证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟6

证券市场基础知识全真模拟六
1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

[0.5分]
A:境外上市外资股
B:人民币普通股
C:国有法人持股
D:境内上市外资股
2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。

[0. 5分]
A:贴现
B:转让
C:记账
D:承兑
3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分]
A:全额包销
B:自宅肖
C:余额包销
D:代销
4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。

[0. 5分]
A:加权股价指数法
B.除数修正m简单平均法
C:简单算术股价平均法
D:加权股价平均法
5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

[0.5分]
A:理事会
B:证券监督管理机构
C:国务院
D:会员大会
6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分]
A:期权合约
B:互换交易合约
C:期货合约
D:含赎回条款的债券
7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。

[o .5分]
A维持保证金
B:初始保证金
C:结算保证金
D:交易保证金
8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。

[o .5分]
A:期货交易的结算和风险控制
B:为投资者下单交易提供便利
C:办理期货保证金业务
D:期货交易的代理
9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。

[0.5分]
A:没有限制
B:5%
C:10%
D:3%
10.【单选】以下说法错误的是( )。

[o .5分]
A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权
B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
C:上市公司股份回购，只能使用自有资金
D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。

[o .5分]
A:国内市场和国际市场
B:发行市场和流通市场
C:股票市场和债券市场
D:集中市场和场外市场
12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

[0.5分]
A:中国人民银行
B:财政部
C:证券监督管理机构
D:证券业协会
13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。

A:深圳证券交易所
B:中国金融期货交易所
C:上海证券交易所
D:上海期货交易所
14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

[0.5分]
A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立
C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D:《证券法》正式颁布并实施
15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。

[0.5分]
A:互换期权
B:货币期权
C:利率期权
D:股票期权
16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。

[0.5分]
A:公开的分散交易方式
B:非公开的分散交易方式
C:非公开的集中交易方式
D:公开的集中交易方式
17.【单选】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。

[0.5分]
A:6
B:24
C:18
D:12
18【单选】下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。

[0 .5分]
A:一揽子股票的远期合约
B:定期存款单的远期合约
C:单个股票的远期合约
D:远期汇率协议
19【单选】与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。

[0.5分]
A:巨额赎回风险
B:技术风险
C:管理能力风险
D:市场风险
20【单迭】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险淮备之和的比例不得低于().[0.5分]
A:8%
B:20%
C:40%
D:100%
21【单选】深圳证券交易所综合指数不包括().[0 .5分]
A:深证综合指数
B:深证成分股指数
C:深证A股指数
D:深证B股指数
22【单选】以在.MASDAQ的市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。

[o .5分]
A:对ASDAQ综合指数
B:NASDAQ100指数
C:NASDAQ全国市场工业指数
D:NASOAQ全国市场综合指数
23【单选】资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。

[o .5分]
A:发起人
B:资金和资产存管机构
c:特定目的受托人
D:信用增级机构
24【单选】证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同.[0 .5分]
A:市场组织形式
B;市场的功能
C:市场参与主体
D:市场范围
25【单选】证券的市场价格是由()决定的。

[0.5分]
A:证券供求双方
B:证券交易所
C:证券购买者
D:证券发行者
26.【单选】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关间题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于() [o .5分] A中国企业股票
D:H股
C:香港市场
D:美国市场
27。

【单选】以下不属于影响股票价格的行业因素的是()。

[o .5分]
A:抗外部冲击能力
B:行业或产业竞争结构
C:行业可持续性
D:管理层质量
28【单选】上市开放式基金的英文简称是()。

[0.5分]
A:QDll
B:LOF
C:ETF
D:FOL
29【单选】权证发行时，履约担保的现金金额等于( )。

[0.5分]
A:权证上市数量X行权价格X行权比例X担保系数
B:权证上市数量X行权价格x担保系数令行权比例
c:权证上市数量x行权比例x担保系数
D:权证上市数量x行权价格x行权比例+担保系数
30.【单选】有价证券按发行主体不同，可以分为( )、政府机构证券和政府证券。

[0 .5分] A:股票证券
B:凭证证券
C:商业证券
D:公司证券
31【单选】证券公司的内部控制应当傲到事前、事中、事后控制相统一，这是内部控制()原则的体现。

[0.5分]
A:合理性
B:制衡性
C:健全性
D:独立性
32【单洗】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系。

[0.5分]
A:净资本
B:净资产
C:总资产
D:注册资本
33;.【单选】以下关于股票的说法错误的是()。

[0 .5分]
A:股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
B:同种类的每一股份具有同等权利
c:股票是设权证券
D:股份有眼公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
34.【单选】公司债券利息支出属于公司的()。

[0 .5分]
A利润
B:长期投资
C:费用范围
D:流动性资产
35【单选】通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()[0.5分]
A:可以在交易所上市交易的封闭式基金
B:可以在交易所上市交易的开放式指数基金
c:所有在有组织的市场交易的封闭式基金
D:所有在有组织的市场交易的开放式基金
36;.【单选】下列关于证券市场法律、法规的表迷中，错误的是( )[0.5分]
A:证券交易所制定的规则属于自律性规则
B:现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》
C:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
D:共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层改
37【单选】通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是()。

[0.5分]
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:社保基金
D:企业年金
38【单选】一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。

[o .5分]
A:固定收益额
B:固定股息率
C:预期收益率
D:偿还方式
39:【单选】按投资标的划分，证券投资基金可分为()。

[o .5分]
A契约型基金与公司型基金
B:成长型基金与收入型基金
C:封闭式基金与开放式基金
D:债券基金、股票基金、货币市场基金
40。

【单选】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。

[0 .5分]
A:金融监管的改革
B:金融机构的去杠杆化
c:国际金融合作的加强
D:金融分业经营
41.【单选】如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为( )。

[0.5分]
A:20
B:18
C:55.56
D:50
42【单选】证券投资基金所筹资金主要投向()。

[0 .5分]
A:金融机构
B:金融工具
C:房地产
D:实业
43【单选】契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

[0.5分]
A:信托原理
B:代理原理
C:公约原理
D;委托原理
44【单选】上市公司在财务报告中隐情一些重大经济事项，属于()行为。

[0 .5分]
A:虚假陈述
B:合法
C:操纵市场
D:内幕交易
45【单选】关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。

[0 .5分]
A:采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
B:当事人有要求举行听证的权利
C:被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
D:在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
46.【单选】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。

[0 .5分]
A:5亿元
B:12亿元
C:10亿元
D:8亿元
4 7.【单选】证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券
和资金的净额结算。

[0.5分]
A:掀证券登记结算公司
B:客户
C:证券交易所
D:存管银行
48【单选】对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批谁，中国证监会可以予以冻结或者查封。

[0.5分]
A:中国证监会法律部
B:中国证监会稽查局
c:中国证监会主要负责人
D:中国证监会处罚委员会
49【单选】证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。

[0 .5分l
A:为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
B:面向公众进行投资咨询业务
C:在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
D:为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
50【单选】目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

[o .5分]
A:中国农业发展银行
B:国家开发银行
c:中国工商银行
D:中国进出口银行
51【单选】证券公司分支机构的关键岗位包括( ).[0.5分]
A:分支机构负责人，电脑及财务管理人员
B:分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C:分支机构负责人，财务及交易管理人员
D:分支机构电脑、交易和财务管理人员
52【单选】我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。

A:交易限制
B:技术性停牌
C:停止清算
D:临时停市
53【单选】净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的绘合性风险控制制指标。

[0.5分]
A:资产调整
B:负债调整
C:纳税调整
D:风险调整
54【单选】与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观的判断关系的外部董事，称为证券公司的()。

[0 .5分l
A:执行董事
B:兼职董事
C:独立董事
D:常务董事
55.【单选】我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

[o .5分]
A:3个月
B:2个月
C;4个月
D;5个月
56【单选】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是( )。

[0.5分] A:公司信用良好，最近3年朱有违法违规经营的情形
B:客户资产安全、完整
C:经营经纪业务已满3年
D:公司治理结构健全，内部控制有效
57【单选】下列关于债券的表述不正确的有()。

[0.5分]
A:债券和股票两者的收益率相互影响
B:债券和股票由于性质不同，因此收益率是不相互影响的
C:在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定
D:公司破产时，债券清偿顺序在股票之前
58.【单选】一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债务。

[o .5分] A:面值较小
B:面值较大
C:期限较短
D:期限较长
59【单选】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。

[0 .5分]
A:财政部在国外发行的债券，属于政府债券
B:我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券
c:我国政府曾经成功地在美国发行过
D:我国发行国际债券始于20世纪80年代初
60.【单选】在资本市场上占有重要地位的国债是()。

[0 .5分]
A:国库券
B:短期国债
C:长期国债
D:无限期国债
61【多选】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在()。

[1分]
A:债权人之前
B:普通股之前
C:普通股之后
D:债权人之后
62【多选】下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的有( )。

[1分]
A:会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
B:证券交易所必须限定交易席位数量
C:会员转让席位必须经证券交易所审批
D:调整普通席位数量，应当报中国证监会批准
63【多选】赋予公司普通股股东优先认股权的主要目的是( )。

[1分]
人:保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
B:公司权益的增加
C:公司资产的增值
D:保护原普通股股东的利益和持股价值
64【多选】晋通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )[1分]
A:公司进入资本市场获得资金的能力
B:公司的经营环境
c:公司对现金的需要
D:股东所处的地位
65【多选】一般来说，下列说法正确的是()。

[1分]
A:中央银行提高法定存款准备金、商业银行可贷资金增加、市场资金趋紧，股票价格上升B:中央银行降低法定存款准备金、商业银行可贷资金减少、市场资金趋松，股票价格下降c:中央银行降低法定存款准备金、商业银行可贷资金增加、市场资金趋松，股票价格上升
D:中央银行提高法定存款准备金、商业银行可贷资金减少、市场资金趋紧，股票价格下降66.【多选】上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

[1分]
A:优先股股东
B:债券持有人
C:流通股股东
D:非流通股股东
67【多选】国际证监会用织公布的证券市场监管目标是( )。

[1分]
A:保护投资者
B:稳定市场价格
C:保持证券市场的公平、效率和透明
D:降低系统风险
68【多选】证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批谁.[1分]
A:会员管理规则
B上市规则
C:交易规则
D:证券发行与承销管理办法
69:【多选】证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

[1分]
A:中国证券业协会和证券交易所的自律规则
B行业公认的职业道德和行为淮则
C:法律法规
D:所在机构内部的规章制度
70【多选】我国银行间债券市场的主要职能是( )等。

[1分]
A:办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
B:提供网上票据报价系统
c:提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
D:提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
71【多选】短期国债的一般特征是()。

[1分]
A:流动性强
B:偿还期为1年或1年以内
c:在货币市场占有重要地位
D:偿还期为2年或2年以内
72【多选】实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（）[1分]
A:还本付息方式
B:债券持有人全称
C:债券发行人全称
D:债券利率
73【多选】( )是以可流通股数作为权致来计算股价指数的。

[1分]
A:上证综合指数
B:深证成分股指数
C:深证综合指数
D:上证180指数
74【多选】权证的要素包括( )等。

[1分]
A:行权结算方式
B:行权日期
C:存续期间
D:行权价格
75【多选】从基本性质上理解，债券属于( )。

[1分]
A:设权证券
B:虚拟资本
C:有价证券
D:商品证券
76【多选】金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是( )。

[1分]
A:逃避监管
B:金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况
c:金融衍生工具业务能带来手续费收入
D:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
77【多选】参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。

[1分]
A:登记公司
B:存券银行
C:托管银行
D:中央存托公司
78【多选】发放股票股息的目的是( )[1分]
A:增加公司股东权益总额
B:使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
C:增加公司资产总额
D:使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
79.【多选】根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。

[1分]
A:发行价格区间
B:发行价格
C:发行市盈率区间
D:发行市盈率
80【多选】人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的( )计算利息并进行利息交换的金融合约。

[1分]
A:利率
B:人民币资产
C:人民币本金
D:人民币利息
81【多选】会员制证券交易所设立以下机构( )。

[1分]
A:理事会
B:董事会
C:监察委员会
D:会员大会
82【多选】债务分期付息方式一般分( )。

[1分]
A:按季付息
B:按年付息
C:半年付息
D:按月付息
83.【多选】中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

[1分]
A:年报审计监管
B:信息报送制度
C:年报预披露制度
D:信息公开披露制度
84【多选】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。

[1分]
A:有固定的业务场所和相应设施
B:有500万元人民币以上的注册资本
c:高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
D:有健全的内部管理制度
85【多选】远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。

[1分]
A:固定利率
B:实际利率
c:浮动利率
D:名义利率
86.【多选】按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )[1分]
A:利率衍生工具
B:货币衍生工具
C:股权类产品的衍生工具
D:信用衍生工具
87【多选】有担保的美国存托凭证是由( )三方签署存券协议。

[1分]
A:托管银行
B:存券银行
c:基础证券发行人
D:承销商
88。

【多选】证券公司主要业务包括()[1分]
A:担保业务
B:证券承销与保荐业务
C:证券资产管理业务
D:证券投资咨询业务
89:【多选】融资融券业务的风险指标规定包括( )。

[1分]
A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
90【多选】影响封闭式基金交易价格的因素包括( )。

[1分]
A:基金份额资产净值
B:市场供求状况
C:宏观经济形势
D:政治环境
91【多迭】我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是( )。

[1分] 人:净资产和资本充足率符合有关规定
B:有安全高效的清算、交割系统
c:设有专门的基金托管部门
D:具备安全保管基金财产的条件
92【多选】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。

[1分]
A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B:禁止相互持股
C:禁止存在竞争关系的同类业务
D:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
93，.【多选】基金份额持有人的基本权利包括( )[1分]
A:对基金份额的转让权
B:在一定程度上对基金经营决策的参与权
C:对基金收益的享有权
D:对基金资产的保管权
94【多选】关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是（）。

[1分]
A:证券的风险与其收益成正比
B:不同证券的流动性是不同的
C:有价证券本身具有收益性
D:债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期限证券
95【多选】证券市场是( )直接交换的场所。

[1分]
A:风险
B:财产权利
C:价值
D:现金
96【多选】我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止()。

[1分]
A:被基金持有人大会解任
B:依法解散、被依法撒销或被依法宣告破产
C:被依法取消基金管理资格
D:基金合同约定的其他情形
97.【多选】开放式基金的特点有()。

[1分]
A:全部资金可用于长期投资
B:基金份额资产净值每周公布一改
C:没有最高发行规模眼制
D:没有固定期限
98【多选】特殊类型基金包括( )。

[1分]
A:保本基金
B:分级基金
C:上市开放式基金
D:QDII基金
99【多选】证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为()。

[1分]
A:一级市场和二级市场
B:初级市场和次级市场
c:发行市场和流通市场
D:股票市场和债券市场
100【多选】下列关于有价证券的表述中，错误的有（）。

[1分]
A:有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
B:有价证券一般标有票面金额
C:有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
D:有价证券是一种虚拟资本
101.【判断】一般的可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债务将不复存在。

[0 .5分]
A:正确
B:错误
10 2.【判断】在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。

()[0.5分]
A:正确
B:错误
103.【判断】资产证券化交易的当事人除发起人、信用增级机构、承销人、投资者之外，还需要由特定目的机构或特定目的受托人兼任服务人，负责对资产池中的现金流进行管理。

（）[o .5分]
A;正确
B:错误
104.【判断】备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股授予认股权证的持有人。

()[0 .5分]
A:正确
B:错误
105【判断】在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

()[0.5分]
A:正确
B:错误
106【判断】可转换公司债券具有债权投资和股权投资的双重优势。

()[o .5分]
A:正确
B:错误
107.【判断】公司型基金由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

()[0.5分]
A:正确
B:错误
108.【判断】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。

()[o .5分]
A:正确
B:错误
109.【判断】我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%()[0 .5分]
A:正确
B:错误
110【判断】我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核淮后公告，并为此要召开基金持有人大会。

()[0 .5分]
A:正确
B:错误
111【判断】为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。

()[o .5分]
A:正确
B:错误
112.【判断】武士债券、扬基债弄、熊猫债券均属于外国债券。

()[0.5分]
A:正确
B:错误
113【判断】我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。

()[0.5分]
A:正确
B:错误
114.【判断】发行人进入国际债务市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级。

（）[0.5分]
A:正确
B:错误
1 15.【荆断】我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债务实际发行额不少于人民币五千万元。

( )[0.5分]
A:正确
B:错误
116【判断】股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股。

()[0.5分]
A:正确
B:错误
117【判断】政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。

()[0.5分]
A:正确
B:错误
118【判断】自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。

()[o .5分]
A:正确
B:错误
119.【判断】股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

()[o .5分]
A:正确
B:错误
120.【判断】衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品。

（）[0 .5分]
A:正确
B:错误
121【判断】空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策( ) [0 .5分]
A:正确
B:错误
122【判断】封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人可以申请赎回。

()[0.5分]
A:正确
B:错误。