证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟6

证券市场基础知识全真模拟六

1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分]

A:境外上市外资股

B:人民币普通股

C:国有法人持股

D:境内上市外资股

2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分]

A:贴现

B:转让

C:记账

D:承兑

3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分]

A:全额包销

B:自宅肖

C:余额包销

D:代销

4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分]

A:加权股价指数法

B.除数修正m简单平均法

C:简单算术股价平均法

D:加权股价平均法

5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分]

A:理事会

B:证券监督管理机构

C:国务院

D:会员大会

6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分]

A:期权合约

B:互换交易合约

C:期货合约

D:含赎回条款的债券

7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分]

A维持保证金

B:初始保证金

C:结算保证金

D:交易保证金

8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分]

A:期货交易的结算和风险控制

B:为投资者下单交易提供便利

C:办理期货保证金业务

D:期货交易的代理

9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分]

A:没有限制

B:5%

C:10%

D:3%

10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分]

A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权

B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

C:上市公司股份回购，只能使用自有资金

D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分]

A:国内市场和国际市场

B:发行市场和流通市场

C:股票市场和债券市场

D:集中市场和场外市场

12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分]

A:中国人民银行

B:财政部

C:证券监督管理机构

D:证券业协会

13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。

A:深圳证券交易所

B:中国金融期货交易所

C:上海证券交易所

D:上海期货交易所

14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分]

A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立

C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D:《证券法》正式颁布并实施

15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分]

A:互换期权

B:货币期权

C:利率期权

D:股票期权

16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分]

A:公开的分散交易方式

B:非公开的分散交易方式

C:非公开的集中交易方式

D:公开的集中交易方式

17.【单选】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。[0.5分]

A:6

B:24

C:18

D:12

18【单选】下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。[0 .5分]

A:一揽子股票的远期合约

B:定期存款单的远期合约

C:单个股票的远期合约

D:远期汇率协议

19【单选】与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。[0.5分]

A:巨额赎回风险

B:技术风险

C:管理能力风险

D:市场风险

20【单迭】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险淮备之和的比例不得低于().[0.5分]

A:8%

B:20%

C:40%

D:100%

21【单选】深圳证券交易所综合指数不包括().[0 .5分]

A:深证综合指数

B:深证成分股指数

C:深证A股指数

D:深证B股指数

22【单选】以在.MASDAQ的市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。[o .5分]

A:对ASDAQ综合指数

B:NASDAQ100指数

C:NASDAQ全国市场工业指数

D:NASOAQ全国市场综合指数

23【单选】资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。[o .5分]

A:发起人

B:资金和资产存管机构

c:特定目的受托人

D:信用增级机构

24【单选】证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同.[0 .5分]

A:市场组织形式

B;市场的功能

C:市场参与主体