私募基金产品备案流程与注意事项2017年

私募基金产品备案流程及注意事项

2017-04-08

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合同”）等基本信息。

一、私募基金募集与备案流程

私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案

步

聚

事项名称涉及的文件名称提供者签署人要点

1 确定特定投资对象调查问卷（机构版

/个人版）

管理人

投资者、

管理人合格投资者承诺函管理人投资者保密承诺函管理人管理人

2 投资者适当性审查

与匹配

投资者风险评估结

果确认书

管理人管理人

系对“调查问卷”填写结果的确

认

3 私募基金进行风险

评级

私募基金风险评级

标准

管理人管理人

应当已建立科学有效的私募基金

风险评级标准和方法

4 私募基金推介基金募集说明书等

相关宣传推介材料

管理人

投资者、

管理人

应当向投资者说明有关法律法

规，说明投资冷静期、回访确认

等程序性安排以及投资者的相关

权利，重点提示私募基金风险

风险揭示书管理人

投资者、管

理人

5 反洗钱核查身份证复印件/营

业执照复印件（加

盖公章）

投资者投资者

管理人应当核对原件、并对每位

拟投资者的身份信息进行单独记

录

6 合格投资者确认资产说明文件或收

入证明

投资者

银行或第三

方机构

资产证明文件包括但不限于：

【自然人】提供其持有金融性资

产并加盖第三方用章的证明文件

或收入证明+投资履历

【机构】提供营业执照+章程/合

伙协议+最近年度的审计报告+其

持有金融性资产并加盖第三方有

章的证明文件

7 签署基金合同/章程

/合伙协议

基金合同/章程/合

伙协议

管理人

投资者、

管理人、

托管人

应当约定给投资者设置不少于二

十四小时的投资冷静期；在投资

冷静期内不得主动联系投资者。

应当约定投资者在募集机构回访

确认成功前有权解除基金合同

投资者承诺出资出资认缴承诺书管理人投资者承诺出资金额与时间

8 签署托管协议（如

托管）

托管协议托管人

投资者、

管理人、

托管人

适用于契约型基金

签署无托管确认书

（如不托管）

无托管确认书或合

伙人会议决议

管理人

投资者、

管理人

适用于合伙型或公司型基金

9 工商设立/变更登记合伙协议/章程、

合伙人身份证明等

工商局要求提供的

文件

管理人、

注册代办

管理人、

投资者

适用于合伙型或公司型基金

10 取得最终版营业执

照

营业执照工商局工商局适用于合伙型或公司型基金

11 设立募集账户，以

及基金财产账户或

托管资金账户

申请开户的系列文

件

管理人、

开户代办

管理人或基

金

由契约型基金的管理人，或者合

伙型/公司型基金签署

12 与监督机构签署账

户监督协议

监督协议监督机构管理人

监督机构指中国证券登记结算有

限责任公司、取得基金销售业务

资格的商业银行、证券公司以及

中国基金业协会规定的其他机构

13 投资者缴款银行回单投资者银行应当汇入募集账户，切勿直接汇入基金财产账户或托管资金账户

14 投资冷静期24小

时或以上

回访记录管理人管理人若当面回访，由被访者签署

15 资金募集完成银行回单或验资报

告

管理人

银行或会计

师事务所

回访确认成功，投资者交纳的认

购基金款项由募集账户划转到基

金财产账户或托管资金账户

16 制作投资者明细表投资者明细表管理人管理人、

投资者

部门确认签字盖章

17 签署备案承诺函备案承诺函基金产品备

案平台

管理人在基金产品备案平台下载

18 在基金产品备案平

台填写信息并上传

相关文件的原件扫

描件

基金产品备案平台

要求上传的文件

管理人收

集、存档

视文件内容

而定

平台要求上传的文件包括：步骤

1、2、4、7、8、10、12、15、

16、17中提到的文件，及管理人

制定的保证投资者权益的相关制

度，填写完毕后提交协会审核

19 基金业协会审核反馈邮件基金业协会基金业协会提出反馈意见或通知备案完成

20 基金备案完成反馈邮件/ / 管理人应注意后续的信息披露事宜