风险识别程序
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在异常情况下发生类似事故或事件。
危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行 2
或过去偶尔发生危险事故或事件。
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执 1
行操作规程，极不可能发生事故或事件。
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附件六：重大危险源清单
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附件一：
危害因素识别和风险评价流程图
成立评价小组 选择评价范围、对象
选择危害因素识别的方法
确定危害因素
选择风险评价方法
评估风险大小和影响范围
填写危害因素识别与风险评价表 形成重大危险源清单
通常采用风险矩阵评价法（LS）和作业条件危险性评价法（LEC）对识别出 的危害因素进行评价，确定风险度（D），再判断危害因素的等级。本程序采用风 险矩阵评价法（LS）进行评价。 4.2.1 风险度（D）是发生事故的可能性（L）和事故后果的严重性（S）的乘积， 应对危害因素发生事故的可能性和后果严重性分别进行评价。 4.2.2 确定所识别危害因素发生事故后果的严重性可参考附件二：事故后果的严 重性（S）评估表。 4.2.3 评价危害因素发生事故的可能性的大小，可参考参考附件三：发生事故的 可能性（L）评估表，并重点考虑： 4.2.3.1 发生事故的条件（比如正常、异常或紧急状态下发生）； 4.2.3.2 现场是否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、操作程 序、员工培训）；
公司应对所有生产经营活动中的危害因素进行识别和风险评价，根据评价提 出消除或减少风险的控制措施。具体可参见附件一：危害因素识别和风险评价流 程图。 4.1 危害因素识别 4.1.1 成立评价小组。评价小组成员应包括专业技术人员、操作人员等；评价小 组成员需经过适当的培训以保证开展危害因素识别和风险评价的能力或资格。 4.1.2 确定评价范围和对象。评价小组应首先识别出所有可能导致事故发生的危 害因素，包括非常规活动、检维修活动等。在确定上述评价范围后，可按作业流 程各阶段、区域或公司/部门/、设备/设施划分方法确定评价对象。 4.1.3 选择危害因素识别方法的原则。对评价对象的作业性质和危害程度，选择 一种或结合多种评价方法比使用单一方法更全面。在选择危害因素识别方法时应 考虑： 4.1.3.1 作业活动的性质； 4.1.3.2 工艺过程或系统的发展阶段； 4.1.3.3 所分析的系统和危害的复杂程度及规模； 4.1.3.4 潜在风险度大小；危险分析的目的； 4.1.3.5 现有人力资源、专家成员及其他资源；
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文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第3页共4页
4.2.3.3 事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉； 4.2.3.4 同类事故以前是否发生过； 4.2.3.5 工艺设备是否有变更以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度。 4.2.4 确定风险是否可接受。根据风险判别准则决定其风险度（D）的大小以及 是否可接受，风险评价的结果可分为以下几种等级：轻微的 (D=1～6)；一般的 (D=7～19)；重大的(D=20～25)。具体可参考附件四：风险矩阵图。 4.2.5 把识别出的危害因素与风险评价结果填入考附件五：危害因素识别与风险 评价表。 4.3 风险控制 4.3.1制定控制措施应与风险度的大小相适应；重大风险是公司制定HSE管理目标 及隐患治理、管理方案的基础及依据。 4.3.2风险控制措施的内容按照控制层次级别及顺序包括： 4.3.2.1 消除，通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危害因素； 4.3.2.2 替代，使用风险小的替代品； 4.3.2.3 工程控制，包括使用设备设施、隔离等降低风险； 4.3.2.4 管理控制，包括：设立目标、制定完善管理程序、操作规程和技术措施、 制定落实风险监控管理措施、制定落实应急预案、加强员工的 HSE 教育培训、进 行检查监督和绩效评估，建交奖惩机制等； 4.3.2.5 配备个人防护用品。 4.3.3 公司选择适用的风险控制措施时应考虑：可行性、可靠性、先进性、安全 性和经济合理性。 4.3.4 各部门对所识别的重大危险源及相应的控制措施进行编制，填入考附件 六：重大危险源清单。汇总后形成公司重大危险源清单并报送分管 HSE 副总经理 批准。 4.3.5 公司在满足法律法规要求的前提下，定期对危害因素识别结果进行审查并 更新；在下列情形下应重新进行风险评价： 4.3.5.1适用的法律、法规或规范要求发生变化时；
7－19 一般的 可考虑建立操作规程，加强培训及沟通 限期整改
1－6 轻微的 无需采用控制措施，但需保存记录
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附件五：
填报单位
序Biblioteka Baidu号
作业活动
危害因素识别与风险评价表
编号：ZHMQD/HSE-P04R01 填报日期
附件四：风险矩阵图
严重性（S）
1
2
3
4
5
可能性（L）
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
风险度（D） 等 级 20－25 重大的
应采取的行动/控制措施
实施期限
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程 序，定期检查、测量及评价，停止作业、对 立即整改 改进措施进行评价。
备注
编制人
审核人
批准人
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危害因素
评价 可能导致的事故 L S D
风险 备 等级 注
编制人
审核人
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附件六：
填报单位
序 号
作业活动
重大危险源清单
危害因素
可能导致的事 故
编号：ZHMQD/HSE-P04R02
填报日期
风险度 （D）
控制措施
违法
潜在不符合 法律法规
不符合气电 公司程序要 求
不符合公司 规章制度
完全符合
造成周边 环境破坏
造成作业 区域内环 境破坏
作业点范 围内受影 响
设备、设施 周围受影 响
基本无影 响
股东方 公司 部门 班组 本岗位
附件三：发生事故的可能性（L）评估表
等级分数
标
准
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，危险的发生不能被发现（没有监测 5
设立 目标
培训 意识 能力
信息 交流 沟通
制定 控制 措施
制定 应急 预案
检查监 督和绩 效评估
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附件二：事故后果的严重性（S）评估表
分数 5 4 3 2 1
人员伤亡程度
死亡 终身残废 全部丧失劳动能力 部分丧失劳动能力 严重职业病 重伤 住院治疗
文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第1页共4页
1 目的 辨识并评价公司生产经营活动中的危害因素，并在体系运行中及时更新，
为制定 HSE 目标和管理方案提供依据。 2 适用范围
适用于公司管理体系实施过程中危害因素识别、更新与评价的全过程。 3 职责 3.1 分管 HSE 副总经理负责批准重大危险源清单。 3.2 健康安全环保部负责组织危害因素识别和风险评价工作。 3.3 各部门、承包商对所管理的项目、活动组织危害因素识别、评价和更新。 4 工作程序
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文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第4页共4页
4.3.5.2重大工艺变更，重要设备拆除； 4.3.5.3有新、改、扩建工程； 4.3.5.4 有因事故、事件或其他来源的新认识。 4.4 由于危害因素识别和风险评价而引起的文件修改按《文件和资料控制管理程 序》的规定执行。 5 附件 附件一：危害因素识别和风险评价流程图 附件二：事故后果的严重性（S）评估表 附件三：发生事故的可能性（L）评估表 附件四：风险矩阵图 附件五：危害因素识别与风险评价表
系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
危险的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控 4
制措施，但未有效执行或控制措施不当；危险常发生或在预期情况下发生。
没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行 3 或危险的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或
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中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第2页共4页
4.1.3.6 信息资料及数据的有效性； 4.1.3.7 是否是法律法规和其它要求。 4.1.4 选择危害因素识别方法。对作业环境、设备设施进行识别一般可采用安全 检查表（SCL）；对日常工作任务采用工作任务风险分析（TRA），详见《工作任务 风险分析规定》，在此基础上，对于要害部位，特别是以前经常发生事故的或其 他类似部位发生过等重大事故（如火灾、爆炸、人身伤亡）的，可采用危害和可 操作性分析（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）结合进行危险识别；对新项 目或项目设计开发初期阶段，可采用预危险分析（PHA）和安全检查表（SCL）； 开停工、检维修作业前可采用安全检查表（SCL）、工作任务风险分析（TRA）进 行危害因素识别。 4.1.5 危害因素识别时应考虑由于过去遗留或将来的经营活动中可能造成潜在 风险。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其 他非预期运行的情况），以及事故和紧急情况（比如火灾、爆炸、台风、洪水及 其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。 4.2 风险评价
部分轻伤 需要去医院治疗， 但不需要住院
轻微皮外伤 短时间身体不适
一般 无损伤
财产损失、设备 法律法规符
设施毁坏
合状况
环境破坏
声誉影响
一次事故直接经 济损失在 10 万元 及以上 一次事故直接经 济损失在 5 万元 及以上，10 万元 以下 一次事故直接经 济损失在 1 万元 及以上，5 万元以 下 一次事故直接经 济损失在 5000 元 及以上，1 万元以 下 一次事故直接经 济损失 5000 元以 下
危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行 2
或过去偶尔发生危险事故或事件。
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执 1
行操作规程，极不可能发生事故或事件。
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附件六：重大危险源清单
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附件一：
危害因素识别和风险评价流程图
成立评价小组 选择评价范围、对象
选择危害因素识别的方法
确定危害因素
选择风险评价方法
评估风险大小和影响范围
填写危害因素识别与风险评价表 形成重大危险源清单
通常采用风险矩阵评价法（LS）和作业条件危险性评价法（LEC）对识别出 的危害因素进行评价，确定风险度（D），再判断危害因素的等级。本程序采用风 险矩阵评价法（LS）进行评价。 4.2.1 风险度（D）是发生事故的可能性（L）和事故后果的严重性（S）的乘积， 应对危害因素发生事故的可能性和后果严重性分别进行评价。 4.2.2 确定所识别危害因素发生事故后果的严重性可参考附件二：事故后果的严 重性（S）评估表。 4.2.3 评价危害因素发生事故的可能性的大小，可参考参考附件三：发生事故的 可能性（L）评估表，并重点考虑： 4.2.3.1 发生事故的条件（比如正常、异常或紧急状态下发生）； 4.2.3.2 现场是否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、操作程 序、员工培训）；
公司应对所有生产经营活动中的危害因素进行识别和风险评价，根据评价提 出消除或减少风险的控制措施。具体可参见附件一：危害因素识别和风险评价流 程图。 4.1 危害因素识别 4.1.1 成立评价小组。评价小组成员应包括专业技术人员、操作人员等；评价小 组成员需经过适当的培训以保证开展危害因素识别和风险评价的能力或资格。 4.1.2 确定评价范围和对象。评价小组应首先识别出所有可能导致事故发生的危 害因素，包括非常规活动、检维修活动等。在确定上述评价范围后，可按作业流 程各阶段、区域或公司/部门/、设备/设施划分方法确定评价对象。 4.1.3 选择危害因素识别方法的原则。对评价对象的作业性质和危害程度，选择 一种或结合多种评价方法比使用单一方法更全面。在选择危害因素识别方法时应 考虑： 4.1.3.1 作业活动的性质； 4.1.3.2 工艺过程或系统的发展阶段； 4.1.3.3 所分析的系统和危害的复杂程度及规模； 4.1.3.4 潜在风险度大小；危险分析的目的； 4.1.3.5 现有人力资源、专家成员及其他资源；
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中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第3页共4页
4.2.3.3 事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉； 4.2.3.4 同类事故以前是否发生过； 4.2.3.5 工艺设备是否有变更以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度。 4.2.4 确定风险是否可接受。根据风险判别准则决定其风险度（D）的大小以及 是否可接受，风险评价的结果可分为以下几种等级：轻微的 (D=1～6)；一般的 (D=7～19)；重大的(D=20～25)。具体可参考附件四：风险矩阵图。 4.2.5 把识别出的危害因素与风险评价结果填入考附件五：危害因素识别与风险 评价表。 4.3 风险控制 4.3.1制定控制措施应与风险度的大小相适应；重大风险是公司制定HSE管理目标 及隐患治理、管理方案的基础及依据。 4.3.2风险控制措施的内容按照控制层次级别及顺序包括： 4.3.2.1 消除，通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危害因素； 4.3.2.2 替代，使用风险小的替代品； 4.3.2.3 工程控制，包括使用设备设施、隔离等降低风险； 4.3.2.4 管理控制，包括：设立目标、制定完善管理程序、操作规程和技术措施、 制定落实风险监控管理措施、制定落实应急预案、加强员工的 HSE 教育培训、进 行检查监督和绩效评估，建交奖惩机制等； 4.3.2.5 配备个人防护用品。 4.3.3 公司选择适用的风险控制措施时应考虑：可行性、可靠性、先进性、安全 性和经济合理性。 4.3.4 各部门对所识别的重大危险源及相应的控制措施进行编制，填入考附件 六：重大危险源清单。汇总后形成公司重大危险源清单并报送分管 HSE 副总经理 批准。 4.3.5 公司在满足法律法规要求的前提下，定期对危害因素识别结果进行审查并 更新；在下列情形下应重新进行风险评价： 4.3.5.1适用的法律、法规或规范要求发生变化时；
7－19 一般的 可考虑建立操作规程，加强培训及沟通 限期整改
1－6 轻微的 无需采用控制措施，但需保存记录
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附件五：
填报单位
序Biblioteka Baidu号
作业活动
危害因素识别与风险评价表
编号：ZHMQD/HSE-P04R01 填报日期
附件四：风险矩阵图
严重性（S）
1
2
3
4
5
可能性（L）
1
1
2
3
4
5
2
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10
3
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6
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15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
风险度（D） 等 级 20－25 重大的
应采取的行动/控制措施
实施期限
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程 序，定期检查、测量及评价，停止作业、对 立即整改 改进措施进行评价。
备注
编制人
审核人
批准人
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危害因素
评价 可能导致的事故 L S D
风险 备 等级 注
编制人
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附件六：
填报单位
序 号
作业活动
重大危险源清单
危害因素
可能导致的事 故
编号：ZHMQD/HSE-P04R02
填报日期
风险度 （D）
控制措施
违法
潜在不符合 法律法规
不符合气电 公司程序要 求
不符合公司 规章制度
完全符合
造成周边 环境破坏
造成作业 区域内环 境破坏
作业点范 围内受影 响
设备、设施 周围受影 响
基本无影 响
股东方 公司 部门 班组 本岗位
附件三：发生事故的可能性（L）评估表
等级分数
标
准
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，危险的发生不能被发现（没有监测 5
设立 目标
培训 意识 能力
信息 交流 沟通
制定 控制 措施
制定 应急 预案
检查监 督和绩 效评估
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
附件二：事故后果的严重性（S）评估表
分数 5 4 3 2 1
人员伤亡程度
死亡 终身残废 全部丧失劳动能力 部分丧失劳动能力 严重职业病 重伤 住院治疗
文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第1页共4页
1 目的 辨识并评价公司生产经营活动中的危害因素，并在体系运行中及时更新，
为制定 HSE 目标和管理方案提供依据。 2 适用范围
适用于公司管理体系实施过程中危害因素识别、更新与评价的全过程。 3 职责 3.1 分管 HSE 副总经理负责批准重大危险源清单。 3.2 健康安全环保部负责组织危害因素识别和风险评价工作。 3.3 各部门、承包商对所管理的项目、活动组织危害因素识别、评价和更新。 4 工作程序
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第4页共4页
4.3.5.2重大工艺变更，重要设备拆除； 4.3.5.3有新、改、扩建工程； 4.3.5.4 有因事故、事件或其他来源的新认识。 4.4 由于危害因素识别和风险评价而引起的文件修改按《文件和资料控制管理程 序》的规定执行。 5 附件 附件一：危害因素识别和风险评价流程图 附件二：事故后果的严重性（S）评估表 附件三：发生事故的可能性（L）评估表 附件四：风险矩阵图 附件五：危害因素识别与风险评价表
系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
危险的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控 4
制措施，但未有效执行或控制措施不当；危险常发生或在预期情况下发生。
没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行 3 或危险的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
文件编号
中海福建燃气发电有限公司 HSE 体系 版 本 号：1/A
文件名称 危害识别和风险评价管理程序
ZHMQD/HSE-P04
第2页共4页
4.1.3.6 信息资料及数据的有效性； 4.1.3.7 是否是法律法规和其它要求。 4.1.4 选择危害因素识别方法。对作业环境、设备设施进行识别一般可采用安全 检查表（SCL）；对日常工作任务采用工作任务风险分析（TRA），详见《工作任务 风险分析规定》，在此基础上，对于要害部位，特别是以前经常发生事故的或其 他类似部位发生过等重大事故（如火灾、爆炸、人身伤亡）的，可采用危害和可 操作性分析（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）结合进行危险识别；对新项 目或项目设计开发初期阶段，可采用预危险分析（PHA）和安全检查表（SCL）； 开停工、检维修作业前可采用安全检查表（SCL）、工作任务风险分析（TRA）进 行危害因素识别。 4.1.5 危害因素识别时应考虑由于过去遗留或将来的经营活动中可能造成潜在 风险。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其 他非预期运行的情况），以及事故和紧急情况（比如火灾、爆炸、台风、洪水及 其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）。 4.2 风险评价
部分轻伤 需要去医院治疗， 但不需要住院
轻微皮外伤 短时间身体不适
一般 无损伤
财产损失、设备 法律法规符
设施毁坏
合状况
环境破坏
声誉影响
一次事故直接经 济损失在 10 万元 及以上 一次事故直接经 济损失在 5 万元 及以上，10 万元 以下 一次事故直接经 济损失在 1 万元 及以上，5 万元以 下 一次事故直接经 济损失在 5000 元 及以上，1 万元以 下 一次事故直接经 济损失 5000 元以 下