2017合规性评价报告
T35770：2017企业合规管理体系手册
4.2.2经营管理层
经营管理层要有效管理合规风险,履行以下合规管理职责:
1)负责制定和适时修订本公司的合规政策,报经总经理审议批准后传达给全体员工。
2)贯彻执行本公司的合规政策,确保发现违规问题时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
3)按规定程序提名和任命合规风险管理部门负责人,并确保合规负责人的独立性;
5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工守则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
6)积极主动地识别和评估与本公司经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;
4)负责本部门合规风险管理,组织实施合规风险管理政策和管理要求,建立本部门风险监测、识别、评估本部门合规风险。
5)组织开展本部门风险自查,及时发现合规风险事件和隐患,在权限内组织制定合规风险处置化解和纠正预防措施,并保障实施,依据权限对违规行为进行积分管理。
7)及时向总经理或其下设委员会、监事会和上级合规管理部门报告重大违规事件;
8)合规政策规定的其他职责。
4.2.4合规与风险管理部门
4.2.4.1合规与风险管理部门合规管理职责
1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对本公司经营的影响,及时为经营管理层提供合规建议;
XXXX科技有限公司
企业合规管理手册
（依据GB/T35770-2017编制）
拟制：
审核：
批准：
文件编号：
05合规义务辨识与合规性评价控制程序
合规义务辨识与合规性评价控制程序1.目的为了有效地识别和及时完整地获取适用的法律法规及其它要求，并对这些信息追踪和及时更新，确保质量环境职业健康安全管理体系覆盖的场所和人员都能得到相应法律法规的有效版本，防止使用失效和作废的法律法规文件，制定本程序。
2. 范围适用于与全公司质量环境健康安全管理活动有关的法律、法规及其它要求的获取、识别、确认、更换、收发、保管及处理等工作的控制。
3. 术语和定义3.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等；3.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则；3.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等；3.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB 类；3.5相关方其他要求：相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定；4. 职责和权限行政人事部是本程序的归口主管部门。
4.1行政人事部负责收集与本公司质量环境职业健康安全控制活动有关的法律法规和其他要求，确认其适用性并制定《相关法律法规和要求一览表》。
4.2行政人事部负责向全公司提供适合的质量职业健康安全、环境法律、法规和其它要求的信息，保存和及时更新这些信息，建立获取这些法规的渠道，并负责联系索取、购买、发放或提供借阅等工作。
4.3行政人事部组织软件开发、工程项目相关部门与本单位有关的法律、法规及其它要求的学习和贯彻。
5. 作业程序5.1适用的质量、职业健康安全、环境法律、法规和其它要求包括：a)国家及地方通用及质量法律、法规和其它要求；b)国家及地方职业健康安全法律、法规和其它要求；c)国家及地方环境法律、法规和其它要求；d)执法（相关）部门的通知、公报等其它要求；e)相关方的要求；f)应遵守的国际公约。
5.2获取的方法和渠道。
2017合规性评价报告
For personal use only in study and research;not for commercial use2016年度合规性评价报告编制：审核：批准：中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目二〇一六年十月二十日为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。
不得用于商业用途一、评审时间：2016年10月20日。
二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。
三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。
四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准；2、公司体系文件；3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结不得用于商业用途果如下：1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。
通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。
GJB9001C-2017管理评审报告
***********有限公司管理体系文件管理评审记录汇编编制：日期：2018.11.11 审核：日期：2018.11.11 批准：日期：2018.11.11管理评审计划管理评审通知单会议签到表评审输入：1.内审不符合项目以及以往管理评审决议的跟踪事项；2.质量目标和经营计划实施的情况及适宜性；3.顾客满意、顾客投诉情况报告；4.纠正和预防措施实施情况报告及重大质量问题的处理；5.人力资源架构及培训情况；6.实际的和潜在的实效对质量的影响；7.合理化持续改进建议、预防措施及可能影响管理体系的变更；8.过程的绩效和产品符合性；9.新产品设计开发情况报告；10.质量成本分析报告；11.法律、法规的更新及合规性评价情况；12.顾客要求变化情况；13.来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；14.以往管理评审所采取措施的情况；15.应对风险和机遇所采取措施的有效性。
评审结果：通过本次对质量管理体系的评审，决议事项如下：1.我司质量管理体系运行持续有效、且是适宜和充分的；2.2018持续改进项目得到了实施；3.质量方针满足公司发展战略；4.质量目标得到了分解、执行与管理；5.本次会议决议的持续改进项目，按《持续改进控制程序》执行，由质量管理部汇总各部门持续改进事项至《2019年持续改进项目一览表》，各部门应按照程序文件要求，制定切实可行的《持续改进计划》，质量管理部对持续改进的追踪方式由“管结果”向“管过程”改进；6.新开发的军品按GJB体系要求和军品客户要求、法律法规要求进行；7.部分量产产品应按要求进行改进和验证，确保满足军方客户要求。
管评摘要一、管理者代表1.此次管理评审的数据周期是：从2018年*月~2018年*月。
2.管评目的的阐述：3.管理者代表报告质量体系运行1)质量方针：***************。
2)过程目标、指标达成：质量目标共48个项目，达成44项，达成率为91.7％；质量目标达成情况详见《2018质量目标分解及完成情况》4.2018年1~11月份持续改进项目完成情况：2018年1~11月份计划完成持续改进项目9项，实际完成7项，完成率约77.8％；5.2018年1~11月份经营目标达成情况：1)2018年，计划销售额2.6亿元人民币； 2018年1~11月份，完成销售额2.5亿元人民币2)2018年，计划实现最低销售毛利率42％；2018年1~11月份销售毛利率37.89％3)2018年，计划控制销管研费用为1900万元；2018年1~11月份销管研费用1133万元总体来看2018年度经营计划完成情况良好。
GJB9001C-2017管理评审报告
GJB9001C-2017管理评审报告6.公司运营和财务状况报告；7.其他与质量管理体系相关的信息和数据。
评审输出：1.对质量管理体系的评价和改进建议；2.确定持续改进项目和行动计划；3.评审记录和会议纪要。
编制：日期：2018.11.11审核：日期：2018.11.11批准：日期：2018.11.111.评审计划评审目的：通过对质量管理体系、质量方针和目标、持续改进项目的评审，确定持续改进项目，确保公司质量管理体系持续有效、适宜性和充分性。
评审范围：2018年质量管理系运行、保持和持续改进情况；本公司生产的减速机的设计、生产和服务。
评审内容：内审情况和合规性评价的结果；各部门质量管理体系运行情况汇报；评价方针、目标、指标和质量管理体系文件的适宜性；顾客及相关方满意情况，包括抱怨；预防和纠正措施状况；应急准备和响应；质量管理体系运行监视控制情况。
各部门评审准备工作要求：各部门要准备好体系运行期间的相关材料，发言时要有数据，要准时出席会议，不得缺席。
2.评审通知单评审会议时间：2018.11.09评审会议地点：公司会议室参加人员：董事长、总经理、管理者代表、生产管理部部长、生产管理部副部长、市场部部长、各片区经理、采购部长、质量管理部部长、财务部部长、设计研发部部长、设计研发部副部长、工艺保障部部长。
评审内容要点：内审情况和合规性评价的结果；各部门质量管理体系运行情况汇报；评价方针、目标、指标和质量管理体系文件的适宜性；顾客及相关方满意情况，包括抱怨；预防和纠正措施状况；应急准备和响应；体系运行监视控制情况。
3.会议签到表时间：2018.11.08主持：记录会议内容：会议室质量管理体系的适宜性、充分性和有效性参加人员：姓名、职务、部门4.评审输入和输出评审输入：内审不符合项目以及以往管理评审决议的跟踪事项；质量目标和经营计划实施的情况及适宜性；顾客满意、顾客投诉情况报告；纠正和预防措施实施情况报告及重大质量问题的处理；人力资源架构及培训情况；公司运营和财务状况报告；其他与质量管理体系相关的信息和数据。
合规性评价计划
各部门根据评价内容要求，收集准备各自施工范围内的有关遵循法律法规和其他要求的相关证据资料，要求实事求是，用数据、事实说话。
编制：尹广业2017年12月08日
审核：尹新喜2017年12月08日
批准：尹广禄2017年12月08日
合规性评价计划
表号：JL-086页码：1/1
评价目的：
评价本公司质量、环境和职业健康安全管理体系对法律法规和其他要求遵循情况，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效性。
评价依据：
1).适用的法律、法规和其他要求；
2).管理体系文件。
评价范围：
公司管理体系所覆盖的施工、活动和服务。
评价方法：
文件和记录的评审、对施工的巡视或检查。
时间
2017年12月08日
地点
会议室
主持人
尹ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ喜
评价组成员：
组长：尹新喜
组员：尹广业、杨国辉、郭景红、崔静
参加部门/人员：
总经理、管理者代表、技术部、财务部、办公室、项目部、项目部负责人
评价内容：
1、公司管理体系运行过程中各项活动，遵循法律法规的情况；
2、施工活动符合标准的情况；
3、公司管理体系的运行过程中，遵循法律法规和其他要求方面不足之处。
国网XX县供电公司2017年合规性评价报告
合规性评价自查报告（XX公司）一、工作开展情况为进一步完善资产全寿命周期管理体系，提升公司资产管理水平，全面落实资产管理相关要求，根据XX公司《关于开展合规性评价工作的通知》，公司于9月对各部门各项业务规章制度、执行过程与国家法律法规及其他制度开展了合规性评价工作。
公司依据国家法律法规和国网公司通用制度，对各部门的各项业务相关制度进行梳理，对检查发现本部门管理中存在的不足进行及时纠正和预防，确保了公司资产管理体系各项业务符合法律法规和国网公司通用制度要求的规定。
二、遵守法律法规和其他规章制度要求的总体情况（一）办公室1、法律事务：合同管理：遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国合同法》、《国家电网公司合同管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）134-2017）、《国家电网公司合同审核管理细则》（规章制度编号：国网（法/4）136-2017）等。
公司各部门严格按照国网公司合同管理办法及相关通用制度的要求，起草合同，并在经法系统进行流转会签。
办公室严格按照《合同法》及相关通用制度的要求，严格审批，减免因合同管理不善带来的法律风险，并在最大程度上保障公司的合法权益。
案件管理：遵循的法律法规与规章制度有《国家电网公司法律纠纷案件管理办法》（规章制度编号：国网（法/2)440-2014）等。
办公室严格按照案件管理办法的要求，对案件办理情况进行实时跟踪，及时在系统中更新办理情况。
案件结案后，及时完成结案报告等相关资料，并上传系统。
2、规章制度管理：遵循的规章制度有《国家电网公司规章制度管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）99-2014）。
公司严格按照《规章制度管理办法》的要求制定年度计划，并积极落实宣贯工作，在系统中废除属原子公司的制度。
3、档案管理业务和沟通管理：档案管理业务遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国档案法》、《XX省《中华人民共和国档案法》实施办法(2009修正)》、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局第10号令）、《国家电网公司档案管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）等。
能源体系法律法规合规性评价报告
能源管理体系法律、法规及其它要求合规性评价报告一、合规性评价的目的通过对能源适用法律、法规和其它要求的评价，为公司能源管理的持续改进提供依据，切实履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。
二、合规性评价的依据国家有关法律法规、地方法律法规、GB/T 23331-2012标准、体系文件等。
三、合规性评价方法1、能源管理者代表报告公司能源目标制定情况，管理体系建立、文件编制中对适用法律、法规和其它要求的遵循情况；2、能源管理中心主任报告报告能源目标、指标、方案达成实现情况，能源体系整体运行的合规程度；3、各部门负责人报告通用国家法律法规、地方法律法规，特别与重要能源因素相关的法律法规和其它要求的遵循情况；4、与会人员进行合理性评价。
四、合规性评价时间和人员2017年10月10日，在公司厂部会议室召开合规性评价会议，能源管理代表主持，参加人员为公司总经理、能源管理中心人员、各部门负责人以及体系内审员.。
五、评价结果1、公司制定的能源方针、目标科学合理，从内容、方法、节约能源等方面慎重考虑了相关法律、法规和其它要求。
2、在开展能源体系建设之初，根据《能源管理体系要求》编制了能源管理体系的《管理手册》和《程序文件》，使能源管理体系的建立和实施有了根基。
3、在能源管理方面依据《中华人民共和国节约能源法》编制了《能源管理制度》，依据《重点用能单位节能管理办法》和《节约用电管理办法》编制了《节能管理制度》，使节能工作的开展有了纲领和依据。
4、在能源计量管理上，依据《用能单位能源计量器具配备和管理通则》编制修订了《能源计量管理制度》，使能源计量工作的管理更加完善。
5、在煤炭的管理和节能使用上，依据《评价企业合理用热技术导则》标准，加强了煤炭的合理使用和热能有效转换管理，充分了解煤的各项成份和参数，全面对购入的煤以及煤渣进检验，制定了《烟煤的分析方法》、《水煤浆技术要求》等，并对各部门的能源消耗情况进行严格的监控，每月进行能源消耗统计，实施能源消耗与工资挂钩的办法来促使各部门积极节煤，使煤炭从购置到使用的全部过程都得到了有效控制。
职业健康安全合规性评价表
没发生新增职业病。
符合
人身伤害
安全生产法
全文
公司已成立领导小组；
已建立安全责任制和安全培训制度；
三类人员经过培训；
已编制管理方案和应急预案；
没有发生事故、未遂事件。
符合
职业健康伤害
作业场所职业卫生检查程序AQ/T4235-2014
全文
定期对作业场所进行检测，对检测结果不符合项进行整改。
职业健康安全合规性评价表
职业健康安全管理体系合规性评价表
LZJZ-JL10
危险源
适用的法规/其他要求
合规证据
评价结果
健康损坏
劳动合同法
第15-22、27、29、40、52、59、62条款
已按要求办理工伤保险；
按规定实施作息时间；
不适用童工、未成年工；
女工没有从事禁忌工作。
符合
车辆驾驶
道路交通安全法
第2、3、6、第二章、28、31、32、35-38、42-57、59、61-70、74、76、89-118
符合
危险化学品污染
危险化学品安全管理条例国务院令第591号第28,29,30条
要求库房对废油漆桶飞、隔离存放，定期处理。对油罐定期清洗。
符合
食品安全
主席令第9号
第6、0、11、12、14、38条
符合
编制：审核：
2017年7月1日
条款
驾驶员持证驾驶；
已购买车辆强险；
车辆定期保养；
车辆定期年检；
没发生交通事故。
符合
火灾污染
消防法
第2、5、10、11、14、18、20、40、42条款
已按要求配置灭火器材，经消防部门验收合格；
合规性评价记录
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
ISO年审合规性评价报告
ISO年审合规性评价报告2017年ISO年审合规性评价报告一、评价目的：为了有效的控制环境因素，保证环境目标指标的实现符合法律、法规及标准和要求，特对公司的产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求，遵守情况而对公司的'符合性进行评价。
为公司环境管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。
二、评价时间：2011年03月25日三、评价地点：本公司会议室四、评价人员：**、***、***、**、***、**、hy4940···五、评价范围：本公司环境管理体系所覆盖的所有部门和所辖区域。
六、评价依据：本公司产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求。
七、评价方法1、管理者代表孙士荣对本公司方针、目标、一体化管理体系的建立及其文件编制中，适用法律、法规和其他要求的遵循情况做报告。
2、各部门负责人对本部门主要环境因素和危险源的相关法律法规以及其他要求的遵循情况作报告。
3、其他与会人员进行评价。
八、评价内容概要：1、本公司管理体系方针中对适用法律法规和其他要求承诺。
2、公司制定的环境目标，从其内容、方法、污染预防和事故预防等各方面，适用法律法规和其他要求的应用遵循情况。
3、本公司环境因素、危险源识别有关的法律法规和其他要求的收集、分发、执行、评价。
4、公司在对相关方施加影响方面，也有按有关法律法规和其他要求办理。
公司在环境因素识别、评价、控制实施中，认真考虑到相关方的环境因素，并对相关方严格实施检查监督。
也注重与相关方的沟通。
5、公司在环境管理上，也未发生过因公司责任引起的环境事件。
但是对一些细小的环境轻微污染也必须加强管理。
6、本公司也有一部分员工法律知识缺乏、法律意识淡薄，对适用法律法规和其他要求的识别不是很充分。
这点公司应该想办法改进。
7、找出公司生产过程中，潜在的不合规情况和因素，并打算在后期及时纠正。
九、评价结论：综合本次评价情况，与会人员认为本公司适用法律法规和其他要求情况基本得到了识别和遵守。
FATF第四轮互评估对我国反洗钱工作的影响及启示
2019 年第 4 期 总第 365 期
５３
Ｍｏｎｔｈｌｙ
金 融 监 管 HAINAN FINANCE
查、追踪资产和证明犯罪来源。没收结果与洗钱、恐怖融资风险和国家反洗钱、反恐怖融资政 策及优先事项相一致。
表 1 瑞典有效性评估 11 个子目标评级结论
有效性目标 目标 １ 目标 ２ 目标 ３ 目标 ４ 目标 ５ 目标 ６ 目标 ７ 目标 ８ 目标 ９ 目标 １０ 目标 １１
Ｍｏｎｔｈｌｙ
金 融 监 管 HAINAN FINANCE
ＦＡＴＦ 第四轮互评估对我国反洗钱工作汉 430071）
摘 要：2017 年 4 月，FATF 发布瑞典反洗钱和反恐怖融资第四轮互评估报告，并公布瑞典反
洗钱工作有效性和合规性评估结果。2018 年 6 月 FATF 对中国互评估开始，本文建议以 FATF 第
四轮互评估为契机，学习总结先评国家瑞典反洗钱互评估工作经验，通过完善立法、加强金融情报
部门职能作用、加快受益所有权信息化基础建设等举措，推动我国反洗钱工作迈上新台阶。
关键词：FATF；第四轮互评估；反洗钱；启示
DOI:10.3969/j.issn.1003-9031.2019.4.08
总局关于仿制药质量和疗效一致性评价工作有关事项的公告(2017年第100号)
一、为便于企业选择参比制剂，国家食品药品监督管理总局将把《关于落实〈国务院办公厅关于开展仿制药质量和疗效一致性 评价的意见〉有关事项的公告》（2016年第106号）所附289个品种的原研企业药品列出清单并向社会公布，供企业选择参比制剂 时参考。清单分为已在中国境内上市和未在中国境内上市两类。建议企业按以下顺序选择其一作为参比制剂备案：
（三）在欧盟、美国或日本上市但未在中国境内上市的，经临床研究证实无种族差异的，可使用境外上市申报的生物等效性研 究、药学研究数据等技术资料向国家食品药品监督管理总局提出上市申请；可能存在种族差异的，应开展相应的临床试验。审评通 过的视同通过一致性评价。
（四）上述技术资料，应是用于向欧盟、美国或日本监管部门申请上市的完整研究数据，包括药学研究数据、生物等效性试验 资料等，应符合中国现行技术指导原则要求并需接受国家食品药品监督管理总局现场检查。对提供虚假的证明文件、资料、样品或 者以其他欺骗手段取得药品批准证明文件的，撤销批准证明文件。
总局关于仿制药质量和疗效一致性评价工作有关事项的公告(2017年第100号)
国家食品药品监督管理局网站 2017-08-25 21:10
总局关于仿制药质量和疗效一致性评价工作有关事项的公告（2017年第100号） 2017年08月25日 发布
为做好仿制药质量和疗效一致性评价工作（以下简称一致性评价），现就有关事宜公告如下：
十七、对企业申报的一致性评价申请，审评结论均向社会公开。对通过一致性评价的品种，向社会公开其产品说明书、企业研 究报告及生物等效性试验数据，涉及企业生产工艺及其参数等技术秘密的，按照国家食品药品监督管理总局有关规定执行。具体标 准由国家食品药品监督管理总局药品审评中心另行规定。对未通过一致性评价的品种，将在公布不予通过决定的同时说明不予通过 的理由。
合规性评价表
第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和 本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。
第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定 安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。
第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺 或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价 文件。
5 《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年11月1日起施行）
第十八条 应急预案应当根据本法和其他有关法律、法规的规定，针对突发事件的性质、特点和可能造 成的社会危害，具体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与预警机制、 处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。
第十六条 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。 建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表 （以下统称环境影响评价文件）: （一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； （二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项 评价； （三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 建设项目的环境影响评价分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。
第五十六条 对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说 明情况，充分征求意见。
10 《中华人民共和国大气污染防治法》（2016年1月1日起施行，2018年10月26日修正）
合规性评价报告
合规性评价报告1、评价目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，特对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况进行评价。
2、评价范围POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动遵守相关法律法规和其他环境要求的评价。
3、评价依据3.1 ISO14001:2004.3.2 与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区内相关的环境管理活动有关的法律法规要求.3.3 与POS机应用软件开发服务；日用品、农副产品（水果、干货）的销售服务以及辖区相关的环境管理活动有关的其他环境要求.3.4 公司有关的环境管理规章、制度。
4、评价时间2017-5-55、评价参加人员6、评价内容6.1 环境管理体系运行情况评价如下：顾客及其它相关方的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况均遵守适用法律法规和其他环境要求。
6.2 适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求：评价遵守。
法律、法规、标准、规范和其他环境要求变化信息：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》于2004.12.29公布2005.4.1实施:GB12348-2008《工业企业厂界噪声标准》、环境事故和统计分析报告:没有发生环境事故.重要环境因素的控制情况:公司的重要环境因素为①废墨盒、废日光灯的产生;②仓库火灾的产生,公司的重要环境因素均以得到控制，遵守适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求。
上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况：暂无。
公司自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、振动等）废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）等环境影响的控制情况评价为基本遵守适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求。
6.3 营业执照经年审有效。
6.4 各部门遵守适用法律法规和其他环境要求.6.5 评价结论:公司建立的环境管理体系及其运行,遵守适用法律法规和其他环境要求.6.6 环境管理体系中存在的违反相关法律法规和其他环境要求的问题及整改要求:无.6.7 需要采取有关纠正措施、预防措施的决定：无。
T35770：2017企业合规管理体系内部审核全套资料
内部审核总结报告
记录编号：LB-HG-08
三. 审核结论 通过检查，审核组发现公司的合规管理体系在文件规定的运行方面已按照 GB/T35770-2017
标准要求运行，基本符合要求。 1）本次审核所发现的不合格项对实现质合规方针无影响，审核小组认为本公司的合规管理 体系符合标准要求，运行有效。 2）体系文件与 GB/T35770-2017 标准和本公司运作的要求基本相适应；综合评价本公司合规
管理体系运行正常，体系文件得到较好执行； 3）部分员工体系意识和程序观念有待加强； 4）做好各方面准备，迎接管理评审和外部认证。
编制：
审批：
日期：
受审核部门 审核员
不合格事实陈述：
内审不符合项报告
记录编号：LB-HG-09
人资行政部
部门负责人
审核日期
审核时发现部分人员对履行合规的义务不明确
不符合条款：8.1.2 条款
格，其中一般不合格 1 项，严重不合格 0 项。在公司领导及各部门负责人的重视和支持下， 内审小组的审核工作顺利地按计划全面完成了审核任务。
在 1 天的审核中，审核组共检查了管理层和行政部等 5 个部门，共开 1 份不合格报告，条 款为：GB/T35770-2017 标准 8.1.2 条款 。审核中发现的不合格项要求涉及部门在 3 月 16 日前 采取措施，整改完毕。纠正措施验证结果于 2020 年 3 月 12 日内交内审小组书面验证。
对相关人员进行标准条款培训，增加合规意识的宣传次数，举一反三，防止此类不符合再 次发生。
制定人:
制定日期:
纠正措施完成情况：
计划完成日期:
已在规定的时期内完成，整改完毕。
纠正措施的验证：
跟进人： 日期：
职业病危害评价、防护设计评审要点及竣工验收要点【2017】
职业病危害评价、防护设计评审要点及竣工验收要点【2017】展开全文近日，江苏省安监局根据《建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第 90 号）和省安监局《关于贯彻落实〈建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法〉的通知》（苏安监〔2017〕102号）要求，组织修订了：《建设项目职业病危害预评价报告评审要点》《建设项目职业病防护设施设计评审要点》《建设项目职业病危害控制效果评价报告评审要点》《建设项目职业病防护设施验收要点》等4个评审验收要点。
可收藏参考使用！-----点“阅读原文”下载-----扫码拉进微信群，享资料、优惠信息建设项目职业病危害预评价报告评审要点（2017版）建设单位名称建设项目名称建设项目性质新建□改建□扩建□技术引进□技术改造□建设项目行业类别危害风险类别职业病危害一般□职业病危害较重□职业病危害严重□评价单位名称评审会议地点评审人员姓名 职 称专 业 评审人员单位 联系电话评审人员能力水平职业卫生专家库专家（国家级□ 省级□ 市级□ 县级□） 注册安全工程师（是□ 否□）职业卫生相关专业（是□ 否□）序号评审内容 评 审 要 点 权重划分评审意见一、合法合规性评审1项目合法性有无相关部门开展建设项目前期工作的文件；无前期工作文件及无需审批、核准或者备案的建设项目是否有工商部门出具的企业名称预先核准通知书或营业执照。
A2评价项目的名称、地址和范围是否与前期工作的文件、拟报批或报备内容、预先核准通知书或营业执照等基本一致。
B3评价报告 合 规 性 评价报告编制的整体性是否符合ZW-JB-2014-004《建设项目职业病危害预评价报告编制要求》和有关规定的要求。
A4 如采用类比法，类比调查数据是否为具有相应资质的职业卫生技术服务机构出具的职业病危害因素检测结果。
A5 如采用类比法，类比调查数据所属的用人单位是否与建设项目规模和工艺类似。
B6评价单元划分是否合理，评价方法选用是否恰当，章节设置与报告书格式是否符合有关规定要求。
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2017合规性评价报告
2016年度合规性评价报告
编制：
审核：
批准：
中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目
二〇一六年十月二十日
为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。
一、评审时间： 2016年10月20日。
二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准；
2、公司体系文件；
3、相关法律法规和标准。
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六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：
在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：
1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。
通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。
2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。
3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大
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事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。
4、检查中发现的事项记录：
①、“有毒有害固体废弃物的排放”：项目采取了集中收集处置的办法，有专用的存放地点或容器，硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收，废电池、笔心、色带由物业管理直接送到大院专设的垃圾站处置，未发生遗撒固体废弃物的现象，同时制定废弃物控制程序，未倾倒法律法规禁止的有毒有害固体废弃物。
②、“油品、危险化学品的使用和泄漏”：项目目前在施工中使用的氧气、乙炔、稀料等，已经制定了相应的安全管理办法，主要负责人保证符合相关的法规要求，没有使用国家明令禁止的危险化学品，存放危险化学品的场所（化学品仓库）符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压的要求。
③、“扬尘和烟尘排放”：已制定施工现场扬尘控制程序，施工现场有扬尘排放，采取的控制方法是对员工进行控制扬尘的教育，对各种扬尘现象采取不同的控制方法，如：环路钢板化道路，塔吊喷淋，环路栏杆喷淋，对扬尘进行撒水降尘控制，禁止在施工现场焚烧木材及杂物，机动车选择烟尘排放达标的车辆，每年年检进行控制。
④、“能源资源消耗”：项目已制定了节能降耗管理办法，采用节水器具，对员工进行节约能源的教育，增强节
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能意识，在项目施工组织设计中，对原材料、钢材、木材的消耗，依据预算指定了消耗的定额，以降低成本，节约资源，同时采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源的节约，对司机班司机节油给予奖励，同时向业主推荐有关节能的建议，提高建筑物的保温隔热性能，减少照明、采暖、制冷能耗。
⑤、“噪声排放”：针对这项重要环境因素，我项目遵守《中华人民共和国噪声污染防治法》进行控制，防止污染周围的环境。
建筑施工现场的建筑施工机械使用时产生的噪声较大，给周边环境造成污染，所以在施工平面布置时，应远离场界和生活、办公区域，或者对产生噪音较大的木工锯房、砼输送泵给予封闭控制噪音，执行已制定的《噪声控制方案》，并配备噪音监控设备，尽量避免在同一时间使用噪声大的施工机械，避免夜间施工；执行《建筑施工场界噪声测量方法》，定期检测场界噪声值，对超标噪音采取措施给予控制，项目施工项目到目前为止，尚未接到群众的有关噪音的投诉。
⑥、“污水排放”：建筑施工中污水排放是不可避免的，依据建设部及天津市人民政府相关文件的要求，首先在施工组织设计中有防止扬尘、噪声、固体废弃物和废水等污染物的防治措施，对“污水排放”的管理办法，项目部基本作到砼输送泵及运输车辆清洗处设置沉淀池，污水不直接排入市政污水管网，经两次沉淀后实施循环使用或用于洒水降尘。
项目设置污水沉淀池，食堂产生的污水能够得到有效处理，避免造成的污染事件。
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⑦、“消防安全管理”：项目上编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场所配备的了相应的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；项目部每周进行消防安全检查，发现隐患，立即整改。
对动火作业严格执行动火审批手续，未发生任何消防安全事故。
⑧、“安全用电管理”：对临时用电的管理，我们严格按照JGJ46-2012的要求，在编制并完善审批手续的临时用电施工组织设计的基础上，编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。
未发生上触电事故。
⑩、“特种设备管理”：针对施工现场普遍使用施工电梯、氧气瓶、乙炔瓶、塔式和汽车起重机的实际情况，我们分门别类地编制了特种设备的安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗，证书均在有效期内，定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护。
目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故。
七、评价结论：
从本年度检查的结果来看，我项目没有违反国家法律、法规及相关标准，能严格遵守国家有关环境和职业健康安全管理方面的相关规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。
项目部都能够有效遵循
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法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无环境污染事件发生，未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，无个人或单位投诉。
项目的环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和标准要求，对于合规性评价分析所发现的薄弱环节，项目部将制定改进措施，以持续改进项目的安全管理绩效。
对在合规性证据收集过程中发现的个别不符合，项目部均能够及时组织力量进行原因分析，制定纠正和预防措施，并积极开展纠偏活动。
通过对纠偏结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。
对项目的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。
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附：评价记录综述：
2016年度合规性评价综述
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2016年度合规性评价综述
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