投资管理制度
制定投资管理制度
制定投资管理制度第一章总则第一条为规范和加强投资管理工作，提高投资效益，保证国有资产的安全和增值，根据国家有关法律、法规和规章，制定本制度。
第二条投资管理制度适用于我公司的投资活动，包括对下列具体事项的管理：（一）投资前的尽职调查和评估；（二）资金募集、分配和使用；（三）投资项目的批准、实施、监督和验收。
第三条投资管理应当坚持“风险至上、效益优先”的原则。
第四条投资工作应当坚持“科学决策、精细管理、稳健运行”的原则。
第五条投资决策应当坚持“审慎、独立、公正、公开”的原则。
第六条投资管理工作应当坚持“风险防范、结果导向、奖惩分明”的原则。
第七条投资单位、中介服务机构和工作人员应当守法诚信，履行职责，屏弃私利，维护公平、公正、公开的市场秩序。
第八条我公司设立投资管理委员会负责审核、决定重大投资事项。
第九条投资管理工作人员应当具备相应的专业知识和职业道德，提高风险识别和管理能力，保证工作的规范性与有效性。
第十条投资项目应当考虑社会效益、环境效益和经济效益，提高投资绩效。
第十一条本制度自发布之日起施行。
第二章投资前的尽职调查和评估第十二条投资前的尽职调查和评估是投资活动的关键环节，公司应当建立科学的风险评估体系，并进行综合风险评估。
第十三条投资前的尽职调查和评估应当按照以下步骤进行：（一）明确投资目的和范围；（二）搜集相关信息，进行初步评估；（三）开展深入调查，进行综合评估；（四）制定投资计划，提交投资管理委员会审议。
第十四条在投资前的尽职调查和评估中，应当注意以下事项：（一）了解投资项目的基本情况；（二）评估投资项目的市场风险；（三）评估投资项目的技术风险；（四）评估投资项目的资金风险；（五）评估投资项目的管理风险。
第十五条投资前的尽职调查和评估应当形成书面报告，在提交投资管理委员会审议前，应当经过公司总经理和财务总监签字确认。
第十六条投资前的尽职调查和评估报告应当包括以下内容：（一）投资项目的基本信息；（二）市场调查和评估分析；（三）技术调查和评估分析；（四）资金调查和评估分析；（五）管理调查和评估分析；（六）风险评估和风险控制建议；（七）投资计划和预期收益。
投资管理制度包括哪些内容
投资管理制度包括哪些内容一、投资管理目标与原则1.1 投资管理目标的制定投资管理制度的第一个内容是确定投资管理的总体目标，包括投资的形式、范围、风险、收益等方面的要求。
在制定投资管理目标的过程中，需要考虑到企业的长期目标、战略规划和资金结构等因素。
1.2 投资管理原则在制定投资管理制度的过程中，需要考虑到投资管理的原则，包括风险控制、流动性管理、收益最大化、合规性等重要原则。
确立这些原则是为了保证投资活动能够按规范、有效的方式进行。
二、投资管理组织与运作机制2.1 投资管理组织结构投资管理制度的另一个重要内容是确定投资管理组织的结构，包括投资委员会的设置、职责和权限。
同时需要明确投资管理人员的职责和权限。
2.2 投资决策流程在投资管理制度中，需要把投资决策流程明确化，包括项目筛选、尽职调查、决策审批、风险评估、绩效评估等步骤，确保决策过程的合规性和科学性。
2.3 投资执行监督投资管理制度中需要规范投资执行的监督机制，包括投资执行的规则、流程、风险控制、数据统计等方面的规定，保证投资执行的合规性和效率性。
三、投资风险管理3.1 风险定位在投资管理制度中，需要规定各类投资风险的定位标准，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等方面的要求，为风险管理提供参考依据。
3.2 风险评估投资管理制度需要规定风险评估的程序和方法，包括风险识别、风险测量、风险评估和风险控制等方面的要求，确保对投资风险进行科学有效的评估。
3.3 风险控制投资管理制度需要规定风险控制的原则和方法，包括风险约束、风险分散、风险补偿、风险对冲等方面的要求，保证风险控制的有效性和合规性。
四、投资绩效评价4.1 绩效评价标准投资管理制度需要明确投资绩效评价的标准和指标，包括收益率、风险调整收益率、流动性指标、信用评级等方面的要求，为绩效评价提供参考依据。
4.2 绩效评价流程投资管理制度还需要规定投资绩效评价的流程和方法，包括数据收集、数据处理、绩效分析、决策反馈等步骤，确保绩效评价的科学合理性。
投资管理制度及流程
投资管理制度及流程一、投资管理制度的概述投资管理制度是指对企业投资行为进行规范和管理的一套制度。
企业投资是指企业在市场经济条件下，使用一定的资金进行生产、经营和投资，以获取预期的经济效益的行为。
投资管理制度的建立和执行，对于提高企业的投资效益、减少投资风险、实现企业可持续发展具有重要作用。
二、投资管理制度的主要内容1.投资决策程序：确定投资目标、制定投资计划、评估投资方案、决策投资计划。
3.投资项目评估：对投资项目进行可行性研究、项目评价、风险评估等。
4.投资项目实施：投资项目的各类手续办理和物资采购、施工建设、装备安装调试等。
5.投资项目管理：投资项目的计划编制和控制、项目组织管理以及投资进度、质量、安全管理等。
6.投资项目绩效评价：对已完成投资项目的经济效益进行评估和总结，为下一轮投资决策提供参考。
三、投资管理流程的设计1.投资决策流程：（1）确定投资目标及方向；（2）制定投资计划，包括预算和时间安排；（3）评估投资方案，进行可行性分析和风险评估；（4）决策投资计划，确定投资额度和项目选择。
2.投资资金筹措流程：（2）制定资金筹措方案，包括募集方式和时间安排；（3）筹措投资资金，包括与金融机构洽谈贷款、股权交易等。
3.投资项目评估流程：（1）可行性研究，包括市场分析、技术可行性和经济可行性评估等；（2）项目评价，对项目的风险、效益、可持续性进行评估；（3）决策投资项目，确定是否批准项目。
4.投资项目实施流程：（1）办理各类手续，如项目审批、土地使用权等；（2）物资采购，根据项目需求采购设备、原材料等；（3）施工建设，根据项目进度进行施工和安装调试。
5.投资项目管理流程：（1）计划编制和控制：制定项目计划和控制节点，监督项目进度和质量；（2）投资进度管理：对项目进度进行管理和调整；（3）投资质量管理：确保项目实施过程中的质量标准。
6.投资项目绩效评价流程：（1）收集项目实施的数据，包括成本、收入、效益等；（2）进行绩效评估，分析项目的经济效益、社会效益和环境效益；（3）总结评价结果，为下一轮投资决策提供参考。
什么叫投资管理制度
什么叫投资管理制度1. 投资管理制度的重要性投资管理制度的建立是现代金融市场运行的基础之一，它对于规范金融市场秩序、提高金融机构风险管理水平、防范金融风险、维护投资者利益等方面起着重要作用。
投资管理制度可以规范金融机构的投资行为，提高投资决策的科学性和合理性，减少投资风险，防范各类紧急事件的发生，保护投资者的合法权益。
2. 投资管理制度的内容投资管理制度主要包括以下几个方面：（1）风险管理制度：包括风险评估、风险监测、风险控制等环节，旨在规范和管理风险。
（2）投资决策制度：包括投资标准、投资审核、投资决策、投资管理、投资评估等环节，旨在规范投资决策流程。
（3）信息披露制度：包括信息披露的内容、方式、频率等，旨在保证投资者充分知情权。
（4）内部控制制度：包括内部审计、内部监督、内部调查等，旨在规范机构内部管理运作。
（5）从业人员管理制度：包括人才选拔、岗位设置、薪酬激励、培训考核等，旨在保证从业人员的素质和能力。
3. 投资管理制度的建立与完善（1）建立投资管理制度应当立足于市场需求和发展阶段，根据实际情况确定制度内容和实施方案。
（2）投资者应不断完善投资管理制度，加强对制度执行的监督和检查，及时发现问题并进行及时纠正。
（3）投资者可以委托专业机构或专业人员制定投资管理制度，并根据需要随时调整和修订。
4. 投资管理制度的目标投资管理制度的建立有助于促进市场稳定、保护投资者权益、提高市场透明度和规范化发展，有利于金融机构对投资行为进行合理管理和有效监控，有助于提高投资绩效和投资者满意度。
综上所述，投资管理制度对于金融市场的健康发展和投资者利益的保护具有重要意义。
投资者应认真遵守投资管理制度，不断完善制度内容，增强制度执行力度，保障自身权益，并通过引入专业机构或专业人员，加强制度建设与实施，促进投资者的持续健康发展。
投资管理制度体系
投资管理制度体系
投资管理制度体系是指为了规范和管理投资活动而建立的一套完整的制度和程序。
它包括了投资决策、投资组合管理、风险控制、投资绩效评估等方面的规定和流程。
一个健全的投资管理制度体系应该具备以下几个方面：
1. 投资决策制度：明确投资目标、投资策略和投资限额，确定投资决策的流程和权限，确保决策的科学性和合理性。
2. 投资组合管理制度：建立投资组合管理框架，包括资产配置、风险分散、选股和择时等方面的规定，确保投资组合的优化和风险的控制。
3. 风险管理制度：建立风险识别、风险评估和风险控制的机制，制定相应的风险管理策略和措施，确保投资风险的可控性。
4. 投资绩效评估制度：建立科学的投资绩效评估指标和方法，对投资业绩进行定期评估和监控，为投资决策提供依据和参考。
5. 合规监管制度：建立合规监管机制，确保投资活动符合相关法律法规和规章制度的要求，防范违规行为和市场风险。
6. 信息披露和沟通制度：建立投资者沟通和信息披露的机制，及时向投资者提供相关信息，并与投资者进行有效的沟通和交流。
7. 内部控制制度：建立内部控制制度，包括投资决策、风险管理、合规监管等方面的内部审计和风险控制机制，确保投资
管理的规范性和有效性。
一个完善的投资管理制度体系可以提高投资效益，降低投资风险，保护投资者的权益，促进资本市场的稳定和健康发展。
在制定和实施投资管理制度体系时，需要充分考虑市场环境、投资对象、投资者需求等多方面因素，确保制度的科学性和可操作性。
投资管理制度完整版
投资管理制度一、投资原则1. 公司投资应遵循国家法律法规、产业政策、公司章程等相关规定。
2. 公司投资应遵循审慎性原则，进行充分的调查研究和风险评估，确保投资决策的科学性和合理性。
3. 公司投资应遵循效益性原则，注重投资回报，努力提高投资效益。
二、投资决策程序1. 投资项目初选：投资部门根据公司发展战略和市场需求，提出投资项目初选方案。
初选方案应包括项目背景、市场分析、投资规模、投资效益等主要内容。
2. 投资项目可行性研究：投资部门对初选项目进行可行性研究，编制可行性研究报告。
可行性研究报告应包括项目背景、市场分析、技术分析、经济分析、风险分析等主要内容。
3. 投资项目评审：公司组织相关部门和专家对可行性研究报告进行评审，提出评审意见。
评审意见应包括项目可行性、投资规模、投资效益、风险程度等主要内容。
4. 投资项目决策：公司根据评审意见，对投资项目进行决策。
决策结果应包括是否投资、投资规模、投资方式等主要内容。
5. 投资项目实施：投资部门根据投资决策，组织实施投资项目。
项目实施过程中应加强项目管理，确保投资项目的顺利实施。
三、投资风险管理1. 公司应建立健全投资风险管理体系，对投资风险进行识别、评估、监控和控制。
2. 投资部门在投资项目初选和可行性研究阶段，应对投资风险进行识别和评估，提出风险防范措施。
3. 投资项目实施过程中，投资部门应加强风险监控和控制，及时发现和处置投资风险。
四、投资责任追究1. 公司应建立健全投资责任追究制度，对投资决策失误、投资项目管理不当等造成投资损失的行为进行责任追究。
2. 投资责任追究应坚持实事求是、客观公正、有责必究、处罚适当的原则。
五、投资管理制度监督与执行本制度自发布之日起实施，由公司管理层进行监督和执行。
对违反本制度的个人或部门，公司将视情节轻重给予相应的处罚。
投资管理制度模板
投资管理制度模板第一章总则第一条为了规范投资活动，保障投资者的合法权益，促进经济社会发展，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于我国境内各类投资活动，包括政府投资、企业投资、个人投资等。
第三条投资管理制度的原则：（一）合法性原则：投资活动应当遵守国家法律法规，符合国家政策和规划。
（二）公平公正原则：投资活动应当遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者合法权益。
（三）效益原则：投资活动应当注重经济效益和社会效益，提高投资效益。
（四）风险防控原则：投资活动应当加强风险管理，确保投资安全。
第四条国家建立健全投资决策、投资实施、投资监管、投资评价等投资管理环节，确保投资活动的规范进行。
第二章投资决策第五条投资决策应当遵循科学、合理、可行的原则，充分调查研究，进行充分论证。
第六条投资决策应当依据国家发展规划、产业政策、区域规划等，符合国家发展战略和利益。
第七条投资决策应当明确投资目标、投资规模、投资方式、投资期限等要素。
第八条投资决策过程中，应当充分听取相关部门、企业、专家等方面的意见，提高投资决策的科学性。
第三章投资实施第九条投资实施应当遵循投资决策确定的投资目标、规模、方式和期限等要求，确保投资活动的顺利进行。
第十条投资实施主体应当具备相应的投资能力，根据投资项目的特点和需求，合理选择投资方式，确保投资安全。
第十一条投资实施过程中，投资实施主体应当加强与相关部门、企业、投资者等方面的沟通，确保投资活动的顺利进行。
第十二条投资实施主体应当建立健全投资项目管理制度，加强对投资项目的监督管理，确保投资项目的顺利进行。
第四章投资监管第十三条投资监管是指对投资活动的全过程进行监督和管理，确保投资活动符合法律法规和政策要求。
第十四条投资监管应当建立健全投资监管体系，明确监管职责和监管要求，确保投资活动的规范进行。
第十五条投资监管应当加强投资项目的现场检查，发现问题及时督促整改，确保投资安全。
国有企业投资管理制度
国有企业投资管理制度第一章总则第一条为规范国有企业投资行为，促进国有企业健康发展，根据国家有关法律法规，制定本制度。
第二条国有企业投资管理制度适用于所有国有企业的投资活动。
第三条国有企业投资应坚持市场化原则，注重效益和风险的平衡，依法依规进行投资活动。
第四条国有企业应加强内控管理，健全投资决策机制，完善投资管理体系，保障投资安全。
第五条国有企业应当设立专门的投资管理部门，负责统筹协调企业的投资活动。
第六条国有企业应当建立健全投资风险评估和控制机制，对各类投资项目进行风险评估，确定风险控制措施。
第七条国有企业投资应当遵循合规、审慎、透明的原则，提高投资的有效性和效率，保护国家和企业利益。
第八条国有企业应当依法依规履行社会责任，遵守市场竞争规则，不得采取不正当手段获取利益。
第二章投资管理体系第九条国有企业应当建立健全投资管理制度和配套规章制度，明确投资的管理责任和权限。
第十条投资管理制度应当包括投资规划、投资审批、投资决策、投资实施、投资监督等内容。
第十一条国有企业应当建立投资项目库，明确项目来源、项目分类、项目管理、项目进度等内容。
第十二条投资管理部门应当建立健全投资管理档案，记录投资过程、决策依据、实施情况等信息。
第十三条国有企业应当建立健全内部审计和外部审计机制，监督和评估投资活动的合规性和效益性。
第十四条国有企业应当建立健全风险管理体系，根据投资项目的风险等级确定相应的风险控制措施。
第十五条国有企业应当建立健全绩效评价机制，评估投资项目的实施效果和运营绩效。
第十六条国有企业应当建立健全信息披露机制，及时向社会公开投资活动的相关信息。
第三章投资管理流程第十七条投资规划1、国有企业应当根据企业发展战略和经济社会发展需求，制定投资规划。
2、投资规划应当明确投资目标、投资方向、投资重点、投资额度等内容。
3、投资规划应当经过企业领导班子讨论通过，报国资委或地方政府批准。
第十八条投资审批1、国有企业对于重大投资项目应当按照规定程序履行审批手续。
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投资管理制度第一章总则第一条为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。
第三条在运用基金资产投资时，应遵循以下原则1、公平交易原则。
公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。
建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。
2、合法合规原则。
基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，3、防火墙原则。
基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。
不同的基金要独立运作，分别管理；4、制约原则。
基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；5、严格授权原则。
授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程；6、研究为先原则。
任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。
除此之外，基金投资应当遵循自愿、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第三章投资架构与流程第四条基金投资管理流程运行主要涉及以下组织和岗位1、投资决策委员会（以下简称“投决会”）是基金业务投资决策的最高权力机构，由公司分管基金业务的高级管理人员、基金投资团队、研究团队负责人及相关投资经理等组成。
投决会的主要职责包括确定并调整资产配置的原则，审核批准投资经理提出的季度投资策略报告、重大资产调整方案和重大投资决策建议，听取研究分析团队对基金运作情况的评估报告等于基金投资决策相关的其他事项。
2、投资团队的主要职责为负责基金的日常投资管理、制订基金投资方案等。
3、研究团队的主要职责为进行宏观经济研究和政策形势研究、分析行业经济动态、市场动态和上市公司基本面等。
4、公司部门负责维持健全有效的内控环境的专职组织有公司风险管理部和合规部。
对投资管理过程中的市场风险、流动性风险、操作风险等制定严密的鉴别、监督和控制制度和程序，监控投资风险和流动性风险，并对投资管理过程中的合规风险进行监督。
第五条基金投资管理过程是：投资原则与投资限制的制定、投资分析与研究、投资策略的制定与资产配置、投资组合管理、交易实施、投资表现评估和风险管理。
1、确定投资原则和投资限制投资决策委员会根据国家有关法律法规的规定、基金合同、公司的有关管理制度，确定基金投资的基本政策，包括基本目标、基本原则和投资限制等。
2、进行投资分析与研究进行经济研究、证券市场及投资策略研究、行业和公司研究、债券研究、其他金融产品研究、证券市场技术分析等。
根据分析、研究结果，制定投资策略建议和投资建议，形成投资方案。
3、制定投资策略与资产配置比例投资决策委员会综合考虑政治、经济、及资本市场状况等因素，根据投资目标、原则、限制和研究建议，确定投资策略。
4、进行投资组合管理在既定的投资战略和投资限制框架内，投资经理可以自行选择投资组合；在权限范围内，投资经理可以根据最新市场情况对投资组合进行调整。
投资经理欲调整的投资范围超出授权范围的，必须经投资决策委员会审议通过。
如果政策、经济因素或资金流动情况发生重大变化，投资经理乃至投资决策委员会应对此做出相应对策，调整原有投资组合。
5、交易一般情况下投资经理将场内交易投资指令通过投资交易系统向交易室发出交易委托，场外交易通过（方式）下达交易指令。
当交易系统出现意外的情况下，可书面方式下达交易指令。
6、基金绩效与风险评估基金管理部绩效评估人员定期对基金及投资组合的收益率、收益的潜在来源、按风险调整的收益率，投资的特征等进行分析评估、将基金实际投资业绩与投资基准，以及与同行业可类比基金的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况、总结成功的经验与存在的不足，为下一阶段投资工作提供参考。
基金绩效和风险评估的结果可以作为部门对各投资经理考核的参考，但不代表对各基金考核的最终结果；所有结论和建议对投资经理不具有约束作用。
7、风险管理风险管理部相关人员，按照公司风险控制制度，对投资管理相关行为进行监督和控制，对公平交易的执行情况进行监督；对投资组合进行风险分析，并制作和呈报风险分析报告，向投资决策委员会和投资经理揭示潜在风险的程度和潜在风险的来源，供投资决策和投资组合管理时参考。
投资决策委员会对风险分析报告提出的风险提示，经核实并据此形成修改投资组合的决议之后，相关投资经理应根据投资决议在规定的期限内，调整投资组合，以符合风险控制的要求。
第六条基金投资管理的决策程序是：投资方案的制定、重要投资方案的论证和审批、投资授权和方案实施、反馈与投资计划调整。
第四章投资风险控制第七条风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建立完善的基金投资风险控制系统。
公司部门（建议设置风险管理部）对基金投资的绩效和风险进行评价，提出风险防范建议，必要时可以提请投资决策委员会召开会议，研判市场风险，对投资计划进行适时、适当调整。
公司合规部门对基金投资的相关制度进行合规性审核，并及时反馈相关信息给投资经理和投资团队、投决会。
第八条基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，以最大程度地保证基金投资业务的正常运作。
1、基金投资风险的事前防范以组织控制和管理制度建设为基础；2、为事前防范基金投资风险，公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。
该制度体系分为三个层面：第一层面是公司内部控制制度；第二层面是基金投资基本管理制度以及风险控制基本管理制度；第三层面是基金投资业务团队根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。
3、公司对基金的投资管理环节设置三道监控措施：第一道措施是公司指根据基金投资业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，投资团队和岗位的设置必须权责分明；第二道措施指投资团队和岗位的设置必须相互牵制、相互监督制衡；第三道措施指公司部门组成公司相对独立的监督系统，对基金投资业务全面实施监督检查。
第九条风险控制职能部门应重点防控投资禁止行为，主要包括：1、违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关禁止行为的规定；2、违反法律法规和基金合同关于投资组合比例的限制；3、投资于《基金合同》中所限定的投资目标和投资限制以外的品种；4、利用内幕信息进行投资活动；5、可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。
6、通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；7、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易；8、以其他方式操纵证券交易价格；9、通过关联交易损害投资者的利益；10、国家法律、法规和中国证监会禁止的其他行为；11、任何人员未经授权或批准穿越部室之间的防火墙；12、为了取得受托资金，在账外暗中向委托单位、其他单位或者个人直接或间接支付金额较大的现金、实物或其他利益。
第十条基金投资业务过程中必须严格遵守以下规定1、严格执行业务操作规则，按照标准化的业务操作流程进行操作；2、实行严格的前台与后台责任分离制度；3、实行严格的信息分级管理、保密制度；4、实行分级授权管理制度，员工的作业范围都必须经过主管领导的业务授权；2、严格执行风险控制制度，业务经办过程中一旦出现风险情况应立即通过报告程序向上报告。
第五章投资保障配套措施第十一条公司部门应牵头制定、完善基金投资交易业务的标准化流程。
注意流程在各部门之间的衔接和监控，并要有标准化的书面凭证。
第十二条公司部门应牵头建立基金投资业务保密制度。
从投资策划到具体操作至结束全过程实行严格的保密和隔离制度。
基金经理、交易人员及其他知晓投资情况的人员不得向公司内外无关人员透露投资信息，有关投资的相关文件和资料应妥善保管和传递，并要求相关人员签署保密协定。
建立内部信息控制制度和设立防火墙。
基金投资管理中的核心信息是与投资决策的制定和执行相关的信息，公司采取空间隔离和门禁制度，严格控制这类信息的传播。
第十三条公司部门应牵头建立系统安全制度。
公司严禁一个人同时掌握投资交易系统的维护口令和操作口令；严禁由一人完成应当至少由两个人分别完成的工作，实现岗位之间的相互监督。
第十四条公司部门应牵头建立投资交易资料保管制度。
各业务部门应指定专人妥善保管各类投资交易资料，包括调研报告，书面投资指令、执行结果等，公司合规部门应定期对其进行检查。
第十五条公司部门建立基金投资绩效评价、投资风险评估制度。
风险管理委员会负责对基金运作和基金经理提交的投资组合方案进行风险评估，并定期对基金每个阶段的业绩作出评价；同时，基金经理须定期向投资决策委员会提交投资检讨报告，总结成败得失，促进投资管理水平不断提高。
第十六条公司部门建立金融创新、产品开发的标准流程并设置相应的控制制度。
公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。
在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制新品种、新业务的法律风险和运行风险。