VDA6.3 过程审核介绍
VDA6.3_过程审查
德国汽车工业联合会质量标准（VDA 6）
目的：1.开发以过程为导向的审核方法 2.作为产品生命周期的汽车标准
过程评审是实现过程监控的一种非常重要的工具。
VDA6.3过程审核
P1：潜力分析（新增内容） P2：项目管理（新增内容） P3：产品和过程开发的规划 P4：产品和过程开发的实现 P5：供应商管理 P6：过程分析/ 生产 P7：客户支持，客户满意度，服务 插图2：过程要素同产品生命周期之间的相互关联
KO (Communication CO) – 联络沟通 文件化、建立/保存记录（如：质量、问题）
RI (Risk-Oriented RI) --风险识别和导向 测量目标、监测过程有效性、数据分析、持续改进
VDA6.3过程审核
P3：产品和过程开发的策划：
提问概述 P3 产品和过程开发的策划
潜力
物流和
有形产品的过程
项目管理（P2)
EPM
产品和过程开发的策划(P3)
EPP
产品和过程开发的实现(P4)
EPR
供方管理(P5)
ELM
过程分析/生产(P6)
EPG
顾客支持/顾客满意/服务(P7)
Ek
定量评分定级方法：
VDA6.3过程审核
定级 A B C
符合率EG [%] EG >= 90
80 <= EG < 90 EG < 80
KPI? Effective & Efficiency
VDA6.3过程审核
VDA6.3过程审核
VDA6.3过程审核
过程导向式的审核—风险分析方法
Resources ? Equipments?
Input
VDA6.3过程审核标准简介
培训、知识、技能、权限
过程输入是什么？ 要求、信息、材料
过程输出应该是什么？ 产品、记录
P6.1 I PS1 O
输 过程步骤
入
PS2
输 出
I PS3 O P6.6
P6.2
过程如何控制？
工作内容（过程受控？）
操作指导、程序、方法
P6.5
过程落实的效果如何？
有效等级
（设备/产能/质量…)
绩效指标
过程审核目的和作用：
超过14个提问
1个提问
有条件批准
最多14个提问
无
批准的供方
最多7个提问
无
文件链接：潜力分析报告样张
过程审核评价--打分原则（单个提问）
评分
产品风险
过程风险
与质量管理体系 的相关性
10
•满产足品技没术有要任求何缺陷，•程规满的范足技涵术盖要产求品/技和术过
•记录显示在生产实践中落实了质 量管理体系
•达到了目标要求
对符合要求程度的评定 完全符合 绝大部分符合，只有微小的偏差* 部分符合，有较大的偏差 小部分符合，有严重的偏差 完全不符合
总符合率EG(%) 90至100
80至小於90 小於80
对过程的评定 具备质量能力 有条件具备质量能力
不具备质量能力
*) 所谓“绝大部 分”，指的是所有 相关的要求在超过 大约四分之三的实 际应用情况中都被 证明得到了有效的 落实，并且不存在 任何特定的风险。
1. 过程审核目的 - 使用评分及评级标准，评估产品实现过程风险； - 为绩效目标提供量化指标； - 针对高风险项目加以管控； - 提高技术、质量及效率。
2. 过程审核的作用 - 采用评分及评级，监控目标实现； - 通过测量和比较发现改进潜力； - 实现持续改进，迈向精益生产及零缺陷； - 提高绩效和减少浪费。
VDA6.3过程审核
5 審核準備
– 對于外部過程審核，在多數情況下出于競爭原因不 能拿到準備審核所需要的全部資料。因此，必須利 用所提供的資料進行準備工作。
– 審核員／審核小組在策劃審核流程時還必須考慮 “在審核現場進一步提供其他資料”這一步驟。
– 根據現有的過程文件資料進行過程描述：
作業指導書及檢驗指導書 過程指導文件 生產工藝文件及檢驗計劃
X.PS
分過程（如：沖壓及卷邊） 過程接口
要審核的過程
EPG=各道工序的平均值 L＝供方
EK＝售後服務／用戶滿意 WE=進貨入口
圖４：确定過程範圍，劃分過程為工序，過程接口
EZ
平行過程
主過程
接口觀察
EPG
1.PS 2.PS 3.PS X.PS 平行過程（如：确定要求）
主過程人員配置
1.PS 2.PS 3.PS 接口
– 同時要考慮到：
停產（中午休息等） 換班。
– 在現場可能需要更改審核計劃。
5 審核準備
– 在商定審核工作的一些“組織事宜”後結束 過程審核的準備工作。組織事宜指的是，例 如：
會議室 投影儀及其他設備 在現場準備好資料等
– 為此制訂一個專用的檢查表可能會有幫助。
6 實施審核
6.1 首次會議
– 審核開始前召開首次會議。根據不同情況确 定首次會議的時間和內容。
– 不同情況包括：
外部審核 內部審核 針對事件進行的審核 按計劃進行的審核
6 實施審核
– 在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核 有時還要介紹一下企業/組織單位。
– 再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員 都得到相同的信息，更好地進入角色。
過程審核準備工作結束
5 審核準備
VDA 6.3过程审核
员工能力的评定是否是最新状态？（周期对其素质能力进行认可）
安全注意事项是否被员工了解？意外事故时的处置方法是否向操作者 讲明？
由目视来判断外观的人员是否持证上岗？ 操作者是否了解自己填写的记录的填写/存档要求？（查现场记录）
是否包括顶岗规定的人员配置计划？考虑要点，如：
6.1.4 根据生产班次计划配置人员？规定了岗位相关职责（包括设备、环境 、过程监控的责任）？
上海有限公司（内部审核组）
序号
审核项目/内容
要素六：生产 适用于每一生产过程 分要素6.1人员/素质
是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？考虑 要点，如：
作业指导书中是否有自检的规定，员工是否遵守？（报警记录与相应 的翻检记录）
6.1.1 每班生产前过程认可的职责是否确定？（设备点检/首件检验/末件检 验）
低病假率（出勤率在奖励中是否有一定比率） 对质量改进的贡献（对质量改进有显著奉献并取得一定的财务收益 时，该员工是否给予适当奖励和表彰）
自我评定（是否定期评定员工的工作态度、效率、有效性，自我评定 是其中的基础部分）
过程审核清单
审核结果记录
评分
1of1
是否按维护计划对设备进行了维护？
是否准备关键设备备件，能随时得到？
是否付的任务并保持其素质？考虑要点， 如：
过程上岗指导/培训/资格的证明(是否熟悉加工步骤以及过程中的检验 要求？)
6.1.3 过程操作的员工上岗前是否经考评并合格？
谁执行不合格品的提出与隔离？
每班当班人员发现不合格品的处置流程如何？
每班是否有有权终止生产的人员（负责产品质量的人员）？
是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？考虑 要点，如：
VDA6.3过程审核标准简介
VDA6.3过程审核标准简介目录➢Ⅰ. VDA6.3概述➢Ⅱ. VDA6.3 Audit Process➢Ⅲ.审核员资质➢Ⅳ.评分定级➢Ⅴ. VDA 6.3—2016 过程审核条款➢Ⅵ.VDA 6.3审核前后工作1.1 VDA6.3是什么？VDA6.3是德国汽车工业联合会（VDA)制定的德国汽车工业质量标准的第三部分，即过程审核，简称VDA6.3。
过程审核是针对质量能力进行的评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下稳定受控。
1.2 德国汽车工业质量标准-VDA6 系列：VDA6.3-2016 自2018年7月1日开始必须执行新版。
1.3 VDA6.3与其他要求的关联1.4 审核的定义和基础DIN EN ISO 19011定义审核为---为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。
审核的基础：⚫审核总是随机抽样检查；⚫审核员必须总是抽取适当的样本；⚫内部审核应由独立且具备足够资质的员工负责展开；⚫外部审核应由顾客/顾客的代表和/或认证机构负责展开；⚫审核员必须具备独立性，并且具有全面的资质；⚫审核员应将审核发现与检查表中的要求进行相互匹配，并且开展综合的评定；1.过程审核目的✓使用评分及评级标准，评估产品实现过程风险；✓为绩效目标提供量化指标；✓针对高风险项目加以管控；✓提高技术、质量及效率。
2. 过程审核的作用✓采用评分及评级，监控目标实现；✓通过测量和比较发现改进潜力；✓实现持续改进，迈向精益生产及零缺陷；✓提高绩效和减少浪费1.6 体系/过程/产品审核之间的关系：1.5 过程审核目的和作用：2.2 过程审核的应用领域顾客组织VDA6.3VDA MLA 定义和设计产品/过程供应商预选：潜在供应商分析产品/过程开发的实现顾客服务（售后）批量生产发包定点SOP报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程供应商预选：潜在供应商分析产品/过程开发的实现批量生产顾客服务（售后）P1P2/P3P2 –P4P5 –P7P5 –P7X1X2X3X4X5概念阶段持续量产图：可能使用过程要素1.7 审核的时机---产品生命周期Ⅰ.VDA 6.3概述1.8 VDA6.3 变化点和过程要素简介6 18 36 8 14NEU*POT T&T SW新提问*提问与潜在供方分析相关的提问与零件的运输处置有关的提问与软件相关的提问VDA6.3:2016版在条款和要求上作了精简和调整。
过程审核VDA6_3
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
● 比较：
审核方式 体系审核 过程审核 产品审核
审核对象 质量管理体系 产品诞生过程/批量生产 服務誕生過程/服务的实施 产品或服务
目的
对基本要求的完整性及 有效性进行评定
对产品/产品组及其过 程的质量能力进行评定
对产品的质量特性进行 评定
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
● 审核提问表 ● 审核计划 ● 质量手册、程序文件、作业指导书及检验指导书（与内部/外部审核有关） ● VDA的规定（例如：VDA6.1/VDA6.2的规定) ● 法律和合同的规定 ● 顾客的要求 ● 重要的产品特性 ● 重要的过程参数 ● 质量历史
3 关于过程审核的规定
● 3.4.2 审核人员的职业经验（过程经验）
3 关于过程审核的规定
●这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。
●计划外过程审核的起因可能是，例如：
产品质量下降 顾客索赔及抱怨 生产流程更改 过程不稳定 强制降低成本 内部部门的愿望
3 关于过程审核的规定
● 3.3 应用范围
● 在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法： ● 营销 ● 开发 ● 采购（产品/服务） ● 生产/服务的实施 ● 销售/运行 ● 售后服务/服务 ● 回收。
● 审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和内容。 ● 不同情况包括：
● 外部审核 ● 内部审核 ● 针对事件进行的审核 ● 按计划进行的审核
6 实施审核
● 在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下企 业/组织单位。
● 再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员都得到相同的信息， 更好地进入角色。
过程审核VDA6.3培训
根据审核目的和资源限制，确定审核 的深度和广度，以确保审核的有效性 和效率。
实施审核
01
02
03
收集信息
通过各种方法收集与审核 对象相关的信息，如记录、 访谈、观察等。
分析信息
对收集到的信息进行分析， 识别出潜在的问题、风险 和改进点。
记录审核结果
将分析结果记录下来，以 便后续的审核结果分析和 改进。
详细描述
VDA6.3过程审核是一种系统化的评估方法，通过对产品开发、生产和维护过程中的关键阶段进行审查，评估产 品和过程的符合性和成熟度。它旨在发现潜在的问题、缺陷和风险，并提供改进建议，以确保产品在整个生命周 期内的一致性和可靠性。
VDA6.3过程审核的目的和意义
总结词
VDA6.3过程审核的目的是识别和解决产品和过程的问题，提高产品和过程的可靠性和一致性，降低 生产成本和风险，增强企业的竞争力和市场地位。
和准确性。
03 VDA6.3过程审核的实践 方法
制定审核计划
明确审核目的和范围
制定审核日程和流程
在制定审核计划时，需要明确审核的 目的和范围，以便确定审核的具体内 容和方法。
根据审核目的、范围、时间和资源， 制定详细的审核日程和流程，以确保 审核的有序进行。
确定审核时间和资源
根据审核目的和范围，合理安排审核 时间和资源，包括审核人员、审核工 具和审核场所等。
案例三：化工企业的过程审核实践
总结词
安全优先、预防为主
VS
详细描述
在化工企业的过程审核实践中，安全被放 在首位。企业通过VDA6.3过程审核，对 生产过程中的安全隐患进行全面排查，并 采取有效措施进行预防和整改。同时，加 强员工安全培训，提高安全意识，确保生 产安全和员工健康。
VDA6.3过程审核全解析以及注意点
VDA6.3过程审核全解析以及注意点VDA6.3过程审核通常是按照以下步骤开展的：过程审核的第⼀步是“审核计划”，建议在头⼀年的年底就制定好下⼀年的审核计划。
P2-P4的审核根据产品和过程开发的进程⽽开展即可，今天所介绍的“审核计划”主要是针对已经进⼊批量⽣产阶段的产品，此时审核主要是依据P5-P7。
（1）审核频次建议根据上⼀次审核的质量等级来确定审核频次，⼩黄⽼师对审核频次的建议如下⽅图⽚所⽰。
如果是初次审核，建议审核频次为每半年⼀次。
当然，实际当中企业可以根据本企业的实际情况（⽐如审核员数量）来确定审核频次。
（2）划分过程步骤如果⽣产过程⾮常长，可以考虑将⽣产过程划分为若⼲⼩的过程步骤，⽐如下⽅是根据⽣产产品的⼯序来划分过程步骤。
除此之外，也可以考虑根据不同管理⼈员管辖的区域来划分过程步骤，这样便于根据审核结果对管理⼈员进⾏考评。
（3）制定审核计划根据审核频次和过程步骤，制定审核计划。
下⽅图⽚为审核计划的⽰例，审核计划可以精确到⽉，最好精确到周。
每⼀次审核最好有两名审核员同时开展，⼀⼈担任主审，另外⼀⼈担任复审。
另外，同⼀时间最好只进⾏⼀个审核，以便于被审核⽅安排⼈员进⾏陪审。
年中总结会和年终总结会，最好也体现在审核计划中。
第⼆步——审核准备。
如果说去实地开展审核是“台上⼗分钟”，那么审核准备就是“台下⼗年功”，准备得是否充分对于审核的开展⾄关重要。
记得我第⼀次做过程审核，去现场审核只花了5天时间，但是在此之前的审核准备却花了1个⽉。
正是由于准备得很充分，所以审核的时候感觉胸有成⽵，也发现了不少的问题。
那么审核准备究竟准备些什么呢？我建议从以下⼏个⽅⾯进⾏准备：（1）法规要求；（2）技术要求；（3）⽤户抱怨。
接下来我将逐项进⾏介绍。
（1）法规要求企业⽣产的产品如果不满⾜国家法规的要求，那么可能导致⼤量的召回，甚⾄⾯临国家的经济处罚，后果将⾮常惨重。
因此，在做审核准备时，⼀定要了解国家法规对于审核对象有什么要求，并在实际审核时进⾏重点关注。
VDA 6_3过程审核
▲H-09设备能力Speed
,CMK=1.17，不能满足要求（1.67）
要求重做，由小沈验收。
生产经理
6.2.2
▲平板机vision system设定没规范化，且掌握此设定技术的人员太 建议vision system设定要规范化，并增加掌握此设定的
少
技术人员。
工程部
6.2.4
△SOTX23，P10为S.C，建议根据目前的经验制作表达“与制造参 数和制造工位之间的关系”（如：压带、气流量）
6.3.4
△生产现场的原料应采用一种固定的方法以让操作人员识别，是 什么材料
6.4缺陷分析/纠 正措施/持续改
进6.4.2
△应对过程中产生的不合格的纠正措施事项进行统计，提高过程 中频繁的不合格原因分析技术
同意。
质保部
建议用粘贴纸或印章的形式表明检验状态标识，由于目
前生产质量处在不稳定期间，这个过程必须完成。 质保部&仓库
同7.2。
投诉，至今才回复给顾客）
销售部 销售部 销售部
同意此建议，本星期开sales meeting.
△多次送样的原因应被记录，并告知QC，以提醒下次检验时进行 关注
多次送样原因的记录曾经被维持过一个月，但后来没有 继续下去，本星期开会将讨论sales如何做好送样跟踪情
况的问题。
△应统计目前纠正措施回复的时效性，以反映目前纠正措施的反
应速度有无改进的可能。（如Telefunken SODX80的在2004.4.16
整理顾客工程技术沟通信息，传达给工程部的相关人员
生产经理
3.6
▲SOTX23被识别的P10为特殊特性，控制时特别地采用X-R图进行 监控，在FMEA中并没有标注S.C符号。
VDA6.3过程审核标准简介
A
B
C
VDA 6.3—2016 过程审核评分定级 降级规则（跨栏原则）
即使 EG>=80%, 降为C级 P2„P7 <70% E1„En <70% Eu1„Eu7 <70%
即使 EG>=90%, 由A降为B级 P2„P7 <80% E1„En <80%过14个提问
1个提问
有条件批准
最多14个提问
无
批准的供方
最多7个提问
无
文件链接：潜力分析报告样张
过程审核评价--打分原则（单个提问）
评分
产品风险
过程风险
与质量管理体系 的相关性
10
•满产足品技没术有要任求何缺陷，•程规满的范足技涵术盖要产求品/技和术过
•记录显示在生产实践中落实了质 量管理体系
•达到了目标要求
与质量管理体系 的相关性
•产品的生产过程不可靠
•产品有缺陷：不影 但重要特性仍然满足技术
响功能，但缺陷会 规范的要求
•未自始至终按要求落实质
导致使用时和/或进 •重要特性未得到系统地 量管理体系
一步加工作业时发 监控
•未自始至终开展过程控制
生问题的风险
•需要采取挑选措施
•措施的有效性未得到检验
6 •（重要特性）的过 •需要返工
展大量的单独返工 缺陷了解不充分
过程审核评价--打分原则（单个提问）
评分
产品风险
过程风险
与质量管理体系 的相关性
•产品有缺陷：功能 •机器、设备和/或工装不
得不到满足，产品 适用、不完整或完全不到
使用受到严重限制，位
顾客对其不能进行 •不能可靠地达到顾客有
0
VDA6.3过程审核标准P6要素
中的数字为每个子要素包括的条款（提问）数。
6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4
4
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4*
4
6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4
4
二、以过程为导向的审核策划 乌龟图
Page 8
二、以过程为导向的审核策划
1、过程风险的识别
P6.4
用哪些材料资源实现过程？
Page 16
四、 P6要素审核重点内容
P6.1、过程输入（什么输入到过程中去？）
P6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？* 最低要求/与评价有关的问题点
1）在开发与量产生产间，进行了项目交接（对于遗留的问题，有无对策措施）。 1.1）对过程/产品FMEA开展管理，更新了所有的特殊特性。
制造过程审核依 据VDA6.3 标准 的 P6要素开展
说明：1、括号中的数字为每个要素中的条款（提问）数。 2、P1为潜在供应商分析，条款摘自P2—P7的6个过程要素，是不打分的，通过红、黄、绿灯评价。
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一、VDA6.3标准简介
6、VDA6.3 P6要素架构
VDA6.3 P6过程分析/生产
过程 （Process）
产品 （Product）
VDA 6.3 （2010版） 过程审核
VDA 6.7 （2005版） 过程审核--单件生产
VDA 6.5 产品审核
Page 3
一、VDA6.3标准简介
3、各种审核方式的对比
审核方式
审核对象
目的
备注
体系审核 质量管理体系
对基本要求的完整性 侧重符合标准要求、按标准执行；
VDA（德国汽车工业联合会）的 构成
VDA6.3 过 程 审 核
二、过程审核概述
过程审核的目的
●对产品/产品组及过程的质量能力进行评定
●识别指出缺陷可能性，以采取措施防止缺陷的首次出现
●对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现
●优化体系，改进过程
二、过程审核概述
过程审核的时机
●新机种投产 ●增产/减产 ●有重大工程变更 ●品质异常 ●客户抱怨/投诉 8.2.2.4 内部审核计划 当内部/外部不符合或者顾客抱怨时，应适当增加审核频次。
开始进行过程审核的准备工作 确定过程范围 划分过程的工序 过程描述
收集整理资料并 加以考虑
确定影响参数
制定提问表 确定参加人员
制定详细的审核流程
五、审核方式与技巧 审核过程
• 按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问 。 • 从“6M”(人、机器、原材料、方法、环境及管理) 着手。 • 提问的方式，例如：5W1H提问方式。 • 实践证明，多次用 “为什么……”提问有利于对过程工艺进行深入的分析 。 • 在审核期间，可以提出新的提问表并增加到提问表里。 • 通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点 以及不足之处。 • 为了避免在末次会议上发生冲突，必须尽量在现场澄清不明之处并达成 一致意见。 • 在审核时若发现严重的缺陷，必须与过程负责人共同制订并采取紧急措 施。
二、过程审核概述
过程的定义 过程: 将输入转化输出的一组彼此相关的资源和活动. 包括:人员,资金,设施,设备,技术和方法. 过程审核 对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。 “过程审核”用于检查产品是否符合质量要求, 过程是否受控和有能 力.过程审核的任务:对质量能力进行评定.应该使过程具有能力并受 控,而且在各种因素的影响下仍然稳定地运行. 8.2.2 制造过程审核 组织应对每一个制造过程进行审核，以确定其有效性。
VDA6.3过程审核——汽车产品品质管理
否是已具有过程开发计划、是否遵 循目标值
• 必须从要求条款中取得目标值、并在规定的项目阶段遵守 这一目标值
• 考虑要点： ——顾客要求 ——成本 ——进度表、策划认可、采购认可、样件、试生产、批量生
产 ——资源调查 ——更改的保证方案（批量生产的洽会时间等问题） ——物流/供货方案 ——目标值确定和监控 ——定期向领导汇报
• 服务 ——策划 ——委外服务/外购产品 ——各道工序的平均值 ——服务/顾客满足程度
等级评定
总符合（%） 满足过程评定程度描述
等级
91～100
符合
A*
80 ～90
绝大部分符合
AB*
有符合项
B*
60 ～79
60以下
不符合
C
注：若被审单位总符合率超过90%或80%，但是有一个或多个要素符合率都在70%以下，则 必须降一个等级（如从A*级降到AB*级）；若有为零项，在特别的情况下可以直接降为C 级。
提问
• 1，是否已具有满足顾客对产品的要求 • 2，是否具有产品开发计划并遵守目标值 • 3，是否策划了实施产品开发的资源 • 4，是否了解并考虑到对产品的要求 • 5，是否调查了以现有依据的开发的可行性 • 6，是否已计划/具备项目开发所需要的人员
与技术的必要条件
是否具备顾客对产品的要求
• 考虑的要点： —图纸、标准、规范、产品建议书 —物流运输方案 —技术供货条件、检验规范 —质量协议、目标协议 —重要的产品特色、过程特色 —法律、法规 —环境要求、用后处置计划
过程审核的分类
• 1，计划内的过程审核（针对体系和项目） 过程审核是企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进
行。对批量的供应商和潜在的供应商，其质量体系已得到 认证，则根据需要进行审核｛只对与供货范围直有关的过 程进行审核（减少费用的浪费）｝ 针对项目的审核：在项目开发和策划过程进行审核，及早发 现缺陷并采取措施 2，计划外的过程审核, 对于有问题的过程在项目的每一个阶段为了及早发现缺陷或 为了审查是否关键的过程特性进行足够的考虑，需要进行 过程审核有助于防止缺陷的发生和采取纠正措施。
VDA6.3 过程审核详解
编制审核计划
审核目的
审核范围
审核依据
审核员
审核日期
行程安排：
审核过程 受审部门
首次会议
工序1
生产部
工序2
生产部
工序3
生产部
工序4
生产部
工序5
生产部
…
末次会议
准备审核提问表
生产制造过程 VDA6.3&顾客特殊要求
A&B 2019年4月16日
审核员 全体
A B A B A
陪同人员 全体
审核日期 2019-04-16 2019-04-16 2019-04-16 2019-04-16 2019-04-16 2019-04-16
确定审核范围 研究过程的文件资料，把过程划分为工序，并确定影响过程的各种参 数：作业指导书和检验指导书、过程指导文件、生产工艺文件及检验计划。 如果是针对事件的审核，在规划时应确定对那个过程分段实施审核， 或者是全过程审核。 组织、时间/地点、审核组长及审核员、相关负责人及其他参加人员
19
3.2 审核准备
8
1.1 质量管理体系-过程及风险解析
使用什么资源？ （工装/设备/装置）
WHO-由谁进行？ （能力/技能/资格）
输入 (我们将收到什么？)
XXX过程
输出 (我们将交付什么？)
如何做？ (方法/指导书/程序/技术)
KPI-关键准则是？ （测量/评估/绩效/指标）
过程风险分析
9
注：按5M1E分析风险（制定预防措施 及应急措施）
这些安排是否有效实施并能达到过程控制目标的、系统的、独立的检查。 3.2 意义
在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实后可以改进过程， 是过程更有能力、更稳定可靠。 3.3 过程审核、产品审核、体系审核区别
VDA6.3过程审核详细教材(苍松书苑)
3 关于过程审核的规定
对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系 已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即 只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或 计划用于供货范围的过程进行审核。
3.2.2 计划外的过程审核
针对事件/问题的审核
对于有问题的过程，在项目的每个阶段， 为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关 键的过程特性进行了足夠的考虑，需要进 行过程审核。
根据职业经验和素质选择合格的审核人員 安排审核任務。
3.4.3.2 审核员
按审核计划或根据发生的事件实施过程审核
与被审核组织/职能部门进行協商(确定要审核的 过程、接口等）
准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专 家参加或利用专业诀窍等）
深层分析
3 关于过程审核的规定
实施核审 评分定级 末次会议和撰写报告 要求采取纠正措施 验证纠正措施的有效性 保密义务
审核方式审核对象目的体系审核质量管理体系对基本要求的完整性及有效性进行评定过程審核产品诞生过程批量生产服务诞生过程服务的实施对产品产品组及其过程的质量能力进行评定产品审核产品或服务对产品的质量特性进行评定深层分析2体系审核过程审核及产品审核之间的关系这些分別独立的审核方式在一定程度上存在共第13章是过程审核提问与体系提问的对照表
深层分析
图４：确定过程范围，划分过程为工序，过程接口
EZ
平行过程
主过程
接口观察
EPG
1.PS 2.PS 3.PS X.PS 平行过程（如：确定要求）
主过程人员配置
1.PS 2.PS 3.PS 接口
X.PS
EK 接口观察
平行过程
1.PS 2.PS
X.PS
平行过程（如：调查需求）
VDA6.3过程审核标准简介
VDA 6.3—2016 过程审核条款
条例P1 – 潜力分析
使用评价表，进行评分（红灯、黄灯、绿灯）； 最多只能有3个问题可以不进行评审 （nb), 需说明原因
说明结果，并且出具报告 封页 （说明结果） 评价表； 偏差以及潜力列表（改进计划）； 描述生产场所（布局、过程步骤、设备、经验、参考„) 供方自评结果，等。
超过14个提问
1个提问
有条件批准
最多14个提问
无
批准的供方
最多7个提问
无
文件链接：潜力分析报告样张
过程审核评价--打分原则（单个提问）
评分
产品风险
过程风险
与质量管理体系 的相关性
10
•满产足品技没术有要任求何缺陷，•程规满的范足技涵术盖要产求品/技和术过
•记录显示在生产实践中落实了质 量管理体系
•达到了目标要求
审核结果的综合评分计算方法
过程各要素(P2，P3,.. P7)符合率Ee计算公式如下：
各相关问题实际得分的总和 Ee（%）= ------------------------------------- × 100%
各相关问题满分的总和
举例：P2共有7个审核提问，得分为：4，6，4，8，6，4，6 P2综合得分：
过程要素 P2 项目管理 P3 产品和过程研发的策划 P4 产品和过程研发的实现 P5 供应商管理 P6 批量生产 （P6.1- P6.6） P7 客户支持，客户满意度，服务
审核提问 (2010) 7 5 9 7 26 6
总共 :
60
审核提问 (2016) 7 5 8 7 26 5
58
VDA6.3 过程要素及审核
级别名称
A
B
vda6.3过程审核方法
vda6.3过程审核方法VDA 6.3过程审核方法引言：过程审核是一种用于评估组织内部过程是否符合特定要求的方法。
VDA 6.3是德国汽车工业协会（VDA）制定的一项过程审核标准。
它为汽车行业内的供应商和制造商提供了一种系统化的方法，以确保其生产和供应过程的稳定性和可靠性。
本文将介绍VDA 6.3过程审核方法的基本概念和步骤，以及其在实践中的应用。
第一章：VDA 6.3过程审核的基本概念1.1 过程审核的定义VDA 6.3过程审核是一种针对组织内部过程进行评估的方法，旨在确定组织是否满足特定的质量要求。
过程审核关注的是过程的规范性、可行性和效果，而不仅仅是结果。
1.2 VDA 6.3过程审核标准的重要性VDA 6.3标准定义了过程审核的最佳实践方法，其目标是帮助组织识别和纠正存在的问题，以提高生产过程的效率和稳定性。
通过实施VDA 6.3过程审核，组织能够有效管理风险，保证产品质量，并满足客户的需求和期望。
第二章：VDA 6.3过程审核方法的步骤2.1 筹备与准备在开始过程审核之前，组织需要进行筹备和准备工作。
这包括确定审核的目的和范围，选择审核团队，制定审核计划和准备必要的文件和资料。
2.2 过程审核计划审核计划是组织进行过程审核的基础。
它应包括审核目标、范围、审核人员、审核时间表和审核方法的详细信息。
审核计划的制定应基于有效的风险评估，以确定需要重点关注的过程。
2.3 执行过程审核过程审核的执行包括收集和评估与过程相关的信息和数据。
审核人员需要与相关部门和人员进行交流，以了解过程的实施情况，并验证其是否符合VDA 6.3标准的要求。
此外，审核人员还需要对所收集的信息进行记录和分析，以确定是否存在违规或改进的机会。
2.4 发现与报告在过程审核的过程中，审核人员可能会发现存在不符合VDA 6.3标准要求的情况。
这些发现需要记录并向组织的管理层进行报告。
报告应包括违规情况的详细描述、可能的原因和建议的改进措施。