2016-008 董监事换届流程
上交所上市公司董事监事换届选举流程(按时间先后整理)
时间董事、监事换届具体流程（按时间先后整理）具体流程相关规则在发出董事会、监事会通知前（预留给提名人提名的时间）董事会、监事会召开前 5 日（不含召开当日）董事会、监事会召开日确定提名的独立董事候选人后两个交易日内（“确定提名” ，系指上市公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议，或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至上市公司）交易所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内交易所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后发布关于董事会、监事会换届选举的提示性公告发出召开董事会、监事会的通知召开董事会、监事会发布《董事会决议》、《监事会决议》、《独立董事关于提名公司新一届董事会董事候选人的独立意见》、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《召开股东大会的通知》公告在上交所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件（可能还需《独立董事资格证书》）；如董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。
交易所对独立董事候选人的任职资格进行审核。
独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答交易所问询，按要求及时补充提交有关材料。
交易所未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引（修订稿）》第二条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》《独立董事履历表》等书面文件。
第三条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。
上交所上市公司董事监事换届选举流程(按时间先后整理)
第八条 上市公司召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。
第九条 上市公司独立董事获得股东大会选任后，应自选任之日起30日内由上市公司向本所报送《董事声明及承诺书》，并在本所“上市公司专区”填报或者更新其基本资料。
独立董事任职资格需经国家有关部门核准后方可任职的，应自取得核准之日起履行前款义务。
确定提名的独立董事候选人后两个交易日内
（“确定提名”，系指上市公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议，或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至上市公司）
在上交所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件（可能还需《独立董事资格证书》）；
在董事会召开后至少隔15日召开股东大会，选举新一届董事、监事，按惯例可于股东大会召开同日召开新一届董事会、监事会会议，选举董事长、聘任高管等。职工监事应由职工代表大会选举产生，职工代表大会可于股东大会之前或同日召开，并发布《职工代表监事换届选举公告》。
股东大会召开前
公告《股东大会会议材料》
新一届董事会召开5个交易日之前
交易所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内
交易所对独立董事候选人的任职资格进行审核。独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答交易所问询，按要求及时补充提交有关材料。
交易所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后
新三板董监高换届选举流程
新三板董监高换届选举流程1：
一、临时股东大会提前15天发布的公告：
1、发布董事会公告，审议通过《关于董事会换届选举议案》等事项，提交股东大会审议、审议通过《关于提议召开公司XXXX年第X次临时股东大会的议案》。
2、发布监事会公告，审议《关于非职工监事换届选举的议案》等事项，提交股东大会审议。
3、发布临时股东大会通知公告，议案事项为《关于董事会换届选举议案》和《关于非职工监事换届选举的议案》等事项。
二、临时股东大会召开后的两个转让日前发布的公告：
1、发布职工代表大会会议决议公告（如需要职工监事），选举职工监事。
三、临时股东大会召开后的两个转让日内发布的公告：
1、发布临时股东大会决议公告，审议通过临时股东大会通知公告中所涉事项。
2、发布新一届董事会第一次会议决议公告，审议通过选举公司第【】届董事会选举董事长、副董事长（如有）的议案、（续）聘任总经理的议案、（续）聘任副总经理议案、（续）聘任董事会秘书议案、（续）聘任财务总监议案。
3、发布新一届监事会第一次会议决议公告，审议通过选举公司第【】届监事会主席的议案。
4、发布董监高换届选举（完成）公告。
注：1、如有临时提案，请参照公司法中关于临时提案提交股大审议的流程处理。
2、如有其它非换届选举的议案需要董事会/监事会/股大审议，请合并到对应董事会/监事会/股大公告一并处理。
1更新至2016/10/10，欢迎交流，邮箱：*******************。
董监高换届选举流程
董、监、高换届选举流程
一、刊登关于董事会、监事会换届选举的提示性公告（届满前30日左右）
内容包括：下一届届董事会、监事会的组成，董事、监事候选人的提名，本次换届选举的程序，董事、监事任职资格等
二、推荐期满后,公司董事会提名委员会将对推荐的董事、监事候选人及其自行搜寻
的董事、监事人选进行资格审查,对于符合董事、监事任职资格的被推荐人,将由董事会提名委员会提交公司董事会、监事会审议，确定董事、监事候选人选。
职工代表出任的监事直接由公司职工民主选举产生，无需通过董事会以及股东大会的审议。
（届满前20日左右）
三、发出召开股东会会议通知，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详
细资料。
（届满前20日左右）
董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事、监事职责,独立董事同时作出相关声明；
公司在发布召开股东大会的通知后,及时将独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送深圳证券交易所进行备案审核。
四、股东会审议，选举产生董事、监事。
（届满前5日内）
五、召开新一届董事会、监事会，聘任总经理、副总经理、财务负责人等高级管理
人员。
（届满前）。
上交所上市公司董事监事换届选举流程（按时间先后整理）
上交所上市公司董事监事换届选举流程（按时间先后整理）时间董事、监事换届具体流程（按时间先后整理）具体流程相关规则在发出董事会、监事会通知前（预留给提名人提名的时间）董事会、监事会召开前 5 日（不含召开当日）董事会、监事会召开日确定提名的独立董事候选人后两个交易日内（“确定提名” ，系指上市公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议，或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至上市公司）交易所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内交易所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后发布关于董事会、监事会换届选举的提示性公告发出召开董事会、监事会的通知召开董事会、监事会发布《董事会决议》、《监事会决议》、《独立董事关于提名公司新一届董事会董事候选人的独立意见》、《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《召开股东大会的通知》公告在上交所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件（可能还需《独立董事资格证书》）；如董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。
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有限责任公司更换监事流程
有限责任公司更换监事流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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在着手进行有限责任公司监事更换之前，有一系列的准备工作需要完成。
有限责任公司更换监事流程
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在着手进行有限责任公司更换监事之前，需要做好一系列的准备。
个人公司换监事流程
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股东会的召开应当符合公司章程的规定，通常需要提前通知股东，并在会议上进行表决。
个人公司换监事流程
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会议议程应包括更换监事的议题。
有限公司更改监事流程
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选举监事流程
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在正式开展选举监事工作之前，有一系列的筹备事宜需要妥善安排。
公司更换董事流程
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董事、监事、独立董事换届选举的相关规定
一、《独立董事工作制度》的相关规定：第三章独立董事的提名、选举和更换第一条独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行。
（一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
（二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
（三）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
二、《创业板上市规则》的相关规定：3.1.1上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和人员在充分理解后签字盖章。
3.1.2上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明：（一）直接和间接持有本公司股票的情况；（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三）参加证券业务培训的情况；（四）其他任职情况和最近五年的工作经历；（五）拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；（六）本所认为应当说明的其他情况。
3.1.3上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
注册公司变更监事流程
注册公司监事变更流程一、股东会决议首先，需要召开股东会，就监事变更事项进行决议。
决议内容包括但不限于：确认原监事离职、选举新任监事等。
决议必须获得代表三分之二以上表决权的股东通过，并应形成书面决议文件，由出席会议的股东签字或盖章。
二、备案申请书根据决议内容，制作监事变更备案申请书。
申请书应明确说明变更原因、原监事离职、新任监事基本情况等信息。
申请书应加盖公司公章，并由公司法定代表人签字。
三、委托代理人证明如果公司决定委托代理人办理监事变更手续，需要提供代理人的身份证明和委托书。
委托书应明确代理事项、代理权限和代理期限，并加盖公司公章和法定代表人签字。
四、公司登记附表填写公司登记附表，提供关于公司基本情况、股东结构、经营范围等信息的更新。
附表应根据当地工商局的要求填写，并加盖公司公章。
五、监事变更申请提交监事变更申请，说明原监事离职原因、新任监事选举结果等信息。
申请应提供新任监事的身份证明、履历等材料。
六、新任监事身份证提供新任监事的身份证明复印件，确保身份证信息与公司登记资料一致。
七、法人U盾和新监事U盾提交公司法定代表人和新任监事的U盾（如有），以便在工商局网站进行电子签名。
如没有U盾，需按要求办理。
八、股东大会会议记录提供股东大会的会议记录，证明监事变更已经过合法决议。
会议记录应详细记录会议时间、地点、出席人员、讨论事项和决议结果等信息。
九、营业执照副本复印件提供公司营业执照副本的复印件，以便工商部门核实公司信息。
十、提交变更申请与资料将所有上述材料准备齐全后，提交给当地工商局或网上办理平台进行变更申请。
提交时应核对材料的完整性和准确性。
十一、工商部门审核工商部门将对提交的变更申请和材料进行审核。
如有需要，工商部门可能会要求补充材料或进行现场核查。
请确保提供的信息真实、准确，并积极配合工商部门的审核工作。
十二、换发新营业执照审核通过后，工商部门将换发新的营业执照，其中包含已变更的监事信息。
公司应妥善保管新营业执照，并按照要求在公司经营场所公示。
职工监事换届流程
职工监事换届流程
职工监事是企业法定的监督机构,对企业的经营管理活动进行监督。
职工监事的任期通常为3年,满期后需要进行换届选举。
职工监事换届的主要流程如下:
1. 监事会提前3个月成立换届工作领导小组,负责换届工作的准备。
2. 工会在换届前2个月,根据公司职工代表大会选举办法,确定新的监事候选人名单。
候选人必须是公司正式员工。
3. 监事会制定本届监事换届选举方案,包括选举时间、程序、办法等。
方案须报公司董事会批准。
4. 在换届前1个月,由工会干事召开职工代表大会,介绍监事候选人情况,进行无记名投票选举。
5. 选举结束后由工会统计票数,根据得票多少决定当选监事。
6. 新当选的监事进行任职宣誓,监事会改选主席。
同时,卸任的监事进行工作交接。
7. 公司在工商部门办理换届监事的变更登记。
8. 监事会制定新的工作计划,召开第一次会议,标志换届工作完成。
整个换届过程应严格按照公司章程和选举方案进行,保证监事的民主选举和顺利交接,维护企业的正常运转。
变更公司监事流程
变更公司监事流程公司监事是公司股东委派的监督机构，负责监督公司经营活动、监督董事会以及管理层的行为。
为了提高公司治理水平，确保监事履行职责的独立性和有效性，变更公司监事流程是非常必要的。
首先，建立独立的监事选举委员会。
监事选举委员会由公司股东代表组成，负责监事的候选人提名、筛选和推荐工作。
该委员会应当独立于董事会，确保监事的选举程序公正、透明和独立，避免董事会对监事的任命干扰。
其次，完善监事的资格和任期要求。
监事应当具备相关的专业背景和丰富的行业经验，能够独立、客观地行使监督权。
监事的任期应当具有一定的周期性，以保证监事队伍的新陈代谢和独立性。
第三，加强监事的培训和考核。
监事应当接受专业的培训，了解公司治理的最新理念和实践，提高监事履职能力。
监事的履职表现应当进行定期的考核，评估监事的工作质量和工作效果，以便及时纠正问题和调整监事队伍。
第四，强化监事的职权和责任。
监事应当拥有与其职责相适应的审查和监督权力，包括审查公司的财务报表、审计报告以及重大交易等。
监事对董事会和管理层的决策和执行行为有权提出异议和提出建议，必要时可以要求董事会召开股东大会进行决策。
最后，加强对公司监事履职情况的公开和透明。
公司应当及时公布监事的任职情况和业绩评价，向股东和社会公众提供监事履职的透明度和可追溯性。
监事应当对他们的工作做出公开的解释和自我评价，接受广大股东和社会公众的监督。
总之，变更公司监事流程是提高公司治理水平、加强监事独立性和有效性的重要手段。
只有建立公正透明的监事选举程序，完善监事的资格和任期要求，加强对监事的培训和考核，强化监事的职权和责任，以及加强对监事履职情况的公开和透明，才能更好地发挥监事的监督作用，确保公司的长期稳定发展。
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向上交所报送《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》、《高级管理人员声明及承诺书》
《上市规则》3.1.1 董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向本所和公司董事会备案。
董事资格审核及选举流程
1、非独立董事
注：推荐人推荐给提名委员会的时间不得晚于提名委员会会议通知时间，提名委员会提交经审核通过的非独立董事候选人时间不得晚于董事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
2、独立董事
注：推荐人推荐给提名委员会的时间不得晚于提名委员会会议通知时间，提名委员会提交经审核通过的独立董事候选人时间不得晚于董事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
非职工代表监事选举流程
注：提交非职工代表监事候选人时间不得晚于监事会通知的发出时间，临时提案不得晚于股东大会召开前10天
序号
事项
备注
1
发布《关于董事会和监事会换届选举的提示性公告》（非必要）
部分公司征集部分公司不征集，征集时间上也没有硬性要求，有30天、10天、7天，由公司自己把握
2
接受候选人推荐
一、董事候选人的推荐
1、非独立董事候选人
（1）公司董事会有权推荐独立董事候选人。
二、监事候选人的推荐
1、非职工代表监事
（1）公司监事会有权推荐非职工代表监事候选人；
（2）单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权推荐非职工代表监事候选人。
（3）单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非职工代表监事人数。
2、职工代表监事
职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
5
交易所对独立董事进行资格审核
《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》
应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。
见图附后，审议《关于提名公司第X届董事会董事候选人的议案》
4
召开董\监事会\职工代表大会
见图附后，董事会审议《关于公司董事会换届选举的议案》（现任独立董事发表意见，独立董事提名人和被提名人发表声明），监事会审议《关于公司监事会换届选举的议案》，职工代表大会审议《关于选举XX为职工代表监事的议案》（《上市公司章程指引》第一百四十三条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。注：职工代表大会决议不需全体职工签字，职工代表签字即可，20个人左右）
7
股东大会同一天召开新一届董事会
审议通过《关于选举公司董事长的议案》、《关于选举公司高级管理人员的议案》、《关于选举公司董事会各专业委员会委员及主任委员的议案》（《上市公司章程指引》第九十六条 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。）
三、推荐人推荐董\监事候选人，需提供下列文件：
（1）董\监事候选人推荐书（原件）；
（2）推荐的董\监事候选人的身份证明复印件（原件备查）；
（3）推荐的董\监事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；
（4）如推荐独立董事候选人，则需提供独立董事培训证书复印件（原件备查）。
若推荐人为公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：
报送时间上部分公司在董事会召开之前也是可以的（防止董事会审议通过交易所审核不通过的现象发生），部分公司采用董事会决议公告后报送独立董事资料。
6
召开股东大会
见图附后，审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》，累积投票（《上市公司治理准则》第三十一条 在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见。股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度，累积投票制独立董事和非独立董事表决应分别进行。控股股东控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制。注：没有达到30%标准的可以用单项提案）
（1）如是个人股东，则需提供其身份证复印件（原件备查）；
（2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件（原件备查）；
（3）股票帐户卡复印件（原件备查）；
（4）股份持有的证明文件。
注：候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整，保证当选后履行相应职责。
3
提名委员会对推荐董事候选人进行资格审核
（3）单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非独立董事人数。
2、独立董事候选人
（1）公司董事会、监事会有权推荐独立董事候选人；
（2）单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东有权推荐独立董事候选人（《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》）。
（3）单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选独立董事人数。