内部审核程序文件
GBT19001-2016质量管理体系程序文件-020内部质量审核程序
目 审 核、 记录 、 报 告。 4.2 审核资格：内审员应 具 备内审资 格，熟悉ISO 质量管理体系有关原则，熟悉公司质
量管理体系文件有 关管理原则、程序要求、质量记录要求，掌握一定审核技巧和 沟 通能力， 审核意识观念具备客观公正性 ； 公司可安排专业公司对员工进行专业培训并获取内审员资格证，也可通过内部培 训 与考核使其具 备内审员资 格。 4.3内审计划：根据ISO质量管理体系策划要求、质量体系实际运行状况、以往内审结
果，由内审组长编制年度《内部质量审核计划》，并明确审核范围、审核时间编 排、适用ISO标准条文和公司质量文件、审核分工、被审核部门等内容，审核计划 经总经理批准后予以公告并分发相关审核及被审核部门人员； 内审员不得审核自身管理范围工作。 4.4 内审周期： 公司 质 量管理体系所涉及的部 门，每年 至少 内审 一次。 4.5审核准备 4.5.1审核组长组织编制《内部质量审核记录表》，并准备审核所依据质量文件。 4.5.2审核小组提前一周时间向计划被审核部门发出内审通知。 4.5.3受审核部门确定内审配合人员，作好被审文件资料及现场整理的准备工作；
当部门工作与内审计划存在时间冲突者，必须提前同内审小组协商调整。 4.6审核实施
管制文件------非经管理者代表核准不得任意拷贝
版 次：02 修正码：1.0
深圳市恒昌新模具有限公司 內部质量审核程序
文件编号：QP-020 页 次： 2 OF 2
4.6.1起始会议：管理者代表召开内审起始会议，宣读内审计划，明确分工要求。 4.6.2审核方式：包括询问当事人、查阅文件与记录、现场检查等方式。 4.6.3审核记录：根据审核分工，审核员根据《内部质量审核记录表》检查项目并
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
质量管理体系内部审核全套文件
质量管理体系内部审核全套文件为提升质量管理体系的有效性和持续改进，内部审核是必不可少的过程。
内部审核是指组织内部对质量管理体系进行独立、系统和全面的评估，以确保其符合相关标准、法规及组织制定的要求。
为了确保内部审核的有效进行，需要准备一套全面的文件。
一、文件概述内部审核全套文件是为内部审核过程提供指导和支持的文件集合，包括以下几个方面：内部审核程序、内审工作指导、审核计划、审核报告和审核记录。
二、内部审核程序内部审核程序是内部审核活动的基本指导文件，旨在确保内部审核的一致性和有效性。
该文件应包含以下要点：1. 范围：明确内部审核的对象、时间周期和应用范围。
2. 责任和权限：明确内部审核的组织结构、内审团队的职责分工和授权范围。
3. 审核准则：根据相关标准和法规，规定内部审核的准则和要求。
4. 审核流程：规定内部审核的各个阶段、活动和顺序，确保内部审核的连贯性和可追溯性。
5. 文件控制：规定内部审核所使用的文件和记录的控制要求，包括文件版本控制、文件存档和保密性要求等。
6. 内部审核提醒和评估：明确内部审核的周期、提醒和评估的方法和要求，以确保内部审核的及时进行和有效性。
三、内审工作指导内审工作指导是内审人员在执行内部审核过程中的参考文件，旨在确保内审人员具备一致和规范的审核技能和知识。
该文件应包含以下要点：1. 内审人员的资格和能力要求：明确内审人员的必备素质、培训要求和经验要求，保证内审人员具备足够的知识和技能。
2. 内审方法和技巧：提供一套常用的内审方法和技巧，包括文件审核、问卷调查、数据分析等，以帮助内审人员高效完成内部审核工作。
3. 样本选择和取证要求：指导内审人员如何选择合适的样本和获取充分的取证信息。
4. 内审记录：规定内审人员记录审核过程中的重要信息和结果的要求，确保内审过程的可追溯性和可证明性。
四、审核计划审核计划是指内部审核活动的安排和分配。
该文件应包含以下要点：1. 审核对象和范围：明确内部审核的对象和应用范围，包括相关部门、流程或项目。
程序文件十内部审核管理程序
程序文件十内部审核管理程序概述：程序文件是在软件开发过程中不可或缺的一部分。
对于确保程序文件的质量和合规性，内部审核是非常重要的环节。
程序文件十内部审核管理程序的目的就是确保程序文件的准确性、一致性和合规性，以提高软件开发过程中的效率和可靠性。
一、程序文件内部审核的意义程序文件内部审核是软件开发过程中的一项重要工作，它具有以下意义：1. 确保程序文件的质量：内部审核可以发现程序文件中的错误和缺陷，确保程序文件的质量达到标准要求。
2. 保证程序文件的一致性：内部审核可以确保程序文件与项目需求、设计文档和编码规范等之间的一致性，避免程序文件与设计文档不符合的情况出现。
3. 提高开发效率：及早发现并纠正程序文件中的问题，可以节省后期调试和修复错误的时间，从而提高开发效率。
4. 合规性：程序文件十内部审核能够确保程序文件符合国家相关法规、标准和规范等的要求。
二、程序文件内部审核的过程和方法程序文件十内部审核的过程包括以下几个步骤：1. 制定内部审核计划：根据软件开发规范和项目需求，制定内部审核计划，确定审核的具体范围、时间和人员等。
2. 进行内部审核：按照内部审核计划，对程序文件进行审核。
主要包括对程序文件的结构、命名规范、代码风格和文档注释等方面进行审核。
3. 发现问题：在进行内部审核过程中，发现程序文件中存在的问题和不符合要求的地方。
4. 整理问题清单：将审核过程中发现的问题进行整理，形成问题清单。
5. 纠正问题：根据问题清单，相关开发人员要及时纠正程序文件中的问题。
6. 重新审核：对纠正后的程序文件进行重新审核，确保问题得到有效解决。
程序文件十内部审核主要采用以下方法：1. 代码审查：通过对程序文件的代码进行仔细审查，以发现可能存在的错误、逻辑问题和安全问题。
2. 文档评审：对程序文件的开发文档进行评审，确保文档内容的准确性和完整性。
3. 自动化工具：使用一些自动化工具，如静态代码分析工具和代码规范检查工具等，对程序文件进行审核和检测。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
内部审核控制程序文件
内部审核控制程序1.目的为验证质量管理体系是否符合策划的安排和质量管理体系的要求以及质量管理体系是否得到有效实施与保持，为质量管理体系不断改进和完善提供依据特制定本程序。
2.范围本程序适用于质量管理体系内部审核以及客户要求自审的管理。
3.职责3.1内部审核相关责任人职责3.1.1管理者代表3.1.1.1负责内部审核工作的组织，任命内审组长，组成审核组；3.1.1.2负责批准《年度内部质量管理体系审核计划》及相关审核报告。
3.1.2质量部3.1.2.1负责制定《年度内部质量管理体系审核计划》；3.1.2.2负责协调内部审核的实施；3.1.2.3负责保存内部审核记录；3.1.2.4负责建立、维护《内审员资质清单》。
3.1.3审核组长3.1.3.1负责在实施内审前与审核员及受审部门负责人沟通；3.1.3.2负责改进措施的验证。
3.1.4内审员3.1.4.1按照《年度内部质量管理体系审核计划》规定实施审核，做好审核记录3.1.4.2审核中发现的不符合项，开出“不符合项报告”3.1.5接受审核部门3.1.4.1负责对审核涉及本部门责任的不符合项/改进项制定“改进行动计划”并实施4.定义4.1内部审核：包括内部质量管理体系审核，过程审核和产品审核。
5.程序5.1内部审核方案及计划5.1.1内部审核每年进行一次，由质量部指定《年度内部审核计划》，经管理者代表批准后实施，特殊情况，经质量部提出，管理者代表批准，可增加审核频次。
5.1.2每次审核前，质量部制定《内部审核实施计划》，经管理者代表批准，提前3天通知被审核部门，被审核部门应选派有关人员配合审核。
5.1.3管理者代表确定审核组长，审核组长依据《内审员资质清单》选定相应的内审员。
内审员必须是熟悉本公司业务经营情况，参加内审员培训并考核合格的本公司人员。
5.1.4内审员应来自于不同的职能部门，内审员应与被审活动无直接责任，以保持工作的独立性。
5.2内部审核的实施5.2.1审核开始时，审核组长组织相关受审核部门代表及审核员召开首次会议，参加人员要填写《内部质量管理体系审核登记表》（首次会议部分）；5.2.2审核员参照审核实施计划实施审核。
内部审核控制程序文件(企业规章制度-受控文件-管理体系模板)
内部审核控制程序1.0目的：为明确体系的内部审核事项，以定期对我公司运行体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
2.0范围：本程序适用于全厂范围。
3.0职责:3.1档案科：主导公司内部审核。
3.2安全主任：对体系审核负责。
4.内容:4.1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.2 内审频次:正常情况下每审一次（两次内审间隔不应超过12个月），每次审核应涉及的各项内容，下列情况应考虑进行内审：4.2.1发生重大方面事故或顾客投诉情节重大；4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
4.3内部质量/环境审核的依据:4.3.1公司体系文件；4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
4.4审核的准备4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；4.4内审实施4.4.1首次会议4.4.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；4.4.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
4.4.2现场审核4.4.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；4.4.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；4.4.2.3必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。
4.4.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写《内审报告》。
内部控制 内部审核控制程序(程序文件) 精品
3.4内审组长编写审核计划，组织现场审核，编写内审报告。
3.5内审员实施现场审核、评审，商定建议的纠正措施，并协助进行跟踪验证。
3.6各职能部门负责人接受审核组对本部门的审核工作并实施纠正措施。
4程序
4.1审核时机
4.1.1每年第四季度做一次例行的常规审核,每年的时间间隔不超过13个月。
程序文件
B4.8内部审核控制程序
第1页共3页
版次/修订状态：A/0
日期:20XX.7.18-1-1--1--1--1--1-
内审流程表
1 目的
确定质量管理体系的有效性及认证产品的一致性。
2 范围
本程序适用于内部质量体系审核和日常监督。
3 职责
3.1厂长授权内审员及审核组长。
3.2质量负责人负责内部质量体系审核的领导工作，审批审核报告。
4.3.2审核组组长将现场审核计划交质量负责人批准。
4.3.3内审员研究有关程序文件，并决定是否尚需其它文件。
4.3.4编制《质量体系内部审核检查表》并报审核组组长批准。
4.3.5内审员决定是否需要一名陪同人员，并通知部门负责人所需特殊设施。
4.3.6办公室主任在审核前五天向各有关部门负责人通知确切的审核日期，追加审核亦应及时通知上述负责人。
b)审核组组长说明《不合格报告》的数量和分类，并按重要的程度依次宣读，受审部门负责人认可签字。
c)审核组组长就受审部门在确保工厂质量体系有效运行，实现质量目标的有效性方面提出结论。
4.4.4审核组组长在审核后第二天编写《质量体系内部审核报告》，并在《不合格报告》上填写纠正措施建议，送交办公室。
4.4.5办公室将《质量体系内部审核报告》及《不合格报告》报质量负责人批准，并于末次会议结束3日内将《质量体系内部审核报告》及《不合格报告》下发至各受审部门。
内审程序文件
内审程序文件一、引言内部审计是组织内部的一种独立、客观的监督和评价活动，旨在帮助组织实现其目标，改善运营管理，提高经济效益。
为了规范内部审计工作的流程和方法，确保审计工作的质量和效率，特制定本内审程序文件。
二、适用范围本程序文件适用于组织内部的各项审计活动，包括财务审计、经营审计、管理审计等。
三、职责分工（一）审计委员会审计委员会负责审议内部审计工作计划和报告，监督内部审计工作的开展，协调内部审计与外部审计的关系。
（二）内部审计部门内部审计部门是内部审计工作的执行机构，负责制定内部审计工作计划，组织实施内部审计项目，出具内部审计报告，提出改进建议，并跟踪整改情况。
（三）被审计单位被审计单位应积极配合内部审计工作，提供必要的资料和信息，对审计发现的问题进行整改。
四、审计计划（一）年度审计计划内部审计部门应根据组织的发展战略、经营目标和风险管理需求，制定年度审计计划。
年度审计计划应包括审计项目、审计范围、审计时间安排等内容。
（二）审计项目计划在实施具体的审计项目前，内部审计部门应制定审计项目计划。
审计项目计划应明确审计目标、审计程序、审计方法、审计人员分工和时间安排等。
五、审计准备（一）成立审计组内部审计部门根据审计项目的需要，成立审计组。
审计组组长应具备相应的专业知识和审计经验。
（二）收集审计资料审计组应收集与审计项目相关的资料，包括财务报表、规章制度、业务流程、合同协议等。
（三）编制审计方案审计组根据审计目标和收集的资料，编制审计方案。
审计方案应包括审计范围、审计重点、审计程序、审计方法和预计审计时间等。
（四）下达审计通知书审计组应在实施审计前，向被审计单位下达审计通知书。
审计通知书应包括审计项目名称、审计目的、审计范围、审计时间、审计组人员名单和被审计单位应准备的资料等。
六、审计实施（一）召开审计进点会审计组在进驻被审计单位时，应召开审计进点会。
审计进点会的目的是向被审计单位介绍审计目的、范围和要求，听取被审计单位的情况介绍。
内部审核管理程序范本（2篇）
内部审核管理程序范本一、概述本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。
本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。
二、审核计划制定1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。
2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。
3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。
三、审核执行1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。
2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。
3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。
四、审核程序1. 内部审核应按照预定的计划进行。
审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。
2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。
3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。
五、审核结果和报告1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。
2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。
3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。
4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。
六、改进措施和跟踪1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。
2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。
七、审核结果监督1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。
2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。
内部审核程序文件
1 目的: 规定管理体系内部审核的程序，以保证管理体系运行的符合性和有效性。
2 范围: 中心的所有部门和岗位。
3 职责3.1质量主管职责（1）策划管理体系审核计划要点和保证所需资源；（2）选择合格的内审员进行指定的审核；（3）编制内部审核检查表；（4）协助解决在对纠正措施要求方面解释上的不一致或反应延迟等问题；（5）对审核结果进行评审，并向最高管理者报告审核中发现的主要问题。
3.2 内审员的职责（1）按照程序文件要求准备、实施和报告审核工作；（2）评审所建议的纠正\改进\预防措施并形成文件；（3）接受质量主管的委派，对上次审核时纠正\改进\预防措施的完成情况进行验证。
3.3 其他有关人员应对内部管理体系审核工作进行全面的配合。
3.4 质量主管负责维护本文件的有效性。
4 程序4.1编制内部审核计划4.1.1每年年初，质量主管负责编制当年度的内部审核计划（每年至少一次）。
对各部门和各要素的审核频次应结合前几次审核中所发现的问题，按其现状和重要性而定。
审核计划经最高管理者批准后实施。
4.1.2应在审核工作开始之前的5个工作日内向各有关部门负责人和岗位通告审核日期和审核内容；4.1.3质量主管负责指派每次审核的内审员。
4.2审核的实施4.2.1 召开内审首次会议首次会议应当介绍审核组成员，确认审核准则，明确审核范围，说明审核程序，解释相关细节，明确时间安排，包括具体时间或日期，以及明确末次会议参加人员。
4.2.2内审员应在审核实施前研究有关的程序文件，并应：（1）决定是否需要补充文件；（2）编制审核表；（3）决定是否需要其他陪同人员；（4）通知部门负责人准备审核所需特殊设施。
（5）通知部门负责人审核的时间和日程安排等。
4.2.3内审员使用内部审核检查表作为审核的助手。
4.2.4 收集内审过程中涉及提问、观察活动、检查设施和记录等的客观证据，并予以记录。
审核中不论发现任何问题，均应尽早给予口头反馈以取得被审核方认同，如有误解应尽早协商解决。
ISO20000：2018程序文件-内部审核程序
ISO20000：2018程序文件-内部审核程序ISO20000：2018 程序文件内部审核程序一、目的本程序的目的在于通过定期和不定期的内部审核，评估组织的信息技术服务管理体系（ITSM）是否符合 ISO20000：2018 标准的要求以及组织自身制定的相关政策、程序和流程，以发现潜在的问题和不足之处，采取纠正措施，持续改进 ITSM 的有效性和效率，确保为客户提供高质量的信息技术服务。
二、适用范围本程序适用于组织内部对 ITSM 体系的审核活动，包括但不限于服务管理的策划、交付、关系、解决、控制、发布等过程。
三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划，包括审核的范围、时间、人员安排等。
领导审核小组开展审核工作，协调审核过程中的各种问题。
编写审核报告，向管理层汇报审核结果。
2、审核员按照审核计划和审核检查表，收集审核证据，记录审核发现。
对审核发现进行客观、公正的评价，提出合理的改进建议。
3、受审核部门配合审核员的工作，提供必要的资料和支持。
对审核中发现的问题，制定并实施纠正措施。
4、管理层批准审核计划和审核报告。
为审核工作提供必要的资源支持。
督促受审核部门及时采取纠正措施，跟踪改进效果。
四、审核原则1、客观性审核员应基于客观事实进行评价，避免主观臆断和偏见。
2、独立性审核员应独立于被审核的部门和活动，以确保审核结果的公正性。
3、系统性审核应覆盖 ITSM 体系的所有过程和要素，形成一个完整的审核体系。
4、保密性审核过程中涉及的敏感信息应予以保密，不得泄露给无关人员。
五、审核计划1、审核组长应根据组织的业务特点、规模、风险等因素，制定年度审核计划，明确审核的频次、范围和时间安排。
2、审核计划应提前通知受审核部门，以便其做好准备工作。
3、如有特殊情况，可根据管理层的要求或组织的重大变化，适时调整审核计划。
六、审核准备1、审核组长应根据审核计划，组建审核小组，审核小组成员应具备相关的审核知识和技能，并经过培训和授权。
内部审核控制程序模版（三篇）
内部审核控制程序模版第一章总则第一条为了规范企业的内部审核工作，强化内部审核控制，提高内部审计的效益，特制定本内部审核控制程序。
第二条本程序适用于本企业所有业务部门。
本企业的全体员工和领导干部都必须遵守本程序。
第二章内部审核目标第三条本企业的内部审核旨在评估企业的风险管理、内部控制和合规性情况，提供独立且客观的意见和建议，为企业的持续发展提供支持。
第三章内部审核组织第四条本企业应设立独立的内部审核部门，由内部审核部门负责内部审核的组织和实施工作。
第五条内部审核部门的组织和职责如下：（一）制定和完善内部审核控制制度；（二）组织和实施内部审核计划；（三）进行内部审核工作，包括审核方案的制定、实地调查、资料收集、分析和报告编制等；（四）向管理层提供内部审核结果，发表独立的意见和建议；（五）协调外部审计工作，与外部审计人员合作，提供必要的支持和配合。
第四章内部审核工作第六条内部审核工作应按照内部审核计划进行，内部审核计划应由内部审核部门编制，并报送管理层核准。
第七条内部审核的方法包括实地调查、文件审查、数据分析等多种手段，并可以随时抽查和跟踪审核对象的业务流程和操作情况。
第八条内部审核工作应由经过合格培训的内部审核人员进行，内部审核人员应具备专业的知识和技能，保证审核工作的独立性和客观性。
第九条内部审核应及时收集和整理审核资料，并做好备案工作。
内部审核报告应详细记录审核过程、发现的问题和意见建议，并及时向管理层报告。
第十条内部审核部门应按照职责划分，制定并落实内部审核工作的责任制，明确各个环节的责任人和审核人员。
第十一条内部审核部门应与其他部门保持密切沟通和合作，及时了解各部门的业务情况和变动，提供相关的内部审核支持。
第五章内部审核结果处理第十二条内部审核结果应及时报告给管理层，由管理层根据内部审核结果，采取相应的纠正措施和改进措施。
第十三条内部审核部门应跟踪和监督管理层对内部审核结果的处理情况，并及时汇报给企业主管部门。
质量管理体系文件：内部审核程序
内部审核程序1目的通过公司内部对质量管理体系进行审核，以验证和评价质量活动和有关结果是否符合质量体系文件要求及这些要求是否有效地实施并达到预期的目标，确保体系持续有效地运行并为体系的改进完善提供依据，特制定并执行本程序。
2 范围本程序适用于公司建立的质量体系覆盖范围产品和区域的内部体系审核活动的全过程。
3 职责3.1质量审核室隶属公司总经理直接领导，管理者代表代管，办事机构由行政部代管并向总经理和管理者代表报告审核工作。
3.2管理者代表负责组织内部质量管理体系审核活动，批准内部质量管理体系审核计划、任命审核组长、并指派审核员、批准审核报告，监督纠正措施的实施。
3.3 行政部负责内部质量管理体系审核计划编制和内部审核的管理工作；负责对有关部门为消除质量管理体系的不符合项所采取的原因分析和纠正措施及其实施过程的跟踪、检查、验证归零工作。
3.4 审核组长全权负责审核阶段的工作，对审核过程进行控制，提交审核报告。
3.5 审核员在审核组长领导下，负责编制分工范围内的检查表，完成分工范围内的审核任务，收集证据，开具不符合项报告，报告审核结果。
3.6 各相关部门按审核计划要求配合审核组工作，提供资料接受审核，针对不符合项制定并实施相应的纠正措施。
4 管理程序4.1 内部审核方案策划4.1.1 公司内部质量管理体系审核分为：4.1.1.1例行审核，即每间隔12个月至少进行一次覆盖所有部门（或过程）的审核。
4.1.1.2 追加审核当有下列情况时，可临时决定开展内部质量管理体系审核：a) 组织机构、管理体系发生重大变化时；b) 出现重大质量事故或连续出现顾客投诉时；c) 法律、法规及其他外部要求变更；d) 在质量管理体系认证证书到期换证前。
4.1.2 内审计划编制每年由行政部根据公司本年度质量管理体系运行的实际情况，及以往审核的结果，对内部审核方案进行策划，规定审核的准则、范围、方法，编制年度《内部质量体系审核实施计划》。
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部审核程序HH/QEO-CX19-20161 目的定期对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行审核，以确保管理体系符合策划的安排、符合GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等标准及公司确定的管理体系要求，使管理体系有效实施和保持。
2 适用围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的部审核活动。
3 相关文件《管理手册》公司各程序文件相关的法律、法规、标准、规等4 术语4.1采用GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001标准的定义，以及公司《管理手册》中的有关定义。
5 职责5.1 管理者代表：负责领导策划公司部审核活动，批准审实施计划、任命审核组长及批准成立审核组，批准审核报告。
5.2 工程科：负责本程序的建立和保持；在管理者代表的领导下实施审工作，并将审核结果报告管理者代表。
将经管代批准的审核发现的影响管理体系的重大问题提交管理评审。
5.3公司各部门、项目部：负责按部审核计划安排实施审核准备；指派联络员陪同审核组工作；向审核组提供使审核顺利进行的各项资源；对审核发现的不合格项应按要求采取纠正或纠正措施，并报公司工程科验证。
5.4 审组长: 审核组长领导审核全过程，对审核工作质量负责；协助选择审核员；组织制订审核计划，分配审核任务；指导审核员编制检查表；对审核过程进行控制；提交审核报告。
5.5 审员:编制分工围的检查表；完成分工围的审核任务，包括：收集证据、将观察结果形成文件、开列不合格报告、报告审核结果；配合、支持审核组长工作；跟踪验证纠正措施。
6 程序6.1 部审核的策划6.1.1 公司部审核每年1次（时间间隔不超过12个月），可以采用集中式或滚动式。
部审核的围应包括公司质量、环境和职业健康安全管理体系认证围的所有部门和项目部。
对于出现特殊情况时（包括公司组织机构发生重大变化、市场变化等情况），可根据需要追加部审核频次。
6.1.2 部审核计划容包括：审核目的、围、日期；审核依据；审核方法；审核主要人员、部门、单位，审核容及日程安排；审核员分工等。
在安排审核计划时，应考虑拟审核的过程和区域的状况及重要性，以及以往的审核结果，合理安排审核时间和审核项目。
针对各受审核部门、项目部选择审核员时，应客观公正，审核员不能审核自己的工作。
对公司领导，也应进行必要的审核。
6.1.3 在审核实施前10天，工程科提供有资格和能力的部审核员，报管理者代表批准后成立审核组，并任命审核组长。
6.1.4 审核组长编制部审核计划，将计划报管理者代表批准，并在审核实施前一周分发至各受审核人员、部门、项目部及审核组成员。
6.2 实施审核前的准备工作6.2.1 审核组成员审核预备会6.2.1.1审核组长在审核实施前5天，召开审核预备会，向审核组提供审核所须的文件、资料和记录表，如：“部审核检查记录表”、“部审核现场记录表”、“不合格项报告”等。
6.2.1.2审核组长布置审核要求、审核员的分组情况和任务安排、审核注意事项等，必要时进行审核技能介绍。
6.2.1.3审核员根据对受审核方的审核要求及任务安排，编制“部审核检查表”，依据审核的质量、环境和职业健康安全管理体系要求、相关法律、法规、规、标准要求、公司管理体系文件要求，在检查表确定检查的具体项目活动，并报审核组长批准。
6.2.2 受审核方准备6.2.2.1受审核方收到审核计划后，如果对审核日期和审核项目有异议，可在两天通知审核组长，经协商后再行安排。
6.2.2.2对于没有异议的，应做好充分准备，指派熟悉本部门（项目部）活动及管理体系要求的陪同人员陪同审核组工作，同时通知有关人员进行自检，自检容包括：①各种审核所需的记录是否已整理完毕，并便于查找；②本部门（项目部）执行质量、环境和职业健康安全管理体系文件情况；③审核涉及的人员是否全部能参加审核，参加首次、末次会议的人员是否已安排；④审核所需的各项资源是否已齐备。
6.3 审核的实施6.3.1 由审核组长根据确定的时间召开全体审核组成员、各受审核方领导及有关人员参加的首次会议。
会议由审核组长宣读审核计划，介绍本次审核的目的、围及方法、时间安排。
受审核方明确陪同人员。
会议应保留人员签到及会议记录。
6.3.2审核组按审核检查表的容进行审核。
审核员应本着公平、公正的原则，通过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集证据，检查质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况。
审核员应用“部审核现场记录表”记录审核过程的所见所闻。
6.3.3审核员对现场发现的问题，应填写“不合格项报告”，并让该单位负责人确认不合格事实，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正。
6.3.4 审核工作全部完成后，审核组长应向管理者代表汇报审核的实施情况。
在征询管理者代表的意见后，由审核组长组织整理汇总资料，召开全体审核组成员、受审核方负责人及有关人员参加的末次会议，对不合格项进行复议，明确进行纠正或采取纠正措施，并由受审核方负责人签字认可，最后由审核组长宣布审核结果。
6.3.5部审核报告6.3.5.1 由审核组长或其授权的审核员编写“部审核报告”，审核组长确认后，报管理者代表审批。
6.3.5.2 管理者代表批准审核报告后，工程科应及时分发到各受审核部门、项目部及人员。
6.4 纠正措施的制订、实施与验证6.4.1部审核中发现的不合格项，其纠正或纠正措施由发生不合格的部门（项目部）负责组织有关人员制定，在报经管理者代表审批后实施。
工程科按限定的日期组织审核员进行验证，确认是否转为合格。
6.4.2 对于存在的问题较普遍的，工程科应对其原因进行分析，采取系统性的纠正措施，在全公司围推行。
当实施效果明显时，可用以对管理体系进行改进；对要对管理体系文件进行永久更改的，应由管理者代表批准。
6.5 工程科应将部审核的情况和出现的重大问题进行汇总，报管理者代表批准后，提交管理评审。
6.6 部审核的记录由公司工程科负责保存，保存期限为3年。
7 记录8.2.3 过程的监视和测量1）公司通过部审核、管理评审等途径对管理体系进行监视和测量，以证实管理体系有效运行。
当发现未达到所策划的结果时，应采取发出“不合格项报告”、“纠正措施/预防措施通知单”等纠正、纠正措施和预防措施。
2）施工过程的监视和测量可采用交接检、施工员现场巡视、项目经理和公司组织工程质量、安全、环境检查等方法，以证实施工过程的工程质量、工期和造价符合合同规定的要求以及环境、职业健康安全管理符合法律法规和公司管理体系规定的要求。
当发现未达到所策划的结果时，应采取发出“隐患整改通知单”等纠正和纠正措施，以确保管理体系符合规定的要求。
3）公司不定期组织各部门对在建工程进行质量、安全、环境巡视检查。
4）对重要环境因素和不可容许风险进行监视和测量，确认持续满足预期结果的能力。
8.2.4 产品的监视和测量1）技术质安科负责管理本要素。
按照GB50300-2001《建设工程质量验收评定统一标准》中规定，由项目部对物资进货检验、施工过程检验以及竣工工程检验和评定等进行统一组织验收。
单位工程竣工验收最后由公司负责人统一审核签章放行。
检验批、分项工程、分部工程、原材料检验、半成品检验、隐蔽工程验收等项目，由项目部在施工过程中组织进行检查和测量。
2）施工全过程的各种检验、试验和评定记录应保存齐全、有效，有经过授权放行产品以交付给顾客的责任者签名。
除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则，在所有规定的活动均已圆满完成之前，不得向顾客放行产品和交付服务。
3）产品经检验和评定不合格时，按《不合格品控制程序》执行。
8.2.5 环境、职业健康安全绩效的测量和监视公司编制和管理《监视和测量与合规性评价控制程序》。
通过对与不可容许风险、重要环境因素有关的活动与关键特性进行监测和测量，对环境和职业健康安全的绩效、法律法规的符合程度、目标的实现程度以及运行控制的有效性进行评价，技术质安科根据《监视和测量与合规性评价控制程序》负责管理本要素。
监测和测量的主要容包括：法律、法规符合性；目标、指标的满足程度；管理方案、计划、运行标准的执行情况；事故、事件、疾病和其他不良环境和职业健康安全绩效的历史证据。
监测和测量工作的分工如下：综合科负责总部的行政办公运行方面；工程科负责材料检测和现场施工管理方面；技术质检安全科负责安全生产、文明施工方面；各部门/项目部负责业务围的体系运行有效性（如法律法规符合性（合规性）、目标指标的完成情况等）的定期或不定期自评。
对不可容许风险或重要环境因素的监测和测量方法应执行有关法律、法规和标准的要求。
实施监测和测量的人应当具备相应的技能。
监测和测量所使用的仪器设备的管理应执行《监视和测量与合规性评价控制程序》中的有关规定，按要求进行校准、维护，保证监测和测量结果的可靠性。
各部门/项目部收集监测和测量的结果，评价本单位环境和职业健康安全管理的实际情况，以便于采取纠正措施和预防措施，提高环境/职业健康安全管理绩效。
8.2.6合规性评价本公司建立《监视和测量与合规性评价控制程序》，技术质检安全科通过收集和汇总监测和测量的结果，据此对适用的环境和职业健康安全方面法律法规、标准和其他要求的遵循情况进行评价，并将评价结果报管理者代表，并作为管理评审的一种输入。