内部审核程序文件

部审核程序

HH/QEO-CX19-2016

1 目的

定期对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行审核，以确保管理体系符合策划的安排、符合GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等标准及公司确定的管理体系要求，使管理体系有效实施和保持。

2 适用围

适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的部审核活动。

3 相关文件

《管理手册》

公司各程序文件

相关的法律、法规、标准、规等

4 术语

4.1采用GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001标准的定义，以及公司《管理手册》中的有关定义。

5 职责

5.1 管理者代表：负责领导策划公司部审核活动，批准审实施计划、任命审核组长及批准成立审核组，批准审核报告。

5.2 工程科：负责本程序的建立和保持；在管理者代表的领导下实施审工作，并将审核结果报告管理者代表。将经管代批准的审核发现的影响管理体系的重大问题提交管理评审。

5.3公司各部门、项目部：负责按部审核计划安排实施审核准备；指派联络员陪同审核组工作；向审核组提供使审核顺利进行的各项资源；对审核发现的不合格项应按要求采取纠正或纠正措施，并报公司工程科验证。

5.4 审组长: 审核组长领导审核全过程，对审核工作质量负责；协助选择审核员；组织制订审核计划，分配审核任务；指导审核员编制检查表；对审核过程进行控制；提交审核报告。

5.5 审员:编制分工围的检查表；完成分工围的审核任务，包括：收集证据、将观察结果形成文件、开列不合格报告、报告审核结果；配合、支持审核组长工作；跟踪验证纠正措施。

6 程序

6.1 部审核的策划

6.1.1 公司部审核每年1次（时间间隔不超过12个月），可以采用集中式或滚动式。部审核的围应包括公司质量、环境和职业健康安全管理体系认证围的所有部门和项目部。对于出现特殊情况时（包括公司组织机构发生重大变化、市场变化等情况），可根据需要追加部审核频次。

6.1.2 部审核计划容包括：审核目的、围、日期；审核依据；审核方法；审核主要人员、部门、单位，审核容及日程安排；审核员分工等。在安排审核计划时，应考虑拟审核的过程和区域的状况及重要性，以及以往的审核结果，合理安排审核时间和审核项目。针对各受审核部门、项目部选择审核员时，应客观公正，审核员不能审核自己的工作。对公司领导，也应进行必要的审核。

6.1.3 在审核实施前10天，工程科提供有资格和能力的部审核员，报管理者代表批准后成立审核组，并任命审核组长。

6.1.4 审核组长编制部审核计划，将计划报管理者代表批准，并在审核实施前一周分发至各受审核人员、部门、项目部及审核组成员。

6.2 实施审核前的准备工作

6.2.1 审核组成员审核预备会

6.2.1.1审核组长在审核实施前5天，召开审核预备会，向审核组提供审核所须的文件、资料和记录表，如：“部审核检查记录表”、“部

审核现场记录表”、“不合格项报告”等。

6.2.1.2审核组长布置审核要求、审核员的分组情况和任务安排、审核注意事项等，必要时进行审核技能介绍。

6.2.1.3审核员根据对受审核方的审核要求及任务安排，编制“部审核检查表”，依据审核的质量、环境和职业健康安全管理体系要求、相关法律、法规、规、标准要求、公司管理体系文件要求，在检查表确定检查的具体项目活动，并报审核组长批准。

6.2.2 受审核方准备

6.2.2.1受审核方收到审核计划后，如果对审核日期和审核项目有异议，可在两天通知审核组长，经协商后再行安排。

6.2.2.2对于没有异议的，应做好充分准备，指派熟悉本部门（项目部）活动及管理体系要求的陪同人员陪同审核组工作，同时通知有关人员进行自检，自检容包括：

①各种审核所需的记录是否已整理完毕，并便于查找；

②本部门（项目部）执行质量、环境和职业健康安全管理体系文

件情况；

③审核涉及的人员是否全部能参加审核，参加首次、末次会议的

人员是否已安排；

④审核所需的各项资源是否已齐备。

6.3 审核的实施

6.3.1 由审核组长根据确定的时间召开全体审核组成员、各受审核方领导及有关人员参加的首次会议。会议由审核组长宣读审核计划，介绍本次审核的目的、围及方法、时间安排。受审核方明确陪同人员。会议应保留人员签到及会议记录。

6.3.2审核组按审核检查表的容进行审核。审核员应本着公平、公正的原则，通过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集证据，检查质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况。审核员应用“部审核现场记录表”记录审核过程的所见所闻。

6.3.3审核员对现场发现的问题，应填写“不合格项报告”，并让该单位负责人确认不合格事实，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正。

6.3.4 审核工作全部完成后，审核组长应向管理者代表汇报审核的实施情况。在征询管理者代表的意见后，由审核组长组织整理汇总资

料，召开全体审核组成员、受审核方负责人及有关人员参加的末次会议，对不合格项进行复议，明确进行纠正或采取纠正措施，并由受审核方负责人签字认可，最后由审核组长宣布审核结果。

6.3.5部审核报告

6.3.5.1 由审核组长或其授权的审核员编写“部审核报告”，审核组长确认后，报管理者代表审批。

6.3.5.2 管理者代表批准审核报告后，工程科应及时分发到各受审核部门、项目部及人员。

6.4 纠正措施的制订、实施与验证

6.4.1部审核中发现的不合格项，其纠正或纠正措施由发生不合格的部门（项目部）负责组织有关人员制定，在报经管理者代表审批后实施。工程科按限定的日期组织审核员进行验证，确认是否转为合格。

6.4.2 对于存在的问题较普遍的，工程科应对其原因进行分析，采取系统性的纠正措施，在全公司围推行。当实施效果明显时，可用以对管理体系进行改进；对要对管理体系文件进行永久更改的，应由管理者代表批准。

6.5 工程科应将部审核的情况和出现的重大问题进行汇总，报管理者代表批准后，提交管理评审。

6.6 部审核的记录由公司工程科负责保存，保存期限为3年。

7 记录

8.2.3 过程的监视和测量

1）公司通过部审核、管理评审等途径对管理体系进行监视和测量，