资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdf

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资产评估尽尽职调查资料清单

尽调的资料清单目录一、资产评估总体所需资料 (3)二、流动资产评估所需资料 (3)三、长期投资评估所需资料 (5)四、房屋建筑物评估所需资料 (6)五、机器设备评估所需资料 (6)六、在建工程评估所需资料 (7)七、负债评估所需资料 (7)八、无形资产评估所需资料 (9)资产评估申报明细表填表说明 (11)一、房屋建筑物 (11)二、机器设备 (11)三、在建工程 (12)一、尽调总体所需资料1、被评估企业前三年及评估基准日审计报告2、委托方与被评估单位营业执照、税务登记证复印件（经过年检的营业执照副本）；3、法律诉讼明细表(应包括未决诉讼及未决仲裁). 说明及有关诉讼文件；4、近3年收购资产或公司的评估报告5、产权证明文件复印件（房产证、土地证、车辆行驶证<注意复印时要复印最后一次年检的印章，同时请使用人在复印件上标注已行驶里程>）；6、被评估单位验资报告（最后一期）、章程7、厂区总平面图；8、被评估单位填报的《基准日资产基础法评估申报表》；9、被评估单位填报的《收益法评估申报表》；10、重要合同（包括但不限于2012年销售合同、目前尚未到期的借款合同、抵押合同、基准附近主要采购及销售合同）；二、流动资产评估所需资料1、货币资金♦银行对账单、银行存款余额调节表♦对银行余额调节表中三个月以上的未达账项出具文字说明（签名、盖章）2、短期投资♦对无法变现的有价证券出具文字说明（签名、盖章）♦短期投资各项目（如：债券、股票等）复印件3、应收票据♦应收票据复印件♦对可能和已经坏账的应收票据出具坏账原因、坏账金额、及有关坏账依据（如对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料）的文字说明（签名、盖章）。

♦对权属不明确的票据（如：用于抵押、质押的票据等），应由企业提供详细的文字说明（签名、盖章）和抵押、质押合同等法律文书的复印件。

♦应收票据在评估基准日的贴现率4、应收账款♦对应收账款中不能收回的项目，要求企业出具有关证明。

资产评估尽尽职调查资料清单

♦对权属不明确的票据（如：用于抵押、质押的票据等），应由企业提供详细的文字说明（签名、盖章）和抵押、质押合同等法律文书的复印件。

♦应收票据在评估基准日的贴现率4、应收账款♦对应收账款中不能收回的项目，要求企业出具有关证明。

项目尽职调查需准备资料清单

8
公司（原材料采购、生产、销售、回款）信息流、物流、资金流的详细介绍资料；公司所处行业介绍、经营产品介绍、销售策略介绍、竞争优势介绍；
9
公司的银行对账单（所有账号的余额信息，包括子公司）；
10
大额资产清单（如房屋建筑物、机器设备、运输设备等）及权属证明；
11
大额无形资产证明书或鉴定书；
12
企业对外投资合同、协议及被投资企业章程、经审计财务报表；
13
土地、房屋租赁及买卖合同；
14
与大额应收账款相对应的销售合同、出库单、销售发票；
15
其他应收款对应的协议、合同；
16
企业最近一次存货盘点记录；企业出库单、入库单；
17
在建工程的相应工程施工协议、设备采购协议；在建工程对应的主要大额付款凭证；
18
企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
19
贷款卡及查询记录（包括子公司）；
20
已有银行负债的借款合同、担保合同；
21
与大额应付账款相对应的采购合同、入库单、销售发票；
22
注册资本验资报告；资本公积资料；
23
大额销售及采购合同；与大额销售及采购合同相对应的收款付款凭证；
24
工人考勤记录；生产月报表与日报表；运输发票；第三方仓单；海关进出口记录；企业的工资支出清单；企业的电费水费交付凭证；
3
பைடு நூலகம்本次借款用途、还款来源、还款计划、风险性分析；
4
公司及股东最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5
关于子公司、关联公司、母公司等相关公司之间的详细关联股权结构图，相关公司的详细介绍、章程、营业执照、组织机构代码证等；

尽职调查所需资料清单

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)

尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。

若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。

若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。

我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。

在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
2018年5月31日。

项目尽职调查资料清单

XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。

尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。

文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。

如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。

●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。

公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。

企业资产证券化项目之尽职调查清单

企业资产证券化项目之尽职调查清单一、项目背景1. 申请人资质是否符合法律要求，申请人是否在本行业内具有较强的品牌影响力和市场竞争力。

2. 项目所属行业是否处于政策环境、市场环境以及技术环境的合适期。

3. 投资对象是否为优质、有潜力的企业。

4. 资产基础是否稳定，是否有稳定的收益来源。

5. 项目的风险、收益是否符合投资者的预期。

二、企业情况1. 企业基本情况，包括公司名称、注册资本、法定代表人、股权结构、经营地址、组织架构等。

2. 企业经营运转情况，包括主营业务、行业地位、客户情况、市场份额、品牌影响力等。

3. 企业治理情况，包括董事会、监事会、高级管理人员、内部控制等。

4. 企业财务情况，包括资产负债表、利润表、现金流量表、往来账户等。

5. 企业股东情况，包括股东背景、投资经验等。

三、抵押物情况1. 抵押物的基本情况，包括名称、类型、地址、产权状况、面积、权属证明等。

2. 抵押物的定价情况，包括估值报告、评估机构、评估方法等。

3. 抵押物的状况，包括房屋设施完好情况、可使用面积、权属纠纷等。

4. 抵押物的抵押率，抵押物是否可以满足其在项目中的安全性要求。

四、法律合规1. 项目是否符合相关法律法规的要求，是否存在逾期、违约等情况。

2. 项目方是否有抵押物的合法拥有和处置权，抵押物是否存在被查封、冻结、拍卖等情况。

3. 相关文书是否符合法律规定，如财务报表、审计报告、估价报告、抵押合同等。

4. 申请人是否涉及民事、行政、刑事等法律诉讼案件，是否存在其他法律风险。

五、市场运作1. 项目是否符合市场需要，市场定位是否准确，市场前景如何。

2. 项目运营计划是否合理，是否有同行业竞争者，是否有市场营销策略。

3. 项目的销售情况和市场收益情况是否击败了预期，尤其在竞争激烈的行业内应特别关注。

4. 项目发展方向和远期发展计划是否合理和可行，未来竞争和市场变化是否考虑到。

六、风险控制1. 项目所涉及的风险因素是否已充分考虑到，如市场风险、信用风险、汇率风险、政策风险等。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单一、资质文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。

1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。

1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。

2．下属企业的组织性文件1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。

1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

3．公司股东的文件1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。

二．业务文件1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。

资产并购尽职调查清单

资产并购尽职调查清单尽职调查清单说明与承诺1、为对贵公司的基本情况进行全面了解，以便于协助贵公司开展重大资产重组的工作，我们特意设计了这份尽职调查清单。

贵公司按照本清单准备的有关资料是开展下一步工作的基础。

请贵公司收到本清单后尽快派专人负责收集、提供相关资料。

2、本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请如实说明。

3、为便于查阅，请根据清单问题编号以文字回答，附相关支持文件复印件。

请按编号顺序提供。

相关文件如有电子版的，请一并提供提供电子版。

4、除非另有要求，本调查清单调查的信息资料应覆盖公司设立至今的时间段。

5、若公司对本清单所列文件及问题有疑问，请依据提问的精神而不是字面作出回答或请咨询相关人员，提供的资料宁多勿少。

6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本工程有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。

承诺：贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用，我们将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我们保证不泄露给任何第三方知晓。

对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！1尽职调查清单目录第三部分第四部分第五部分第六部分第七局部第八部分第九局部第十局部第十一部分第十二部分2失职调查清单XXX基本情况及历史沿革一、公司基本情况1.公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。

其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。

2.公司法人代码证书。

3.公司税务登记证。

4.目前在工商登记管理机构登记的公司章程。

5.公司董事会、监事会成员及高管人员名单及小我简历。

二、公司历史沿革1．公司设立时的相关文件1）公司设立时各股东签订的发起人协议。

2）其它与公司成立及历史沿革有关的权力机关批文。

2．公司变更登记文件1）公司是否曾发生过股权转让，如是，请提供：①历次股权转让协议；②公司内部决策机构关于批准股权转让的决议；③历次公司章程修订案；④审批机关关于同意股权转让的批文；⑤因股权转让导致《企业法人营业执照》内的登记事项发生变更的，请提供历次发生变更的《企业法人营业执照》。

尽职调查清单——尽职调查清单资料文档

尽职调查清单
致××××公司：
请贵公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明（请同时提供电子文档），并对其完整性和真实性负责。

清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用的具体事项，可予忽略。

注：若提供完全“ ”
若未提供“▲”
若需要进一步提供详细资料“○”，并备注说明。

注：1、若提供的文件系复印件，则须由公司加盖公章，且应提供原件供调查人员查验；
2、在资料准备过程中，若对本清单有任何疑问，请及时与相关人员沟通：人：
投资方代表：
审计会计师：
律师：。

尽职调查所需资料（标准）

尽职调查所需资料（标准）第一篇：尽职调查所需资料(标准)尽职调查资料清单尽职调查资料清单为尽快完成尽职调查工作，请于近期内提供贵公司及关联企业-----（指公司子公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的企业）的下列文件或材料。

请公司及所有关联企业以书面形式提供如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写“无”并说明原因。

除特别指明外，所有文件应包括自公司成立之日至现在的所有文件。

随着项目进程及调查的深入，相关调查内容可能会有所增加，请贵司予以配合。

一、公司概况（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例。

（二）请提供贵公司及所有关联企业的目前有效的营业执照复印件。

（三）请提供贵公司及所有关联企业的主营业务、产品及目前运营情况的书面说明。

（四）请提供贵公司及所有关联企业的董事、高级管理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情况的书面说明。

（五）公司对外宣传材料。

二、从事主营业务的企业材料（一）历史沿革1、全套工商档案资料。

2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。

3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。

尽职调查资料清单（二）财务资料l、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注。

财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请提供未经审计的财务报告。

2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单。

3、最近一期财务报表的短期负债、应付帐款、其他应付款、长期负债余额明细清单。

项目尽职调查资料清单

务及资信状况
11.2
债务明细及债权人名单（前五名客户与供应商公司名称，销售额，所占业务比重，评价依赖程度）；
12.1 与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许权经营合同；
重大合同
12.2
请提供租赁合同、融资租赁合同、销售合同、经营管理权协议、重大运输合同、项目设计合同、建筑合同；
12.3 其他与主营业务相关重要合同(包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同等)。
竣工报告及竣工验收鉴定书竣工结算报告档案移交书（包括档案馆、建设单位等）项目完整的竣工资料（包括过程资料、图纸以及其他）
23.4 施工机械及设备进场报验资料，包括机械设备的合格证、检测报告、维修保养记录等
23.5 对建设单位提供水准点、坐标点复核记录等测量资料
23.6 分包资质报审材料以及相关分包合同
23.7 项目的总体进度及完成情况
23.8 有关进度、费用方面的索赔资料
已完工程准备
资料
24.1 24.2 24.3 24.4
5.5
5.6
对外长期投资
6.1 6.2 6.3
关联交 7.1 易 7.2 7.3
8.1
8.2 房屋建筑物、土地使用权的情况
文件/资料
公司总体概况公司基本情况介绍（公司提供）
最新一期年检的营业执照、组织机构代码证、开户许可证、外汇登记证、贷款卡信息查询单、银行授信、银行信用评级证明及公司拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件（包括但不限于特种许可、消防、卫生、涉外接待、环卫、排污等）；自公司设立至尽调日公司历次信息变更资料（到注册地工商局可打印），内容包含公司设立起涉及到所有的工商变更信息，包括营业范围变更、法人变更、章程变更、地址变更、出资方式、增减注册资本、股权转让、股东变更、法人高管等人员变更等相关信息，若以上变更资料打印不完整，应单独索要文件和说明；公司成立及历次增资变动时的验资报告；若以非货币资金出资入股资产评估机构的评估报告，国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；若是高新技术产业，出资入股高新技术成本的认定书；若涉及到企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等；若属于国企改制后的公司，则还需提供改制决议、清产核资报告、职工代表大会决议、主管单位批复文件等。公司设立以来的股权转让、增资/减资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转让协议、增资协议/减资文件、相关审批文件、验资报告、1.3中提及的工商变更登记文历次股东及注册资本变化中，入股方式（增资或转让）、出资形式、投资额及出资到位情况；自然人股东如有委托代理情况，请提供相关委托持股文件或相关情况说明，实际权益人的身份证明文件；

企业资产证券化项目之尽职调查清单

公司财富证券化项目之尽责检查清单重点本合同为公司财富证券化项目之尽责检查清单，对象包含原始权益人、其余业务参加人、证券化产品及基础财富等方面。

公司财富证券化项目之尽责检查清单第一条原始权益人1.1 原始权益人基本状况和实质控制人状况检查1.1.1 原始权益人概略（1）原始权益人工商登记资料（2）原始权益人近来一期经年检的营业执照/ 事业单位法证人书（3）原始权益人现行有效的公司章程（4）原始权益人经年检合格的组织机构代码证（5）原始权益人经年检合格的税务登记证1.1.2 原始权益人历史沿革（1 ）原始权益人倡始人协议、创办大会文件或出资协议（2 ）原始权益人建即刻及建立到现在历次更改的营业执照复印件/ 事业单位法证人书（3）原始权益人建即刻及建立到现在历次更改的公司章程（4）原始权益人建即刻及建立到现在历次更改的工商登记资料（5）原始权益人建即刻的同意文件（若有）及建立以来历次更改（如股本、股东、经营范围等）的同意文件（若有）（6）原始权益人建即刻及建立以来历次股权转让、股本改动波及的合同、协议（7）原始权益人建即刻及建立以来历次股权转让、股本改动波及的董事会及股东（大）会决策（8）原始权益人建即刻及历次股本改动波及的验资报告、评估报告、审计报告（若有）1.1.3 原始权益人组织构造（1）原始权益人的股权构造图（2）原始权益人最后一次验资报告（3）原始权益人的组织构造图（参控股子公司、职能部门设置）（4）原始权益人职能部门职责说明1.1.4 原始权益人控股股东、实质控制人工商基本状况表1.2 原始权益人主营业务状况（1）原始权益人主营业范围（2）原始权益人主营业务流程图（含产、供、销系统）（3）原始权益人主要产品（或服务）的用途、生产、销售状况（4）原始权益人的有关生产经营资质证明（业务允许证、特许经营权、高新技术公司同意证书等）（5）原始权益人主要交易合同样资料（合同范本、合同台账）（6）原始权益人近来三年各项主营业务状况（建立未满三年的，供给自建立起的有关状况）1.3 原始权益人行业状况及经营状况（1）原始权益人所处行业的状况（行业研究资料、行业杂志、行业剖析报告等）（2）原始权益人面对的主要竞争状况（主要竞争敌手基本状况及有关资料等）的介绍（3）原始权益人内行业中的竞争地位、竞争优势及劣势、采纳的竞争策略的介绍（4）原始权益人对于供给的主要产品或服务的说明（主要产品种类、型号、用途）及有关资料（图片等）（5）原始权益人与基础财富有关的业务状况（6）原始权益人有关业务管理制度及风险控制制度等1.4 原始权益人公司治理状况（1）原始权益人内部组织构造图、各机构职能（2）原始权益人董事、监事、高级管理人员名单、身份证复印件、简历（3）原始权益人公司治理制度：包含但不限于三会议事规则、董事会特意委（4）员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料1.5 原始权益人财务状况及偿债能力1.5.1 原始权益人近来三年及一期的财务报告和审计报告1.5.2 原始权益人主要财务指标及现金流量状况的剖析1.5.3 董事会对非标审计建议波及有关事项及影响的说明1.5.4 会计师事务所及注册会计师对非标审计建议波及有关事项及影响的建议1.5.5 原始权益人债务状况（1 ）原始权益人正在执行或将要执行的授信合同、借钱合同、担保合同、抵押合同、信托借钱、资管产品融资合同（母公司口径）（2 ）原始权益人所有银行的综合授信额度、已使用授信状况、近期授信安排（3 ）原始权益人借钱合同的执行状况、已还款状况、还款计划等（4）原始权益人的主要存量债务明细状况（5）原始权益人资本市场公然融资有关申请、同意文件（6）原始权益人征信报告、资信评级报告（若有）1.5.6 截止到近来一期末的对外担保状况（1）合同、担保合同（明细）、母公司对此的状况说明文件（2）主合同、担保合同的执行状况，抵押、质押登记证明文件（明细）（3）被担保方的经营状况财务状况及履约能力，能否供给反担保（说明）1.5.7 截止到近来一期末原始权益人未决诉讼、仲裁状况（说明）（1）起诉状、辩论状、仲裁申请书、仲裁辩论书、诉讼或仲裁拜托代理合同（2）案件受理通知书、应诉通知书及其余有关的诉讼、仲裁法律文书（3）已奏效法律文书（管辖、财富保全、凭据保全等）的执行状况（若有）（4）近来两年及一期受工商、税务、环保、土地等部门的处分状况（说明）1.5.8 原始权益人资信状况（1）主体信誉评级报告、信誉评级机构营业执照、有关资格证书复印件、信誉评级合同样（若有）（2）原始权益人公司基本信誉信息报告（3）原始权益人获取主要贷款银行的授信状况以及有关授信合同、协议等（4）特定原始权益人展开财富证券化业务所应恪守的法律法例、有关审批或许受权手续办理状况等第二条其余业务参加人2.1 托管人（托管银行）基本状况（1）托管人经营状况及资信水平（基本状况介绍、公然财务资料、公然评级资料等）（2）托管业务资质批复文件（3）托管人的托管业务资质：管理制度、业务流程、风险控制举措等2.2 增信机构2.2.1 建立及存续状况（1）建即刻的政府同意文件、营业执照、工商登记文件（2）倡始人协议、创办大会文件或出资协议（3）增信机构建即刻的公司章程（4）历次更改的营业执照、历次存案的公司章程以及有关的工商登记文件2.2.2 股权架构、组织架构及治理构造（1）股权构造图（2）近来一次验资报告（3）增信机构的组织构造（参控股子公司、职能部门设置）（4）职能部门职责说明（5）公司治理制度规定，包含三会议事规则、董事会特意委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料2.2.3 主营业务状况（1）公司近来三年各项主营业务状况、财务报表及主要财务指标剖析及历史信誉表现（2）行业基本状况、竞争地位2.2.4 报告期内财务状况（1）报告期内的财务报告及审计报告（2）董事会对非标审计建议波及有关事项及影响的说明（3）会计师事务所及注册会计师对非标审计建议波及有关事项及影响的建议2.2.5 资本市场公然融资状况及历史信誉表现（1）资本市场公然融资有关申请、同意文件（2）历史信誉表现（3）征信报告、资信评级报告（若有）2.2.6 主要债务状况及偿债能力（1 ）截止报告期末仍在执行的主要银行借钱合同、信托借钱、资管产品融资合同（母公司对此的状况说明）（2）包含杠杆倍数（若有）在内的与偿付能力有关的指标（3）公司历史代偿状况、偿债能力剖析2.2.7 授信使用状况及对外担保状况（1）银行授信合同或协议（母公司口径）（2）内部决策文件、有关批文、供给对外担保的受权文件、担保协议、担保函或担保合同（母公司口径）2.2.8 增信业务内控及管理（1）业务管理制度及业务审批流程（2）风险控制制度（3）历史上有无发生代偿状况的说明及有关资料2.3 重要债务人2.3.1 对于信贷类或应收账款类基础财富，重要债务人基本状况（对于单调应收款债务人的入池应收款的本金余额占财富池比率超出15% ，或许债务人及其关系方的入池应收款本金余额共计占财富池的比率超出20%）2.3.2 主营业务状况、行业基本状况、竞争地位的有关资料2.3.3 报告期内财务状况（1）报告期内的财务报告及审计报告（2）债务人经营状况与偿债能力剖析（3）董事会对非标审计建议波及有关事项及影响的说明（4）会计师事务所及注册会计师对非标审计建议波及有关事项及影响的建议2.3.4 历史信誉表现、征信报告、资信评级报告（若有）2.4 财富服务机构2.4.1 建立及存续状况（1）建即刻的政府同意文件、营业执照、工商登记文件（2）倡始人协议、创办大会文件或出资协议（3）刊行人建即刻的公司章程（4）历次更改的营业执照、历次存案的公司章程以及有关的工商登记文件2.4.2 主营经营、财务及资信状况（1）财富服务机构近来一年经营状况（2）近来一年的财务报告及审计报告（3）征信报告、资信评级报告（若有）2.4.3 与基础财富管理有关的业务状况（1）有关业务资质以及法律法例依照（2）财富服务机构供给基础财富管理服务的有关制度、业务流程、风险控制举措（3）基础财富管理服务业务展开状况的说明（4）基础财富与财富服务机构自有财富或其余受托财富相独立的保障举措2.5 其余重要业务参加人（律师事务所、评级机构、审计机构、评估机构）（1）业务参加人的营业执照、公司章程（2）业务参加人报告期内审计报告（3）业务参加人征信报告（4）业务参加人的资信水平业务参加人的有关业务资质、过往经验以及其余可能对质券化交易产生（5）影响的要素第三条证券化产品及基础财富3.1 证券化产品的抵、质押担保状况（若有）（1）抵质押协议（2）抵质押物的基本状况（3）抵质押物清单（包含名称、数目或面积、账面价值和评估价值等有关信息）（4）抵质押物权属证明（5）抵质押物评估报告（若有）（6）抵质押物的登记、保存及有关法律手续办理状况（7）抵质押物发生重要变化时的安排3.2 证券化产品的决策文件（1）董事会决策（2）股东（大）会决策（3）主管部门的批复文件（若有）3.3 基础财富3.3.1 基础财富的法律权属及状态说明（1）基础财富形成和存续的真切性和合法性（2）基础财富权属、涉诉、限制和担保负担等状况（3）基础财富特定化状况（4）基础财富完好性3.3.2 基础财富合法性（1 ）原始权益人应该拥有基础财富有关权属证明或营运允许（2 ）主要基础财富的建立合同（如为非股权财富）或资本投入凭据、验资报告、基础财富工商登记资料、公司章程（如为股权）（3）原始权益人对于基础财富能否附加担保负担或许其余权益限制的说明（4）依照穿透原则，对基础财富对应抵押、质押登记部门的查问资料原始权益人对于基础财富能否波及诉讼的说明及有关资料（5）对当地法院及有关网站的查问结果（中国执行信息公然网）3.3.3 基础财富的可转让性及有关程序说明（1）原始权益人对于基础财富能否存在严禁或许不得转让的情况的说明（2）基础财富（包含隶属权益）转让需执行的同意、登记、通知等程序及有关资料（如政府、看管机构等）（3）基础财富转让的完好性（4）基础财富转让的通知义务及该义务的执行方法和可行性（5）基础财富转让登记的执行状况（6）基础财富转让隶属权益的办理3.3.4 基础财富行业剖析（1）基础财富行业的基本状况和竞争地位等有关资料（2）展望期内有关业务发展战略、规划3.3.5 基础财富现金流状况（1 ）基础财富限期、账龄及质量状况说明（2 ）基础财富现金流历史状况（历史数据， 5 年）（3 ）基础财富现金流归集、划转程序和路径3.3.6 将来现金流的合理剖析（覆盖倍数）3.3.7 本期债券有关内容检查（剖析）（1）风险要素及防备举措（包含混同风险）（2）原始权益人风险自留的有关状况3.3.8 偿债计划及其余保障举措（1）原始权益人制定的详细偿债计划及资本安排（2）原始权益人安排的其余详细偿债保障举措，包含偿债专户、偿债基金、违约时拟采纳的详细偿债举措和补偿方式（3）原始权益人做出的可能影响债券拥有人利益的其余承诺（4）原始权益人为保持基础财富正常的生产经营活动供给合理支持性安排的有关承诺3.3.9 债权类财富（1）债权合同（2）债权明细、账龄（3）历史违约状况、还款凭据、与还款有关的银行流水（4）抵质押物的评估报告3.3.10 利润权类财富（1 ）利润权合法性文件（2）与主要客户的合同（3）历史收款记录（4）记录单价、数目或流量的统计表（年度、季度、月度）（5）展望期内估计收入有关原始资料（估计销售单价、估计销售量）（6）抵质押物的评估报告3.3.11 基础财富各期专项审计报告（若有）或财务数据3.3.12 基础财富其余资料基础财富业务管理制度及风险控制制度（包含但不限于保证基础财富正常运转的生产、采买、销售、安全等制度）3.3.13 基础财富重要交易参加人状况。

管理尽职调查所需资料清单

管理尽职调查所需资料清单
本文档旨在提供一份管理尽职调查所需的资料清单，以协助您在进行尽职调查时收集和整理必要的信息。

公司基本信息
- 公司名称：
- 公司注册地：
- 公司成立日期：
- 公司经营范围：
- 公司所有者/股东：
- 公司现任高层管理人员：
财务信息
- 公司最近三年的财务报表：
- 损益表：
- 资产负债表：
- 现金流量表：
- 公司主要客户和供应商清单：
- 公司税务记录：
- 公司资本结构（股本情况）：
合法合规性
- 公司注册证明文件：
- 公司协议和合同清单：
- 公司执照和许可证清单：
- 公司知识产权注册和保护情况：- 公司劳动合同和劳动关系情况：- 公司相关诉讼和法律纠纷情况：
经营信息
- 公司的市场定位和竞争对手分析：- 公司主要产品/服务介绍：
- 公司销售渠道和销售数据：
- 公司供应链结构和供应商关系：- 公司的市场份额和市场发展计划：
人力资源
- 公司员工清单及其职位与薪酬：- 公司员工培训和发展计划：
- 公司人力资源政策和程序：
- 公司员工福利和离职制度：
注意：以上清单仅供参考，具体所需资料可能因实际情况而异。

在进行管理尽职调查时，请确保收集到的资料充分、准确，并遵守
适用法律法规。

尽职调查所需要的材料清单

尽职调查所需要的材料清单第一篇：尽职调查所需要的材料清单XX公司尽职调查所需要的材料清单：一、公司设立以及存续1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告2、历次公司变更情况1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。

3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料4、年检情况5、公司章程制定、修改的资料6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。

二、公司的组织构架及法人治理1、公司的组织构架资料2、公司的法人治理结构资料股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。

3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等/ 44、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。

三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：1、公司商标方面的所有资料2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。

3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；四、公司的土地以及房产1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）2、公司租赁的土地的材料3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）五、公司主要生产设备1、公司主要生产设备的权属材料；2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。

六、公司各类生产许可证的获取及材料1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有2 / 4关的必需的许可、核准、批准的所有材料。

资产评估管理类尽调资料清单

资产评估尽调资料清单管理类(一)企业法人营业执照副本复印件；(二)税务登记证、组织机构代码证复印件；(三)被评估单位成立时的批准文件；(四)国有资产产权登记证复印件（如有）；(五)现行有效的公司章程及其补充修订；(六)被评估单位成立及历次变更资本的验资报告；(七)被评估单位历次进行资产评估的评估报告；(八)被评估单位投资各方的合资协议或合同；(九)被评估单位历次进行的股权转让协议；(十)公司组织机构图，主要管理人员基本资料、财务会计机构及人员分工情况表；(十一)公司简介（包括历史沿革）；(十二)近一年董事会会议纪要或决议，股东大会记录、股东会、董事会重大决议等文件；(十三)涉及收入、成本的重要合同，包括主要原料采购合同、主要产品经销商合作合同等；(十四)存在控制关系的关联方具体情况及关联公司交易的定价原则；(十五)公司内部往来(应收、应付)清单，要求报出的数额能与之对应公司报出数额一致，即应收与应付额可以在合并报表中抵消。

如不一致，应调节一致，并做出相应的调整分录；(十六)公司内部销售与采购，费用收取与支付，按对方往来单位列出明细表，要求各单位报出的销售及收费应与对方报出的采购支付费用一致，如不一致，应作出调节，并作出相应的调整分录；(十七)关系企业生产经营的有关政策文件(如房地产开发、环保、安全生产等)；(十八)为他人提供担保的担保合同及担保资产清单；(十九)抵质押合同复印件及抵质押资产明细清单；(二十)销售广告代理合同复印件；(二十一)重要的财产保险相关材料；(二十二)涉及法律诉讼的相关材料；(二十三)公司2015年、2016年、2017年年度审计报告复印件，评估基准日财务报表；(二十四)委托人及被评估单位出具“承诺函”(法人代表签字、盖章件，所需份数另定，由评估机构出具格式)；(二十五)委托人及被评估单位出具《关于进行资产评估有关事项的说明》(法人代表签字、盖章件，所需份数另定，由评估机构出具格式)。

尽职调查材料清单3资产调查

客户签名日期
编制索引号CF-A1 调查专题资产调查复核页次 1
客户签名日期
编制索引号CF-A1 调查专题资产调查复核页次 2
索引号：
固定资产、累计折旧及减值准备明细表
编制单位：（签章）年
１、如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因
２、明细项的设置可根据公司实际情况调整
３、有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额
第 3 页共 6 页
索引号：
在建工程明细表
编制单位：（签章）年
第 4 页共 6 页
在建工程减值准备明细表
编制说明：
１、计提及转回减值准备，应在备注栏中说明原因
第 5 页共 6 页。