6月证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷七题目

基金押题卷七（题目）
单选题
(1) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。

A、水平
B、向右下方倾斜
C、向右上方倾斜
D、方向不能判断
(2) 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。

A、合格境内机构投资者
B、合格境外机构投资者
C、合格境内、外机构投资者
D、合格机构投资者
(3) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。

A、投资决策委员会
B、风险控制委员会
C、投资部
D、研究部
(4) 编制基金招募说明书的主要目的是（）。

A、明确管理人和托管人之间的关系
B、证明基金管理人的专业资格
C、让广大投资者了解基金详情
D、规范基金运作的权利义务关系
(5) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。

A、较小
B、较大
C、相同
D、不确定
(6) 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。

A、管理人
B、投资人
C、发起人
D、托管人
(7) 封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A、基金公司
B、证券交易所
C、基金管理人
D、证监会
(8) 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。

A、2,5
B、3,4
C、1,5
D、3,5
(9) 交易所资金清算在()日执行清算指令。

A、T+3
B、T+2
C、T+1
D、T+0
(10) 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。

以下说法正确的是（）。

A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
B、朱某不能接受聘任
C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
(11) 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

A、投资金额要求高
B、投资者的资格和人数常受到严格限制
C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
D、在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少
(12) 根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。

A、增长型和非增长型
B、大盘型和小盘型
C、有效型和无效型
D、积极型和消极型
(13) 不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A、基金份额总额
B、基金合同期限
C、最低募集份额总额
D、募集基金的目的和基金名称
(14) 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。

A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似
B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量
C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值
D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现
(15) 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。

A、在证券交易所进行债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
(16) 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。

A、网上和交易所
B、柜台和交易所
C、网上和网下
D、柜台和网上
(17) 基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A、董事会
B、股东大会
C、中国证监会
D、监事会
(18) 关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。

A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B、只能采用前端收费模式
C、采用前端收费和后端收费两种模式
D、以上说法都对
(19) 一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（）。

A、无法判断
B、较高
C、没有差异
D、往往有一定折让
(20) 以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。

A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度
B、有时也被称为简单过滤器规则
C、是相对强弱指标的变形
D、是技术分析指标BIAS的别称
(21) 常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。

A、简单收益率
B、年化收益率
C、几何平均收益率
D、算术平均收益率
(22) 基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。

A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
(23) 货币市场基金的收益（）计提。

A、每月
B、每周
C、每日
D、分红日
(24) 从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的标准通常不包括（）。

A、按公司规模
B、按股票价格行为
C、按公司成长性
D、按公司净资产
(25) 世界上第一只ETF是在（）推出的。

A、美国
B、加拿大
C、英国
D、澳大利亚
(26) 以下不属于我国基金监管的原则有（）。

A、监管的连续性和有效性原则
B、监管与自律并重原则
C、审慎监管原则
D、投资者利益优先原则
(27) 关于两证券之间协方差与相关系数的描述,正确的是()。

A、协方差与相关系数无关
B、不相关和协方差为零是等价的
C、协方差是相关系数的标准化
D、协方差与相关系数的符号总是一正一负
(28) 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。

A、有利于投资者获得盈利
B、有利于防止利益冲突与利益输送
C、有利于管理人管理基金
D、有利于托管人进行账户管理
(29) A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的预期收益率为（）。

A、16%
B、30%
C、15%
D、25%
(30) 基金绩效贡献分析的目的在于（）。

A、衡量基准组合收益率
B、衡量基金收益率
C、分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因
D、衡量基金绩效表现优劣
(31) 根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

A、托管人
B、管理人
C、基金份额持有人
D、基金
(32) 常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。

A、时间加权收益率
B、年化收益率
C、算术平均收益率
D、几何平均收益率
(33) 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A、T,T+1
B、T+1，T+2
C、T,T+2
D、T+2,T+3
(34) （）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。

A、开放式基金份额不固定
B、开放式基金期限较短
C、流动性较弱
D、以上都不对
(35) （）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A、签署基金合同阶段
B、基金募集阶段
C、基金运作阶段
D、基金终止阶段
(36) 在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律。

这被称为（）。

A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、短期趋势
(37) 基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。

A、垂直式
B、综合式
C、不定式
D、水平式
(38) 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

A、基金管理公司董事长离任的
B、基金管理公司总经理离任的
C、基金管理公司督察长、基金经理离任的
D、基金托管部门高级管理人员离任的
(39) 基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。

A、公司研究发展部提出研究报告
B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C、基金投资部制定投资组合的具体方案
D、风险控制委员会提出风险控制建议
(40) 以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。

A、半弱势有效市场
B、弱势有效市场
C、半强势有效市场
D、强势有效市场
(41) 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。

A、在证券交易所进行债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
(42) 如果投资者认为市场效率较强时，可采取（）策略。

A、指数化策略
B、免疫与现金流量匹配策略
C、积极投资策略
D、应急免疫
(43) 托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。

A、净资产和资本充足率符合有关规定
B、设有专门的基金托管部门
C、有安全保管基金财产的条件
D、注册资本不低于3亿元人民币
(44) 收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为
88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。

A、0.2302
B、0.3202
C、0.046
D、0.032
(45) 根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。

A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D、按照规定监督基金管理人的运作投资
(46) 根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(47) 以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A、开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
B、开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
C、交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等
D、基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结
(48) 基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。

A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金公司
(49) 公司型基金依据（）设立并营运。

A、公司法
B、公司章程
C、基金法
D、基金合同
(50) 目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。

A、日
B、周
C、月
D、季度
(51) 因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。

A、不承担责任
B、承担全部责任
C、承担连带责任
D、承担小部分责任
(52) 衡量基金收益率的标准算法是（）。

A、简单净值收益率
B、几何平均收益率
C、年（度）化收益率
D、时间加权收益率
(53) 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A、算术平均收益率
B、几何平均收益率
C、年化收益率
D、时间加权收益率
(54) ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元。

A、1
B、0.1
C、0.01
D、0.001
(55) 股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A、否定弱式有效市场
B、否定有效市场
C、否定半强式有效市场
D、否定强式有效市场
(56) 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。

A、基金结算备付金账户
B、TA账户
C、基金证券账户
D、基金资金专用存款账户
(57) 基金管理公司的投资研究一般不包括（）。

A、宏观与策略研究
B、微观与策略研究
C、行业研究
D、个股研究
(58) 在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到
有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。

A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
(59) 关于证券投资基金投资收益归属,下列说法不正确的是()。

A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有
B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
(60) 根据所投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

A、发行者
B、到期日
C、信用等级
D、基金所持债券的久期与债券的信用等级
多选题
(61) 基金托管人内部控制的目标是()。

A、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B、防范和化解经营风险
C、维护基金份额持有人的权益
D、维护基金管理人的权益
(62) 基金的服务机构包括（）。

A、基金注册登记机构
B、律师事务所
C、证券交易所
D、基金投资咨询机构
(63) 对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有（）。

A、共用一个基金合同
B、独立运作
C、子基金之间可以相互转换
D、子基金之间不可以相互转换
(64) 以下关于加强基金信息披露的说法，正确的有（）。

A、加强信息披露，有利于防止利益冲突
B、加强信息披露，有利于提高证券市场的效率
C、加强基金信息披露，有利于防止信息滥用
D、加强基金信息披露，有利于投资者的价值判断
(65) 对于巨额赎回，基金管理人可以（）。

A、接受全额赎回
B、不接受赎回
C、部分延期赎回
D、以上都对
(66) 目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。

A、金融机构
B、非金融机构
C、个人投资者
D、以上说法都正确
(67) 基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。

A、交易所交易资金清算
B、全国银行间债券市场交易资金清算
C、代办股份转让系统交易资金清算
D、场外资金清算
(68) 基金公司投资管理人员的基本行为规范包括（）。

A、当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、应当首先维护基金份额持有人利益
C、当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先的原则
D、应当首先维护公司股东的利益
(69) 股票基金财务会计报表分析包括以下方面（）。

A、基金费用情况分析
B、基金收入情况分析
C、基金盈利能力和分红能力分析
D、基金持仓结构分析
(70) 关于开放式基金赎回费用，以下表述正确的是（）。

A、赎回费率不得超过基金份额赎回总额的3%
B、赎回费总额的20%归入基金财产
C、对于持续持有期不少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D、基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准
(71) 科学合理的基金分类（）。

A、有助于投资者加深对各种基金的认识
B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C、有助于确保投资者的基金投资获利
D、有利于监管部门实施更有效的分类监管
(72) 下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。

A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一
B、健全性原则是应当遵循的原则之一
C、信息沟通是基本要素之一
D、资金清算是主要内容之一
(73) 基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金有关业务，包括开放式基金份额的（）等。

A、申购
B、认购
C、赎回
D、估值
(74) 基金评价可以让投资者()。

A、更好的了解投资对象的风险收益特征
B、增加投资收益
C、规避系统风险
D、进行基金之间的比较和选择
(75) 用以反映货币市场基金风险的指标有（）。

A、组合平均剩余期限
B、融资比例
C、浮动利率债券投资情况
D、贝塔系数
(76) 关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。

A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值
B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值
C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值
(77) 下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。

A、半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告是相同的
B、半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同
C、半年度报告无需披露近5年每年的净值增长率
D、半年度报告需要披露近3年每年的净值增长率
(78) 确定有效边界所需的数据包括（）。

A、期望收益率
B、收益率方差
C、协方差
D、贝塔系数
(79) 下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。

A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。

D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
(80) 关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，正确的是（）。

A、封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无期限的
B、封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易
C、封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，开放式不受此影响
D、与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
(81) 以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有（）。

A、基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
B、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
C、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
D、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整
(82) 目前,我国货币市场工具可以由()发行。

A、证券公司
B、政府
C、金融机构
D、信誉卓著的大型工商企业
(83) 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。

A、压低基金的收费水平
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费打折
D、采取抽奖等方式销售基金
(84) 指数基金的投资管理人（）。

A、办理基金份额的发售申购赎回等事项
B、依法募集基金
C、办理基金备案手续
D、编制中期及年度基金报告
(85) 一般而言，只有存在（）时，债券投资者才会进行债券互换操作。

A、较高的收益级差
B、较低的收益级差
C、较长的过渡期
D、较短的过渡期
(86) 下列关于詹森指数与特雷诺指数的表述，正确的是()。

A、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
B、特雷诺指数越小基金的表现越好
C、特雷诺指数与詹森指数都只对绩效的深度加以考虑
D、詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
(87) 假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元
B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元
C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元
D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元
(88) 对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

A、托管银行各机构、部门和岗位职责是否相对独立
B、基金资产和其他资产是否严格分离
C、托管银行托管业务部门的岗位设置
D、是否建立科学合理的内部控制体系
(89) 基金托管协议是（）。

A、基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
B、基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
C、基金托管协议是明确基金管理人与基金托管人各自职责及相关业务内容的协议
D、基金托管协议是基金投资人，基金管理人和基金托管人共同签订的协议
(90) 基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。

A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、业务操作手册
(91) 业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。

A、资产配置
B、证券选择
C、行业配置
D、风险分散
(92) 基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。

A、产品类型
B、市场环境
C、客户特性
D、渠道特性
(93) 基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。

A、基金印章
B、基金资产账户
C、重要文件
D、基金资产
(94) 下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。

A、投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B、个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C、每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D、已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
(95) 关于ETF的现金替代,表述正确的是()。

A、制定具体的现金替代方法应遵循公平原则
B、分为两种类型：禁止现金替代、可以现金替代
C、制定具体的现金替代方法应遵循公开原则
D、分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代
(96) 下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。

A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一
B、健全性原则是应当遵循的原则之一
C、信息沟通是基本要素之一
D、资金清算是主要内容之一
(97) 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。

A、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历
B、有履行职责所需要的时间
C、直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D、最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
(98) 下列关于有效市场理论的表述，正确的有（）。

A、对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效
B、对于有效市场的看法直接影响投资者策略的选取
C、在有效市场中，不同的投资者的风险偏好不同，仍需要选择适合自己的投资组合，而有效的证券选择仍有利于风险的分散
D、如果认为市场是无效的，那么积极的投资管理就有其重要的价值
(99) 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。

A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
(100) 计算基金信息比率要用到的变量包括（）。

A、基金收益率
B、基金的β值
C、基准组合收益率
D、基金收益率的标准差
(101) 以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。

A、指数化策略
B、债券互换
C、水平分析
D、免疫策略
(102) 基金托管人对基金管理人的监督包括（）方面。

A、对基金投资范围、投资对象的监督
B、对基金投融资比例的监督
C、对基金投资禁止行为的监督
D、对参与银行间同业拆借市场交易的监督
(103) 基金评级的局限性主要表现为（）。

A、基金评级难有预测性
B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价
C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性
D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价
(104) 目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。

A、商业银行
B、证券公司
C、独立的理财顾问
D、证券咨询机构
(105) QDII基金不得有下列行为()。

A、购买不动产
B、购买实物商品
C、从事证券承销业务
D、购买房地产抵押按揭
(106) 分析股票基金组合特点的指标有（）。

A、平均市值
B、平均市盈率
C、平均市净率
D、费用率
(107) 关于收益率曲线，下列表述正确的是（）。

A、将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线即是债券收益率曲线。