重庆金融资产交易所机构会员管理规则

重庆金融资产交易所机构会员管理规则（试行）
发布时间：2011-07-02 14:15 | 点击率：1934 | 来源：
第一章总则
第一条为规范重庆金融资产交易所（以下简称“本所”）机构会员行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和政策制定本规则。

第二条本规则所称机构会员，是指依法设立，符合本所规定的入会条件，自愿申请并经本所审查批准的法人机构及其他经济组织。

第三条凡拟申请成为本所机构会员,及以机构会员身份在本所进行相关交易活动,均应承认并遵守本所规则及相关交易细则的全部规定。

第四条机构会员入会坚持自愿申请、本所审查批准的原则。

第二章机构会员资格管理
第五条本所交易参与人实行会员制。

机构会员类别包括综合类会员、经纪类会员、交易类会员、服务类会员和特约会员。

（一）综合类会员可在本所从事金融资产交易业务、做市业务、受托经纪业务以及相关财务顾问业务；（二）经纪类会员可在本所从事金融资产受托经纪业务；
（三）交易类会员可在本所从事金融资产交易业务；
（四）服务类会员可根据转让方或受让方的委托提供专业中介服务，依据其专业类型，服务类会员所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、法律咨询、财务顾问等。

（五）特约会员指被本所邀请参加创新金融资产交易相关活动的会员。

第六条申请本所机构会员资格，须满足以下条件：
（一）依法设立并有效存续的法人机构及其他经济组织；
（二）具有相关业务资质；
（三）具有良好的商业信誉和经营业绩，无严重违法违规行为；
（四）具有固定的经营场所和必要的设施；
（五）具有健全的内部管理制度；
（六）本所规定的其他条件。

第七条申请成为本所机构会员，须提交以下证明文件和材料。

（一）《重庆金融资产交易所机构会员入会申请书》；
（二）《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明；
（三）企业章程、组织机构代码证和税务登记证副本；
（四）法定代表人身份证明及授权委托书；
（五）经办人员身份证明。

申请成为综合类、经纪类和服务类会员的机构还需提供以下证明文件和材料：（六）相关行业资质或业务许可证书；
（七）近两年经营状况说明；
（八）新设（自设立之日起未满一年）的法人机构及其他组织提供发起人简介；
（九）主要负责人简历及工作业绩介绍；
（十）其它相关材料。

第八条机构会员资格审批程序：
（一）提交申请。

申请人将签字盖章的《重庆金融资产交易所机构会员入会申请书》、《重庆金融资产交易所机构会员合同》及本所要求的其它相关材料送交或邮寄至本所指定地点及人员。

本所在10个交易日内审核并通知申请人。

（二）申请机构按规定缴纳相关费用，开立资金账户和资产账户（服务类会员可不开立账户），领取《重庆金融资产交易所机构会员证》。

第三章机构会员费用
第九条本所机构会员应按期足额缴纳机构会员服务费。

第十条费用缴纳标准：
（一）综合类会员： 5万元人民币/年
（二）交易类会员： 1万元人民币/年
（三）经纪类会员： 1万元人民币/年
（四）服务类会员： 1万元人民币/年
（五）特约会员： 1万元人民币/年
本所可根据市场情况及行业规定对上述收费标准进行调整。

第十一条机构会员应在每年12月20日前缴纳当年年费。

首次缴纳的机构会员其缴纳日期至当年年底超过6个月的须按全年费用一次性足额缴纳；首次缴纳日期至当年年底不足6个月的按全年费用减半一次性足额缴纳。

第四章机构会员资格的维护与注销
第十二条机构会员有下列情况之一的，应在10个工作日内向本所备案：
（一）法定代表人变更；
（二）注册资本总额或股权结构变更；
（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；
（四）经营状况发生重大变化；
（五）取得其他交易所会员资格；
（六）本所认为需备案的其他事项。

第十三条机构会员有以下行为之一的，将被取消会员资格：
（一）不按规定期限缴纳会员费；
（二）因违法行为被工商行政管理部门吊销营业执照；
（三）因为经营不善而被接管或整顿的；
（四）向本所或其他交易相关方提供虚假信息，造成严重后果的；
（五）涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场；
（六）其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。

第十四条机构会员可以申请终止会员资格。

申请终止会员资格应向本所提交书面申请。

经审核同意其退会的，本所注销其《重庆金融资产交易所机构会员证》，并予以公告，《重庆金融资产交易所机构会员证》自注销之日起失效。

第十五条机构会员申请终止会员资格，应向本所提交下列文件及材料：
（一）《重庆金融资产交易所机构会员退会申请书》；
（二）《重庆金融资产交易所机构会员证》；
（三）本所要求提供的其他资料。

机构会员申请终止会员资格文件齐备的，经本所查实该会员资金及资产账户中无余额后予以销户。

第五章机构会员的权利与义务
第十六条机构会员权利包括：
（一）有权根据其会员类别，依据本所相关规则开展业务；
（二）有权根据其会员类别，查阅相关营销、公告和挂牌信息，本所掌握的历史交易信息（本所和交易双方当事人有保密要求的除外）；
（三）有权参加会员大会,听取工作报告；
（四）有权参加本所组织的会员业务培训；
（五）有权对本所工作提出意见和建议；
（六）有权优先参加本所举办的各类服务活动；
（七）可以申请注销会员资格；
（八）本所规定的其他机构会员权利。

第十七条机构会员义务包括：
（一）合法合规开展交易活动；
（二）遵守诚信原则，遵照本所交易规则及相关规章制度，严格履行签订的合同，并承担相应责任；（三）维护交易参与人合法权益，对不宜公开的交易信息和事项予以保密；
（四）按规定缴纳相关费用；
（五）接受本所的监督和管理；
（六）履行本所规定的其他会员义务。

第六章监督管理
第十八条本所定期对综合类、经纪类和服务类机构会员资格进行年度审核。

对于年审中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的，本所将暂停其机构会员资格，并予以公告。

机构会员年审应提供以下材料：
（一）《年审登记表》；
（二）相关行业资质或业务许可证书；
（三）通过上一年度工商年检的《企业法人营业执照》或其他合法证明；
（四）行业管理部门年检证明；
（五）其他相关材料。

本所对上述材料进行审查，通过年审的机构会员，在年审登记表上加盖年审印章；未通过年审的，暂停机构会员业务并限期整改；限期内未完成整改的，终止机构会员资格并予以公告。

第十九条对违反国家有关法律、行政法规、部门规章或本所交易规则、管理办法等相关规定的机构会员，本所可采取以下一种或几种措施：
（一）电话提醒；
（二）书面警示；
（三）约见机构会员单位负责人；
（四）限制或停止相关交易；
（五）公开谴责；
（六）暂停或撤销机构会员资格；
（七）报请相关监管部门查处。

第七章附则
第二十条本规则由本所负责修改和解释
第二十一条本规则自公布之日起施行。