时代光华满分答卷 银监会“最大罚单”的思考
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课后测试
测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！
多选题
∙1、“最大罚单”反映出了广发银行存在有哪些问题（）（20 分）
A
内控机制不健全
B
突破监管红线违规兜底
C
套取同业信用
D
员工法纪意识淡薄
正确答案:A B C D
判断题
∙1、广发银行的内控制度不健全，主要体现在:分支机构多头管理和管理真空（20 分）✔A
正确
✔B
错误
正确答案:正确
∙2、为转移风险，广发银行采取的套取其他金融同业信用的做法是合理的（）（20 分）✔A
正确
✔B
错误
正确答案:错误
∙3、出资机构在这起事件中存在业务开展不审慎，合规意识淡薄的情况（20 分）✔A
正确
✔B
错误
正确答案:正确
4、处罚出资机构，是因为其存在尽职调查不到位，投后管理缺失，借创新之名拉长融资链条，
推高金融杠杆的现象（20分）
✔A
正确
✔B
错误
正确答案:正确