信息系统投产发布管理办法

文件编号：

无锡农村商业银行股份有限公司

信息系统投产发布管理办法

第一章总则

第一条目的

为规范无锡农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)投产发布管理工作，定义信息系统的上线（大规模实施）过程，控制信息系统的投产发布风险，根据银监会《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》、《商业银行信息科技风险管理指引》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定，特制定本办法。

第二条范围

本办法对信息系统由开发阶段向交付阶段过渡的过程进行管理，通过对信息系统的基础环境平台搭建、投产发布管控、投产上线实施、试运行管理等一系列工作的把控，保证信息系统投产过程的有效性以及上线后的可靠性。

投产发布管理的具体范围包括:

(一)新建信息系统投产上线。

(二)现有信息系统的重大升级改造，包括:

1.应用系统的重大架构改造或重要模块变更。

2.系统的重大版本变化或硬件平台更换。

第二章术语定义

第三条信息系统

本行信息系统指营业和管理所用的各类计算机系统及网络，包括：主机、服务器、网络设备、信息安全设备、存储设备、通信线路、机房场地环境和其他外围设备，以及系统软件、应用系统、工具软件、数据及其载体等。

第四条投产发布管理

为保证信息系统顺利上线及相关作业的有效执行，提高投产的标准性、可靠性以及试运行期间可控性的管理。

第五条基础环境准备会

指为搭建信息系统开发、测试、准生产、生产所需的基础环境而召开的筹备工作会议。

第六条投产准备会

指为准备信息系统上线投产过程中的各项工作而召开的工作会议。

第七条投产发布会

指为确认与分派信息系统上线投产过程中的各项工作而召开的工作会议。

第八条试运行协调会

指为回顾信息系统上线投产过程、准备信息系统试运行期间的各项工作而召开的工作会议。

第三章职责与权限

第九条角色与职责

业务部门投产需求评审流程涉及角色包括：业务部门人员、业务部门负责人、业务部门分管行长、信息系统项目建设小组组长。

投产发布评审流程涉及角色包括：信息系统项目建设小组组长、信息系统项目建设小组组员、技术评审小组、安全技术岗、运维经理、运维中心负责人、科技信息部负责人、科技信息部分管行长。

投产发布实施流程涉及角色包括：信息系统项目建设小组组长、信息系统项目建设小组组员、应用系统管理员、运维经理。

各角色职责如下：

（一）业务部门人员

负责发起涉及业务条线的信息系统投产需求申请。

（二）业务部门负责人、业务部门分管行长

负责对涉及业务条线的信息系统投产需求进行审批。

（三）信息系统项目建设小组

在信息系统项目建设前期，为保障信息系统建设、投产和运行维护等工作顺利进行，而临时组建的项目小组（以下简称“项目小组”）。

1.信息系统项目建设小组组长

由科技信息部项目经理担任，在信息系统正式交付之前，项目经理对信息系统建设过程的相关工作负有最高责任（以下简称“项目小组组长”）。

具体职责包括：

1)负责信息系统投产发布准备、送审及实施过程中所涉及的管理及协调工作。

2)负责投产发布期间材料的准备及质量保证工作。

3)负责组织信息系统基础运行环境部署工作。

4)负责组织信息系统投产实施测试工作。

5)负责组织信息系统的正式投产实施工作。

6)负责组织信息系统的试运行期间工作，包括投产后的监控、备份、巡检、应急演练、权限上收、系统下线等。

7)负责组织信息系统的交付工作。

2.信息系统项目建设小组组员

信息系统项目建设小组组员（以下简称“项目小组组员”）职责包括：

1)负责配合项目小组组长完成各项上线材料。

2)负责信息系统基础运行环境部署工作。

3)负责信息系统投产实施测试工作。

4)负责信息系统的正式投产实施工作。

5)负责信息系统的试运行期间工作。

（四）技术评审小组

负责对投产发布管理过程的各种材料进行技术评审。

（五）安全技术岗

负责对信息系统进行安全测试、安全加固等安全工作。

（六）应用系统管理员

在信息系统建设过程中，配合项目小组组长协调信息系统相关建设工作。

（七）运维经理

运维经理从宏观上监控信息系统投产发布管理流程，确保投产发布被正确地执行。

其职责包括：

1.负责基础环境准备会、投产准备会、投产发布会以及试运行协调会的召

开和纪要。

2.负责发布基础运行平台实施计划以及投产发布计划。

3.负责组织信息系统建设项目的交付验收工作。

4.负责总体上管理和监控流程，建立投产发布流程的评估和持续优化机制。

5.保持与其他流程负责人的定期沟通。

（八）运维中心负责人

作为投产发布流程的负责人，其职责包括：

1.负责基础环境准备会、投产准备会、投产发布会以及试运行协调会的主持工作。

2.负责确保投产发布流程能够取得管理层的参与和支持。

3.负责确保投产发布流程符合部门实际状况和IT发展战略。

（九）科技信息部负责人、科技信息部分管行长

负责对信息系统的投产发布申请进行审批。

第四章管理内容

第十条信息系统投产发布的前提要求

科技信息部为更好地确保信息系统投产上线，保证信息系统上线质量，对信息系统建设过程提出相关要求如下：

（一）信息系统需在项目可行性分析阶段完成系统的评级工作。

（二）信息系统在建设过程中，需根据评级结果满足该等级对应的各类基