尾矿库标准化资料清单
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各单位的各阶段和活动的流程衔接；
勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配；
各单位各阶段验收程序；
参与勘察、设计、施工单位的管理衔接；
资料、图纸及施工纪录的保存。
尾矿库勘查、设计、施工与验收资料
4.2
尾矿库闭库管理制度
1）闭库安全评价
2）闭库整治设计
3）技术论证
5.1
1）尾矿浓缩设施安全管理制度：
尾矿输送安全管理制度；
事故、事件定义；事故、事件类别；
报告范围；报告的时间；报告的方式；
事故、事件的响应程序。
1）事故事件报告表
2）设备事故报告单
8.2
调查制度是否包括以下要点：
事故、事件类型；调查机构及人员；
调查内容；调查方法；时间要求；
现场调查要求；事故证据、资料的收集整理；
事故、事件信息沟通的方式、对象和时间。
1）事故、事件调查报告；
4）职业健康监护档案；
5）劳动防护用品发放记录。
5.5
变化管理制度：
人员、职责
2）风险管理
1）风险识别、评价、控制记录；
2）变化管理的分析资料，内容包括：
危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。
3）变化管理的培训记录
6.1
安全检查制度：
检查内容；检查频率；检查的范围；检查结果的处置；检查人员要求。
各种文件与资料加盖“受控”章；
标准化系统文件格式要规范。
1.6
关于“任命##为与外部联系和协调安全生产事项的责任人”通知。
1）外部联系与内部沟通管理制度；
2）合理化建议制度。
1）外部联系对象清单(周围村庄、上级单位)；
2）外部安全投诉记录；
3）内部沟通情况表；
4）设立合理化建议箱或建议簿；
1.7
关于“任命##为承包商管理责任人”的通知
红头文
制度
记录
1.1
安全生产目标与指标
安全生产目标与指标管理制度：
1）设立、沟通、回顾
2）监测
3）人员、职责
1）沟通记录；回顾记录；
2）安全生产目标和指标的实施计划；
3）目标与指标监测记录；
4）安全生产目标与指标完成情况评价报告；5）修订记录。
1.2
安全生产法律法规与其他要求的管理制度
1）安全生产法律法规意识调查表
2）安全生产法律法规意识提升计划表
3）安全生产法律法规意识提升日程表
4）安全生产法律法规意识提升记录表
1）安全生产法律法规与其他要求的调查表
2）适用的安全生产法律法规与其他要求清单
3）安全生产法律法规与其他要求获取记录
安全生产法律法规与其他需求的培训计划、日程表、培训记录、人员签到表、培训考核表、培训效果评估表、试卷等
垮坝预防措施
5.3
1）渗流控制和排渗设施安全管理制度
2）尾矿库防震与抗震安全管理制度
5.4
电力线路管理制度；
照明管理制度；
危险地段安全警示标志管理制度；
职业卫生管理制度；
职业危害控制制度；
劳动防护用品管理制度。
1）体检计划；
2）针对粉尘、高温与低温、辐射、照度不良等职业危害因素的控制措施；
3）职业危害检测和控制结果记录；
纠正措施要求；
纠正措施的负责部门、人员及其职责；
纠正措施执行情况的反馈要求；
上级主管领导对纠正措施的执行情况报告的审阅要求；
纠正措施效果的检验要求；
纠正措施的评估要求。
2）针对的过程、活动：
培训程序评估；
变化管理流程；
检查系统；
职业卫生监测；
事故调查；
风险评价；
系统评价。
7.1
设立应急管理机构，指定负责人员
确保这些活动有作业指导书：员工培训；角色分配；与员工沟通；小组会议。
2）任务观察制度
1）关键任务清单；
2）任务分析人员的培训记录；
3）作业人员培训、角色分配、与员工沟通、小组会议的会议记录
3.1
员工安全意识识别与提升制度
1）对员工进行安全意识调查与评价；
2）制定安全意识提升计划；
3）安全意识提升的相关记录。
6.5
尾矿库库区安全检查制度：
周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；
周边违章爆破、采石和建筑；
违章进行尾矿回采、取水；
外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；
周边放牧和开垦等。
1）尾矿库库区安全检查记录
2）针对以下内容的培训记录：
危害识别；
危害分类；
补救行为；
报告要求。
6.6
纠正和预防措施管理制度：
1）内容
筑坝安全管理制度；
排放安全管理制度。
2）管理制度要求：
操作人员的要求；
维护要求；
检验、测试及试验要求；
报废要求；
技术资料、图纸和记录管理要求。
1）安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作年、季作业计划和详细运行图表；
2）每期子坝堆筑的质量检查资料。
5.2
1）水位控制安全管理制度
2）防汛措施和排洪设施安全管理制度
安全检查记录；
针对以下内容的培训记录：
危害识别；危害分类；
有效的补救技术；报告要求。
6.2
日常巡检和定期观测制度：
识别并纠正尾矿工不当的行为；
识别输送、排放设备、设施的状况；
识别尾矿坝有无不良的状况；
识别排渗设施有无不良的状况；
浸润线的高低；
识别排洪设施有无不良的状况；
识别周围地质环境是否变化；
识别周围是否有滥采滥挖现象；
资源配备。
对下列内容进行安全绩效监测的相关资料：
目标与指标；
个人防护用品配备和使用；
职业危害监测；
事故、事件调查完成率；
纠正和预防行动完成率及其效果效率；
安全、健康有关数据统计、分析情况；
任务分析及任务观察情况执行情况；
变化管理回顾情况；
培训情况；
法律法规依从程度；
持续改进安全标准化系统效力的情况；
1）尾矿库负责人、安全管理人员、其他岗位的安全生产责任制；
2）各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录；
3）安全生产责任制执行情况的考核记录、评审记录、更新记录。
4）每年对安全生产责任制的回顾与更新记录。
1.5
文件控制管理制度，制度内容包括：
对文件与资料的识别与控制；
安全记录的填写、保存、格式、期限及日常管理要求。
2）明确了持续风险评价的要求
1）风险评价报告
2）危险源辨识与风险评价回顾记录
2.2
风险评价的计划：
暴雨风险；山体泥石流风险；喀斯特地貌导致的风险；
地震风险；外来尾矿、废水风险；库区周围作业风险；
库内采、选尾矿风险；运行工艺导致的风险；
尾矿设施导致的风险；法律、法规、标准需求；
相关方的观点。
2.3
1）关键任务识别与分析制度：
7.3
设立应急指挥中心
应急指挥中心设备、设施明细
7.4
1）应急队伍
2）应急知识和技能培训记录
7.5
规范应急演练及对应急预案评审的制度：
应急预案评审的频率；
应急预案评审的组织要求；
应急演练的方法；
应急演练的频率；
应急演练的策划要求
1）应急演练培训记录；
2）补充应急预案回顾记录。
8.1
事故、事件报告制度：
承包商管理制度
1）承包商基本信息台账（许可、自身管理制度、业绩表等信息）；
2）承包合同；
3）对承包商的安全生产表现的评估。
1.8
安全生产费用提取与投入保障制度
1)安全生产专项费用使用项目计划表
2）安全费用使用台帐
1.9
职工工伤保险保障制度
相关费用记录：保险费用。
2.1
危险源辨识与风险评价的管理制度
明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则
应急管理及响应制度：
紧急事件认定要求；
应急预案编写要求；
紧急事件组织准备要求；
应急装置配置要求；
紧急事件演习要求；
相互支援识别与协调要求。
1）确定应急培训需求；
2）保存培训记录；
3）在生产场所合适位置合理张贴紧急疏散提示。
7.2
1)应急预案的发放记录；
2）补充应急预案的培训记录；
3）补充应急预案与员工、承包商、其它人员的沟通记录。
1.4
安全生产责任制管理制度，制度内容包括：安全生产责任制的
1）制定
2）沟通
3）培训（要求：使其熟悉掌握本岗位的安全生产责任制，自上而下进行详细说明和交流）
4）评审（与国家安全生产法律法规和方针政策的符合性；与公司管理体制的协调性；所有责任制的可操作性）
5）绩效测量（考核安全生产责任制的执行情况）
6）明确责任部门、人员及其职责。
安全投入。
9.2
标准化系统内部评价制度：
组织；时间；人员；方法与技术；
过程；报告与分析。
1）内部评价计划；
2）内部评价报告（发现的问题、纠正措施）。
3.2
1）培训需求识别制度；
2）安全培训管理制度。
1）培训需求识别表；
2）安全教育培训计划表；
3）培训记录；
4）培训效果评审报告。
4.1
尾矿库建设安全管理制度：
建设项目“三同时”的要求；
建设项目“安全预评价”和”验收评价”的要求；
对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核；
所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力；
2）针对以下内容的培训记录：
危害识别；
危害分类；
补救行为；
报告要求。
6.4
尾矿坝安全检查制度：
坝的外坡坡比；
坝体位移；
坝体有无纵、横向裂缝；
坝体滑坡状况；
坝体浸润线的位置；
坝体排渗设施；
坝体渗漏状况；
坝面保护设施。
1）尾矿坝安全检查记录
2）针对以下内容的培训记录：
危害识别；
危害分类；
补救行为；
报告要求。
识别有无外来尾矿影响；
识别纠正和预防行动的效力。
日常巡检和定期观测记录
6.3
防洪安全检查制度：
尾矿库水位；
尾矿库滩顶高程；
尾矿库干滩长度；
尾矿库沉积滩干滩的平均坡度；
尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容；
是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位；
在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度；
排洪构筑物。
1）防洪安全检查记录
2）防范措施落实记录。
8.3
事故、事件统计分析制度：
指标要求；内容要求；统计方法；时间要求。
事故事件分析记录
Hale Waihona Puke Baidu8.4
事故、事件回顾制度
事故、事件回顾记录
9.1
1）安全绩效测量监测制度：
监测计划；
监测内容；
监测要求；
监测结果记录、沟通与回顾要求。
2）制定的监测计划是否包括：
监测范围；
监测程序和方法；
监测标准；
更改法律、法规和其他要求清单
合规性评价记录
1.3
安全机构与人员管理制度，制度内容包括：
1）安全管理机构的设置；
2）人员的任命（要求任命的各类人员、培训）
1）所有任命人员的任命书。
2）资格证。
3）对所有被任命人员安排下列培训：《金属非金属矿山安全标准化规范》，安全生产管理培训，标准化系统评价，危险源辨识和风险评价，安全生产岗位职责培训，事故、事件调查技能培训。
勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配；
各单位各阶段验收程序；
参与勘察、设计、施工单位的管理衔接；
资料、图纸及施工纪录的保存。
尾矿库勘查、设计、施工与验收资料
4.2
尾矿库闭库管理制度
1）闭库安全评价
2）闭库整治设计
3）技术论证
5.1
1）尾矿浓缩设施安全管理制度：
尾矿输送安全管理制度；
事故、事件定义；事故、事件类别；
报告范围；报告的时间；报告的方式；
事故、事件的响应程序。
1）事故事件报告表
2）设备事故报告单
8.2
调查制度是否包括以下要点：
事故、事件类型；调查机构及人员；
调查内容；调查方法；时间要求；
现场调查要求；事故证据、资料的收集整理；
事故、事件信息沟通的方式、对象和时间。
1）事故、事件调查报告；
4）职业健康监护档案；
5）劳动防护用品发放记录。
5.5
变化管理制度：
人员、职责
2）风险管理
1）风险识别、评价、控制记录；
2）变化管理的分析资料，内容包括：
危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。
3）变化管理的培训记录
6.1
安全检查制度：
检查内容；检查频率；检查的范围；检查结果的处置；检查人员要求。
各种文件与资料加盖“受控”章；
标准化系统文件格式要规范。
1.6
关于“任命##为与外部联系和协调安全生产事项的责任人”通知。
1）外部联系与内部沟通管理制度；
2）合理化建议制度。
1）外部联系对象清单(周围村庄、上级单位)；
2）外部安全投诉记录；
3）内部沟通情况表；
4）设立合理化建议箱或建议簿；
1.7
关于“任命##为承包商管理责任人”的通知
红头文
制度
记录
1.1
安全生产目标与指标
安全生产目标与指标管理制度：
1）设立、沟通、回顾
2）监测
3）人员、职责
1）沟通记录；回顾记录；
2）安全生产目标和指标的实施计划；
3）目标与指标监测记录；
4）安全生产目标与指标完成情况评价报告；5）修订记录。
1.2
安全生产法律法规与其他要求的管理制度
1）安全生产法律法规意识调查表
2）安全生产法律法规意识提升计划表
3）安全生产法律法规意识提升日程表
4）安全生产法律法规意识提升记录表
1）安全生产法律法规与其他要求的调查表
2）适用的安全生产法律法规与其他要求清单
3）安全生产法律法规与其他要求获取记录
安全生产法律法规与其他需求的培训计划、日程表、培训记录、人员签到表、培训考核表、培训效果评估表、试卷等
垮坝预防措施
5.3
1）渗流控制和排渗设施安全管理制度
2）尾矿库防震与抗震安全管理制度
5.4
电力线路管理制度；
照明管理制度；
危险地段安全警示标志管理制度；
职业卫生管理制度；
职业危害控制制度；
劳动防护用品管理制度。
1）体检计划；
2）针对粉尘、高温与低温、辐射、照度不良等职业危害因素的控制措施；
3）职业危害检测和控制结果记录；
纠正措施要求；
纠正措施的负责部门、人员及其职责；
纠正措施执行情况的反馈要求；
上级主管领导对纠正措施的执行情况报告的审阅要求；
纠正措施效果的检验要求；
纠正措施的评估要求。
2）针对的过程、活动：
培训程序评估；
变化管理流程；
检查系统；
职业卫生监测；
事故调查；
风险评价；
系统评价。
7.1
设立应急管理机构，指定负责人员
确保这些活动有作业指导书：员工培训；角色分配；与员工沟通；小组会议。
2）任务观察制度
1）关键任务清单；
2）任务分析人员的培训记录；
3）作业人员培训、角色分配、与员工沟通、小组会议的会议记录
3.1
员工安全意识识别与提升制度
1）对员工进行安全意识调查与评价；
2）制定安全意识提升计划；
3）安全意识提升的相关记录。
6.5
尾矿库库区安全检查制度：
周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；
周边违章爆破、采石和建筑；
违章进行尾矿回采、取水；
外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；
周边放牧和开垦等。
1）尾矿库库区安全检查记录
2）针对以下内容的培训记录：
危害识别；
危害分类；
补救行为；
报告要求。
6.6
纠正和预防措施管理制度：
1）内容
筑坝安全管理制度；
排放安全管理制度。
2）管理制度要求：
操作人员的要求；
维护要求；
检验、测试及试验要求；
报废要求；
技术资料、图纸和记录管理要求。
1）安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作年、季作业计划和详细运行图表；
2）每期子坝堆筑的质量检查资料。
5.2
1）水位控制安全管理制度
2）防汛措施和排洪设施安全管理制度
安全检查记录；
针对以下内容的培训记录：
危害识别；危害分类；
有效的补救技术；报告要求。
6.2
日常巡检和定期观测制度：
识别并纠正尾矿工不当的行为；
识别输送、排放设备、设施的状况；
识别尾矿坝有无不良的状况；
识别排渗设施有无不良的状况；
浸润线的高低；
识别排洪设施有无不良的状况；
识别周围地质环境是否变化；
识别周围是否有滥采滥挖现象；
资源配备。
对下列内容进行安全绩效监测的相关资料：
目标与指标；
个人防护用品配备和使用；
职业危害监测；
事故、事件调查完成率；
纠正和预防行动完成率及其效果效率；
安全、健康有关数据统计、分析情况；
任务分析及任务观察情况执行情况；
变化管理回顾情况；
培训情况；
法律法规依从程度；
持续改进安全标准化系统效力的情况；
1）尾矿库负责人、安全管理人员、其他岗位的安全生产责任制；
2）各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录；
3）安全生产责任制执行情况的考核记录、评审记录、更新记录。
4）每年对安全生产责任制的回顾与更新记录。
1.5
文件控制管理制度，制度内容包括：
对文件与资料的识别与控制；
安全记录的填写、保存、格式、期限及日常管理要求。
2）明确了持续风险评价的要求
1）风险评价报告
2）危险源辨识与风险评价回顾记录
2.2
风险评价的计划：
暴雨风险；山体泥石流风险；喀斯特地貌导致的风险；
地震风险；外来尾矿、废水风险；库区周围作业风险；
库内采、选尾矿风险；运行工艺导致的风险；
尾矿设施导致的风险；法律、法规、标准需求；
相关方的观点。
2.3
1）关键任务识别与分析制度：
7.3
设立应急指挥中心
应急指挥中心设备、设施明细
7.4
1）应急队伍
2）应急知识和技能培训记录
7.5
规范应急演练及对应急预案评审的制度：
应急预案评审的频率；
应急预案评审的组织要求；
应急演练的方法；
应急演练的频率；
应急演练的策划要求
1）应急演练培训记录；
2）补充应急预案回顾记录。
8.1
事故、事件报告制度：
承包商管理制度
1）承包商基本信息台账（许可、自身管理制度、业绩表等信息）；
2）承包合同；
3）对承包商的安全生产表现的评估。
1.8
安全生产费用提取与投入保障制度
1)安全生产专项费用使用项目计划表
2）安全费用使用台帐
1.9
职工工伤保险保障制度
相关费用记录：保险费用。
2.1
危险源辨识与风险评价的管理制度
明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则
应急管理及响应制度：
紧急事件认定要求；
应急预案编写要求；
紧急事件组织准备要求；
应急装置配置要求；
紧急事件演习要求；
相互支援识别与协调要求。
1）确定应急培训需求；
2）保存培训记录；
3）在生产场所合适位置合理张贴紧急疏散提示。
7.2
1)应急预案的发放记录；
2）补充应急预案的培训记录；
3）补充应急预案与员工、承包商、其它人员的沟通记录。
1.4
安全生产责任制管理制度，制度内容包括：安全生产责任制的
1）制定
2）沟通
3）培训（要求：使其熟悉掌握本岗位的安全生产责任制，自上而下进行详细说明和交流）
4）评审（与国家安全生产法律法规和方针政策的符合性；与公司管理体制的协调性；所有责任制的可操作性）
5）绩效测量（考核安全生产责任制的执行情况）
6）明确责任部门、人员及其职责。
安全投入。
9.2
标准化系统内部评价制度：
组织；时间；人员；方法与技术；
过程；报告与分析。
1）内部评价计划；
2）内部评价报告（发现的问题、纠正措施）。
3.2
1）培训需求识别制度；
2）安全培训管理制度。
1）培训需求识别表；
2）安全教育培训计划表；
3）培训记录；
4）培训效果评审报告。
4.1
尾矿库建设安全管理制度：
建设项目“三同时”的要求；
建设项目“安全预评价”和”验收评价”的要求；
对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核；
所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力；
2）针对以下内容的培训记录：
危害识别；
危害分类；
补救行为；
报告要求。
6.4
尾矿坝安全检查制度：
坝的外坡坡比；
坝体位移；
坝体有无纵、横向裂缝；
坝体滑坡状况；
坝体浸润线的位置；
坝体排渗设施；
坝体渗漏状况；
坝面保护设施。
1）尾矿坝安全检查记录
2）针对以下内容的培训记录：
危害识别；
危害分类；
补救行为；
报告要求。
识别有无外来尾矿影响；
识别纠正和预防行动的效力。
日常巡检和定期观测记录
6.3
防洪安全检查制度：
尾矿库水位；
尾矿库滩顶高程；
尾矿库干滩长度；
尾矿库沉积滩干滩的平均坡度；
尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容；
是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位；
在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度；
排洪构筑物。
1）防洪安全检查记录
2）防范措施落实记录。
8.3
事故、事件统计分析制度：
指标要求；内容要求；统计方法；时间要求。
事故事件分析记录
Hale Waihona Puke Baidu8.4
事故、事件回顾制度
事故、事件回顾记录
9.1
1）安全绩效测量监测制度：
监测计划；
监测内容；
监测要求；
监测结果记录、沟通与回顾要求。
2）制定的监测计划是否包括：
监测范围；
监测程序和方法；
监测标准；
更改法律、法规和其他要求清单
合规性评价记录
1.3
安全机构与人员管理制度，制度内容包括：
1）安全管理机构的设置；
2）人员的任命（要求任命的各类人员、培训）
1）所有任命人员的任命书。
2）资格证。
3）对所有被任命人员安排下列培训：《金属非金属矿山安全标准化规范》，安全生产管理培训，标准化系统评价，危险源辨识和风险评价，安全生产岗位职责培训，事故、事件调查技能培训。