公司内部稽核计划表表格格式
稽核组年度工作计划表
稽核组年度工作计划表一、引言稽核是企业内部管理的重要环节，它通过对企业运营情况的审查和评价，发现存在的问题，并提出改进建议，保障了企业的整体运营质量和效率。
本文将对稽核组年度工作计划进行详细阐述，以期为企业的稽核工作提供指导和支持。
二、稽核组年度工作计划1. 稽核目标（1）加强对企业内部风险控制的监督和评估，促进企业内部管理水平的提高。
（2）严格执行稽核计划，确保稽核组工作的有效开展，达到预期目标。
（3）不断提升稽核组成员的专业素质和业务水平，为企业提供更优质的服务。
2. 工作内容（1）对企业内各个部门进行全面的稽核和评估，发现隐患和问题。
（2）审查企业内部流程和流程管理，提出优化建议，促进流程的规范化和优化。
（3）针对发现的问题，提出改进建议，制定改善措施，并监督改善效果。
（4）了解企业内部员工的工作情况和素质，提供相关方案和培训计划，促进员工的进步和提高。
3. 人员安排（1）稽核组成员将参与对各部门的稽核工作，根据各自擅长和专业特长进行分工和安排。
（2）配备专业稽核工具和设备，确保稽核工作的高效进行。
4. 工作计划（1）每季度制定详细的稽核计划表，针对不同的部门和关键环节，进行不同层次的稽核和评估。
（2）每月对某一部门或环节进行专项稽核，重点关注风险点，寻找问题。
（3）及时跟进改善措施的执行情况，确保改善效果。
5. 工作绩效（1）建立稽核工作的绩效评估标准，对稽核成果和发现的问题进行评价和考核。
（2）对于稽核工作出色的成员，可以给予奖励和表彰，激励其继续为企业提供优质的服务。
（3）对于稽核工作不尽如人意的成员，要进行及时的指导和培训，提高工作水平。
6. 风险控制（1）了解和分析企业内部各部门的风险点，建立风险控制机制，降低企业内部的经营风险。
（2）建立稽核发现隐患和问题的报告制度，及时向企业高层管理层汇报，让其有关可以采取措施，促进问题的解决。
7. 专业提升（1）持续加强稽核组成员的培训和学习，关注行业最新动态和企业内部管理发展趋势。
年度稽核计划表【范本】
核******有限公司
年度: 2020年 序号 审核名称
計劃/實際時間
年度稽核計畫表
审核的时间 审核对象
1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月
审核的组 织
审核的依 据
备注
1 产品审核
2 过程审核
3 体系审核 备 注: 藍色 核 准：
計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間
公司的汽车 产品
产品审核作业 产品审核员 指导书和
VDA6.5
公司各过程
过程审核员
过程审核作业 指导书和 VDA6.3
过程审核含审支持性场 所：即台湾业务、广州研 发和采购
公司管理体 系对应各过
程
IATF16949标 体系审核含审支持性场
内审小组成 准ISO 9001 所：即台湾业务、广州研
员
标准和内部审 发和采购
年度稽核计划表
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门
表单编号
稽核人员
稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO9001-2000：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：
矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：效果验证：□可结案（描 Nhomakorabea验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
年度稽核计划表
月份
类别
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
内部稽核
管理评审
备注
稽核计划行程表
1．稽核小组人员名单：
组长：
成员：
2．稽核行程安排：
日期
具体时间
稽核员
稽核部门
稽核范围（ISO条款）
陪审人员
首次会议
/
末次会议
/
注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；
2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：
管理代表：稽核组长：
内部稽核检查表
内部稽核检查表稽核部门: 稽核日期:
审核内容依据
条款
稽核记录
稽核
结论
核准：稽核组长：被稽核部门：稽核员:
年度稽核计划表
月份
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 类别
内部稽核
管理评审
备注
内部稽核不符合报告
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门表单编号
稽核人员稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO13485：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：
效果验证：
□可结案（描述验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：管理代表：稽核组长：
内部稽核总结报告
审核目的
审核范围
审核时间
审核依据
审核小组
组长：
成员：
不符合情况描述：
本次审核不合格项分布表如下:
责任部
门
合计涉及条款
合计
不合格分析：。
内部稽核计划表
内部稽核计划表篇一：年度稽核计划表年度稽核计划表稽核计划行程表1．稽核小组人员名单：组长：成员：2．稽核行程安排：注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；内部稽核不符合报告篇二：20XX年度内审计划一、审核目的1、评价公司质量环境、职业健康安全管理体系是否持续符合GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28(:内部稽核计划表)001-20XX标准的要求；2、对各单位存在的质量、环境、安全隐患没有得到有效控制的点进行查找，分析原因，制定对策，落实整改；3、配合公司开展的质量、安全活动，暴露问题、解决问题。
二、审核时间时间安排在2月-4月：2-3月份，由培训老师亲自内审，内审员观模，对部分单位部门进行内审；4月份，由内审员主导，培训老师现场指导进行内审。
三、审核依据GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28001-20XX；公司管理手册及相关文件。
四、审核范围1、以下技术服务所涉及的公司内的各部门、场所和过程：党政办；经营管理部；技术质量监督中心；人力资源部；地质工艺中心；综合大队；生产管理部及各管理区。
2、GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28001-20XX所规定的要求。
3、公司所有与职业健康安全、环境有关的生产现场、部门、人员及资料。
五、审核组审核组长：王刚（a）三体系内审员：李庆安（B）于妍（c）张楠（d）李鹦阳（E）李艳（F）刘胜利（G）六、审核要点生产单位具体安排七、审核要求1、审核前，审核小组长负责按照审核方案及要求，制定具体的审核实施计划及分工，切实起到监督、指导的作用，以便有计划、按步骤地进行，避免盲目性、随意性；2、每一位内审员在审核过程中，必须认真、细致，审核前做好充分准备，必须认真填写审核思路，审核中依照追溯的原则认真、细致的查找；。
管理部内部稽核表样板
F．各抽查2份人员招聘、调动或解聘记录，验证其核签程序是否符合规定？内容是否完整？
√
填表说明﹕审核对象不适用或无此项的打“ˇ”，合格打“ˇ”，严重﹑轻微﹑观察项打“X”﹐并在不合格/观察项描述栏中说明相应的情况。
QH-QCFM-14
内部稽核查检表
审核员﹕受审核部门﹕人事/文控审核日期﹕页码:2/2
序号
检查
项目
涉及要
素/文件
检查方法
不适用或无此项
审核判定
不合格/观察项描述
合格
不合格
观察项
严重
轻微
04
人力资源管理
6.2/《教育训练管理程序》
①询问人事主管岗位责任编制、岗位任职条件确定及人员招聘情况并查阅相关的记录员录用的程序是否符合规定？招聘的人员是否符合规定的条件？
√
b、委派的人员是否胜任岗位作业的要求？是否采取措施确保委派的人员胜任岗位作业要求？查阅相关的记录验证。
√
填表说明﹕审核对象不适用或无此项的打“ˇ”，合格打“ˇ”，严重﹑轻微﹑观察项打“X”﹐并在不合格/观察项描述栏中说明相应的情况。
√
b、职员是否清楚了解自己的本职工作以及工作所依据的有关档？抽查二名员工验证
√
c、本部门工作中所需的质量记录有哪些？相关作业人员是否按要求执行？抽查相关记录验证
√
02
职责权限
5.5.1/《品质手册》
①询问人事部主管人事部承担的职责，并查阅相关档，确认是否了解本部门承担的职责及在体系中的作用。
√
03
文件和记录的控制
WH-QCFM-14
内部稽核查检表
审核员﹕受审核部门﹕人事/文控审核日期﹕页码:1/2
序号
公司质量体系内部稽查表样板
6.2 4.4.2
教育训练管制程序
*是否有对本部员工进行一定的的环保意识培训？询问3-5名员 48 工是否了解公司环境管理政策，是否懂得工作中的一些节能措
施或废弃物分类？
版次：1.0
*評為NG的時候，須將其理由填入驗証結果的評述欄里。
4/7
验证结果的评述 文件編號:QT-MG-009
质量管理体系稽核查检表
稽核日期：
部 ISO标准条款 门 9001 14001
程序手册
4.2 4.4.4
管理手册
6.2.2 4.4.2 总 务 课
4.2 4.4.5
教育训练管制程序 文件控制程序
编号
稽核要点
管制编号：
评价分数 OK NG NA
49 *总务课有否对教育训练建立一套书面程序文件并？
50 *组织是否对新进厂人员进行培训并对其能力进行评估?
*业务课有否对员工的环境意识的进行培训？是否了解公司环境 12 政策，是否懂得废弃物分类？员工是否懂得工作中的一些节能
措施？是否有编制教育训练计划，按计划实施并保持记录？
版次：1.0
*評為NG的時候，須將其理由填入驗証結果的評述欄里。
1/7
验证结果的评述 文件編號:QT-MG-009
质量管理体系稽核查检表
13
*客户反馈的信息是否在组织内部得到有效运行，客户反应环境 信息是否按照程序文件要求进行传达﹔
客户满意度管制程序 14 *业务课是否有定期对客户进行满意度调查﹔
4.4.3
客户满意度管制程序
15
*是否对客户满意度调查的结果进行统计和分析？对于客户不满 意项是否有相应的原因分析和纠正措施？
7.6
监视和测量装置控制程 序