承包商施工作业过程中监督检查表(20170330)

附件3
承包商施工作业过程中监督检查表
类别 检查项目 监督检查内容 检查结果 备注 检查三类及以上工程项目和四类中的高风险 工程项目，项目部或属地单位是否按要求建 1.机构设 立建设单位主导的HSE委员会 置及职责 检查项目部或属地单位是否按“一岗双责” 明确HSE管理职责，是否按规定派驻项目监督 人员 检查项目部或属地单位是否对施工过程中存 在较大安全风险的项目提出技术性的安全措 2.安全技 施，主要包括大件物品运输、起重作业、高 术交底 空作业、动火作业、动土作业、有限空间作 业、临时用电、大型设备的试运行以及其他 高风险的作业等。 检查项目部或属地单位是否按规定向施工单 位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、 供电、供气、供热、通信、广播电视等地下 管线资料，气象和水文地质观测资料，相邻 建筑物和构筑物、地下工程的有关资料和有 关情况 检查检维修服务项目是否开展了生产交检修 3.安全生 和检修交生产的界面验收与环境确认 产条件 检查项目部或属地单位是否按规定向施工单 位提供安全作业环境及安全施工措施所需费 用 检查项目部或属地单位在同一项目存在多个 承包商可能危及对方生产安全时，是否组织 承包商互相签订安全生产（HSE）合同 检查承包商培训和考试记录是否报送项目部 或属地单位备案，培训内容是否包括项目执 4.入厂 行的规章制度和标准、HSE作业计划书、安全 （场）前 技术措施和应急预案等 安全教育 检查项目部或属地单位是否对监理、承包商 培训 项目主要负责人及安全管理人员进行专项培 训，培训内容是否包括项目执行的规章制度 和标准、项目风险及控制措施、属地HSE要求 、作业许可等，是否考核合格
施工作 业人员 10.无票证从事动火、进入有限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线打开、临时用电及其他 纳入“ 危险作业的 黑名单 11.未进行可燃、有毒有害气体、氧含量分析，擅自动火、进入有限空间的 ”条件 12.危险作业时间、地点、人员发生变更，未履行变更手续的 13.擅自拆除、挪用安全防护设施、设备、器材的 14.擅自动用未经检查、验收、移交或者查封的设备的 15.违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品的 16.未正确履行安全职责，对生产过程中发现的事故隐患、危险情况不报告、不采取有效措 施积极处理的 17.按有关要求应当履行监护职责而未履行监护职责，或者履行监护职责不到位的 18.未对已发生的事故采取有效处置措施，致使事故扩大或者发生次生事故的 19.违章指挥、强令他人违章作业、代签作业票证的 20.其他违反安全生产规定的应当清出施工现场的行为 备注：各企业要按项目类别细化承包商施工作业过程中监督检查表，也可以结合项目实际需要提高 上述要求。
属地 单位
5.现场 HSE措施
类别 承包商 及其主 要负责 人、项 目主要 负责人 纳入“ 黑名单 ”条件
检查项目
监督检查内容
检查结果
备注
1.提供虚假安全资质材料和信息，骗取准入资格的 2.现场管理混乱、隐患不及时治理，不能保证生产安全的 3.违反国家有关法律、法规、规章、标准及集团公司有关规定，拒不服从管理的 4.发生一般A级及以上工业生产安全责任事故的 5.被负有安全生产监督管理职责的部门认定纳入“黑名单”的 6.年度内因安全环保违法行为受到地方政府有关部门2次及以上重大行政处罚的 7.发生事故隐瞒不报、谎报，或者伪造、故意破坏事故现场的，或者转移、隐匿、伪造、毁 灭有关证据的，或者主要负责人逃逸的 1.未按规定佩戴劳动防护用品和用具的 2.未按规定持有效资格证上岗操作的 3.在易燃易爆禁烟区域内吸烟或携带火种进入禁烟区、禁火区及重点防火区的 4.在易燃易爆区域接打手机的 5.机动车辆未经批准进入爆炸危险区域的 6.私自使用易燃品清洗物品、擦拭设备的 7.违反操作规程操作的 8.脱岗、睡岗和酒后上岗的 9.未对动火、进入有限空间、挖掘、高处作业、吊装、管线打开、临时用电及其他危险作业 进行风险辨识的
类别
检查项目
监督检查内容
检查结果
备注
1.HSE承 检查承包商施工队伍是否履行HSE承诺 诺书履行 检查项目主要负责人施工作业期间在项目施 工现场时间是否不低于70%，关键作业、危险 作业是否在场 检查入厂（场）施工作业人员与施工作业前 能力准入评估结果中确定的人员是否一致 2.人员管 检查施工作业人员劳动防护用品使用情况 理 检查施工队伍安全教育培训计划是否落实 检查施工作业人员资格证书是否有效 检查规章制度和操作规程执行情况，现场是 否存在“三违”行为 检查工程监理、工程监督、安全监督等人员 是否按规定履行安全生产监管职责 检查现场的设备设施与施工作业前能力准入 评估结果是否一致 3.设备设 检查现场的设备设施安全附件是否齐全 施管理 检查需要进行检验检测的设备设施是否按规 定开展了检验检测 检查现场的设备设施运行状态是否完好 4.施工方 检查施工组织设计和专项施工方案中的安全 案执行 技术措施落实情况 检查HSE作业计划书执行情况 检查施工队伍是否按规定使用安全生产施工 保护费用，是否专款专用 检查非常规作业和危险作业是否按规定办理 作业许可，是否严格落实安全措施 检查设计、设备、工艺、方案、人员等变更 管理是否严格执行有关规定 检查是否及时纠正和处理“三违”行为，严 重违章人员是否清出施工现场并纳入“黑名 单” 检查施工单位对排查出的事故隐患是否登记 、评估、落实监控措施并及时整改 检查施工单位应急预案培训与演练情况，抽 查相关人员是否清楚应急程序与职责 检查是否按应急预案要求配备应急物资，是 否按规定进行维护保管 检查是否及时报告、记录和调查分析事故事 件，是否及时进行事故事件信息分享 6.其他内 属地单位认为需要检查的其他内容 容 检查施工作业人员入厂（场）许可证持证情 况
直线责任部门
类别
检查项目
监督检查内容
检查结果
备注
检查项目部或属地单位是否对承包商参加项 目的所有员工进行入厂（场）施工作业前的 4.入厂 安全教育，是否考核合格，是否发放入厂 （场）前 （场）许可证 安全教育 培训 检查高风险作业前，项目部或属地单位是否 要求承包商开展作业人员专项培训，培训内 容是否包括作业风险、控制与应急措施等 检查项目部或属地单位、监理单位、承包商 5.日常安 是否针对项目制定日常安全检查计划，是否 全检查落 明确检查的内容、标准、频次等要求，是否 实 定期组织开展多方参与的HSE检查，发现问题 是否跟踪整改验证并记录 检查项目部或属地单位是否按规定对违反《 6.严重违 承包商安全监督管理办法》第三十八条规定 章行为的 的承包商员工及时进行清退并纳入“黑名单 处罚 ” 检查项目部或属地单位是否按照“五到位” 7.重大隐 的要求，落实事故隐患整改措施、责任、资 患整改验 金、时限和预案，是否对整改结果进行跟踪 直线责 证 验证 任部门 检查项目部或属地单位是否与承包商建立信 息沟通机制，是否约定生产协调、监督检查 8.双方信 、隐患整改、应急处置、事故事件等信息沟 息沟通 通内容，是否及时解决安全生产工作中出现 的问题 检查是否针对项目风险编制应急预案，内容 是否符合要求，是否经项目部或属地单位、 监理单位审批 9.应急管 检查是否按计划开展应急培训与演练，相关 理 人员是否清楚应急程序与职责 检查是否按预案配备应急物资，应急物资是 否齐全完好 检查项目部或属地单位是否及时报告事故事 10.事故 件，是否及时填报HSE信息系统 （事件） 检查项目部或属地单位是否对项目的事故事 管理 件进行统计分享，是否制定预防措施