审计专员岗位绩效考核表XLS
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审计部审计员岗位业绩考核指标组成表
董事会
直接上级
10%
由董事会查实确定重大违规行为漏查；
本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分，扣完为止
一般违规行为漏查
备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为
直接上级
直接上级
10%
优
良
中
差
审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次
审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次
审计部综合审计室综合审计员
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标
完成所交办经济合同审计任务，完成审计报告
审计报告
直接上级
70%
由部门经理根据经济合审计报告评分标准打分；
本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%
重大违规行为漏查
备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为
按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次
未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过30次
遵守有关审计制度和程序
直接上级
直接上级
10%
由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；
本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分
直接上级
10%
由董事会查实确定重大违规行为漏查；
本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分，扣完为止
一般违规行为漏查
备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为
直接上级
直接上级
10%
优
良
中
差
审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过10次
审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过10次，但未超过20次
审计部综合审计室综合审计员
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标
完成所交办经济合同审计任务，完成审计报告
审计报告
直接上级
70%
由部门经理根据经济合审计报告评分标准打分；
本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数70%
重大违规行为漏查
备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为
按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过20次，但未超过30次
未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过30次
遵守有关审计制度和程序
直接上级
直接上级
10%
由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；
本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分
员工月度绩效考核表(审计主管岗)
职位
审计主管
直接上级
财务经理
权重
指标值
总结及评价
计分细则
招聘人员符合岗位要求；岗位 变动衔接有序；项目财务工作 顺利进行 合理组织培训内容及流程；培 训内容实用可行；对培训结果
进行测评和分析
个人总结完成 情况
考核评分
参与并完成部门制度初审
根据部门架构完成岗位说明书
金蝶软件升级
软件正常运行
专项工作 会计年度账户清零
负债余额；按签批的方案进行
账户清零 根据公司年度收费及预算编制
5%
年度、月度资金计划；资金计 划内容全面、准确，偏差率小
于百分之五
XX管理系统、自动清扫机方案 设计完成
绩高管签名
2020年 月员工月度绩效考核表（审计主管岗）
被考核人
工作领域
工作细项
所属部门
计划财务 部
工作目标计划
目标
KPI
人员招聘、专业培训
人员及时到岗，满足项目财 务管理工作需求
日常工作
组织专业培训，人员 组织分工合理，团队稳定、
测评
专业、品行合格
部门制度建设
完善财务管理制度，优化职 能管理结构
编写岗位说明书，对岗位职 责进行合理分工
会计年度余额准确完整，清 零方案合理，正确反映各账 户债权债务及资金余额
资金计划编制
资金有效管控，风险有效防 控
通过信息化管理对收费系统
XX系统升级与购置自 建立管控；购置自动清扫机
动清扫机
有效提高工作效率并降低人
绩效提升
工成本
领域
偏差率
软件合同内容商定；软件实施 安装；软件正常启用
年度以清零方案正确反映资产
审计部绩效考核表
职能部门xxxx年度绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务标
审计计划完成率
完成年度审计计划及集团领导要求的临时审计任务（40项）。
40
按完成任务总量考核（40项）。少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0.5－1分。
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标的完成，整理出完整的各项考核指标评定基础性资料，以备审核。
（2）审计建议被集团重视或采纳应予加分。
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣0.5－1分。
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见。
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定。
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时。
30
（1）对存在的重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；
（2）审计报告定性不准确，出现较大误差；
（3）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响。 每发现一次扣1－2分。
审计意见采纳率
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量，不低于提出总数的50％。
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务标
审计计划完成率
完成年度审计计划及集团领导要求的临时审计任务（40项）。
40
按完成任务总量考核（40项）。少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0.5－1分。
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标的完成，整理出完整的各项考核指标评定基础性资料，以备审核。
（2）审计建议被集团重视或采纳应予加分。
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣0.5－1分。
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见。
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定。
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时。
30
（1）对存在的重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；
（2）审计报告定性不准确，出现较大误差；
（3）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响。 每发现一次扣1－2分。
审计意见采纳率
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量，不低于提出总数的50％。
审计部目标绩效考核表.
2、治安
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
审计部绩效考核表
个人收集整理-ZQ1 / 1职能部门年度绩效考核表职能中心部门：审计部：指标名称 指标定义建议分值 自评分值分管领导评分 分管领导考核意见评分标准评分办法业务指标审计计划完成率完成年度审计计划及集团领导要求地临时审计任务（项）.按完成任务总量考核（项）.少完成一项扣减－分；超完成一项增加－分. 、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标地完成，整理出完整地各项考核指标评定基础性资料，以备审核. 、集团考核小组根据部门提交地年度工作总结和评定地基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见.、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定. 审计报告质量向集团董事会、监事会提交地《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时.（）对存在地重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；（）审计报告定性不准确，出现较大误差；（）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响. 每发现一次扣－分.审计意见采纳率 审计提出地审计意见和建议由被审计公司采纳地数量，不低于提出总数地％.（）项目公司对审计意见采纳率低于％扣分，以每低％扣分递减； （）审计建议被集团重视或采纳应予加分. 管理指标体系内制度及流程建设 按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)以部门提报地本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣－分.考核总分分管领导签字：自评部门负责人签字: 考核日期：年月。
审计部绩效考核指标表模板
汇报材料
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
建筑公司财务部审计部员工工作业绩考核评分表
工作量及协作性
（10分）
有独立动手和实际操作能力，工作主动无需催促。服从上级工作安排及追加任务，积极协助同事完成部门职能工作。好10~9分、较好8.99~8分、一般7.99~7分、较差6.99~0分。
职业操守
（10分）
遵章守纪、勤勉敬业、注重知识更新、保守企业商业秘密。6.99~0分。
获奖等加分情况
（累计加分不超过10分）
获得公司本部奖励加2分；获得集团（股份）公司系统奖励加3分；获得地厅级奖励加4分；获得省部级奖励加5分；获得国家级奖励加6分发表论文或论文被收录的加分情况参照奖励加分情况确定工作业绩累计分值不超70分。
考核评分累总
业绩得分（ ）+能力得分（ ）+态度得分（ ）= 分
建筑公司财务部审计部员工工作业绩考核评分表
姓名： 日期：
考 核 项 目
评 分 标 准
得 分
工作
业绩
(70分)
工作结果准确程度
（20分）
熟练掌握、运用相关财经政策法规，准确进行职业判断，管理资金、开展会计核算或组织审计检查、监督工作，确保资金安全和各项财务数据能真实、准确地反映企业经济情况，确保企业利益最大化。好20~18分、较好17.99~16分、一般15.99~14分、较差13.99~0分。
工作过程规范程度
（20分）
正确理解工作任务，按会计准则、企业业务流程、内控制度要求，依法开展各项财务、审计岗位工作。好20~18分、较好17.99~16分、一般15.99~14分、较差13.99~0分。
工作完成的时效性
（10分）
符合公司及部门的整体工作节奏和时间表要求，完成岗位工作，按时、有效地提供、编制、上报各项财务数据或审计报告。好10~9分、较好8.99~8分、一般7.99~7分、较差6.99~0分。
（10分）
有独立动手和实际操作能力，工作主动无需催促。服从上级工作安排及追加任务，积极协助同事完成部门职能工作。好10~9分、较好8.99~8分、一般7.99~7分、较差6.99~0分。
职业操守
（10分）
遵章守纪、勤勉敬业、注重知识更新、保守企业商业秘密。6.99~0分。
获奖等加分情况
（累计加分不超过10分）
获得公司本部奖励加2分；获得集团（股份）公司系统奖励加3分；获得地厅级奖励加4分；获得省部级奖励加5分；获得国家级奖励加6分发表论文或论文被收录的加分情况参照奖励加分情况确定工作业绩累计分值不超70分。
考核评分累总
业绩得分（ ）+能力得分（ ）+态度得分（ ）= 分
建筑公司财务部审计部员工工作业绩考核评分表
姓名： 日期：
考 核 项 目
评 分 标 准
得 分
工作
业绩
(70分)
工作结果准确程度
（20分）
熟练掌握、运用相关财经政策法规，准确进行职业判断，管理资金、开展会计核算或组织审计检查、监督工作，确保资金安全和各项财务数据能真实、准确地反映企业经济情况，确保企业利益最大化。好20~18分、较好17.99~16分、一般15.99~14分、较差13.99~0分。
工作过程规范程度
（20分）
正确理解工作任务，按会计准则、企业业务流程、内控制度要求，依法开展各项财务、审计岗位工作。好20~18分、较好17.99~16分、一般15.99~14分、较差13.99~0分。
工作完成的时效性
（10分）
符合公司及部门的整体工作节奏和时间表要求，完成岗位工作，按时、有效地提供、编制、上报各项财务数据或审计报告。好10~9分、较好8.99~8分、一般7.99~7分、较差6.99~0分。
(完整版)审计部绩效考核
审计部主任绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计部主任
部门
审计部
考核人姓名
职位
分管总经理
部门
序号
考核指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作计划编制及时性
15%
考核期内确保及时编制工作计划
部门工作计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
审计报告
一次通过率
15%
考核期内审计报告一次通过率在%以上
4
审计结果准确性
10%
考核期内审计结果更正的次数在次以下
5
审计工作及时率
10
考核期内审计工作及时率达100%
6
审计报告
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻 的次数在次以下
7
审计报告归档率
5%
考核期内审计报告归档率达100%
8
员工日常行为规范检查及
时性Βιβλιοθήκη 5%考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
8
员工日常行为规范检查及
时性
5%
考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
超过次
9
员工管理
5%
考核期内对本部门员工绩效考核及时、内容真实
10
劳动纪律执行情况
5%
考核期内本人遵守公司各项制度情况
11
其他任务完成情况
5%
考核期内领导交办的其他任务完成情况
本次考核总得分
考核
指标
说明
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
签字：日期：
签字：日期：
审计员绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
审计部主任
部门
审计部
考核人姓名
职位
分管总经理
部门
序号
考核指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
部门工作计划编制及时性
15%
考核期内确保及时编制工作计划
部门工作计划完成率
15%
考核期内部门工作计划完成率达100%
2
审计报告
一次通过率
15%
考核期内审计报告一次通过率在%以上
4
审计结果准确性
10%
考核期内审计结果更正的次数在次以下
5
审计工作及时率
10
考核期内审计工作及时率达100%
6
审计报告
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻 的次数在次以下
7
审计报告归档率
5%
考核期内审计报告归档率达100%
8
员工日常行为规范检查及
时性Βιβλιοθήκη 5%考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
8
员工日常行为规范检查及
时性
5%
考核期内员工日常行为规范未及时检查次数不
超过次
9
员工管理
5%
考核期内对本部门员工绩效考核及时、内容真实
10
劳动纪律执行情况
5%
考核期内本人遵守公司各项制度情况
11
其他任务完成情况
5%
考核期内领导交办的其他任务完成情况
本次考核总得分
考核
指标
说明
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
签字：日期：
签字：日期：
审计员绩效考核指标量表
审计部绩效考核打分表
检查2年以上挂账的往来，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
四、职责（四） 检查岗位职责及考 对绩效考核的认定要有依据，一项没依据扣1分。 核制度的执行 年度经营指标完成 上不得分。 情况认定 五、职责（五）其他 上级交办其他任务 完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。 总 分 考评人意见及签名：
分值 20分 4 4 4 4 4 20分 3 3 3 4 3 4 30分 2 2 2 2 3 2 2 3 3 3 3 3 20分 4 4 4 3 5 10分
得分 0
0
0
专项审计
专案审计
财务收支审计：对 对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。 经济活动及其相关 检查是否有违反税法的行为，发现问题而不指出来一次扣1分。 收支进行服务、监 督，防错纠弊。 对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。 对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。 每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以 对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。
0
0
10
100分 0
2015年1月5日
集团公司审计部
姓名： 考评期限： 2014年 1月至 2014年 12月
考核内容 一、职责（一） 全面主持日常工作 审计制度 审计流程 年度工作计划 二、职责（二） 重要经营活动监督 重大项目监督 重点经济合同监督 三、职责（三）
经理
绩效考核打分表
评分标准
对审计部团队建设负责，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。 日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。 出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。 出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。 及时拟定年度工作计划，报集团领导批准，迟报1-5天扣1分，迟报5天以 上扣2分。除工作计划未批准外，年度工作计划一项没完成扣1分。 所有重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重要经营活动按月记录变化情况，缺一项扣1分 所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。 所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。 制度审计以服务、共商、协作为原则，推诿一家扣1分。 预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1 分。 施工进度审计以合同和签字后的施工资料为依据，出错一次扣1分。 项目审计以技术协议和经济合同为依据，对照现场，出错一次扣1分。 决算审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。 离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。 其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。 对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。
四、职责（四） 检查岗位职责及考 对绩效考核的认定要有依据，一项没依据扣1分。 核制度的执行 年度经营指标完成 上不得分。 情况认定 五、职责（五）其他 上级交办其他任务 完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。 总 分 考评人意见及签名：
分值 20分 4 4 4 4 4 20分 3 3 3 4 3 4 30分 2 2 2 2 3 2 2 3 3 3 3 3 20分 4 4 4 3 5 10分
得分 0
0
0
专项审计
专案审计
财务收支审计：对 对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。 经济活动及其相关 检查是否有违反税法的行为，发现问题而不指出来一次扣1分。 收支进行服务、监 督，防错纠弊。 对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。 对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。 每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以 对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。
0
0
10
100分 0
2015年1月5日
集团公司审计部
姓名： 考评期限： 2014年 1月至 2014年 12月
考核内容 一、职责（一） 全面主持日常工作 审计制度 审计流程 年度工作计划 二、职责（二） 重要经营活动监督 重大项目监督 重点经济合同监督 三、职责（三）
经理
绩效考核打分表
评分标准
对审计部团队建设负责，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。 日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。 出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。 出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。 及时拟定年度工作计划，报集团领导批准，迟报1-5天扣1分，迟报5天以 上扣2分。除工作计划未批准外，年度工作计划一项没完成扣1分。 所有重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重要经营活动按月记录变化情况，缺一项扣1分 所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。 所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。 制度审计以服务、共商、协作为原则，推诿一家扣1分。 预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1 分。 施工进度审计以合同和签字后的施工资料为依据，出错一次扣1分。 项目审计以技术协议和经济合同为依据，对照现场，出错一次扣1分。 决算审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。 离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。 其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。 对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。
审计专员岗位绩效考核表XLS
评价标准
每季度工作计划与总结
提交的计划与总 结
20%
10
A（9－10）
B （7－8）
重点与一般漏查工作评分
本人工作报告及 直接上级
20%
C （5－6）
D （3－4）
E （1－2）
专 用 指 标
审计与督查报告质量评分 本人工作报告
A（9－10） 30%
专 用 指 标
审计与督查报告质量评分 本人工作报告
能按时整理归档，内容基本完整
经催促后整理归档，内容有一定的价值，订装散乱
经多次催促后方整理，内容不完整，问题较多，订装 散乱，查找困难
果确认签字栏 被考核人签字：
日期：
工作积极主动，清正廉洁，很客观、很公正、很准确 、很及时，较科学的出具报告，无一次漏查。
能及时完成、清正廉洁，较客观、较公正、较准确、 及时，较科学的出具报告，无一次重大漏查。
能按时完成，报告具有一定的客观性、公正性、准确 性和科学性，有漏查现象。
在领导催促下才能完成，报告客观公正，准确性不强 、科学性不强，有明显的漏查现象。 在领导多次催促下才能完成，完成的工作仍不理想， 报告有失客观公正，准确性科学性不强，有大的漏查 现象。
审计专员岗位绩效考核表
指标类别
指标名称
信息来源
对领导交办 临时工作的 完成情况
直接上级
领导满意度
在工作中表 现出的能力
直接上级
通 用 指 标
对其工作中 表现出的工 直接上级 作态度
权重 40%
20% 30% 30%
A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2）
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报告严谨性强，正确真实合理，说服力强
评分
报告比较严谨科学，比较正确真实合理，有一定的说 服力 报告相对正确真实合理，但存在一些缺点，但无挂关 大局 报告有一定的参考价值，但是相对不够真实合理
报告存在较严重的问题
能很及时的整理归纳分析，报告内容完整，内容清 晰，标注明了，订装精美
能较及时的整理归纳分析，报告内容完整清晰易查
工作积极主动，清正廉洁，很客观、很公正、很准确 、很及时，较科学的出具报告，无一次漏查。
能及时完成、清正廉洁，较客观、较公正、较准确、 及时，较科学的出具报告，无一次重大漏查。
能按时完成，报告具有一定的客观性、公正性、准确 性和科学性，有漏查现象。
在领导催促下才能完成，报告客观公正，准确性不强 、科学性不强，有明显的漏查现象。 在领导多次催促下才能完成，完成的工作仍不理想， 报告有失客观公正，准确性科学性不强，有大的漏查 现象。
审计专员岗位绩效考核表
指标类别
指标名称
信息来源
对领导交办 临时工作的 完成情况
直接上级
领导满意度
在工作中表 现出的能力
直接上级
通 用 指 标
对其工作中 表现出的工 直接上级 作态度
权重 40%
20% 30% 30%
A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2）
评价标准
每季度工作计划与总结
提交的计划与总 结
20%
10
A（9－10）
B （7－8）
重点与一般漏查工作评分
本人工作报告及 直接上级
20%
C （5－6）
D （3－4）
E （1－2）
专 用 指 标
审计与督查报告质量评分 本人工作报告
A（9－10） 30%
专 用 指 标
审计与督查报告质量评分 本人工作报告
能按时整理归档，内容基本完整
经催促后整理归档，内容有一定的价值，订装散乱
经多次催促后方整理，内容不完整，问题较多，订装 散乱，查找困难
果确认签字栏 被考核人签字：
日期：
被考核人签字：
岗位绩效考核表
评价标准
极为出色
出色
合格
不理想差极Fra bibliotek出色出色
合格
不理想
差
极为满意
很满意
满意
不满意
极不满意 工作计划能够按照月度进行提交，每季度提交三份， 做为考核依据，计划提交及时，无需督促，计划详细 、合理，工作井井有条；工作总结于每季度考评前提 交，提交及时，总结客观，详尽，能够表述清楚自己 所做的工作内容，如没有达到以上标准，提交数量不 足，每少一份扣除2分，计划提交不及时扣除2分，计 划不详细、合理扣除2分，总结不及时扣除2分，总结 不客观，敷衍扣除2分。
B （7－8）
30%
C （5－6）
D （3－4）
E （1－2）
A（9－10）
资料归档工作评分
直接上级
B （7－8）
10%
C （5－6）
D （3－4）
E （1－2）
考核总得分=∑每项指标的评价结果； 每项指标的评价结果=∑每项绩效指标的得分×权重/绩效指标个数
考核结果确认签字栏
考核人签字：
日期：
评分
报告比较严谨科学，比较正确真实合理，有一定的说 服力 报告相对正确真实合理，但存在一些缺点，但无挂关 大局 报告有一定的参考价值，但是相对不够真实合理
报告存在较严重的问题
能很及时的整理归纳分析，报告内容完整，内容清 晰，标注明了，订装精美
能较及时的整理归纳分析，报告内容完整清晰易查
工作积极主动，清正廉洁，很客观、很公正、很准确 、很及时，较科学的出具报告，无一次漏查。
能及时完成、清正廉洁，较客观、较公正、较准确、 及时，较科学的出具报告，无一次重大漏查。
能按时完成，报告具有一定的客观性、公正性、准确 性和科学性，有漏查现象。
在领导催促下才能完成，报告客观公正，准确性不强 、科学性不强，有明显的漏查现象。 在领导多次催促下才能完成，完成的工作仍不理想， 报告有失客观公正，准确性科学性不强，有大的漏查 现象。
审计专员岗位绩效考核表
指标类别
指标名称
信息来源
对领导交办 临时工作的 完成情况
直接上级
领导满意度
在工作中表 现出的能力
直接上级
通 用 指 标
对其工作中 表现出的工 直接上级 作态度
权重 40%
20% 30% 30%
A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2） A（8－10） B（6－8） C（4－6） D（2－4） E（0－2）
评价标准
每季度工作计划与总结
提交的计划与总 结
20%
10
A（9－10）
B （7－8）
重点与一般漏查工作评分
本人工作报告及 直接上级
20%
C （5－6）
D （3－4）
E （1－2）
专 用 指 标
审计与督查报告质量评分 本人工作报告
A（9－10） 30%
专 用 指 标
审计与督查报告质量评分 本人工作报告
能按时整理归档，内容基本完整
经催促后整理归档，内容有一定的价值，订装散乱
经多次催促后方整理，内容不完整，问题较多，订装 散乱，查找困难
果确认签字栏 被考核人签字：
日期：
被考核人签字：
岗位绩效考核表
评价标准
极为出色
出色
合格
不理想差极Fra bibliotek出色出色
合格
不理想
差
极为满意
很满意
满意
不满意
极不满意 工作计划能够按照月度进行提交，每季度提交三份， 做为考核依据，计划提交及时，无需督促，计划详细 、合理，工作井井有条；工作总结于每季度考评前提 交，提交及时，总结客观，详尽，能够表述清楚自己 所做的工作内容，如没有达到以上标准，提交数量不 足，每少一份扣除2分，计划提交不及时扣除2分，计 划不详细、合理扣除2分，总结不及时扣除2分，总结 不客观，敷衍扣除2分。
B （7－8）
30%
C （5－6）
D （3－4）
E （1－2）
A（9－10）
资料归档工作评分
直接上级
B （7－8）
10%
C （5－6）
D （3－4）
E （1－2）
考核总得分=∑每项指标的评价结果； 每项指标的评价结果=∑每项绩效指标的得分×权重/绩效指标个数
考核结果确认签字栏
考核人签字：
日期：