投资银行学复习题

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投资银行学期末复习习题

投资银行学期末复习习题一、选择题（含多选。

注：有5个备选答案的是多选题）1.投资银行的本源业务是（ A ）A证券承销业务B存贷款业务C证券经纪业务D企业并购业务2.金融危机爆发后，被美联储批准转为银行控股公司的投资银行有（ A B ）A高盛B摩根士丹利C雷曼兄弟D美林证券E贝尔斯登3.证券发行管理的基本原则包括（ A B C ）A公开原则B公平原则C公正原则D安全性原则E盈利性原则4.公正原则要求做到（ A B C ）A反欺诈B反操纵C反内幕交易D反过度竞争E反垄断5.作为股份有限公司首次公开发行股票的条件之一，公司应自成立后持续经营时间在（ B ）以上。

A1年以上B3年以上C5年以上D8年以上6.作为再次发行股票的条件之一：前次募集资金投资项目的完工进度不低于（ C ）A50% B60%C70% D90%7.在我国综合类证券公司的设立要求注册资本最低限额为人民币（ C ）元。

A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元8.招股说明书的有效期为（ B ）A1个月B3个月C5个月D6个月9.承销定价是以（ A ）为基础来进行的。

A市盈率B市净率C资产负债率D股息率10.我国股票发行定价方式为（ C ）A累积订单方式B固定价格方式C询价定价方式D市场竞价方式11.投资银行的主要作用包括（ A B C D ）A资金的中介B资金的运作C市场的构建D信息的中介E信用中介12.在下列投资银行的组织形式中哪种是最为普遍的。

( B )A合伙制B混合公司制C现代公司制13.证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受损的风险，称为（ C ）A法律风险B市场风险C经营风险D流动性风险14.我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：自营股票规模不得超过净资本的（ A ）A100% B200%C30% D5%15. 我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（ C ）A100% B200%C30% D5%16.生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为，称为（ C ）A横向并购B纵向并购C混合并购17.美国风险投资机构的主要形式是（ A ）A有限合伙制B公开上市的风险投资公司C子公司D准政府投资机构18.在美国风险资本的资金来源中占第一位的是（ A ）A养老基金B企业公司C个人和家庭D银行和保险公司19.风险投资退出的最佳渠道是（ A ）A公开发行上市B出售C购回D清算或破产20.在美国风险投资的退出方式中占第一位的是（ B ）A公开发行上市B出售C管理层购回D清算或破产三、简答题1.影响债券定价的因素主要有哪些？2.试比较投资银行与商业银行的区别。

投资银行学试题及答案

投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪项？A. 零售银行业务B. 资产管理C. 证券承销D. 个人贷款2. 下列哪项不是投资银行在IPO过程中提供的服务？A. 估值分析B. 法律咨询C. 市场推广D. 承销商选择3. 投资银行在并购中扮演的角色不包括：A. 财务顾问B. 交易撮合C. 风险管理D. 资金提供4. 以下哪个指标常用于衡量投资银行的业绩？A. 市盈率B. 市净率C. 净资产收益率D. 总资产收益率5. 投资银行在债券发行中的主要作用是：A. 债券评级B. 债券销售C. 债券定价D. 债券担保6. 投资银行的风险管理通常不包括：A. 市场风险管理B. 信用风险管理C. 法律风险管理D. 操作风险管理7. 投资银行的资本充足率要求通常由哪个机构规定？A. 国际货币基金组织(IMF)B. 世界银行C. 巴塞尔银行监管委员会D. 国际清算银行8. 投资银行在进行资产重组时，通常不涉及以下哪项：A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产评估D. 资产租赁9. 投资银行在金融市场中的主要作用是：A. 提供流动性B. 吸收存款C. 提供贷款D. 管理基金10. 下列哪项不是投资银行的监管机构？A. 证券交易委员会(SEC)B. 联邦储备系统(Fed)C. 国家银行监管局D. 国际清算银行答案：1-5 C B C C C；6-10 C D C B C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行在企业上市过程中的作用。

2. 投资银行如何进行风险管理？3. 投资银行的主要收入来源有哪些？答案：1. 投资银行在企业上市过程中的作用主要包括：提供财务顾问服务，帮助企业进行估值分析；协助企业准备上市所需的各种文件和资料；作为承销商，组织和执行股票发行；进行市场推广，吸引投资者；以及在上市后提供持续的资本市场服务。

2. 投资银行进行风险管理的方法包括：对市场风险进行监控和对冲；对信用风险进行评估和控制；对操作风险进行内部审计和流程优化；以及对法律风险进行合规性检查。

自考09092投资银行学-自学复习资料

投资银行学复习资料2020.8一、选择题1.债券与股票组成的混合体是（ B ）A国债B可转换债券C企业债D金融债2.每单位总风险资产获得的超额报酬的指数是（ C ）A 特雷诺业绩指数B詹森业绩指数C夏普业绩指数D股票指数3.项目融资中被广泛接受和使用的一种确定项目风险贴现率的方法是（ B ）A市盈率B资本资产定价模型C折现现金流D期权定价模型4.国际上近年兴起的一种利用外资和民营资本兴建基础设施的新兴融资模式的简写是（ C ）A ABSB MBSC BOTD VC5.期权合约内容是以一定的价格卖出一定数量的标的物，付出期权费而买入该期权的策略称为（ D ）A 看涨期权多头B看涨期权空头C看跌期权空头D看跌期权多头6.基金投放的可行性分析中对公司分析考虑的最主要因素是（ A ）A企业财务状况B经济发展 C 政治稳定D通货膨胀率7.以下不属于投资银行业务的是（ A ）A不动产经纪B资产管理 C 兼并收购D证券承销8.我国证券交易中目前采用的合法委托式是（ C ）A市价委托B止损委托C当日限价委托D止损限价委托9.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ D ）A 1989年10月1日B 1992年12月1日C 1992年12月19日D 1997年底10.我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括（ C ）A公开B公平C公示D公正11.企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，属于反收购抵抗措施的是（ D ）A董事会轮选制B毒丸计划C金降落伞 D 帕克曼战略12 .按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括（A ）A波动套利B无风险套利C风险套利 D 审时度势套利13.在证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险，以下不属于系统风险的是（C ）A供求结构风险B利率风险 C 财务风险D政策风险14.理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为合适风险测度调整的指标是（A ）A夏普指数B特雷诺指数C詹森指数D贝塔系数15. 基金作为一种金融资产，其管理和营运要注意三个原则，这三个原则不包括（D ）A流动性原则B安全性原则C收益性原则 D 市场性原则16.一般认为，下列哪个投资银行的成立标志着现代投资银行的诞生（B ）A美林证券B摩根斯坦利C高盛集团 D 雷曼兄弟17.资产证券化融资结构中的核心是（A ）A SPV B组建资产池 C 信用评级 D 信用增级18.我国上海交易所建立于（C ）A .1989年10月1 日 B. 1992 年12月1日C.1990年12月19 日D. 1997年底19.按照证券发行的主体不同的类型不包括（D ）A．公司证券 B. 金融证券 C.政府证券 D 场外证券20.上市公司再次公开发行股票的定价方法通常采用（A ）A折扣定价法 B 平价定价法 C 溢价定价法D竞价法21.哪项业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，也是投资银行的一项传统核心业务。

《投资银行学》题库+答案

《投资银行学》题库+答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志( )A、服务于货币市场B、属于金融服务业C、服务于资本市场D、属于智力密集型行业正确答案：B2、从商业模式而言投资银行的收入以( )为主A、手续费B、贴现C、存贷款利差D、佣金正确答案：D3、不属于战略并购类型的是? ( )A、渗透战略B、扩张战略C、专业化战略D、多元化战略正确答案：C4、下列属于独立的专业性投资银行的是( )A、摩根大通银行B、美林公司C、美国通用公司D、瑞士信贷集团正确答案：B5、从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。

A、4B、7C、5D、6正确答案：C6、2009 年 4 月 29 日,某股份有限公司上网定价发行 3000 万股,公司注册股本为 6000 万股,2009 年盈利预测中的利润总额为 9000 万元人民币,净利润为 6000 万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为( ) 。

A、0.75 元人民币B、0.65 元人民币C、0.83 元人民币D、0.72 元人民币正确答案：A7、公司成功并购的重要前提是什么? ( )A、并购公司B、并购方自己C、并购方向D、并购绩效正确答案：C8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是 ( ) 。

A、保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后,在 5 个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 3 个月后再次提出股票发行申请正确答案：D9、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请 ( ) 。

A、债券受托管理人B、担保人C、经纪人D、信用增级机构正确答案：A10、有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。

《投资银行学》练习题及答案

《投资银行学》总复习题一、名词解释1、投资银行2、证券发行注册制3、包销4、IPO5、股票私募6、绿鞋安排7、买壳上市8、欧洲债券9、场外交易市场10、信用评级11、二板市场12、做市业务13、自营业务14、无风险套利15、金融衍生产品16、金融工程17、金融期货18、期权费19、货币互换20、项目融资21、BOT22、有限追索23、资产证券化24、特别目的载体25、资产抵押债券二、简答题1、投资银行与商业银行有何不同？2、投资银行的功能有哪些？3、我国投资银行的发展趋势有哪些？4、请简述投资银行IPO业务的基本流程。

5、请简述股票公募发行的优缺点。

6、请比较证券二板市场与主板市场之间的异同。

7、投资银行自营业务的特点有哪些？8、金融衍生产品的正向效应与负向效应分别有哪些？9、请简述场内交易市场与场外交易市场的差别。

10、BOT投资方式的优点有哪些？11、请简述项目融资风险管理的主要内容。

12、资产证券化的基本特征有哪些？13、请简述美国对金融危机所采取的救助政策的效果。

14、2008年金融危机使中国经济面临哪些挑战？15、2008年金融危机给中国经济带来哪些机遇？三、计算题1、某投资银行有一份4年到期、面值为1000元的公司债券，年利率为12％，该投资银行计划2年后卖掉这份债券。

第一年的利率收入将用来再投资，如果市场利率不变，也是12％，该投资银行卖掉这份债券后的总现金收入是多少？解：利息收入为：120×1.12＋120＝254.40（元）由于市场利率不变且等同于该债券的年利率，该债券的市场价值等于其面值。

所以，总现金收入为：254.40＋1000＝1254.40（元）2、某投资银行准备投资A、B、C三种证券，经测算，这三种证券的预期收益率分别是10%、8%、6%，三种证券占资产组合总价值的比率是20%、30%、50%，则该资产组合的预期收益率是多少？解：该资产组合的预期收益率=R A W A+R B W B+R C W C=10%×20%+8%×30%+6%×50%=7.4%3、如果某投资银行在年初以100万元购进债券一份，年末该债券的价格已达到106万元，年中投资银行又收到债券利息4万元，则该债券的收益率为多少？如果该投资银行以106万元的价格购入面值总额为100万元的3年期债券，该债券每年的利率是8％，则该投资银行的实得收益率是多少？解：（1）债券的收益率＝（106－100＋4）÷100×100％＝10％（2）银行的实得收益率＝[8＋（100－106）÷3]÷106×100％＝5.66％4、一家投资银行购入100股某公司股票，每股20元，持有一年之后将这笔股票售出，每股30元。

《投资银行学》试卷及答案

《投资银行学》试卷及答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）投资银行：混业经营：证券承销：私募：二、判断正误（10题。

每小题1分，共10分）1．（）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主要收入源。

2．（）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。

3．根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。

4．（）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

5．（）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。

6．（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。

7．（）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。

8．（）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。

而资本市场的风险要远远小于货币市场。

9．（）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并。

10．（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。

并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购2．（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率3．（）以下不属于证券市场系统性风险的是：A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险4．（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券5．（）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年6．（）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商7．（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金8．（）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购9．（）投资银行的部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究10．（）证券发行与承销业务也称为称为：A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、投资银行有哪些基本业务?2、什么是合伙制投资银行？合伙制的投行组织形式有什么优点和缺点？3、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节？4、如何理解VAR模型的含义及其在投资银行风险管理中的应用？五、论述题（共1题，20分）1、简述股票发行与承销的程序。

投资银行学试题及答案

投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪一项？A. 零售银行业务B. 投资咨询C. 资产管理D. 以上都是答案：B2. 下列哪项不是投资银行的典型服务？A. 企业并购B. 股票发行C. 个人存款D. 债券发行答案：C3. 投资银行在资本市场中扮演的角色是什么？A. 资金的提供者B. 资金的中介C. 资金的使用者D. 资金的监管者答案：B4. 以下哪个不是投资银行的风险管理工具？A. 期权B. 期货C. 存款D. 掉期答案：C5. 投资银行在进行股票发行时，通常采用哪种方式？A. 私募B. 公开发行C. 内部发行D. 直接发行答案：B6. 投资银行在债券发行中的主要作用是什么？A. 债券的购买者B. 债券的发行者C. 债券的承销商D. 债券的评级机构答案：C7. 以下哪个不是投资银行的监管机构？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 财政部答案：D8. 投资银行在进行企业并购时，通常需要考虑的因素不包括以下哪项？A. 目标公司的财务状况B. 市场环境C. 个人偏好D. 法律风险答案：C9. 投资银行在进行资产重组时，通常采用哪种方式？A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产出售D. 所有以上答案：D10. 投资银行的核心竞争力主要体现在以下哪方面？A. 资金规模B. 技术优势C. 信息优势D. 客户资源答案：C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行与商业银行的区别。

答案：投资银行主要专注于资本市场的业务，如证券发行、并购咨询、资产管理等，而商业银行则主要提供个人和企业的存款、贷款、支付结算等零售银行服务。

投资银行通常不吸收公众存款，而是通过资本市场筹集资金。

2. 投资银行在企业上市过程中扮演什么角色？答案：投资银行在企业上市过程中扮演关键角色，包括协助企业进行财务重组、提供市场分析、确定发行价格、组织路演、协调承销商等，以确保企业能够成功上市。

投资银行学(071309)复习资料

投资银行学(071309)-复习资料一、单项选择题1、我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A.市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托参考答案:B答案解析:无2、现代意义上的投资银行起源于（）。

A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲参考答案:D答案解析:无3、竞价方法包括的形式有（）。

A.网上竞价B.机构投资者（法人）竞价C.券商竞价D.市场询价参考答案:D答案解析:无4、历史上最早出现的资产证券化形式是（）。

A.住房抵押贷款证券化B.汽车消费贷款证券化C.信用卡应收款证券化D.中小企业贷款支撑证券化参考答案:A答案解析:无5、合伙企业中，普通合伙人承担的责任是（）A.无限责任B.以出资额为限承担有限责任C.以个人财产为限承担有限责任D.以来源于企业的所得为限承担有限责任参考答案:A答案解析:无6、下列选项中（）不是投资银行财务顾问业务的收费方式。

A.与其他业务一起收费，不单独计费B.固定收费制C.按投入收费D.按小时收费参考答案:B答案解析:无7、以本国金融中心为基地，专门为某些投资者群体或较小的公司提供服务,在组织上一般采取灵活的合伙制的投资银行指的是（）。

A.次大型投资银行B.专业型投资银行C.地区型投资银行D.商人银行参考答案:A答案解析:无8、现代公司制度赋予公司独立的人格，其确立是以（）为核心和重要标志的A.企业法人财产权B.公司治理结构C.有限责任D.公司法参考答案:A答案解析:无1、资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是（）。

A.隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险B.吸引投资者并降低交易成本C.隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险D.提高证券化资产的信用及流动性参考答案:A答案解析:无2、（）是投资银行的传统核心业务A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理参考答案:A答案解析:无3、下列行为属于欺诈客户的是（）。

A.证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作B.内幕人员利用内幕信息买卖证券C.散布谣言、提供不真实资料D.证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述参考答案:A答案解析:无4、证券投资咨询产品的价值主要取决于（）。

投资银行学复习题

投资银行学复习题一、名词解释1、投资银行：投资银行是专门从事证券发行、承销、交易及相关业务的金融机构，主要服务于资本市场。

2、并购：并购是指一个公司通过购买另一个公司的股权或资产，从而获得对该公司的控制权或经营权的行为。

3、风险投资：风险投资是指对新兴小型企业或创新型企业进行股权投资，以支持其业务发展和扩张。

4、资产证券化：资产证券化是指将缺乏流动性但能够产生可预见的稳定现金流的资产，通过一定的结构安排转化为可以在金融市场上出售和流通的证券的过程。

二、简答题1、请简述投资银行的主要业务及其作用。

答：投资银行的主要业务包括证券发行与承销、并购重组、证券交易、风险投资、资产证券化等。

这些业务在资本市场中发挥着重要作用，如帮助企业筹集资金、促进企业并购重组、提供投资机会等。

2、请简述企业并购的流程及其主要形式。

答：企业并购的流程一般包括策划、尽职调查、交易结构设计、交易执行和整合五个阶段。

其主要形式包括横向并购、纵向并购和混合并购。

3、请简述风险投资的特点及其对创新型企业的作用。

答：风险投资是一种高风险、高回报的投资方式，其主要特点包括长期投资、高度专业化和多元化投资。

对于创新型企业而言，风险投资可以为其提供资金支持，帮助其实现业务发展和扩张，同时也可以提供管理支持和资源整合等增值服务。

4、请简述资产证券化的运作过程及其主要优点。

答：资产证券化的运作过程主要包括资产池的构建、交易结构的设立、证券的发行和交易结构的终止等步骤。

其主要优点包括提高资产流动性、降低融资成本、优化债务结构等。

三、论述题1、请论述投资银行在资本市场中的地位和作用。

答：投资银行在资本市场中扮演着重要的角色，它是连接投资者和筹资者的桥梁。

投资银行通过发行承销、交易代理等业务，为投资者和筹资者提供专业的服务，帮助双方实现最优化的资源配置。

投资银行还通过并购重组、资产证券化等业务，为市场主体提供多元化的投融资工具和解决方案，进一步促进了资本市场的发展和完善。

《投资银行学》复习题

厦门大学网络教育2015-2016学年第一学期《投资银行学》课程复习题一、单项选择题1．债券的（）是指发债人每年向投资者支付的利息占票面金额的比率。

A．发行金额B．票面利息C．收益率D．票面利率2．（）是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。

A．资本管理公司B．财务管理公司C．投资银行D．投资管理公司3．(）是以非住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式,它实际上是MBS 技术在其他资产上的推广和应用.A．抵押转递证券B．附担保的抵押证券C．简单转递证券D．资产支持证券4．在我国,对于事先已确定发行条件的国债，仍采取（)方式。

A．承购报销B．行政分配C．公开招标D．定向销售5．股票发行的（)原则的要求对一切被监管的对象给予公正待遇。

A．公开B．公平C．公正D．平等6．(）业务是指同时买卖一种或等值的证券、票据或商品，利用它在空间、时间上价格的差异进行头寸的买卖赚取利润。

A．交易所自营B．柜台市场自营C．投机D．套利7．按融资渠道来划分,公司兼并分为（）和管理层收购两种形式。

A．直接收购B．杠杆收购C．善意收购D．敌意收购8．（）是风险资本家通过购买已开业风险企业现有股份中的一部分而进行的风险投资。

A．开业资本B．转型资本C．重置资本D．创业资本9．(）的主要观点是市场本身是不完善的,是有缺陷的,存在着市场失灵。

A．追逐说B．管制新论C．自由竞争理论D．公共利益学说10．（）是投资银行以直线式为基础，在各级管理者之下设置相应的职能部门，从事专业管理。

A．直线式职能制结构B．矩阵式结构C．事业部式结构D．多维立体型结构11．（）是住房抵押担保证券中最基本的形式，它代表对房屋抵押贷款组成的资产池的直接所有权。

A．抵押转递证券B．附担保的抵押证券C．简单转递证券D．资产支持证券12．（）主要指兼并给企业生产经营活动的效率所带来的变化以及效率的提高所产生效益。

A．经营协同效应B．财务协同效应C．兼并协同效应D．并购协同效应13．股票的定价方法主要有累积订单方式和（）。

《投资银行学》复习参考题07级

复习参考题一、名词解释现金流折现法（收益法）市场比较法（市盈率法、市净率法）投资银行的组织结构投资银行的经营战略证券承销股票公募发行包销绿鞋法限价委托市价委托买空交易卖空交易做市商制度私募收购兼并垂直式兼并吸收合并杠杆收购协同效应经营效应无风险套利并购的风险套利项目融资融资租赁BOT融资风险投资风险租赁金融工程资产证券化套利市场风险流动性风险操作风险VAR VAR风险管理技术二、简答和论述题1.你是如何理解投资银行的？投资银行的主要功能有哪些？如何认识投资银行和资本市场的关系？2.分析混业经营与分业经营的利弊。

当前我国为何选择分业经营？你认为未来我国金融业发展趋势是怎样的？3.简析国际投资银行核心业务结构的特点和发展趋势。

这对我国券商的业务发展有何启示？4.投资银行是如何分析企业价值的？企业质量的定性分析包括哪些方面？常见的定量分析方法有哪些？掌握相关内容（如收益法、市场比较法）。

5.你是如何认识投资银行的经营战略的？简要分析投资银行的经营战略思想。

6.投资银行内部控制的原则和基本内容有哪些？谈谈你对内部控制的认识。

7.谈谈你对投资银行业的认识。

成为一个投资银行专业人才应具备哪些素质？国外投资银行对人才的激励机制有哪些？其作用如何？8.如何理解投资银行的承销作用和承销功能？9.比较公募发行与私募发行。

10.了解股票公开发行与承销的步骤及内容。

11.股票发行的制度有几种类型？不同管理制度有何区别？我国现行的股票发行制度是什么？12.简述美国投资银行业的价格安定策略。

13.什么是绿鞋期权？绿鞋法对新股发行有何影响？14.股票首次公开发行（IPOs）的发行价格确定有哪些方法？我国目前的发行方式和发行价格是如何确定的？15.我国现行新股发行制度有何特点？存在哪些问题？你对其改革有何建议？16.什么是新股发行询价制度？谈谈你对我国新股发行询价制度的改革建议。

17.在竞价交易市场中，竞价方式和竞价原则包括哪些？18.什么是买空交易与卖空交易？了解信用交易中保证金的计算方法。

投资银行学复习题

山东理工大学成人高等教育投资银行学复习题一、名词解释1、要约收购： 2、无风险套利： 3、可转换公司债券： 4、资产证券化： 5、经纪业务 6、私募发行 7、投资银行 8、市净率二、单项选择题1、（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理2、客户理财报告制度的前提是（）。

A.客户分析B.市场分析C.风险分析1）.形成客户理财报告3、按照并购方式划分，并购可分为（）oA.杠杆收购B.要约收购C.经理层收购D.协议收购4、投资银行在英国和日本分别被称为（）。

A.投资银行和商人银行B.商人银行和证券公司C.实业银行和证券公司D.商人银行和吸储公司5、香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及堇事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。

A.承销商B.风险投资机构C.保荐人D.上市顾问6、按照我国《公司法》，如果一家优势公司A 公司兼并B公司并获得控制权后，A公司保留，B公司解散（取消其法人资格），该方式称为（A. 新设合并B.吸收合并C.公司分立D.杠杆收购7、股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）。

A.发行人承担B.投资银行承担C.发行人和投资银行承担D.都不承担 8、（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

A.系统风险B.非系统风险C.经营风险D.财务风险9、作为（），投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

A.证券做市商B.证券经纪商C.证券交易商D.证券承销商 1（）、同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为（）。

A.升水B.贴水C.对冲D.基差11、并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。

2024年投资银行学复习题答案

2024年投资银行学复习题答案
1. 投资银行的主要业务包括哪些？
2. 简述首次公开募股（IPO）的过程及其重要性。

3. 什么是并购（M&A），并解释其在企业战略中的作用。

4. 描述投资银行在证券发行中的作用。

5. 投资银行如何进行风险管理？
6. 什么是杠杆收购（LBO），并解释其对企业财务结构的影响。

7. 投资银行在资产管理中扮演什么角色？
8. 什么是投资银行的财务顾问服务？
9. 描述投资银行在企业重组中的作用。

10. 投资银行如何参与国际金融市场的交易？
11. 什么是股权融资和债务融资，它们在投资银行业务中的重要性是什么？
12. 简述投资银行在私募股权和风险投资中的作用。

13. 什么是投资银行的自营交易业务？
14. 投资银行如何利用衍生金融工具进行风险对冲？
15. 描述投资银行在企业上市前的辅导和准备过程中的角色。

16. 投资银行如何评估和定价新发行的证券？
17. 什么是投资银行的资产管理业务，它包括哪些服务？
18. 投资银行如何进行市场研究和分析？
19. 简述投资银行在债券发行中的作用。

20. 投资银行如何帮助企业进行国际扩张？。

投资银行学课后习题(期末复习题)

章节课后习题第一章一、填空题1、投资银行在英国被称为商人银行.2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》,明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。

3、随着世界经济一体化的进程加快,投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。

4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。

在融资方式上,商业银行属于间接融资,而投资银行属于直接融资。

5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。

二、不定项选择题1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ）A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ABCD ）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由( ABD ）主体构成。

A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD ）A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD ）A．包销B．分销C．代销D．余额包销9、兼并是指（AB )A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。

《投资银行学》复习资料

《投资银行学》复习资料一、单项选择题：1 .以下不属于投资银行业务的是（）。

A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2 .现代意义上的投资银行起源于（）。

A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲3. 根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。

A.超大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行4 .我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）。

A.市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托5. 深圳证券交易所开始试营业时间（）。

A.1989年10月1日B.1992 年12月1日C.1992 年12 月19 日D.1997 年底6. 资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。

A.委托一一代理B.管理一一被管理C.所有一一使用D.以上都不是7. 中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）。

A.1989年10月1日B.1992 年12月1日C.1992 年12 月19 日D.1997 年底8. 客户理财报告制度的前提是（）。

A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告9. 资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是（）A.隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险 B .吸引投资者并降低交易成本C. 隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险D. 提高证券化资产的信用及流动性10 .我国投资银行的自律监管组织是（）。

A.中国证券监督管理委员会 B .中国证券业协会C.中国市场协会 D .清算公司11. （）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A.证券承销B .兼并与收购C.证券经纪业务D .资产管理12. 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A .美国 B .英国 C .德国 D .日本13. （）,中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。