按过程编制审核检查表
新版GJB9001C内审检查表(按过程方法编制)
东方银河制造有限公司内审检查表（过程导向）算说明书等开发东方银河制造有限公司 性境适应性等 要求）；以往 的开发经验与 教训、法律法 规要求、有关入的充分 和适宜性 评审、设 计与开发开发策划书、设计和开发输入、质量保证大纲、有关标准、规范、验证或试验报告及产品要求？标准与规范境夭口控制台、评审的内容是否包括：技术状态控制、设计输出文件控制、设计的安全性和可靠性、研制过程内甲检旦表险因素过程导冋） 的故障处理的有效性、采用的技术途径或试验手段的合理性和先进性、采购要求的合理性、设计 验证、产品性能指标是否满足研制任务书或合同要求、有关法律法规标准的贯彻情况等？在设计术规格书、工艺及其它要求3 采购生产提 供8.5.1 8.5.2 8.5.4输出后，若需要进行设计更改，是否符合有关要求？军品项目的设计更改控制是否符合技术状态 管理的相关要求，并应使用《设计更改单管理记录表》对《设计更改单》进行管理?&当符合以下一项或多项内容时，是否在《设计和开发计划》中安排设计和开发验证节点并实施 验证活动？：a ）设计评审中提出的有关验证要求时；b ）某些关键性技术或关键性结构；c ）新 技术、新产品的首次使用；d ）重大设计更改时；e ）下达任务书的主管部门或顾客要求进行的验 证；f ）必须进行独立验证的性能。
1. A 类供方是否采用审核《供方调查评价表》及现场审核的方式进行？审核情况是否记录在《供 方调查评价表》、《供方现场审核表》中？“合格供方的管理”是否每年 12月份对合格供方进行 业绩考核，即复审？2. 在提供给外部供方的技术协议或合同的信息中，是否明确外部供方提供的产品功能和性能要求 、质量保证要求和保障要求？3. 当认为需要供方提供样品进行测试或试用的，是否向供方提出要求？样品到货后，是否将样品 交质检验收，并将结果记录在《样品评估表》中？4. 是否根据以下情况与供方（外包、外协方）签署采购合同? a.从合格供方名录中选择;~b -根据采购计划和库存等决定采购时间和批量；c.根据采购文件对采购产品的重要性分类，在采购合 同正本之后附加技术协议。
过程审核检查表
按VDA6.3编制的过程审核检查表批准：审核：编制：莱州市金雁机械制造有限公司2006/12/15发布 2007/01/01实施过程审核检查表使用说明审核检查表是过程审核员进行审核的依据。
在进行具体审核时审核员可以完全采用，也可从中选择一部分或增加一些提问，但是必须保持所要求的结构。
在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对产品的影响特别重要。
公司产品实现过程不包括产品开发和产品设计，故对VDA6.3《过程审核》的A部分：《产品诞生过程》的要素1《产品开发的策划》、要素2《产品开发的落实》予以删减，列出要素1与要素2，是为了与标准保持一致。
审核检查表分为两部分：A部分产品诞生过程1 产品开发的策划2 产品开发的落实3 过程开发的策划4 过程开发的落实B部分批量生产5 供方/原材料6 生产6.1 人员/素质6.2 生产设备/工装6.3 运输/搬运/贮存/包装6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进7 服务/顾客满意程度序号审核项目/内容审核结果记录评分1.3 1.3 是否策划了落实产品开发的资源？要求/说明所要求的资源必须在报价阶段已调查并考虑到了。
在正式委托后，这些数据必须精确化。
在要求有更改时，如有必要必须重新进行资源调查。
必须策划并配齐必备的资源。
需考虑要点，例如：-- 顾客要求-- 具有素质的人员-- 缺勤时间-- 全过程时间-- 房屋，场地（用于试制及开发样件的制造）-- 模具/设备-- 试验/检验/实验室装置-- CAD,CAM,CAE。
1.4 1.4 是否调查了解并考虑了对产品的要求？要求/说明通过跨部门合作/行业水准比较（Benchmarking）来了解产品的要求，可使用例如：QFD（质量功能展开）、DOE（实验设计）等方法。
既往的经验与未来的期望必须予以考虑。
对产品的要求必须与市场要求和顾客期望相适应，产品必须具有竞争力。
需考虑要点，例如：-- 顾客要求-- 企业目标-- 同步工程-- 坚固的设计/受控的过程-- 定期的顾客/供方会谈-- 重要特性，法规要求-- 功能尺寸-- 装车尺寸-- 材料。
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表(按过程分)
2020年IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（按过程分）IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
过程审核检查表-ok
过程能力/目标
与过程有关的质量目标是否达到？
抽××件产品进行检测,查其合格率是否符合规定要求（如目标要求）？
查看现场的SPC控制图,判断过程是否受控？
与特殊特性有关的过程是否进行了过程能力研究？
收集数据,计算过程能力指数？结果是否符合要求？
FR820203 B/0
控制计划中有无产品和过程特殊特性的控制要求？是否执行？
控制计划中的反应计划是否得到实施？
综合评价控制计划的可行性与正确性？
2/1
过程/人的因素
是否持证上岗？有无经验？技能如何？
上岗前是否接受过上个岗培训？有无过程质量控制的知识？
是否熟悉本岗位的作业文件并能掌握其要求？
是否能认真执行作业文件的规定？
作业效率高低如何？
员工是否熟悉并执行包装规范,是否明确包装要求？
产品包装质量是否符合要求,是否进行了检查？
2
交付
是否确定了与顾客保持联络的顾客代表？
交付时产品是否满足了所有顾客要求？
产品出库是否符合程序或文件规定,手续是否齐全？
交付是否按合同要求进行,是否满足100%准时？
在交付至目的地期间,是否对产品进行了防护？
3
材料在仓库和车间现场是否进行了适当防护？
是否对顾客财产按要求进行了接收、贮存、使用、异常报告？
FR820203 B/0
过程审核检查表
No
品名规格
审核过程
交付/服务
审核员
审核日期
序号
审核
项目
审核内容
审核情况记录（分）
备注
10
7
4
0
nb
1
终检
包装
对最终产品是否进行了验证（检验和试验）,是否符合顾客或订单要求？
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
顾客要求如产品产能、膜厚、盐雾试验通过新品制作进行开发并确定量产达成
查APQP资料，针对不同的电镀规格进行了策划，包含客户的图纸、技术规范。APQP份阶段进行了策划并对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性
组织应符合顾客对特殊特性的指定、批准文件和控制的要求。
8.2.3பைடு நூலகம்1.3组织制造可行性
8)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C02：产品实现策划
（I）公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标
(O)工程票；控制计划；样品/产品
PPAP通过率95%
1.新品制作管理程序
2.PPAP程序3.PFMEA程序
4.工程变更管理程序
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C1：客户需求管理流程
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
6.查客户抱怨资料井原六和的质量问题联络书都有在时效内回复
以上检查确认满足客户要求
识别捷讯特殊要求：1.客户要求最低要通过ISO9001体系认证
2.形成文件将制造中的管理项目进行明确，并形成作业指导书。
3.为降低新产品PPAP的报废率，量产前要进行少量测试（≤30个）
4.变更产品包装和防护时须事先取得客户书面同意。
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
8.2.2产品和服务要求的评审
8.2.3.1在承诺向顾客提供产品和服务之前，对如下各项要求进行评审：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）组织规定的要求；
d）适用于产品和服务的法律法规要求；
e）与以前表述不一致的合同或订单要求。
4.检查颖明PPAP提交，今年度无提交，后续客户有要求提交PPAP资料依3级提交
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
IATF16949内审检查表-过程设计和开发(按过程编制)
IATF16949内审检查表-过程设计和开发(按过程编制)内部质量体系审核检查表编号：AD01 版本：Rev.2审核员：___ 审核日期：寻找证据：查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）1.确认过程所有者，职责是否被理解和执行，是否有能力执行。
2.确认员工是否知道自己要完成的任务，是否了解过程步骤，以及如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程，是否理解同其他过程产生的连接和接口。
3.确认过程的资源是否充足，是否能有效支持。
过程设计和开发策划：1.确认是否有过程设计和开发计划，并明确了设计和开发过程的阶段。
2.确认是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认。
3.确认是否明确了开展这些活动的职责和权限。
4.确认策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改。
5.确认在为产品实现准备工作中，是否采用了多方论证的方法，包括对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA 的开发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审。
6.确认产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考，包括查顾客的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合同评审表。
7.确认过程的资源是否充足，并有能得到有效的支持。
8.确认员工知道自己要完成的任务。
TS2 条款过程设计和开发相关部门/责任人/过程类型：技术部，顾客导向过程（COP2）审核发现/客观证据过程评价：技术部是过程的所有者，其职责能够被理解并有能力执行。
过程设计和开发的输入：1.确认是否确定了与产品要求有关的输入，包括功能和性能要求、适用的法律法规要求，以前类似设计提供的信息和必须的其他信息（包括顾客指定的特殊特性）以及生产率、过程能力及成本目标，并有书面记录。
2.确认是否对上述这些输入进行评审以确保其充分性、完整、清楚和不自相矛盾。
3.确认是否有识别特殊特性并在相应地方标示，包括查图纸、试生产控制计划，PFMEA，检验/作业指导书，工序流程图等。
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
过程审核检查表
提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.1 什么是过程输入什么是过程输入？？过程输入过程输入（（Input）P6.1.1 是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？APQP项目计划 PFMEAPPAP批准 PPF(胃纳率)P6.1.2 在约定的时间，所需数量/加工批量的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？JIT(准时生产的生产计划) 合适的搬运工具仓库管理变更状态P6.1.3 是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？标识、标记材料防护、贮存容器（汤勺、桶、坩埚）整洁、清洁P6.1.4 必要的标记/记录/放行是否到位，并且相应与原材料进行了关联？客户对特采的特殊要求标识和追溯性要求特殊特性(比如：304钢的成分化验) 生产控制计划P6.1.5 在量产过程中，是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记录？检具、图纸的变更 PFMEA的变更过程控制文件的变更 变更周期关联供应商的变更P6.2 所有生产过程是否受控所有生产过程是否受控？？工艺流程提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.2.1 在生产控制计划表的基础上，是否在具体的生产和检验文件中完整的说明了所有相关信息？生产控制计划过程参数（压力，温度，时间，速度，...）机器/模具/辅助工具的相关数据（模具和机器编号）检验要求（特殊特性，属性特性，检验工具，方法，检验频度） 针对夹持/基准点的要求工艺流程卡上的处置界限操作说明书作业指导书检验指导书针对检验和过程处置/整改的记录和证明文件维护保养指导书P6.2.2 对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置数据进行了采集？生产批准变更的产品/过程设备停机/过程中断，重新批准生产维修，模具更换更换材料（例如更换批次）-变更了的生产参数首件检验，包括记录熔炼、浇注、热处理过程–加工工位上的整洁和清洁 模具和检验工具的包装，批准，变更状态极限样件P6.2.3 使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求？针对特殊特性/关键过程参数的机器/重要参数的强制控制/调节 石川因果分析提 问 项 目检 查 方 法记 录评价在偏离极限要求/参数情况下的警告（例如指示灯，喇叭，切断电源）防错解决方案检验结果（例如测量记录）产品审核的结果备用模具夹持，夹紧装置等的可维修性模具/设备/机器的维护保养状态（包括计划的维护保养）应急计划表P6.2.4 在生产环节是否对特殊特性进行了控制管理？P FMEA生产控制计划质量记录，统计分析 SPC分析，工艺流程卡 能力证明Cpk，Ppk，... 检验过程适用性证明检验结果产品审核的结果不受技工影响（防错）P6.2.5 对于报废零部件、返工零部件以及调机用零部件，是否单独放置并且相应加以了标记？报废零部件，返工零部件和设置用零部件的标记用于存放报废零部件，返工零部件和设置用零部件的容器的标记 在生产环节定义的剔除/返工工作站隔离仓库，隔离区域企业内部多余零部件的标记，包括仓储提 问 项 目检 查 方 法记 录评价返工和报废记录[根据特性归类]P6.2.6 是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过程中，发生混合/搞错的情况P FMEA防错措施加工，检验和使用状态标记批次标记，批次装配或者批次生产的可追溯性不同材料的失效日期清理无效的标记带有零部件/生产主数据的加工作业单据结构设计状态，原材料和成品材料流转分析（价值流）P6.3 哪些岗位为过程提供支持哪些岗位为过程提供支持？？人力资源P6.3.1 在监控产品/过程质量方面，是否将相关的责权和权限委托给了员工？岗位描述，任务描述；员工参与改进计划车间技工自检过程批准（设置批准/首件检验/末件检验）过程调节（对控制卡的解读）隔离权限，整洁和清洁开展或者安排维修和维护保养零部件提供/仓储开展/安排检验/测量工具的设置和调整产品培训，质量信息（设定参数值/实际参数值） 零缺陷计划改进建议；自愿的特殊行动（培训，QCC）提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.3.2 员工是否有适合完成委托的任务，其资质是否始终有效？指导/培训/资质培训证明对产品以及发生的故障的认识针对劳动安全/环境的培训针对“需要特殊验证的零部件/产品”的操作培训能力证明（例如焊接工证书，视力测试，驾驶员执照） 过程和工艺技术发生变更时的培训规划产品培训–起因产品责任培训质量信息（设定参数值/实际参数值）-零缺陷计划改进建议自愿的特殊行动（培训，质量小组）低的病假率为质量改进做出的贡献-自评信息流，组织方面的落实研讨会P6.3.3 是否编制了人力资源安排计划表？班次计划表（针对具体的委托）资质证明（资质培训表）信息流，组织方面的落实记录的代位规则P6.4 通过哪些资源落实了过程通过哪些资源落实了过程？？物质资源物质资源？？提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.4.1 生产设备/工具的维护及保养是否受控？计划的/定期维护保养作业关键过程生产装置的零备件到位情况遵守规定的维护保养周期计划的开销与实际开销相互一致对开展的维护保养作业加以记录所安排的员工的资质工作证明的存档对于计划的维护保养周期，定期开展可行性检验零备件的安排，零备件的到位情况针对维护保养作业，委托外部服务提供商模具管理体系P6.4.2 通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？生产控制计划可靠性、功能和耐腐蚀性检验，...测量精度/检验工具能力检验过程能力证明数据采集和可评估性检验工具校准证明和客户协商沟通，对检验工具/测量方法加以调整提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.4.3 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？符合人机工程学的加工工位设计照明整洁和清洁检验室加工工位组织安排环境/加工工位上零部件的搬运劳动安全（事故预防和保险方面的法律基础） 加工工位上零部件的存储生产体系P6.4.4 是否根据要求，正确的存放工具，装置和检验工具？不会导致损伤的仓储；定义的仓储地点整洁和清洁受控的发放环境因素的影响状态标记；客户财产标记，提供的产品/模具/检验工具 定义的批准和变更状态货架管理装置/用于运输和仓储的生产资料P6.5 过程落实的效率如何过程落实的效率如何？？效率效率，，效能效能，，避免浪费P6.5.1 针对产品和过程是否制定了目标要求？人员的出勤和缺勤设备和机器的利用率量产条件下，量产周期时间内的山脊线产量计划/核算出的报废率生产的产量；每时间单位加工的零部件数量提 问 项 目检 查 方 法记 录评价返工，报废质量特性参数（例如故障率，评审结果）生产周期不合格（故障成本）；成本优化；减少浪费（例如报废和返工）过程特性参数（过程能力）；确定特性参数的判断依据P6.5.2 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？故障记录工艺流程卡数据采集、特殊特性过程参数的记录装置（温度，时间，压力，...）生产数据采集（例如设备停机，断电，程序故障报警） 参数变化过程能力故障类型/故障频度故障成本（不合格）过程参数报废/返工隔离通知/分拣行动周期时间，生产周期可靠性/失效表现SPC（统计过程控制）柏拉图分析因果图提 问 项 目检 查 方 法记 录评价FMEA（故障模式及影响分析）P6.5.3 一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施的有效性？补充的尺寸，材料，功能，耐久性试验 因果图故障模式及影响分析/故障分析过程能力分析质量控制闭环体系/质量循环8D方法分析评价方法直至客户的信息流转5W方法故障时间记录P6.5.4 对过程和产品是否定期开展审核？技术规范特殊特性功能过程参数/能力标记，包装确定的过程/程序流程措施和时间监督审核计划表（针对所有部门，针对产品和过程审核）；对于计划内的、以及具体事件触发的审核，应相应加以标记产品审核的频度产品审核的要求提 问 项 目检 查 方 法记 录评价审核结果，审核报告审核核人员资质管理评审过程中的评审结果落实措施前后特性参数的变化过程成果（（Output）过程应取得怎样的成果？？过程成果P6.6 过程应取得怎样的成果P6.6.1 在产品和过程方面，是否满足了客户要求？与客户的质量协议/技术协议客户的具体要求（过程设计任务书）客户针对特殊特性标记的要求发货审核耐久度检验/长期试验（考察失效表现）检验规范仓储/订单处理/零部件供应/发货功能检验检验/测量设备适用性调整的检验方法（测量点，紧固方案，检验工具，...）技术规范的更新状态为达到零缺陷目标而进行的目标约定提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.6.2 产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且被以适当的方式提供给接下来的过程步骤？合适的运输工具定义的仓储位置看板管理Just in Time仓库管理变更状态产量记录/分析评价仓库库存根据客户需求调整产量P6.6.3 是否根据实际需要对产品/零部件进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？仓储量防止损伤的产品防护零部件定位整洁，清洁，过量装填（仓储位置，容器） 监控仓储时间环境因素的影响具体客户的包装要求（提供的包装材料） 有关可用库存的信息备用包装P6.6.4 对必要的记录/ 放行是否进行了管理，并且相应开展了存档？客户技术规范特殊特性，客户针对标记的要求过程描述文献记录表，包括不同文件和记录的保存期限提 问 项 目检 查 方 法记 录 评价客户针对存档期限的要求存放规定/要求（电子格式，印刷体，消防要求，可读性，...）P6.7 P6.7 零部件搬运零部件搬运搬运作业规范受审核过程： 受审过程相关人员： 过程审核总符合率：受审核方代表：审核员：6. 生产（机械加工—过程审核表）过程/要素 提 问 要 求 / 说 明 考 虑 要 点 备 注 6. 生产◇此要素中的每一个提问适用于每一个生产过程◇产品生产过程的每道工序都必须使其技术和人员素质达到所策划的要求，并加以监控。
过程审核检查表
----需考虑要点，如:质量协议、发货审核、耐久试验（调查失效状况）、贮存/下单加工/零件准备/发货、功能检验、检验/测量设备的合格状态、商定的检验、测试方法、产品规范的现时性。
5.2是否保证了对顾客的服务?
----需考虑要点，如：顾客访问的纪要，必要时根据纪要制订相应的措施、产品使用的知识、落实新的要求、关于改进措施的通知、关于产品更改/过程更改/移地生产（包括供方）的通知、首批样品送检/重新送样（试制样品/批产样品）、关于偏离要求的信息。
—成本优化
—减少浪费（例如：废品和返修）
—降低库存量。
4.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？
---需考虑要点，如：人员的出勤率、缺勤率、已生产数量、质量数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。
要素5：服务/顾客满意程度
—准时化生产
—先进先出
—仓库管理
—更改状态
—向下道工序只供合格件
—数量记录/统计
—信息流
4.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性？
—贮存量
—防损伤
—零件定置
—整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）
—控制贮存时间
—环境影响
4.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
---需考虑要点，例如：补充的材料检验、功能检验及耐及检验、因果图、FMEA/缺陷分析、过程能力分析、质量小组活动、8D方法。
4.4.4对过程和产品是否定期进行审核？
---审核时机，如：新项目/新过程/新产品、未满足质量要求（内部/外部）、验证是否遵守质量要求、指出改进的潜能。
最新版IATF16949质量管理体系内部审核检查表(按过程方法编制)
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6)IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
(NR, OFI, nc, NC)
交货达成率目标检查达成率100%。
4.3.2顾客特定要求
应对顾客特定要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
1.是否对顾客特殊要求进行评审，制定顾客特殊要求的实施计划，必要时对质量管理体系进行更改。
2.是否对顾客特殊要求履行情况进行监督检查
检查顾客特殊要求清单，有对井原六和、颖明、捷讯、恒耀进行了特殊要求的识别；
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1. 公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
识别恒耀的特殊要求要求：1.客户要求表面处理厂商必须严格按照AIAG CQI-11每年定期进行内部系统稽核。
2.提供客户规定的检验项目的检测报告。
3.客户要求需要对交付的产品进行防护。
4.加工不良不得私自重加工，重加工工艺和流程需取得客户认可。
5.≥10.9级产品和D零件不得重加工。
6.加工产品不得混工作号。
7.加工重保品时必须严格按照Rormel-Q第8章及第15章要求实施D/TLD零件的审核和管控相关记录必须保存15年以上。
过程审核检查表_2
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?
IATF16949设备维护审核检查表(按过程方法编制)
IATF16949设备维护审核检查表(按过程
方法编制)
介绍
IATF是一款国际标准，适用于汽车制造商和供应商的质量管理体系。
该标准要求企业采取过程方法，确保产品和服务的稳定性和客户满意度。
本文档介绍了IATF设备维护审核检查表的编制方法及其重要性。
设备维护审核检查表
设备维护审核检查表是一个确定设备维护需求和计划的文件。
按照过程方法编制这份表格涉及以下步骤：
1. 定义维护范围：包括仪器、工具、设备、交通工具等。
2. 识别维护过程：例如设备维护计划、异常处理计划以及预防性维护计划。
3. 确定维护阶段：设备、工具或交通工具通过轮换维护或定期维护来进行维护。
4. 定义维护标准：标准是关于检查、维护和安全工作的指南和要求。
根据IATF标准，企业应该制定一份设备维护审核检查表，通过记录设备的维护历史和漏洞，提高设备可靠性，优化维护计划，提高工作效率和满足客户需求。
结论
设备维护审核检查表的制定可以提高设备的可靠性、降低设备故障率，从而提高工作效率，最终达到客户满意度的目标。
因此，了解和遵循IATF16949标准在设备维护中的要求，制定好设备维护审核检查表是非常重要的。
过程审核检查表--示例
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
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①与主控部门负责人交谈;
2、是否确定了从事影响产品质
5.6管理评审
6.2人力资源
、去主控部门实施审核: 1、了解对管理评审的时间间隔 是
如何进行策划的？
2、 了解管理评审是否由最高管 理
者主持，以什么形式进行，参加人 员是否作岀规定？
3、 管理评审是否评价 QMS 改 进的机
会和变更的需要，包括质量方 针与质量目标。
其输入是否是否包括
审核结果、顾客反馈、过程的业绩和 产品的符合性、预防和纠正措施的情 况、以往管理评审的跟踪措施、可能 影响QMS 的变更及改进的建议。
4、管理评审的输岀是否包括三 个方
面的任何决定和措施：QMS 及 其过程有效的改进；与顾客要求有关 的产品的改进；资源需要。
5、 改进决定和措施是否得到实
施？有效性如何？
6、 管理评审对是否能确保 QMS 持
续的适宜性、充分性及有效 性。
二、去相关部门实施审核： 1、了解相关部门是否清楚管理 评
审情况，为管理评审做了哪些工 作？
2、改进决定是否在相关部门得 到
实施？
、去主控部门实施审核: 1、了解对从事影响产品质量工 作
的部门、岗位及人员是否进行了识 别？
① 与主控部门负责人交谈；
② 抽最近二次管理评审的记录，看
其时间间隔是否符合策划的安排。
① 与主控部门负责人交谈；
② 抽最近一次管理评审的记录核
查。
① 与主控部门负责人交谈；
② 抽最近一次管理评审的记录核
查。
① 与主控部门负责人交谈；
② 抽最近一次管理评审的记录核
查。
抽3- 5份改进决定和措施，查看其 实施
情况、跟踪验证情况、及措施有效性 的评价情况。
根据审核情况予以评价。
与相关部门负责人交谈；
抽3- 5份改进决定和措施，去相关
部门核查。
① 与主控部门负责人交谈；
② 是否有文件规定，如有，查阅文 件
规定；
6、 了解对从事需确认过程工 作的人员是如何进行资格鉴定的？
②若有书面文件规定，则查阅规定,
规定，对交付及交付后的活动如何进 行?
①与主控部门负责人交谈;
②抽查产品放行的规定;
③抽3-4份合同，看其实施的记录。
根据以上的审核情况予以判定。
8、 评价组织的生产和服务提
供过程是否在受控条件下进行？
1、 到负责确认的部门了解哪 些
过程需要确认？
①与主控部门负责人交谈;
2、 进一步了解对确认的过程 是
否规定了评审和批准的准则？
②若有文件规定，则抽看 认过程的准则规定，查阅如何对这些过程 作岀评审和批准的规定的；
2-3个确
①与主控部门负责人交谈;
7.5.2生产和服务提
供过程的确认
3、 如果对确认过程没有作出
②抽看3-4个评审和批准准则的证
文件规定，则进一步了解采用什么方 法规定评审和批准准则的？
据。
4、 进一步了解对评审和批准
准则实施的结果？
抽看3-4份评审和批准准则实施的 证
据。
抽查对设备能力进行确认的证据。
了解对需要确认的过程使
用的设备的能力是如何进行确认 的？
抽看3-4个该岗位的人员，查能力 确
认的证据。
①与主控部门负责人交谈;
与主控部门负责人交谈;
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
1、了解是否制定了纠正措施程
序？其内容如何规定？采取纠正措施的原
则是否与不合格的影响程度相适应？
2、了解是否对不合格进行了评
审，确定了不合格的原因，评价了确保不合
格不再发生的措施的需
求?
3、进一步了解对需采取纠正措
施的不合格是否确定并实施了所需的措
施？是否对采取措施的结果进行了记录？
4、了解对所采取的纠正措施是
否进行了跟踪验证，对其有效性是否进行了
评价？对有效的纠正措施在需要时是否进
行了相关文件的更改?
5、了解纠正措施的实施结果是
否提交管理评审？
6、了解采取了纠正措施的不合
格是否有再发生的情况？
①与主控部门负责人交谈；
②查阅文件，看其对不合格（包括顾客抱
怨）的评审、原因确定、纠正措施需求的评价及
确定、纠正措施的实施、有效性评价及记录的要
求是如何规定的。
①与主控部门负责人交谈；
②抽5-6份不合格查看其评审、原因分
析及纠正措施需求评价的证据。
抽5-6份需采取纠正措施的不合格，查看
其是否采取了纠正措施及实施是否有记录。
①抽5-6份纠正措施，查看其跟踪验证的
证据；
②抽5-6份纠正措施，查看其评价的证
据；
③抽3-4份评价有效的纠正措施，看其是
否在需要时对相关文件进行了更改。
查看提交管理评审的证据。
抽5-6份不合格去相关部门查看。
1、了解是否制定了预防措施程
序？其内容如何规定？采取预防措施的原
则是否与潜在不合格的影
响程度相适应？
2、了解是否确定了潜在不合格
的原因，评价了确保不合格不发生的措施的
需求？
3、进一步了解对需采取预防措
施的不合格是否确定并实施了所需的措
施？是否对采取措施的结果
①与主控部门负责人交谈；
②查阅文件，看其对潜在不合格原因的确
定、预防措施需求的评价及确定、预防措施的实
施、有效性评价及记录的要求是如何规定的。
①与主控部门负责人交谈；
②抽5-6份潜在不合格的原因分析及预防
措施需求评价的证据。
抽5-6份需采取预防措施的潜在不合格，
查看其是否采取了措施及实施是否。