银企共管账户业务监管协议
账户监管协议书5篇
账户监管协议书5篇篇1甲方(监管方):____________________乙方(被监管方):____________________鉴于甲乙双方为了维护双方的合法权益,确保资金安全、透明、合规使用,经友好协商,达成如下账户监管协议:一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方关于账户监管事项的权利和义务,保障账户资金安全,防范资金风险,促进合作双方的诚信合作。
二、账户监管范围1. 监管账户:乙方在甲方指定银行开立的账户,账号为____________________。
2. 监管资金:包括但不限于乙方在监管账户内的存款、收益、回款等所有资金。
三、监管内容1. 乙方承诺将其与本协议相关的所有资金汇入监管账户,并保证资金来源的合法性。
2. 甲方负责对监管账户进行监控和管理,确保账户资金的安全。
3. 甲方有权对监管账户内的资金进行明细查询、对账、核算等操作。
4. 乙方应按照约定用途使用监管资金,不得擅自挪用、转移或用于非法活动。
5. 甲方应及时向乙方提供账户监管报告,报告内容包括但不限于账户余额、交易明细等。
四、监管期限本协议自签订之日起生效,有效期为______年/月,到期后可经双方协商一致续签。
五、双方权利义务1. 甲方权利:(1)对监管账户实施监控和管理;(2)对监管账户内的资金进行查询、对账、核算等操作;(3)如发现乙方存在违规行为,有权采取措施暂停支付或冻结账户。
2. 甲方义务:(1)确保监管账户资金的安全;(2)及时向乙方提供账户监管报告;(3)保守乙方商业秘密。
3. 乙方权利:(1)查询监管账户交易明细;(2)按照约定用途使用监管资金;(3)在协议到期后,经甲方审核无误后,申请返还剩余资金。
4. 乙方义务:(1)确保其汇入监管账户的资金来源合法;(2)按照约定用途使用监管资金,不得擅自挪用、转移;(3)配合甲方进行账户监管,提供必要的协助和支持。
六、违约责任1. 甲乙双方中任何一方违反本协议约定的,均应承担违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
公司之间账户监管协议书
甲方:[甲方公司名称]地址:[甲方公司地址]法定代表人:[甲方公司法定代表人姓名]联系电话:[甲方公司联系电话]乙方:[乙方公司名称]地址:[乙方公司地址]法定代表人:[乙方公司法定代表人姓名]联系电话:[乙方公司联系电话]鉴于甲方与乙方在业务往来中存在资金往来,为规范双方账户资金管理,保障双方合法权益,经双方友好协商,特订立本协议。
第一条协议内容1.1 账户设立:甲方同意在乙方指定的银行开设专用账户(以下简称“监管账户”),用于双方业务往来的资金结算。
1.2 账户用途:监管账户仅用于甲方与乙方之间的业务往来资金结算,不得用于其他任何用途。
1.3 资金监管:乙方对监管账户的资金进行实时监管,确保资金安全。
1.4 资金划拨:甲方在业务往来中,需按照双方约定的方式和时间将资金划入监管账户。
乙方收到资金后,应及时进行核对,并通知甲方。
1.5 资金结算:双方每月末根据实际发生的业务往来,进行资金结算,甲方需在规定的时间内将应付款项划入监管账户。
1.6 信息披露:双方应定期向对方提供监管账户的资金流水和相关财务报表,确保信息透明。
第二条责任与义务2.1 甲方责任:(1)按照协议约定,及时将业务往来资金划入监管账户;(2)保证划入监管账户的资金真实、合法、有效;(3)积极配合乙方进行资金监管和结算。
2.2 乙方责任:(1)对监管账户的资金进行实时监管,确保资金安全;(2)按照协议约定,及时核对和通知甲方资金划拨情况;(3)确保资金结算的准确性和及时性;(4)对监管账户的资金保密,不得泄露给任何第三方。
第三条违约责任3.1 若甲方未按照协议约定将资金划入监管账户,乙方有权要求甲方立即补足,并承担相应的违约责任。
3.2 若乙方未按照协议约定进行资金监管和结算,甲方有权要求乙方立即整改,并承担相应的违约责任。
3.3 若任何一方违反协议,给对方造成损失的,应承担相应的赔偿责任。
第四条争议解决4.1 双方在履行协议过程中发生的争议,应友好协商解决。
银行三方共管账户协议书
协议编号:__________________甲方(存款人):__________________乙方(银行):__________________丙方(共管方):__________________鉴于甲方、乙方、丙方之间拟就银行三方共管账户事宜达成一致,为明确各方权利义务,特订立本协议。
一、账户设立1. 甲方自愿将其资金存入乙方开设的银行三方共管账户(以下简称“共管账户”)。
2. 共管账户由乙方负责管理,丙方作为共管方,对共管账户的资金进行监管。
3. 共管账户的设立,需甲方、乙方、丙方三方签署本协议,并提交相关开户资料。
二、账户资金1. 共管账户内的资金归甲方所有,用于特定项目或用途。
2. 甲方应按照本协议约定,向共管账户存入资金,不得以任何理由提取或转移。
3. 乙方负责共管账户的收支记录,确保账户资金的准确性和安全性。
4. 丙方有权对共管账户内的资金进行监管,确保资金使用符合约定用途。
三、资金使用1. 共管账户内的资金,未经甲方、乙方、丙方三方同意,不得擅自使用。
2. 甲方提出资金使用申请,经乙方审核,丙方同意后,乙方方可按照甲方要求办理资金支付。
3. 丙方有权对甲方提出的资金使用申请进行审查,确保资金使用符合国家法律法规和本协议约定。
四、账户管理1. 乙方应建立健全共管账户管理制度,确保账户资金的安全、合规使用。
2. 乙方应定期向甲方、丙方提供共管账户的收支情况,包括资金余额、交易明细等。
3. 甲方、丙方有权对共管账户的管理情况进行监督,提出意见和建议。
五、保密与责任1. 乙方、丙方对本协议及共管账户的收支情况负有保密义务,未经甲方同意,不得向任何第三方泄露。
2. 乙方、丙方因违反本协议约定,给甲方造成损失的,应承担相应的法律责任。
3. 甲方、乙方、丙方在履行本协议过程中,因不可抗力导致协议无法履行或造成损失的,不承担法律责任。
六、协议变更与解除1. 本协议自三方签署之日起生效,有效期为____年。
共管账户监管协议
共管账户监管协议概述本共管账户监管协议(以下简称“协议”)旨在规范共管账户的使用及监管,确保受托方和受委托方之间有一个清晰、透明和安全的合作关系。
本协议适用于所有使用共管账户的组织或个人。
1. 定义1.1 受托方:指共管账户的管理方,负责共管账户的操作和监管。
1.2 受委托方:指与受托方达成合作协议的组织或个人,将一定金额或资产委托给受托方管理。
1.3 共管账户:指由受托方设立和管理的账户,用于接收和处理受委托方的资金和资产。
2. 账户设立2.1 受托方应尽快向受委托方提供共管账户的开户申请表,申请表应包含所需信息,如账户名称、账户类型、受委托方的身份证明、联系方式等。
2.2 受委托方应如实填写申请表,并提供相关材料。
2.3 受委托方填写完申请表后,应将其提交给受托方,并缴纳相应的开户费用。
2.4 受委托方需确保提供的信息真实、准确和完整,并对所提供的信息负责。
3. 资金及资产管理3.1 受委托方应在共管账户内按约定金额或份额存入资金或资产。
3.2 受托方应确保共管账户内的资金和资产安全,并采取必要的措施防止任何未经授权的访问或操作。
3.3 受委托方有权对共管账户内的资金和资产进行查询、提取或转账需提前与受托方沟通,并提供必要的身份认证和授权文件。
3.4 受委托方有义务按时向共管账户存入资金或资产,并确保资金或资产的来源合法,不得涉及非法活动。
3.5 受托方应按照双方协议进行资金或资产的投资和运营,并及时向受委托方提供相关的投资报告或经营情况报告。
4. 监管和报告4.1 受托方应设立专门的监管部门或人员,负责对共管账户的监管。
4.2 受托方应定期向受委托方提供监管报告,包括但不限于账户余额、资金流动情况、资产变动情况等。
4.3 受托方应保持账户数据的完整性和准确性,并确保报表的及时交付和真实性。
4.4 受托方应根据需要允许受委托方随时检查共管账户的操作记录和相应文件。
5. 协议变更和终止5.1 本协议的任何修改或补充应经双方书面同意,并加以签署。
账户监管协议书5篇
账户监管协议书5篇第1篇示例:【账户监管协议书】一、账户监管的目的:为了有效监督和管理账户资金的使用,保障账户持有人的合法权益,规避各种风险,特制定此账户监管协议书。
二、账户监管的范围:本协议适用于所有在我方机构开设的账户,包括但不限于银行账户、证券账户、基金账户等各类金融账户。
三、账户监管的义务:1. 账户持有人应按照相关法律法规和我方机构规定的操作流程办理账户资金的存取、转账等业务。
2. 账户持有人应妥善保管账户资金密码、动态验证码等安全要素,不得泄露给他人或易被他人猜测,如有密码遗失或泄露应及时通知我方机构并办理挂失手续。
3. 账户持有人应自觉遵守相关法律法规,不得利用账户资金从事非法活动,如洗钱、赌博等违法行为。
4. 账户持有人需配合我方机构进行账户资金的监管,接受我方机构的资金监管措施和调查。
1. 我方机构应对账户资金交易进行跟踪和监控,发现异常交易行为及时进行风险预警和处理。
2. 我方机构应对账户资金进行保管、核对,确保账户资金的安全和完整性。
1. 账户持有人承诺按照本协议的规定履行监管义务,维护账户资金的安全和合法性。
2. 我方机构承诺依法合规对账户资金进行监管,保障账户持有人的合法权益。
1. 若账户持有人违反本协议规定的监管义务,对账户资金进行非法使用或者其他违法行为的,我方机构有权采取相应的处罚措施,包括但不限于冻结账户资金、报警等。
七、其他事项:本协议内容最终解释权归我方机构所有,我方机构有权对本协议进行修改和调整。
八、生效及终止:本协议自双方签署之日起生效,除非双方达成书面协议,否则不得unilaterally解除或修改。
第2篇示例:账户监管协议书一、协议双方甲方:账户持有人乙方:监管方(以下简称“监管方”)二、背景和目的为了保障账户持有人的资产安全,避免因个人原因或第三方恶意操作而导致的损失,经双方友好协商,达成以下协议:三、监管范围1. 监管方将对账户持有人的资产进行监管,包括但不限于银行存款、证券账户、数字货币账户等。
账户共同监管协议书
账户共同监管协议书甲方(监管方):_____________________地址:________________________________乙方(被监管方):_____________________地址:________________________________鉴于甲方与乙方在业务合作中需要对特定账户进行共同监管,为明确双方的权利义务,经双方协商一致,特订立本协议书。
第一条账户信息1.1 本协议所指账户为乙方在________________(银行名称)开设的账户,账户号码为:________________。
1.2 该账户仅用于________________(具体用途)。
1.3 账户的开立、使用和管理应遵守相关法律法规及银行规定。
第二条监管内容2.1 甲方有权对乙方账户的资金流动进行监督,确保账户资金的安全和合规使用。
2.2 乙方应向甲方提供账户的实时信息,包括但不限于账户余额、交易明细等。
2.3 双方应定期对账户进行审计,确保账户的合规性。
第三条监管方式3.1 甲方通过________________(具体监管方式)对乙方账户进行监管。
3.2 乙方应配合甲方的监管工作,提供必要的信息和资料。
3.3 甲方有权要求乙方对账户的异常情况作出解释,并采取相应的措施。
第四条监管期限4.1 本协议的监管期限自本协议签订之日起至________________年________________月________________日止。
4.2 如双方同意延长监管期限,应提前________________(具体天数)书面通知对方。
第五条违约责任5.1 如乙方违反本协议规定,甲方有权要求乙方立即纠正,并可要求乙方支付违约金________________元。
5.2 如甲方未履行监管职责,导致乙方损失的,甲方应承担相应的赔偿责任。
第六条争议解决6.1 本协议在履行过程中发生的任何争议,双方应首先通过友好协商解决。
共管账户资金监管协议
共管账户资金监管协议合同方:甲方(监管方): [名称]注册地址:法定代表人:联系方式:乙方(受托方): [名称]注册地址:法定代表人:联系方式:第一章总则第一条合同目的为规范共同管理的账户资金(以下简称“共管资金”)的使用和监管,维护合同双方的合法权益,保障共管资金的安全性、规范性和有效性,特签订本协议。
第二条监管范围本协议的监管范围包括甲乙双方共同管理的账户,以及存入该账户的所有共管资金。
共管账户的名称、账号等相关信息见附件。
第二章监管方式第三条资金划拨共管资金由甲方指定专人负责管理,乙方负责日常资金划拨。
乙方应在收到甲方书面指令后,按照指令的内容和时间划拨资金。
指令中须明确划拨金额、用途和收款方账户信息。
第四条资金监督甲方负责对共管资金的使用情况进行监督。
乙方应定期向甲方提供共管账户资金流水单、余额对账单等财务资料,用于监管。
甲方有权不定期对共管账户资金的使用情况进行抽查。
第五条资金保管共管资金应存入由甲方指定的监管银行账户。
乙方不得将共管资金用于自身业务或其他用途。
甲方负责监管共管账户的余额,确保其符合约定的使用计划和用途。
第三章资金使用第六条使用范围共管资金仅限于用于甲乙双方共同约定的用途,不得用于其他用途。
第七条审批程序共管资金的使用须经甲方书面审批。
乙方应提交资金使用申请,注明用途、金额、支付对象等信息。
甲方在收到申请后,应在 [天数] 个工作日内作出审批决定。
第八条支付方式共管资金的支付方式包括:转账支票支付其他由双方协商一致的方式第四章违约责任第九条违约情形以下情形之一,即构成违约:乙方未按照本协议约定使用共管资金;乙方未按照本协议约定提供财务资料或配合甲方检查;甲方未按照本协议约定对共管资金进行监管。
第十条违约后果违约方应承担以下违约责任:赔偿守约方因违约行为造成的损失;支付违约金:[金额或比例];承担其他法律责任。
第五章争议解决第十一条协商解决合同双方如发生争议,应本着友好协商的精神,优先通过协商解决。
有关账户监管协议书4篇
有关账户监管协议书4篇全文共4篇示例,供读者参考篇1账户监管协议书为了保护客户的利益,规范金融机构与客户之间的账户监管关系,特制订此账户监管协议书。
本协议自双方签署之日起生效,至合同终止时止。
第一条账户监管范围1.1 金融机构应根据法律法规规定,对客户账户进行监管。
包括但不限于对客户资金、交易进行监控和管理。
1.2 客户需按照金融机构的要求提供真实、准确的资料,否则金融机构有权拒绝开设或关闭账户。
第二条客户资金监管2.1 客户资金应按照法律法规规定存放于专门开立的资金账户内,专款专存,不得挪用。
2.2 客户资金账户采用严格的风险控制和安全管理制度,确保资金安全。
2.3 客户资金账户的交易需符合法律法规规定的要求,不得进行非法或违规交易。
第三条交易监管3.1 客户进行交易需遵守金融机构制定的交易规则和流程,确保交易合法合规。
3.2 金融机构有权对客户账户的交易进行监控和风险评估,确保交易安全。
3.3 客户不得利用账户进行洗钱、虚假交易等违法行为,否则金融机构有权冻结账户并报告相关部门。
第四条信息保密4.1 双方应对因履行本协议所知晓的对方信息进行保密,不得向第三方透露。
4.2 当法律法规或监管部门要求金融机构提供客户信息时,金融机构有权提供。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议规定,应承担相应的法律责任。
5.2 如果客户违反本协议规定给金融机构造成损失的,须赔偿金融机构所有损失。
第六条其他事项6.1 本协议内容具有完整性和独立性,不得被修改或变更。
6.2 本协议适用于金融机构与客户之间的账户监管关系。
客户签字:_________ 金融机构签字:_________日期:_____________ 日期:_____________本账户监管协议书一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。
篇2账户监管协议书一、监管目的为了提高账户管理的透明度和安全性,保障客户资金的安全和利益,监管方和受监管方签订本监管协议。
银企共管账户业务监管协议
买卖双方首先与银行签订账户监管协议,明确账户监管的期限、内容,以及监管账户的使用规定和付款流程,然后凭监管协议以及其他开户资料向银行申请开立资金监管账户,银行凭监管协议的约定在系统中进行监管功能设置,开始履行监管职责。
银企共管账户业务监管协议编号:甲方(委托人/付款人)营业执照号码:法定代表人/负责人:住所地:邮编:电话:传真:乙方(委托人/收款人):营业执照号码:法定代表人/负责人:住所地:邮编:电话:传真:甲方和乙方合称为“委托人”。
丙方(受托人):负责人:住所地:邮编:电话:传真:鉴于:甲方与乙方于年月日签订了编号为【】的交易合同(下称“基础合同”,见附件1),就该基础合同项下资金的支付,双方同意共同委托丙方提供“单位共管账户”产品服务,由丙方对基础合同项下的资金支付提供监控服务。
【使用说明:此处填空可依据业务实际情况填写为订金、预付款、货款、土地转让款、劳务费、股权收购款、项目资金等。
】本协议所称“单位共管账户业务”是指丙方作为甲乙双方支付中介,受甲乙双方的委托,代为监控基础合同项下的交易资金,在满足本协议约定付款条件的情况下,丙方根据本协议将所监控资金支付给乙方,或退回到甲方原划出款项的银行结算账户。
甲乙丙三方在遵守《人民币银行结算账户管理办法》等国家法律法规及监管规定的前提下,本着平等互利、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。
第1条监控资金1.1 甲方依据本协议存入监控账户内的资金即视为监控资金。
自本协议生效之日,至本协议有效期届满,或本协议终止(以二者先发生者为准)(下称“监控期间”),对于实际存入监控账户的监控资金由受托人进行监控。
1.2 本协议的监控资金为:监控资金金额:人民币(大写)(¥元)。
甲方应在本协议生效后【】日内将监控资金一次性全额缴存至监控账户。
第2条监控账户2.1 委托人一致同意,指定以下甲方在受托人处已开立的账户作为本协议项下的监控账户(下称“监控账户”):账户名:,账号:,甲方承诺该账户不开通网银、不开办通兑业务。
三方共管账户资金监管协议
三方共管账户资金监管协议XXX项目共管账户资金监管协议甲方: XXX 公司乙方: XXX项目公司丙方: XXX银行为保证“ XXX”项目(以下简称“项目”)的顺利实施,管好用好项目投资资金,确保资金专款专用,同时为乙方提供便捷有效的银行业务,根据(甲方)和(乙方)于年月日签订的《协议》相关规定,经甲、乙、丙三方协商,达成协议如下:一、资金监管的内容甲、乙、丙三方一致同意依据约定对甲方(入股/借给/委托贷款给)乙方的万元(大写:元整)以及乙方自有的万元(大写:元整)(以下简称“共管资金”)进行监管。
且乙方资金应先于甲方资金汇入下述共管账户。
1、乙方在丙方开设资金共管账户(以下简称:共管账户)。
账户名称:;账号:;开户行:;共管账户仅限于共管资金万元的存储和“ XXX ”项目生产、经营支出使用,不得用作其他用途。
基于本账户资金产生的任何收益亦属于监管范围。
甲、乙双方均在丙方预留该账户的印鉴章并同时凭甲、乙双方预留的印鉴章方可进行共管账户的资金结算业务。
2、乙方不得用共管资金为自己债务或为他人债务提供担保;共管账户不得开通丙方网银等电子银行/移动银行业务。
3、共管资金仅限用于项目建设及运营有关的支出:(1);(2);(3);(4);(5);(6);(7);不得用于其他用途。
3、甲乙双方同意对共管资金万元在建设期内的间隙资金,按照资金成本最小化,资金收益最大化原则进行运作,根据项目建设进度选择办理协定存款业务,但不得进行跨行办理,不得购买理财产品和风险投资。
甲、乙双方共同实施对间隙资金运作的监管,监管的具体方法及程序等同于本协议书约定的对共管资金的监管。
4、共管资金的运作支付程序是:对于本项目建设,且单月累计发生额不超过万元(含)的支出,由乙方提前一个月申报计划(计划一式三份,三方各留存一份),经甲方审核同意并报丙方留存备案后,可由乙方在当月按照公司内部财务管理程序向丙方申请支付。
对于备案计划内的支出,丙方可按照正常程序予以办理。
有关账户监管协议书8篇
有关账户监管协议书8篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订:一、监管方:[监管方全称](以下简称“甲方”)二、被监管方:[被监管方全称](以下简称“乙方”)鉴于:甲乙双方在合作过程中,为确保资金安全、透明及合规使用,经友好协商,达成如下账户监管协议:第一条监管目的本协议的目的是为了保障合作过程中资金的安全、透明及合规使用,确保乙方在合作过程中的资金专款专用,避免资金被挪用或不当使用。
第二条监管账户设立1. 甲方应在合作银行设立专门的监管账户,用于乙方资金的归集和划转。
2. 乙方应将需监管的资金转入上述监管账户。
第三条监管期限本协议的监管期限为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX 日。
监管期限届满后,如双方继续合作,可协商续签本协议。
第四条监管内容1. 乙方承诺在合作期间,将合作款项全部汇入甲方设立的监管账户。
2. 甲方对监管账户内的资金进行管理和监督,确保资金专款专用。
3. 甲方有权对乙方使用资金的情况进行监督,乙方应配合并提供相关证明材料。
4. 乙方应按照协议约定的用途使用资金,不得擅自挪用或违规使用。
第五条监管费用1. 甲方提供账户监管服务,乙方应支付一定的监管费用。
具体费用标准按照双方另行签订的服务协议执行。
2. 乙方应在约定时间内向甲方支付监管费用。
第六条违约责任1. 若乙方未按照本协议约定将资金汇入监管账户,甲方有权终止本协议并追究乙方的违约责任。
2. 若甲方未履行本协议约定的监管职责,造成乙方损失的,应承担相应的赔偿责任。
3. 若因不可抗力导致本协议无法履行,双方应及时沟通并协商解决方案。
第七条法律适用及争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在履行本协议过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条附则1. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
2. 本协议自双方签字(盖章)之日起生效。
有关账户监管协议书7篇
有关账户监管协议书7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_________(地点)由以下两方签订:一、监管方(以下简称“甲方”):______________________二、被监管方(以下简称“乙方”):______________________鉴于:甲、乙双方为了共同保障账户资金安全,维护双方合法权益,根据有关法律法规,经过友好协商,达成如下协议:一、账户监管目的与原则双方同意通过本协议的监管措施,确保账户资金的安全、合规使用,防范风险。
本协议遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。
二、监管账户设置与运作1. 甲方在指定银行设立专门的监管账户(以下简称“本账户”),乙方将其特定款项存入本账户。
2. 乙方存入本账户的款项,仅限于双方共同约定的用途,不得擅自挪用。
3. 甲方负责对本账户的资金进行监管,确保资金安全。
三、监管内容与方法1. 乙方应按照约定的时间和金额将款项存入本账户。
2. 甲方对本账户的资金流动进行实时监控,包括但不限于资金汇入、划出、余额变动等。
3. 甲方在发现异常资金流动或违规行为时,有权暂停本账户的支付业务,并及时通知乙方。
4. 乙方应配合甲方进行账户监管,及时提供相关资料和说明。
四、信息披露与保密义务1. 双方应对本协议及履行过程中所知悉的对方商业秘密及其他秘密信息予以保密。
2. 甲方在履行监管职责过程中,有权了解与本账户相关的所有信息,乙方应如实提供。
3. 甲方应对所掌握的信息保密,未经乙方同意,不得向第三方泄露。
五、风险管理与应对措施1. 双方应共同制定风险管理制度,防范可能出现的风险。
2. 在出现风险事件时,双方应迅速采取应对措施,降低损失。
3. 若因甲方监管不善导致乙方损失,甲方应承担相应责任;若因乙方违约导致损失,乙方应承担相应责任。
六、争议解决与法律适用1. 本协议的履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在本协议履行过程中发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
银行账户监管协议
银行账户监管协议一、协议目的。
本协议旨在明确银行账户监管的相关责任和义务,确保账户资金安全,维护双方的合法权益,促进良好的合作关系。
二、监管范围。
1. 受监管方应向监管方提供其在本行开立的所有账户信息,包括但不限于账户名称、账号、账户类型等;2. 受监管方应按照监管方的要求,及时提供账户交易明细、资金流水等相关信息;3. 监管方有权对受监管方的账户进行定期或不定期的资金监管,包括但不限于账户余额、资金流入流出情况等;4. 受监管方应积极配合监管方的监管工作,如有特殊情况需要调整账户资金使用情况,应提前向监管方做出说明并取得监管方的书面同意。
三、监管责任。
1. 监管方应严格遵守国家相关法律法规,保护受监管方的账户资金安全;2. 监管方应对受监管方提供的账户信息和交易明细进行保密,不得泄露给任何第三方;3. 监管方应及时对受监管方的账户进行监管,发现异常情况应及时向受监管方报告并协助处理;4. 监管方应做好账户监管记录,确保监管工作的真实性和准确性。
四、风险提示。
1. 受监管方应妥善保管账户信息和交易密码,不得将相关信息泄露给他人;2. 受监管方应对账户资金使用情况进行合理规划,避免因资金使用不当导致的风险和损失;3. 受监管方应定期对账户资金进行核对,如发现异常情况应及时向监管方报告并协助处理。
五、协议变更。
本协议的任何变更、补充均须经双方协商一致,并以书面形式确认。
六、协议终止。
1. 双方协商一致决定终止本协议;2. 双方一方未履行本协议约定的义务,经对方书面通知后仍未改正的;3. 发生不可抗力事件,致使本协议无法履行的。
七、其他。
本协议未尽事宜,双方可另行签订补充协议。
八、法律适用和争议解决。
本协议适用中华人民共和国法律,双方因履行本协议发生争议的,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向协议签订地的人民法院提起诉讼。
以上为银行账户监管协议,双方应严格遵守协议内容,共同维护账户资金安全,促进合作共赢。
银行账户监管协议书范本(3篇)
第1篇甲方: [开户银行名称]地址: [开户银行地址]法定代表人: [开户银行法定代表人姓名]联系电话: [开户银行联系电话]乙方: [客户名称]地址: [客户地址]法定代表人: [客户法定代表人姓名]联系电话: [客户联系电话]鉴于:1. 甲方作为一家合法设立的金融机构,有权对客户的银行账户进行监管,以确保交易安全、合规及防范金融风险。
2. 乙方作为甲方银行账户的持有人,愿意接受甲方的账户监管。
3. 双方本着平等、自愿、诚实信用的原则,经友好协商,特订立本协议。
第一条协议内容1.1 账户监管范围:本协议所指的账户监管范围包括但不限于以下内容:- 账户的开立、变更、撤销;- 账户的资金收付;- 账户的资金调拨;- 账户的资金用途;- 账户的异常交易监测;- 账户的风险评估。
1.2 监管方式:- 甲方有权通过系统监测、人工审核、现场检查等方式对乙方账户进行监管;- 甲方有权要求乙方提供相关交易证明材料,包括但不限于合同、发票、收据等;- 甲方有权根据监管需要,要求乙方提供账户使用情况说明。
1.3 监管信息共享:- 甲方与相关监管机构、司法机关、其他金融机构等有权共享乙方账户的监管信息;- 乙方同意甲方将账户监管信息用于上述目的。
1.4 监管措施:- 甲方在发现乙方账户存在异常交易或潜在风险时,有权采取以下措施:- 要求乙方提供解释;- 暂停或限制账户的交易功能;- 调查账户资金来源和用途;- 采取其他必要措施。
第二条乙方义务2.1 乙方应按照国家法律法规和甲方的相关规定使用账户,不得进行非法交易;2.2 乙方应配合甲方的账户监管工作,及时提供相关资料和信息;2.3 乙方应确保账户资金来源合法,不得利用账户进行洗钱、恐怖融资等非法活动;2.4 乙方应遵守甲方的内部管理制度,不得利用账户进行任何损害甲方利益的行为。
第三条甲方权利3.1 甲方有权对乙方账户进行监管,并采取必要的监管措施;3.2 甲方有权要求乙方提供账户使用情况说明和相关交易证明材料;3.3 甲方有权对乙方账户进行风险评估,并采取相应的风险控制措施;3.4 甲方有权根据监管需要,调整监管方式和措施。
银行账户监管合作协议书(2篇)
银行账户监管合作协议书甲方(以下简称“甲方”):________________乙方(以下简称“乙方”):________________鉴于甲方为监管机构,乙方为银行,为了明确双方在银行账户监管过程中的权利和义务,经双方友好协商,达成以下银行账户监管合作协议:一、监管范围1. 甲方同意对乙方银行账户进行监管,确保账户资金的安全和合规使用。
2. 监管范围包括:________________(具体描述监管范围)。
二、监管义务1. 乙方应严格遵守国家法律法规和相关监管要求,合规经营银行账户业务。
2. 乙方应积极配合甲方的监管工作,提供必要的账户信息和资料。
三、监管措施1. 甲方有权对乙方银行账户进行定期或不定期的检查和审查。
2. 甲方有权要求乙方采取必要的措施,以纠正违规行为或风险隐患。
四、信息共享1. 甲乙双方应保持信息共享,及时沟通账户监管过程中发现的问题和解决方案。
2. 双方应共同推进监管信息的电子化、数字化建设,提高监管效率。
五、合作协议的变更和解除1. 甲乙双方应严格履行本协议约定的义务,如一方违约,应承担违约责任,赔偿对方因此而造成的损失。
2. 在协议期限内,如一方因特殊情况提出解除协议,应提前一个月通知对方。
六、争议解决1. 本协议在履行过程中,如发生争议,双方应首先协商解决;协商不成的,可以向合同签订地人民法院提起诉讼。
七、其他约定1. 本协议一式两份,甲乙双方各执一份。
2. 本协议自双方签字(或盖章)之日起生效。
甲方(以下简称“甲方”):________________乙方(以下简称“乙方”):________________签订日期:______年______月______日银行账户监管合作协议书(二)甲方(银行):________________乙方(监管机构):________________鉴于:1. 甲方是一家合法成立的银行,拥有合法的银行账户开设和运营权。
2. 乙方是负责监管金融市场的监管机构,具备对银行账户进行监管的职责和权力。
账户监管协议书
账户监管协议书尊敬的客户:为了加强对您账户的监管,确保资金安全、防范风险,维护贵公司和我们的共同利益,我们共同签署本监管协议书。
请您仔细阅读并同意以下内容:一、账户监管责任与义务1. 我行将为您提供资金存取、账户查询、交易服务等,但不对您的投资决策和投资结果承担责任。
2. 您须按照我行要求,提供真实、准确、完整的身份信息并在变更时及时告知我行。
3. 您使用我行提供的账户及交易服务时,应当遵守有关法律法规及我行的相关规定,不得从事任何违法、违规的行为。
4. 您应当妥善保管银行卡、账户密码、交易密码等信息,不得将其透露给他人,以免造成损失。
5. 如果您发现账户出现异常情况,如资金异动、未授权的交易等,应及时向我行报告,并配合我行进行调查。
6. 您应按照我行有关要求开立账户,不得为他人开立账户,不得以我行账户进行洗钱、诈骗、非法融资等活动,否则将承担相应的法律后果。
二、我行的监管职责与义务第1页/共4页1. 我行将按照相关法律法规和监管部门的要求,对您的账户进行定期或不定期的风险评估、资金流向分析等工作。
2. 我行将采取必要措施,防范账户风险,包括但不限于设置交易限额、风险预警、交易密码验证等。
3. 如发现您账户有异常交易或涉及非法、违规活动的风险时,我行有权采取相应措施,包括但不限于冻结账户、暂停交易等,并及时向您通报相关情况。
4. 我行将对您的账户信息严格保密,并按照法律法规的要求进行存储和使用。
5. 我行将及时向您提供账户查询、交易记录和资金变动情况,并提供技术支持和风险提示。
三、风险提示与解释1. 金融市场存在着一定的风险,您在进行投资和交易时,应当自行承担相应的风险。
2. 您在进行投资和交易时,应当谨慎选择产品和交易对手,了解产品的风险特征和相关规则,避免盲目投资。
3. 市场行情可能会发生变化,您在投资和交易时需谨慎判断和决策,自行承担投资收益和损失。
4. 本监管协议书仅在法律范围内有效,如有与法律法规相抵触的内容,以法律法规为准。
账户监管协议书5篇
账户监管协议书5篇全文共5篇示例,供读者参考篇1账户监管协议书一、协议的目的为了明确双方在账户监管事务上的权利和义务,保障账户资金安全,提高账户监管工作的效率和规范化,特制定本协议。
二、协议的主体甲方:(____________________公司)统一社会信用代码:___________________地址:__________________________ 联系电话:__________________________乙方:(____________________银行)统一社会信用代码:___________________地址:__________________________ 联系电话:__________________________三、监管账户的设立1. 甲方在乙方开立监管账户,监管账户账号为____________,监管账户开户行为乙方。
2. 监管账户的资金来源为___________,资金用途为____________,经过乙方核实后方可进入监管账户。
3. 甲方应提供真实、合法的资金来源证明和用途说明,并对提供的资料负责。
4. 甲方有权利查看、监督监管账户的资金流向和使用情况,乙方应提供相应的资金流水和明细报告。
四、资金监管1. 乙方应严格按照相关法律法规和监管要求,对监管账户资金进行专人管理和监督,确保资金安全。
2. 乙方应确保监管账户的收支明细真实准确,及时向甲方提交相关报表和账户核对情况。
3. 乙方不得私自使用或挪用监管账户资金,如有违反行为应承担相应的法律责任。
4. 甲方有权利要求乙方提供资金监管情况的证明和报告,乙方应积极配合。
五、账户变更和解除1. 如甲方需要变更监管账户的资金用途或代理人等信息的,应提前书面通知乙方,并经双方协商一致后办理相关手续。
2. 如监管账户用途结束或监管事务完成,双方应协商解除监管协议,同时办理相关账户结算手续。
3. 若未能协商一致,导致解除监管协议的,双方均应承担相应的违约责任。
银行账户监管合作协议书
银行账户监管合作协议书《银行账户监管合作协议书》甲方:(银行名称)乙方:(监管机构名称)鉴于甲方作为一家合法经营的银行,拥有众多客户账户,并需对这些账户进行有效管理;乙方作为监管机构,有责任对甲方的银行账户进行监管,确保其合法合规运作。
为了更好地实现账户监管的目的,经甲乙双方友好协商,特订立本协议,以便共同遵守。
一、监管范围1.1 甲方银行账户的开立、使用、变更、注销等环节;1.2 甲方银行账户的资金存取、转账、结算等业务;1.3 甲方银行账户相关的客户身份识别、资料审核等事项;1.4 甲方银行账户的风险管理、内部控制等制度;1.5 甲方银行账户涉及的法律法规规定的其他监管事项。
二、监管职责2.1 乙方应按照相关法律法规,对甲方银行账户进行定期和不定期的检查,确保甲方的账户管理符合法规要求;2.2 乙方有权要求甲方提供与银行账户相关的资料,甲方应如实提供,不得拒绝或隐瞒;2.3 乙方发现甲方银行账户存在违规行为时,应及时要求甲方改正,并视情节轻重采取相应的监管措施;2.4 乙方应对甲方的银行账户信息保密,不得泄露给无关第三方。
三、合作协议的效力3.1 本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效,有效期为____年;3.2 本协议期满后,如甲乙双方无异议,可续签;3.3 本协议一式两份,甲乙双方各执一份,具有同等法律效力。
四、争议解决4.1 双方在履行本协议过程中发生的争议,应首先通过友好协商解决;4.2 如协商不成,任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
五、其他约定5.1 甲乙双方应遵守国家有关法律法规,依法开展账户监管工作;5.2 本协议未尽事宜,可由甲乙双方另行协商补充。
甲方:(银行名称)盖章:乙方:(监管机构名称)盖章:签订日期:____年____月____日以上内容仅供参考,具体合作协议请根据实际情况和相关法律法规进行制定。
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共管账户业务监管协议
协议编号:
甲方(委托人/付款人):
身份证号码:
住所地:邮编:
电话:
乙方(委托人/收款人):
代理人:
身份证号码:
住所地:邮编:
电话:传真:
甲方和乙方合称为“委托人”。
丙方(受托人):负责人:
住所地:邮编:
电话:传真:
鉴于:甲方与乙方于2015 年12 月4日签订了编号为【2015120401】的《房地产买卖合同》(下称:基础合同,见附件1),就该基础合同项下资金的支付,甲乙双方同意委托丙方对该资金进行监管,即由丙方对基础合同项下的%资金,即¥元(大写:元整)支付提供监控服务。
本协议所称监控服务是指丙方作为甲乙双方支付中介,受甲乙双方的委托,代为监控基础合同项下的交易资金,在满足本协议约定付款条件的情况下,丙方根据本协议将所监控资金支付给乙方,或退回到甲方原划出款项的银行结算账户。
甲乙丙三方在遵守《人民币银行结算账户管理办法》等国家法律法规及监管规定的前提下,本着平等互利、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。
第一条监控资金
1.1甲方依据本协议存入监控账户内的资金即视为监控资金。
自本协议生效之日,至本协议有效期届满,或本协议终止(以二者先发生者为准)(下称“监控期间”),对于实际存入监控账户的监控资金由受托人进行监控。
1.2本协议的监控资金为:
监控资金金额:即¥元(大写:元整),甲方应在本协议生效后当天将监控资金一次性全额缴存至监控账户。
第二条监控账户
2.1 委托人一致同意,指定以下甲方在受托人处已开立的账户作为本协议项下的监控账户(下称“监控账户”):
账户名:,
账号:。
开户行:
2.2监控账户只能用于受托人向委托人提供监控服务之目的。
2.3监控账户变更,由甲乙双方共同办理,丙方根据账户管理制度办理
账户变更事项。
2.4监控账户在本协议有效期届满之日或本协议终止之日(二者以先发生者为准)起,可由甲方自行办理账户撤销手续。
第三条监控服务
3.1在监控期间,除非受托人依据本协议规定的付款条件将监控资金支
付给乙方,或退回到甲方原划出款项银行结算账户,受托人不能根据任何一方的请求提取、划付监控资金,但受托人依法向有权国家机关提供协助而冻结、扣划监控资金的除外。
、
第四条监控资金的支付
4.1委托人一致同意,满足以下付款条件之一,受托人可对监控资金
进行支付:
□甲方申请将监控资金支付给乙方的,应向受托人提供支付密码,提供身份证,受托人据此将监控资金支付给乙方。
□乙方申请支取监控资金的,应向受托人出具提款申请表及以下证明文件:
已过户为甲方名下的,地址位于《房地产权证》或《不动产权证》)原件或提供房管部门的《档案查询书》证明上述房地产已成功过户到甲方名下的证明材料,银行直接把上述款项转到账户。
受托人收到上述支付请求、提款申请后,受托人据此应向乙方支付监控资金。
支付金额为:¥元(大写:元整)收款账号为:户名:
账户:
开户行:
□如乙方在签订本协议后两个月内未完成约定的标的物过户的事项,甲方可单方面通知委托人退回监控资金。
4.2 委托人要求支付的金额不得大于监控账户余额,也不得与本协议已明确约定的相应具体支付金额不一致,否则,受托人有权拒绝委托人的任何支付申请或指令。
第五条委托人的声明和承诺
5.1委托人依法注册并合法存续,具备签订和履行本协议所需的完全民事权利能力和行为能力:
5.2签署和履行本协议系基于委托人的真实意思表示,已经按照其章程或者其它内部管理文件的要求取得合法、有效的授权,且不会违反对委托人有约束力的任何协议、合同和其他法律文件;委托人已经或将会取得签订和履行本协议所需的一切有关批准、许可、备案或者登记;
5.3 委托人向受托人保证,其在本协议项下向受托人提供的任何文件(包括但不限于单据、证明文件、支付申请)是真实的、准确的、完整的、合法合规的。
委托人对文件的、准确性、合法合规性承担全部责任,并确保受托人不因此受到任何损害。
5.4甲方承诺,监控资金的来源合法,其用途不违反任何法律、法规的规定;
5.5委托人承诺,基础合同的订立履行及监控账户不进行偷逃税款、逃废债务、洗钱、套取现金及其他违法犯罪活动;
5.6委托人承诺不以监控资金向任何第三方提供担保。
5.7任何委托人违反上述声明与承诺造成的一切经济、法律责任均由违反承诺委托人承担,如受托人因此受到损失的,该委托人应负责全额赔偿。
第六条对受托人的相关条约
6.1 受托人为履行其在本协议项下的职责,应有权依赖委托人向其提供的任何文件(包括但不限于单据、证明文件、支付凭证、书面说明等)。
受托人仅对委托人向其提供的任何文件在表面上是否符合本协议的约定进行审查,并且无义务调查该等文件中所包含的任何信息是否真实、正确,该等文件是否经合法授权而制作和发出、或任何文件是否与其原件符合,或任何文件上的任何签字是否真是。
受托人对依赖于任何该等文件而行事的结果不承担任何责任。
6.2 受托人应仅作为资金监控人,除依据本协议履行约定的资金支付监控义务外,其对于其他任何事项(包括但不限于基础合同)的有有效性、可行性、合理性、正确性、真实性或合法性等不承担任何形式的责任或义务。
6.3 受托人对基础合同的履行以及甲方是否按时将监控资金支付至监控账户,均不承担任何责任:因基础合同的履行及甲方是否按约付款所引发的任何纠纷,甲乙双方均应自行解决,如因上述纠纷的解决致使受托人基于任何诉讼、仲裁等司法程序被起诉或被追加为第三人,对于受托人参与上述司法程序而支出的任何费用及损失(包括但不限于律师费、诉讼费、仲裁费用等),甲乙双方应向受托人承担连带赔偿责任。
6.4 除了在本协议中规定的义务或责任外,受托人对监控资金不承担任何其他义务或责任,且受托人不应受到任何与监控资金有关的索赔要求的约束。
6.5 委托人同意对受托人因履行本协议项下之资金监控义务而被索赔、进入法律程序或产生任何损失作出全额补偿,除非上述索赔、法律程序或损失是由于受托人自己的过错所造成。
第七条本协议的变更与终止
7.1 委托人协商一致变更基础合同的,委托人应将变更后的基础合同及时提供给委托人。
7.2 经委托人和受托人协商一致,可以通过签署补充协议的方式修改本协议。
7.3 发生下述任何情况之一,本协议即终止:
(1)委托人与受托人协商一致解除本协议:
(2)委托人和受托人已经按照约定完全履行本协议。
7.4 本协议有效期届满或本协议终止后,受托人应将本协议有效期届满之日或本协议终止之日(二者以先发生者为准)的本协议项下监控资金金额(如有),即时划转到甲方原划出款项的银行结算账户。
第八条违约责任
8.1甲、乙丙三方必须严格按照本协议规定的条款履行职责,否则应承担相应的法律责任。
第九条不可抗力
9.1 如任何乙方遭受战争、严重火灾、台风、地震等不能预见、不可避免且不能克服的不可抗力事件,导致其不能按期履行部分或全部义务的,其应在不可抗力发生后15日内向其他方提供发生不可抗力的证明文件,并说明不可抗力预计持续的时间和对其履行本协议的影响。
9.2遭受不可抗力影响的一方在受不可抗力事件影响期间不能履行本协议项下的义务,并不承担任何违约责任。
但该方延迟履行后发生的不可抗力的,不能免除责任。
第十条管辖法律和争议解决
10.1 本协议适用于中华人民共和国法律。
因订立、履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,双方可协商解决。
协商不成的,任何一方可以采取下列第种方式加以解决:
(1)提交仲裁委员会仲裁。
(2)依法向受托人住所地的人民法院起诉。
(3)依法向有管辖权的人民法院起诉。
在争议解决期间。
若该争议不影响本协议其他条款的履行,则该其他条款应继续履行。
第十一条其他约定
11.1 除法律、法规另有规定当事人或当事人另有约定外,本合同任何条款的无效均不影响其他条款的法律效力。
11.2 一方若未行使本协议项下部分或全部权利,或未要求另一方履行、承担部分或全部义务、责任,并不构成该方对该权利的放弃或对该义务、责任的豁免。
一方对另乙方的任何宽容、展期或者延缓行驶本协议项下的权利,均不影响其根据本协议及法律、法规而享有的任何权利,亦不视为其对该权利的放弃。
11.3 本协议向交易基于独立利益进行,如按照相关法律、法规和监管要求,交易其他各方构成受托人的关联方或关联人士,各方均不谋求利用此关联关系影响交易的公允性。
11.4 除本协议另有约定外,各方指定本协议载明的住所地为通讯及联系地址,并承诺在通讯及联系地址发生变更时,以书面形式及时通知对方。
11.5 下列附件及经双方共同确认的其它附件构成本协议不可分割的组成部分,具有与本协议相同的法律效力:
附件1:
附件2:
第十二条其他
12.1 本协议有效期两个月,各自方法定代表人(负责人)或其授权签字人签署并加盖公章之日起生效。
经各方协商一致,本协议可予延期。
12.2 本协议一式五份,委托人各方各执一份,受托人执三分,具有同等法律效力。
委托人(甲方):
有权签字人:
日期:年月日
委托人(乙方):
有权签字人:
日期:年月日
受托人(丙方):
有权签字人:
日期:年月日。