风险识别程序
质量风险的识别和控制程序
质量风险的识别和控制程序质量风险的识别和控制程序1.概述本文档旨在提供一个详细的质量风险识别和控制程序，以确保项目或产品的质量得以保证。
该程序涵盖了质量风险的识别、评估和控制的各个阶段，并提供了相应的措施和方法。
2.质量风险识别阶段2.1 制定风险识别计划在开始识别质量风险之前，制定一个详细的风险识别计划是必要的。
该计划应包括确定风险识别的范围、参与人员和方法等。
2.2 进行风险识别工作坊组织一个风险识别工作坊，邀请相关的团队成员参与。
通过集体讨论和脑暴的方式，收集和记录可能存在的质量风险。
2.3 信息收集和分析收集项目或产品相关的信息，包括过往的经验教训、类似项目的案例分析等。
对这些信息进行分析，以识别潜在的质量风险。
2.4 风险登记将已识别的质量风险进行登记，包括风险的描述、可能的影响、发生的概率等信息。
3.质量风险评估阶段3.1 确定风险的优先级根据风险的影响程度和发生概率，确定风险的优先级。
可以使用风险矩阵或其他评估工具进行定量或定性评估。
3.2 评估风险的影响和可能性对每个已识别的风险进行影响和可能性的评估。
根据评估结果，确定风险的等级，并将其记录在质量风险登记表中。
3.3 制定风险应对策略根据风险的等级和影响程度，制定相应的风险应对策略。
这包括风险的避免、减轻、转移和接受等措施。
4.质量风险控制阶段4.1 实施风险控制措施根据制定的风险应对策略，执行相应的风险控制措施。
这可能涉及调整项目计划、改进工作流程、加强监督和检查等措施。
4.2 监测风险的变化定期监测已识别的质量风险，及时收集信息并评估风险的变化情况。
根据风险变化情况，及时调整风险应对策略。
4.3 进行风险回顾定期组织风险回顾会议，回顾已实施的风险控制措施的效果。
根据回顾结果，对程序和措施进行调整和改进。
5.附件本文档附带以下附件：________●质量风险识别记录表●风险评估矩阵●风险应对策略表6.法律名词及注释在本文档中，涉及了以下法律名词及注释：________1.质量风险：________指影响项目或产品质量，可能导致质量问题或质量下降的潜在风险。
风险管理的基本程序
风险管理的基本程序风险管理的基本程序风险管理的基本程序是风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和风险管理效果评价的循环过程。
(1)风险识别风险识别是风险管理的第一步，是指对所面临的以及潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程。
对风险的识别一方面可以通过感性认识和经验进行判断，另一方面，也是更重要的，则必须依靠对各种客观的会计、统计资料进行分析、归纳和整理，发现各种风险的损害情况。
(2)风险估测风险估测是指在风险识别的基础上，通过对所收集的大量资料加以分析，运用概率论和数理统计，估计和预测风险发生的概率和损失幅度。
风险估测的重要性在于不仅使风险管理建立在科学的基础上，而且使风险分析定量化，为选择最佳管理技术提供较可靠的依据。
(3)风险评价风险评价是用某一尺度衡量风险的程度，以便确定风险是否需要处理和处理的程序。
对风险处理，需发生一定的费用。
若所发生的费用超过出于风险事故所造成的损失，这样的处理措施就不值得采取。
(4)选择风险管理技术根据风险评价的结果，为实现风险管理目标，选择与实施最佳风险管理技术是风险管理的第四步。
实际中，通常采用几种管理技术优化组合，使其达到最佳状态。
风险管理技术分为两大类，一为控制型技术(control method)；另一为财务型技术(financing method)。
前者是为了避免、消除和减少意外事故发生的机会，采取限制已发生损失继续扩大的一切措施，重点在于改变引起意外事故和扩大损失的各种条件；后者则是在实施控制技术后，对无法控制的风险所做的财务安排。
这一技术的核心是将消除和减少风险的成本均匀地分布在一定时期内，以便减少因随机性的巨大损失发生而引起的财务上的波动，通过财务处理，可以把风险成本降低到最小程度。
(5)风险管理效果评价风险管理效果评价是指对风险管理技术适用性及其收益性情况的分析，检查、修正与评估。
风险管理效益的大小取决于是否能以最小的风险成本取得最大的安全保障。
质量风险的识别和控制程序
质量风险的识别和控制程序正文：一、背景质量风险是指影响产品或服务质量的各种不确定性因素，包括供应商质量、生产过程控制、产品设计等等。
为了保证产品或服务的质量，识别和控制质量风险是至关重要的。
本文档旨在提供质量风险的识别和控制程序，以确保质量风险得到及时识别、评估和控制。
二、质量风险识别程序⒈问题定义在识别质量风险之前，需要明确产品或服务的关键要素和质量目标。
通过与相关部门和利益相关方进行沟通，明确产品或服务的质量要求和预期目标。
⒉数据收集收集相关数据以了解当前产品或服务的质量状况，包括但不限于以下方面：●过往质量问题的记录和分析●客户投诉和反馈信息●供应商质量评估数据●内部质量检查结果⒊风险识别根据收集到的数据，对可能产生质量风险的因素进行识别。
可以采用SWOT分析、鱼骨图等方法来帮助发现潜在的质量风险因素，并将其列入质量风险清单。
⒋风险评估对质量风险进行评估，确定其对产品或服务质量的影响程度和概率。
可以使用风险矩阵或其他评估方法进行量化评估，以便更好地确定质量风险的优先级和紧急程度。
⒌风险优先级确定根据风险评估的结果，确定质量风险的优先级。
将质量风险按照影响程度和概率进行排序，以便在资源有限的情况下优先处理高优先级的质量风险。
三、质量风险控制程序⒈风险控制策略根据质量风险的优先级和紧急程度，制定相应的风险控制策略。
风险控制策略应包括以下方面：●供应商管理：加强对供应商的质量管理和监督，确保供应链中的质量风险得到控制。
●过程控制：优化生产过程，进行过程监控和控制，降低质量风险的发生概率。
●设计改进：根据质量评估结果，对产品或服务进行设计改进，降低质量风险的影响程度。
●培训与沟通：加强员工培训，提高质量意识和技能水平，并建立良好的沟通机制。
⒉风险控制计划根据风险控制策略，制定风险控制计划。
风险控制计划应明确质量风险控制的具体措施、责任人和时间表，并进行有效的资源调配。
⒊风险监测与改进建立质量风险监测和改进机制，对已经实施的控制措施进行监测和评估，并及时进行调整和改进。
风险评估的基本程序
风险评估的基本程序
以风险评估的基本程序为标题，本文将介绍风险评估的基本程序，包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制和风险监控等五个步骤。
一、风险识别
风险识别是风险评估的第一步，也是最重要的一步。
在这一步中，需要对可能出现的风险进行识别和分类，以便后续的分析和评估。
风险识别的方法包括头脑风暴、问卷调查、专家咨询等。
二、风险分析
风险分析是对已经识别出来的风险进行分析和评估，以确定其可能性和影响程度。
在这一步中，需要对风险的发生概率、影响程度、紧急程度等进行评估，以便后续的风险控制和监控。
三、风险评估
风险评估是对已经分析出来的风险进行评估和排序，以确定哪些风险需要优先处理。
在这一步中，需要对风险的严重程度、优先级等进行评估，以便后续的风险控制和监控。
四、风险控制
风险控制是对已经评估出来的风险进行控制和管理，以减少其可能
性和影响程度。
在这一步中，需要采取相应的措施，如风险转移、风险避免、风险减轻等，以便降低风险的影响。
五、风险监控
风险监控是对已经控制和管理的风险进行监控和跟踪，以确保其控制和管理的有效性。
在这一步中，需要对风险的变化情况进行监控和分析，以便及时采取相应的措施。
风险评估的基本程序包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制和风险监控等五个步骤。
在实际应用中，需要根据具体情况进行调整和完善，以确保风险评估的有效性和可靠性。
风险识别、评价和控制程序
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
5.2.1风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。将严重程度定义为5级，如下所示
2.1废旧电子电器：回收、储存、分拣、加工、处置、再利用（家电工场及干式工场）
2.2许可范围内各项危废包含贵金属废料：运输、储存、再利用（湿式工场）
说明：设计过程除外，目前由日本总公司负责管理。
3.定义
3.1风险risk：不确定性的影响。
3.2要求requirement：明示的、通常隐含的或必须满足的需求或期望。
低风险
1-5
风险较低,接受风险
c.在进行风险分析和风险应对过程中，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《内外部环境和利益相关方风险应对表》中，同时应对风险措施的方案和实施结果跟进并记录。
5.2.4风险控制措施
A风险系数＞15时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：
5.工作程序
5.1.风险和机遇识别：
为全面识别和应对组织内在产品和服务实现及管理活动中存在的风险和机遇，组织内各
部门结合对内外部环境因素的分析结果及相关方需求期望，运用方法（SWOT分析法、头脑风暴法等）进行识别和应对，确认面临的的风险及机遇，并将评估的结果记录在《内外部环境和利益相关方风险应对表》中
发生频度0
定义
等级
风险识别和控制程序
控制代号：XXXX-PF-40-2020
第1页共2页
程序文件
第3版，第0次修改
主题：风险识别和控制程序
发布日期：2020年4月1日
风险识别和控制程序
1、目的
为确保本公司管理体系能够实现预期结果，增强实现质量目的和目标的机遇，预防或减少实验室活动中的不利影响和可能的失败，实现管理体系改进，制定本程序。
2、范围
适用于本公司风险的识别、分析、评估、预防、控制、跟踪与监控。
3、职责
3.1质量负责人：组织各部门负责人对风险进行识别、分析与控制，并将风险控制情况输入管理评审；
3.2技术负责人：参与风险的识别、分析与控制；
3.3各部门负责人：对本部门存在的风险进行识别、分析与控制。
4、工作程序
4.1风险管理流程图
4.7风险评估的更新
4.7.1在以下情况下，按照上述程序重新进行风险评估：
a.采用新设备、试剂耗材、方法、人员、环境发生变化或者改变实验室结构功能时；
b.检验检测任务发生变化之前；
c.变更检验工作流程；
d.发生安全事故后；
5、相关程序文件
XXXX-PF-01-2019《保护客户机密信息和所有权程序》
检测后
a.样品存储和处理的风险，例如样品丢失；
b.数据结果风险，例如人为更改或伪造检测结果；
c.报告风险，例如检测报告未审核签字；
d.信息安全和保密风险，例如客户信息、报告和数据信息泄露。
4.4风险评估
质量负责人、技术负责人与各部门负责人按照风险的严重度与发生率进行分级，对分数不低于4分的风险进行控制。
d.沟通风险：例如未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员风险。
检测中
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各行各业都存在着各种各样的风险。
为了保障企业的安全和可持续发展，风险评估及风险控制程序是必不可少的。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式及其内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险，包括内部和外部风险。
内部风险可能包括人为疏忽、技术问题等，而外部风险可能包括自然灾害、市场变化等。
在这一步骤中，可以使用各种方法，如头脑风暴、问卷调查等，来收集和整理风险信息。
2. 风险分析在风险分析阶段，需要对已识别的风险进行评估和分析。
这包括确定风险的概率和影响程度，并将其分类为高、中、低风险。
可以使用各种工具和技术，如故障模式和影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）等，来帮助评估风险。
3. 风险评估在风险评估阶段，需要对已分析的风险进行综合评估，并确定其优先级。
这可以通过计算风险指数来实现，风险指数是根据风险概率和影响程度的乘积计算得出的。
根据风险指数的大小，可以将风险划分为高、中、低优先级。
4. 风险报告在风险评估程序的最后一步，需要编写一份详细的风险报告。
该报告应包括已识别的风险、风险分析结果、风险评估结果以及相应的建议和措施。
风险报告应以清晰、简洁的方式呈现，以便于相关人员理解和采取相应的措施。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定在风险控制程序的第一步，需要制定风险控制策略。
这包括确定风险控制的目标、原则和方法。
例如，可以采取风险规避、风险转移、风险减轻等策略来控制风险。
2. 风险控制措施实施在制定风险控制策略后，需要实施相应的风险控制措施。
这可能涉及到改变工作流程、加强员工培训、购买保险等。
在实施过程中，需要确保措施的有效性和可行性，并对其进行监控和评估。
3. 风险控制监控风险控制程序的一部分是对控制措施的监控。
这包括定期检查和评估控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
监控可以通过定期的内部审核和外部审计来实现。
风险管理的四个流程
风险管理的四个流程
一. 识别风险
1）实施调查活动：以调查和收集信息的形式，来发现和定义可能发生的风险，包括在内的市场、客户、供应商、雇员及政治、法律、环境和技术等因素有可能而导致的风险。
2）跟踪风险变化：通过定期调查、收集最新信息、跟踪风险变化，来保持风险管理的准确性和完整性。
二. 评估风险
1）分析风险：根据调查的结论，结合企业的实际情况，使用适当的工具对可能发生的风险进行分析，确定其发生的可能性、后果及影响程度等。
2）识别威胁：分析可能发生的风险，识别威胁企业的因素及相关的挑战，并根据这些挑战来构建防范措施。
三. 处理风险
1）确定风险管理策略：根据风险分析，制定风险管理策略，明确风险控制的目标、管理过程及资源。
2）实施风险管理措施：根据风险管理策略制定的责任分工，采取合理
措施，降低和化解可能发生的风险；并定期检查、确保风险管理策略正常实施，使之符合行业和标准要求，保障业务的正常发展。
四. 监控风险
1）定期监督：定期评估风险管理程序的实施情况，以确保其正确的执行，同时及时监控风险的变化及发展趋势，并积极地做出调整。
2）总结评估：定期总结当前风险管理实施的效果，评估周期中采取的措施是否有效，进而改善或重新制定风险管理策略，以提高风险管理的效率和质量。
质量风险的识别和控制程序
质量风险的识别和控制程序质量风险的识别和控制程序引言质量风险的定义质量风险指的是影响产品质量达不到规定要求的因素和事件，可能导致产品出现质量问题或影响产品性能。
质量风险的存在可能导致企业形象受损、产品召回、不良用户体验以及法律纠纷等后果。
质量风险的识别方法1. 信息收集信息收集是质量风险识别的第一步。
企业可以通过以下方式收集信息：内部信息：包括产品质量报告、客户投诉、不良反馈等。
外部信息：包括行业标准、竞争对手的产品质量问题、客户的评价等。
2. 风险分类在收集到信息后，需要对质量风险进行分类。
常见的分类方法包括按照影响程度、发生可能性、原因等进行分类。
3. 风险评估对于不同的质量风险，需要进行风险评估。
评估方法包括定性评估和定量评估。
定性评估是根据经验和专业知识判断风险的严重程度、可能性和影响程度。
定量评估是使用统计方法和模型进行风险评估。
4. 优先级确定在评估了质量风险后，需要确定风险的优先级。
优先级决定了企业在控制风险时的资源分配和管理重点。
质量风险的控制程序1. 制定控制措施根据质量风险的识别和评估结果，企业需要制定相应的控制措施。
措施可能包括：设计改进：通过改进产品设计和工艺流程，减少质量风险。
过程控制：建立严格的生产工艺控制和质量检测体系，确保产品质量符合要求。
完善售后服务：提供及时的售后服务和客户支持，降低质量风险对客户的影响。
2. 实施控制措施制定了控制措施后，企业需要落实和执行这些措施。
这需要组织内部人员的配合和培训，确保控制措施的有效实施。
3. 监控和评估控制效果为了确保控制措施的有效性，企业需要建立监控和评估机制。
通过持续的数据收集和分析，及时发现和纠正存在的问题，改进控制措施。
4. 持续改进质量风险的控制工作没有终点，企业需要不断进行持续改进。
通过经验教训，改进控制措施，提高质量风险的预防和控制能力。
质量风险的识别和控制程序是企业保障产品质量的重要手段。
通过科学的质量风险识别和控制程序，可以提高产品质量和用户满意度，保障企业的发展和竞争力。
简要说明风险评估的程序
简要说明风险评估的程序
风险评估的程序通常包括以下步骤：
1.风险识别：这是风险评估的第一步，目的是找出可能影响项目、
系统、资产或业务目标实现的潜在风险。
风险识别可以通过历史数据分析、专家意见、利益相关者的反馈、行业最佳实践等方式进行。
2.风险分析：在识别出潜在风险后，接下来要分析风险发生的可能
性和影响程度。
这通常涉及到对风险事件的概率和严重性的评估，以及风险事件发生时可能产生的后果。
3.风险评价：基于风险分析的结果，对风险进行排序和分类，以确
定哪些风险需要优先处理。
评价过程中，可能会使用到一些定性和定量的方法，如风险矩阵、风险指数等。
4.风险处理：根据风险评价的结果，制定相应的风险处理策略。
常
见的风险处理策略包括风险接受、风险规避、风险减轻和风险转移。
选择合适的风险处理策略有助于降低风险的潜在影响。
5.风险监控与审查：在实施了风险处理策略后，需要定期对风险状
况进行监控和审查，以确保所采取的措施有效，并及时调整策略以适应新的风险状况。
6.风险沟通与报告：确保所有利益相关者都了解项目的风险状况以
及所采取的风险管理措施。
定期向利益相关者报告风险管理的进展，以便他们能提供反馈和建议。
通过以上步骤，组织可以更全面地了解其所面临的风险，并采取
适当的措施来管理这些风险，从而实现业务目标。
ISO9001-2015产品风险识别评价程序
ISO9001-2015产品风险识别评价程序产品风险识别评价程序（ISO9001：2015）1.目的对公司产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。
对能够控制和可望施加影响的产品风险进行识别和评价，并从中评估重大产品的风险，设为关键的控制点进行控制，降低产品可能存在的风险。
2.范围公司所有同类型产品的产品本身、过程实现的所有活动及产品包装储存过程的风险识别和评价2.1产品本身：于设计开发的最终产品本身所特有的产品安全性风险2.2过程实现的所有活动：产品过程实现与设计开发的最终产品相一致性，不一致性可能导致产品风险2.3产品包装储存：产品本身及过程实现无安全风险，产品在包装及储存时可能产生的交差污染风险3. 定义3.1产品设计安全风险：可能造成客户或最终使用者人身伤害.财产损失.生态系统和环境破坏的影响因素3.2产品可能存在风险：某一特定情况发生的人身伤害、财产损失、生态系统和环境破坏的可能性和后果的组合。
4. 职责4.1工程部：负责产品设计开发可能存在的风险因素进行评价，并对风险因素的控制措施进行落实4.2资材部：负责寻找合格厂商及合格的物料，将物料采购及库存管理可能存在的风险因素进行评价，并对风险因素的控制措施进行落实，4.3 制造部：负责生产过程可能存在的风险因素进行评价，并对风险因素的控制措施进行落实4.4 品质部：品管部对产品质量可能存在的风险因素进行评价，并对风险因素的控制措施进行落实4.5 管理代表：负责审批产品风险的评价及控制措施。
5. 风险评估内容：5.1产品风险评估及控制列表5.1.1产品风险识别和风险评价分为三大部份(与范围相一致),相关部门应根据自己部门职能的要求进行。
1.产品本身2.过程实现的所有活动3.包装储存5.1.2相关部门应按照本程序的内容和要求，分别识别出本部门跟产品有关的功能或要求，对满足功能及要求的现行管制措施进行评估，将可能的失效列为风险发生的可能性。
风险识别与应对控制程序
文件制修订记录1.0目的建立一个规范的科研、生产和管理风险控制规程，确保研究院各项工作的顺利实施。
2.0范围适用于研究院科研、生产和管理过程中的质量等风险控制的管理。
3.0职责研究院各部门按照所承担的业务工作，负责识别与分析本部门的各项业务风险，并制定、实施应对措施。
4.0程序4.1风险管理控制规程风险管理是一个标准的系统化管理流程，用来协调、改善与风险相关的科学决策，分为：风险启动、风险评估、风险控制、风险沟通、风险审核、回顾，持续地贯穿于整个产品生命周期，同时风险沟通贯穿于整个风险管理过程，见附件。
4.2风险启动及时识别并控制产品中的风险，降低其发生概率，启动、规划一个风险管理工作步骤包括：A）确定存在的问题和风险，包括潜在性的假设；B）收集与风险评估有关的潜在危险信息和数据资料；C）明确决策者如何使用信息、评估和结论；D）确立领导者和必要的资源；E）确定风险管理程序的时限和预期结果。
4.3风险评估对于确定的风险，部门负责人以科学知识鉴定其危害源，并对接触这些危害源造成的风险进行评估，包括：A）风险识别（什么时候可能出现问题）；B）风险分析（可能性有多大）；C）风险评价（问题发生的后果是什么）。
4.3.1风险识别根据确定的风险，利用相关信息和经验（历史数据、理论分析、已知见解、多方意见和风险承受者的利害关系）来确认存在的风险，指出将会出现的问题，即“什么时候可能出现问题”。
4.3.2风险分析运用信息和工具对已经被识别的风险及其问题进行分析、估计，用定性或定量方法描述质量危害发生的可能性和严重性，以确定风险等级。
4.3.3风险评价4.3.3.1从风险三要素进行评价，根据评价结果判定风险等级，根据风险等级制定相应的风险控制措施。
4.3.3.2风险评价三要素A）严重性（S）：有什么危害；B）可能性（P）：有多大可能会发生危害；C）可识别性（D）：有多大可能性发现危害。
4.3.3.3风险评价工具：A）失效模式与影响分析（FMEA）；B）失效模式、影响及关键点分析（FMECA）；C）故障树分析（FTA）；D）危害分析和关键控制点（HACCP）；E）危害与可操作性分析（HAZOP）；F）初步危害源分析（PHA）。
风险识别与管理程序
1.目的：为控制可能会影响过程运行及与公司宗旨和战略方向相关的有关的风险，对风险进行识别，评估，及采取相应应对措施以减少、控制风险范的影响。
2.适用范围：用于公司建立的各过程运行的风险的识别、评估和控制。
3.职责和权限：3.1 管理部负责组织各部门实施风险识别和制定应对措施，对措施有效性的监控。
3.2 各部门负责对本部门执行的过程运行风险的识别和制定应对措施，保证措施的有效实施，3.3 总经理负责提供应对风险措施的资源。
3.4 总工程师负责对应对风险措施的可行性进行确认和指导。
4.定义：风险：偏离预期结果的可能性。
风险评估：以定量或定性的方式评估某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
5.业务程序：5.1 风险的识别5.1.1风险的识别应考虑以下方面1）公司的内部和外部环境中影响公司环境管理目标的因素（事件或事物）；2）公司的相关各方的需求和期望与公司的环境目标有关的因素（事件或事物）；3）公司识别的重要环境因素所带来的风险4）公司根据识别的环境因素所识别的相关的法律法规执行过程所带来的风险5.2 风险识别的方法5.2.1风险识别的均是将来有可能发生偏离预期结果的事件或事物及以往发生过的偏离预期结果的事件或事物。
5.2.2 根据需要风险识别的过程，过程的主责部门应组织与该过程有关的部门和人员，以讨论的形式进行风险识别。
5.3 风险的评估与应对5.3.1定性评估法对可能产生以下方面的后果的风险均定义为过程及公司的不可接受风险；1）凡是有可能造成违反相关法律法规的；2）凡是有可能造成公司对环境造成实质影响的；3）凡是有可能造成相关方抱怨的；5.3.2将根据上述原则分析出的风险均要有具体的应对措施，过程的主责部门将应对措施纳入过程的管理文件，并将识别出的风险、后果和应对措施形成相应文件化信息，并经总经理批准。
a)“公司内、外部环境识别及风险控制表”b)“SEA及风险识别管理表”c)“相关法律法规和其他要求及风险识别管理表”5.4 风险应对措施的有效性的确认和评估5.4.1由管理部组织每年至少一次对风险的应对措施的有效性进行分析和评价。
风险的识别与评估程序
1 目的为了持续有效识别各监测项目发生潜在的危险,科学的判别危险级别,与时通知业主分类分级实施必要的风险控制和削减措施,预防各类事故的发生,制定本程序2 适用X围本程序适用公司风险评估和风险控制领域的监测项目3 定义3.1危险源〔危害〕：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或情况组合的根源或状态.3.2 环境因素环境因素主要指运行的环境,如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障,进而造成能量意外释放.3.3危害辨识：识别危险源〔危害〕的存在并确定其特性的过程.3.4风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会,通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合.3.5风险评估：辨识危害、风险分析以与确定风险是否可容许的全过程.3.6风险控制：制定风险管理方案,采取措施降低风险度.4 职责4.1公司总经理负责对风险评估项目实验室的的全面管理.4.2风险评估项目实验室负责对业主委托的项目进展风险识别和评估,并将评估报告与时通知业主方.5 工作程序5.1 风险评估流程〔见图35-01〕5.25.2工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；平面：功能分区〔生产、管理、生活区〕；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯穿道路以与与外界联系的交通路线等；工序：作业与控制条件、事故与失控状态、物资特性〔毒性、腐蚀性、燃爆性〕温度、压力、速度；施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作,静电、雷电；危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；特殊装置、设备：危险品库房等；有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；各种设施：管理设施〔指挥机关等〕、事故应急抢救设施〔医务室等〕、辅助生产、生活设施等；劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等.按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码与导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等,危险/危害因素综合分为8大类,包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害.〔详见附件A：表危险/危害因素分类〕."根源危险源〞和"状态危险源〞.根源危险源是事故发生的能量主体,决定事故后果的严重程度；状态危险源是造成事故的必要条件,决定事故发生的可能性.识别危险源存在,首要任务是识别根源危险源,在此根底上再识别状态危险源〔状态危险源包括了人、物和环境三方面,是人的失误、物的故障与其产生的环境因素〕.工作安全分析〔JSA〕、计划任务观察<PJO>、安全技术交底、安健环代表检查、日常巡查、使用前检查、专项监测等.5.3 风险评价应重点考虑以下几个因素,以此综合考虑危害事件发生时,导致后果的可能性：现有的控制措施,包括工程技术防护装置和设施、PPE的使用、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训等；事故一旦发生,是否能被与时发现或发觉；危害造成事故最可能的后果、危害发生的条件〔比如正常、异常或紧急状态发生〕；曾经发生、听说过或估计的数据.表1一旦危害事件发生,导致后果的可能性〔P〕对已识别的危害可能造成后果的严重程度,重点考虑法律法规与行业要求、伤亡程度、经济损失、职业相关病疾、环境影响的程度大小、以与对企业形象的影响.表2由于危害事件造成事故最可能的结果<S>危害事件的暴露频率按已识别的危害事件在类似作业中曾经发生、听说过或估计次数的数据. 表3危害事件发生频率〔E〕表4活动风险值〔V〕与风险等级对应5.4对应判定为风险等级为中级以上,为严重风险等级,应立即通知业主单位,采取防X措施.5.5 危险辨识与危险评价工作的更新a> 当法律、法规更新时；b>公司的检查活动发生重大改变时；c> 当危险辨识与危险评价知识或方法有所进步认为必要时；d> 当安全检查中发现重大事故隐患是,e> 当有新设备,新检测方法时.6 相关文件生产过程危险和危害因素分类与代码 GB/T13816-1992企业职工伤亡事故分类 GB6441-86职业病X围与职业病处理方法的规定职业病卫法监[2002]108号。
简述风险分级管控辨识程序
简述风险分级管控辨识程序简述风险分级管控辨识程序1. 引言风险在我们的生活和工作中无处不在，而有效的风险管理可以帮助我们降低潜在的损失和不确定性。
风险分级管控辨识程序是一种系统性的方法，用于确定和管理不同风险的等级以及采取相应的控制措施。
本文将简述风险分级管控辨识程序的基本原理和步骤，并探讨其在实际应用中的重要性和作用。
2. 风险分级风险分级是风险管理的第一步，在这一阶段，我们需要对不同风险进行评估和分类。
通常，风险可以分为低风险、中风险和高风险三个等级。
这些等级的划分基于风险的概率和影响两个维度进行评估。
概率是指风险事件发生的可能性，影响是指风险事件对组织或个人的损失程度。
通过对风险的分级，我们可以更好地理解风险的严重性，并为后续的控制措施做出准备。
3. 风险管控风险管控是指为降低风险并在风险事件发生时进行控制的过程。
在风险管控中，我们需要采取一系列措施来减少风险的概率和影响。
这些措施可以包括预防措施、减轻措施和补救措施。
预防措施旨在避免风险事件的发生，减轻措施旨在降低风险事件的损失，而补救措施旨在在风险事件发生后进行修复和恢复。
通过有效的风险管控，我们可以最大程度地减少风险对组织的影响，并保证业务的正常运转。
4. 风险辨识程序风险辨识程序是风险管理过程中的核心环节，它用于识别和分析不同风险的可能性和影响。
在风险辨识程序中，我们需要进行以下步骤：4.1 收集信息：收集与风险相关的数据和信息，包括过往的风险事件、相关人员的意见和建议等。
4.2 识别风险：根据收集到的信息，识别可能存在的风险，建立起风险清单并进行分类。
4.3 评估风险：对每种风险进行评估，确定其概率和影响程度，并将其分级为低风险、中风险或高风险。
4.4 制定控制措施：根据风险的等级和特点，制定相应的控制措施，包括预防措施、减轻措施和补救措施。
4.5 实施控制措施：将制定的控制措施付诸实践，并持续监测和评估其有效性。
5. 重要性和作用风险分级管控辨识程序在风险管理中具有重要的作用和意义。
安全风险辨识程序和方法
安全风险辨识程序和方法一、引言在当今社会中，安全风险已成为各个领域中的重要问题。
为了确保组织和个人的安全，正确的辨识安全风险显得尤为关键。
本文将介绍安全风险辨识的程序和方法，帮助读者更好地理解和应对安全风险。
二、安全风险辨识程序安全风险辨识程序是一套有条理、可重复执行的步骤，旨在确定潜在的安全威胁和风险因素。
以下是一个基本的安全风险辨识程序示例：1. 确定辨识目标：明确辨识的目标和范围，例如是对整个组织进行辨识，还是仅对特定项目进行辨识。
2. 收集信息：收集相关的内部和外部信息，如组织的安全政策、相关法规标准、行业趋势等。
3. 识别潜在风险：通过头脑风暴、问卷调查、专家评估等方法，明确可能存在的安全风险，包括物理安全、信息安全、环境安全等方面。
4. 评估风险：对识别出的潜在风险进行评估，包括风险的发生可能性和影响程度的评估。
可以采用风险矩阵或其他评估模型进行量化评估。
5. 制定对策：根据评估结果，确定相应的控制措施和风险管理策略。
确保对各种风险进行适当的应对，包括风险避免、风险转移、风险控制等措施。
6. 实施措施：将制定的对策落实到实际操作中，确保各项控制措施得到有效执行。
7. 监测和改进：定期监测和评估安全控制措施的有效性，及时进行改进和调整。
三、安全风险辨识方法在实际应用中，为了获取更全面和准确的安全风险信息，可以采用多种辨识方法的组合。
以下是常用的安全风险辨识方法：1. 文献研究法：通过文献调研和查阅相关资料，掌握行业标准、政府法规和学术研究成果，以获取潜在风险信息。
2. 专家咨询法：请相关领域的专家提供意见和建议，借助他们的经验和知识，识别出可能存在的安全风险。
3. 信息收集法：通过现场观察、实地调研、设备检查等方式，搜集实际的风险信息，包括设备状况、工作环境、工作流程等方面。
4. 问卷调查法：设计问卷并广泛发放，收集员工和相关方面的意见和建议，探索潜在的安全风险。
5. 头脑风暴法：组织相关人员开展头脑风暴会议，集思广益，共同识别可能存在的安全风险。
加油站风险识别的程序和内容
某某加油站安全风险辨识程序和方法安全风险辨识程序和方法一、风险判定准则应结合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。
风险等级判定应按从严从高原则。
二、风险点确定1、风险点划分原则（1）、设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。
（2）、操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。
2、风险点排查（1）、风险点排查的内容企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。
（2）、风险点排查的方法应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。
三、危险源辨识1、危险源辨识的内容采用使用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。
2、危险源辨识的方法设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。
四、风险评价1、评价方法应选择以下的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级：（1）、风险矩阵分析法（LS）；（2）、作业条件危险性分析法（LEC）；（3）、风险程度分析法（MES）;（4）、危险指数方法（RR）；（5）、职业病危害分级法等。
2、重大风险确定原则以下情形为重大风险：（1）、违法法律、法规及国家标准中强制性条款的；（2）、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤；一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；（3）、涉及重大危险源的；（4）、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；（5）经风险评价确定为最高级别风险的。
社会稳定风险识别的步骤
1、评估主体根据审阅结果、结合当地实际情况，根据需要直接开展或者要求项目单位开展民意调查。
2、通过公示、走访、座谈会、调查表等形式，当面听取意见。
充分考虑公民、法人和其他组织的合法权益、合理诉求，确保收集意见的真实性和全面性。
3、为民解忧解困，表达真实意见。
四、全面评估论证
1、重点围绕合法性、合理性、可行性、可控性进行客观、全面的评估论证。
2、对风险分析的内容和程序、评估方法、识别的风险、反应的意见、提出的防范和化解措施、评判的等级、分析篇章等进行全面评估论证。
3、采取全面调查和重点核查相结合、定量分析和定性分析相结合、经验预测与科学预测相结合，对社会风险程度和相关风险可控程度进行全面评估论证。
五、确定风险等级
根据项目所在地人民政府确定的社会稳定风险评判标准和指标体系，按照国家发改委《暂行办法》的风险等级划分标准，综合考虑各方面意见、诉求和全面分析的基础上，作出客观、公正的评判，确定项目社会稳定风险的高、中、低等级。
六、编制评估报告
拟建项目社会稳定风险评估报告主要内容：
（一）基本情况：
1、项目概况（包括社会环境状况）；
2、评估依据；
3、评估主体；
4、评估过程和方法。
（二）评估内容
1、风险调查评估和各方面意见采纳情况；
2、风险识别和风险估计评估；
3、风险防范和化解措施的评估；
4、落实措施后的风险等级的确定。
（三）评估结论
1、拟建项目存在的主要风险因素；
2、拟建项目的合法性、合理性、可行性、可控性评估结论；
3、拟建项目的风险等级；
4、主要风险防范和化解措施；
5、根据需要提出应急预案和建议。
HACCP风险识别和管理程序
文件制修订记录1.0目的对本公司管理体系范围内可能存在的风险进行识别与评价，制定风险控制措施，并对其实施管理，以减少或避免不利影响，提升公司管理体系实现预期结果的能力，实现改进。
2.0适用范围本程序适用于本公司管理体系范围内的活动、产品和服务相关的风险识别和管理。
3.0职责3.1风险评价小组负责组织识别风险、评价，确定重大风险事项，制定风险控制措施，并必要时的监视，对发现的不利影响，及时通报，定期组织评审。
3.2各部门对所辖范围内的风险控制措施加以落实。
4.0工作程序4.1风险评价小组4.1.1公司应成立风险评价小组，对可能存在的经营风险进行识别，小组成员可由各部门负责人组成；4.1.2公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉必要的环境、食品安全、质量管理知识、法律法规要求知识和风险评价方法，掌握一定的风险评价技巧能力。
4.2风险来源风险识别是应关注以下方面，可能对环境绩效、体系运行预期结果以及公司提供产品和服务的符合性，增强顾客满意度带来不利影响的风险和机会，包括：A）环境因素（特别是重大环境因素）带来的风险和机遇B）职业健康危险源（特别是重大危险源）带来的风险和机遇C）通过相关方需求和期望，公司确定的合规义务产生的风险和机遇D）紧急状况（包括：意外，突发时间）引起的风险和机遇E）运营过程运行控制中存在风险和机遇F）产品质量和食品安全存在的风险和机遇4.3风险类型公司所需识别和控制的风险类型，可分为：A）环境因素B）合规性义务C）紧急突发事件D）运营风险（战略、过程风险和变更风险）E）财务风险F）产品风险（新产品、产品质量和食品安全）4.4风险评价和控制4.4.1财务风险的识别和控制，见：公司财务管理制度和诚信因素识别表4.4.2环境因素的风险评价方法，见：《环境因素识别与评价控制程序》4.4.3危险源的风险评价方法，加：《危险源辨识、风险评价和控制管理程序》4.4.4合规性义务见：《合规性评价控制程序》4.4.5紧急突发事件见《应急准备和响应程序》4.4.5食品安全风险见《危害分析工作单》，欺诈风险和食品安全防护、过敏原等风险评估报告；4.4.6变更和新产品的风险评价和控制，见《设计和开发控制程序》4.4.7运营风险的评价应基于各部门业务过程加以识别和控制，详见：《管理流程》、过程乌龟图分析和风险清单4.4.8风险评价小组应针对上述风险及控制措施，确定风险评价准则，以确定公司重要风险清单，并制定相应的行动计划或方案，详见：重要风险清单和控制计划4.5风险管理4.5.1风险评价小组每年对以上风险和机遇实施评价或回顾评审，确保风险控制措施适当4.5.2根据相应管理体系要求，开展定期的验证、确认、合规性评价和验证演练等方式对风险的准备和应对措施的能力进行评价，并对薄弱环节和存在的问题，按《纠正/预防措施控制程序》实施改进4.5.3当发生以下情况时，公司应对风险评价的结果和措施，进行重新评价，包括但不限于：a.新工艺、新设备、新技改项目、新产品系列上市b.法律、法规更新c.事故、事件或其他信息的新知识应用d.相关方要求e.组织机构的重大调整4.5.4风险评价、控制结果和更新情况，应由质量管理部每年进行专题报告，并作为管理评审输入提交管理评审5.0相关文件《危险源辨识、风险评价和控制管理程序》《环境因素识别与评价控制程序》《合规性评价控制程序》《应急准备和响应程序》《业务流程清单》6.0相关记录《食品安全危害控制计划》产品危害分析和控制OPRP方案HACCP计管理评审汇报重大风险控制清单。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
7－19 一般的 可考虑建立操作规程，加强培训及沟通 限期整改
1－6 轻微的 无需采用控制措施，但需保存记录
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
附件五：
填报单位
序 号
作业活动
危害因素识别与风险评价表
编号：ZHMQD/HSE-P04R01 填报日期
设立 目标
培训 意识 能力
信息 交流 沟通
制定 控制 措施
制定 应急 预案
检查监 督和绩 效评估
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
附件二：事故后果的严重性（S）评估表
分数 5 4 3 2 1
人员伤亡程度
死亡 终身残废 全部丧失劳动能力 部分丧失劳动能力 严重职业病 重伤 住院治疗
系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
危险的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控 4
制措施，但未有效执行或控制措施不当；危险常发生或在预期情况下发生。
没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行 3 或危险的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或
在异常情况下发生类似事故或事件。
危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行 2
或过去偶尔发生危险事故或事件。
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执 1
行操作规程，极不可能发生事故或事件。
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
公司应对所有生产经营活动中的危害因素进行识别和风险评价，根据评价提 出消除或减少风险的控制措施。具体可参见附件一：危害因素识别和风险评价流 程图。 4.1 危害因素识别 4.1.1 成立评价小组。评价小组成员应包括专业技术人员、操作人员等；评价小 组成员需经过适当的培训以保证开展危害因素识别和风险评价的能力或资格。 4.1.2 确定评价范围和对象。评价小组应首先识别出所有可能导致事故发生的危 害因素，包括非常规活动、检维修活动等。在确定上述评价范围后，可按作业流 程各阶段、区域或公司/部门/、设备/设施划分方法确定评价对象。 4.1.3 选择危害因素识别方法的原则。对评价对象的作业性质和危害程度，选择 一种或结合多种评价方法比使用单一方法更全面。在选择危害因素识别方法时应 考虑： 4.1.3.1 作业活动的性质； 4.1.3.2 工艺过程或系统的发展阶段； 4.1.3.3 所分析的系统和危害的复杂程度及规模； 4.1.3.4 潜在风险度大小；危险分析的目的； 4.1.3.5 现有人力资源、专家成员及其他资源；
部分轻伤 需要去医院治疗， 但不需要住院
轻微皮外伤 短时间身体不适
一般 无损伤
财产损失、设备 法律法规符
设施毁坏
合状况
环境破坏
声誉影响
一次事故直接经 济损失在 10 万元 及以上 一次事故直接经 济损失在 5 万元 及以上，10 万元 以下 一次事故直接经 济损失在 1 万元 及以上，5 万元以 下 一次事故直接经 济损失在 5000 元 及以上，1 万元以 下 一次事故直接经 济损失 5000 元以 下
文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第1页共4页
1 目的 辨识并评价公司生产经营活动中的危害因素，并在体系运行中及时更新，
为制定 HSE 目标和管理方案提供依据。 2 适用范围
适用于公司管理体系实施过程中危害因素识别、更新与评价的全过程。 3 职责 3.1 分管 HSE 副总经理负责批准重大危险源清单。 3.2 健康安全环保部负责组织危害因素识别和风险评价工作。 3.3 各部门、承包商对所管理的项目、活动组织危害因素识别、评价和更新。 4 工作程序
违法
潜在不符合 法律法规
不符合气电 公司程序要 求
不符合公司 规章制度
完全符合
造成周边 环境破坏
造成作业 区域内环 境破坏
作业点范 围内受影 响
设备、设施 周围受影 响
基本无影 响
股东方 公司 部门 班组 本岗位
附件三：发生事故的可能性（L）评估表
等级分数
标
准
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，危险的发生不能被发现（没有监测 5
危害因素
评价 可能导致的事故 L S D
风险 备 等级 注
编制人
审核人
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
附件六：
填报单位
序 号
作业活动
重大危险源清单
危害因素
可能导致的事 故
编号：ZHMQD/HSE-P04R02
填报日期
风险度 （D）
控制措施
附件四：风险矩阵图
严重性（S）
1
2
3
4
5
可能性（L）
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
风险度（D） 等 级 20－25 重大的
应采取的行动/控制措施
实施期限
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程 序，定期检查、测量及评价，停止作业、对 立即整改 改进措施进行评价。
备注
编制人
审核人
批准人
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第3页共4页
4.2.3.3 事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉； 4.2.3.4 同类事故以前是否发生过； 4.2.3.5 工艺设备是否有变更以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度。 4.2.4 确定风险是否可接受。根据风险判别准则决定其风险度（D）的大小以及 是否可接受，风险评价的结果可分为以下几种等级：轻微的 (D=1～6)；一般的 (D=7～19)；重大的(D=20～25)。具体可参考附件四：风险矩阵图。 4.2.5 把识别出的危害因素与风险评价结果填入考附件五：危害因素识别与风险 评价表。 4.3 风险控制 4.3.1制定控制措施应与风险度的大小相适应；重大风险是公司制定HSE管理目标 及隐患治理、管理方案的基础及依据。 4.3.2风险控制措施的内容按照控制层次级别及顺序包括： 4.3.2.1 消除，通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危害因素； 4.3.2.2 替代，使用风险小的替代品； 4.3.2.3 工程控制，包括使用设备设施、隔离等降低风险； 4.3.2.4 管理控制，包括：设立目标、制定完善管理程序、操作规程和技术措施、 制定落实风险监控管理措施、制定落实应急预案、加强员工的 HSE 教育培训、进 行检查监督和绩效评估，建交奖惩机制等； 4.3.2.5 配备个人防护用品。 4.3.3 公司选择适用的风险控制措施时应考虑：可行性、可靠性、先进性、安全 性和经济合理性。 4.3.4 各部门对所识别的重大危险源及相应的控制措施进行编制，填入考附件 六：重大危险源清单。汇总后形成公司重大危险源清单并报送分管 HSE 副总经理 批准。 4.3.5 公司在满足法律法规要求的前提下，定期对危害因素识别结果进行审查并 更新；在下列情形下应重新进行风险评价： 4.3.5.1适用的法律、法规或规范要求发生变化时；
通常采用风险矩阵评价法（LS）和作业条件危险性评价法（LEC）对识别出 的危害因素进行评价，确定风险度（D），再判断危害因素的等级。本程序采用风 险矩阵评价法（LS）进行评价。 4.2.1 风险度（D）是发生事故的可能性（L）和事故后果的严重性（S）的乘积， 应对危害因素发生事故的可能性和后果严重性分别进行评价。 4.2.2 确定所识别危害因素发生事故后果的严重性可参考附件二：事故后果的严 重性（S）评估表。 4.2.3 评价危害因素发生事故的可能性的大小，可参考参考附件三：发生事故的 可能性（L）评估表，并重点考虑： 4.2.3.1 发生事故的条件（比如正常、异常或紧急状态下发生）； 4.2.3.2 现场是否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、操作程 序、员工培训）；
附件六：重大危险源清单
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
附件一：
危害因素识别和风险评价流程图
成立评价小组 选择评价范围、对象
选择危害因素识别的方法
确定危害因素
选择风险评价方法
评估风险大小和影响范围
填写危害因素识别与风险评价表 形成重大危险源清单
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建
文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第2页共4页
4.1.3.6 信息资料及数据的有效性； 4.1.3.7 是否是法律法规和其它要求。 4.1.4 选择危害因素识别方法。对作业环境、设备设施进行识别一般可采用安全 检查表（SCL）；对日常工作任务采用工作任务风险分析（TRA），详见《工作任务 风险分析规定》，在此基础上，对于要害部位，特别是以前经常发生事故的或其 他类似部位发生过等重大事故（如火灾、爆炸、人身伤亡）的，可采用危害和可 操作性分析（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）结合进行危险识别；对新项 目或项目设计开发初期阶段，可采用预危险分析（PHA）和安全检查表（SCL）； 开停工、检维修作业前可采用安全检查表（SCL）、工作任务风险分析（TRA）进 行危害因素识别。 4.1.5 危害因素识别时应考虑由于过去遗留或将来的经营活动中可能造成潜在 风险。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其 他非预期运行的情况），以及事故和紧急情况（比如火灾、爆炸、台风、洪水及 其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。 4.2 风险评价