高合同审批准确性。

二是加强合同治理，扩大合同治理范围，将劳务外包、征用土地、资产租赁合同纳入合同治理。

加强合同基础工作，每半年进行一次合同检查，不断提高合同治理水平。

三是重视签约依据。

签约依据是合同签订的前提，要紧包括打算文件（正式打算、临时打算），财务预算，领导批示，会议纪要。

四是严格进行选商。

依照《油田公司合同治理方法》规定：建设工程合同、油田工程合同、承揽合同必须选用有市场准入资质单位，其它买卖合同、技术合同、服务合同等不需要入网资质的合同(被上级部门指定相对方的)选商时,建议召开专业会议或议标方式进行选商，以保证合同相对人合理性。

五是严格审查油田外部单位资质。

重点审查外部相对人资质是否
过期，是否及时进行年检，法人身份是否与实际相符，营业范围是否包括签订合同的服务项目，超出营业范围的合同不能签订。

六是严格操纵开口合同。

交易量不确定合同，即开口合同，原则上尽量幸免签订开口合同。

依照《油田公司合同治理方法》规定：只是交易量不确定其它包括结算价格、质量标准、履行期限等必须确定，不能扩大使用范围。

我厂要紧涉及基建物资合同、通勤车服务合同，其它无专门情况不能签订开口合同。

七是完善合同监督机制，明确监督职能。

针对每季度季报所反映出的问题，不断提高合同治理水平。

协调合同承办部门、会审部门、结算部门、监督部门加强沟通与配合，共同努力，实现优化治理、防范风险的目的，最大限度地堵塞漏洞，实现交易安全。

（二）接着规范法律事务行为，维护企业合法权益
一是接着加强业务培训，提高法律治理人员业务素养。

加强对矿、大队级领导干部及治理人员进行合同法、环保法、矿产资源法、土地法和民法知识的培训，聘请专业教师讲解相关法律、法规知识，在条件具备时，将法律人员派出学习，逐步提高法律人员业务水平。

二是加强法律风险防控工作，按油田公司统一部署，进行风险测试，完善法律风险防控体系。

三是及时处理经济纠纷案件，幸免或降低企业损失，更好地维护。