诚信因素识别--生产部
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
诚信要素识别和评价表
工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
公司各个部门诚信因素识别和评价表
1. 评价原始记录填写不规范， 不完整、不真实。 2.供应商诚 信档案不完善，不真实。
1. 影响对供应商正确合理评 价，导致不合格原辅料进入公 司。 2. 影响公司形象
诚信意识
人员结构
岗位技能
1
供应商选择与评定 管理过程
负责供应商选择和评价的员工诚 信意识不强，工作责任心不足
影响选择与评定供应商过程的 公正性，导致选择的供应商不 合格，公司原辅料的质量和供 应得不到保证。
极少
一般
否
施
细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
1. 影响供应商的选择和评定 过程的合理性、准确性和公正 性。 2. 供应商不能及时 了解公司 的诚信形象。
供应商的相关信息
品管部、生产厂、供应部未及时 收集供应商的诚信信息、供应商 的商品质量信息，供应商的供货 能力等等信息。
影响供应商的选择和评定过程 的合理性、准确性和公正性， 进而影响公司形象，导致不合 格原辅料进入公司。
可能性
严重性
极少
严重
是否重大 是
1. 要求记录人员认真、及时、 准确的 记好供应商评价原始记录 。 2. 采购部做好供应商诚信 档案建立、 保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。
1. 负责评价的员工上岗前进行 诚信 和职业道德教育，确保其认 真负责完成选择评价工作； 2.
严格执行公司的“忠、公、能 、勤” 用人要求，确保员工具备 相应道德素质和工作责任心。
部门：采购部 编号：
序号
过程名称
诚信因素识别和评价表
因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
制度履行
1.《采购控制程序》的供方评定
《采购控制程序》的供方 内容不符合法律法规要求。 2.
诚信因素识别
• 法规制度因素：法规建设缺失、未关注国家最 新安全标准发布状态，未针对各乳制品的最新 定义描述和归类做出预期安排；制度不健全 （包括未对加工过程进行危害分析，未设定关 键控制点并实施控制；未建立相应的设备设施 管理制度并遵照执行等）以及不按生产工艺、 作业要求操作、未按标准进行检验、对检验不 合格的产品未按规定进行处理、产品标识管理 不符合规定、标签说明书含有虚假夸大内容或 不涉及疾病预防治疗功能、未对进入流通链后 的产品进行产品防护、未对不合格品执行追溯 召回等原因造成的失信，都可规纳到这一因素。
诚信因素识别
• 人、基、法、环、信。
诚信因素识别 序号 工序/过程 项目 具体内容 失信表现 失信后果 失信风险 重要诚信 控制措施 分析评价 因素是/否
工段或岗位 人
诚信因素的分析
• 失信的表现：
诚信因素失信表现从主观和客观两个方面 进行分析。 进行分析。
• 失信后果
• 失信风险评价： • 针对选择的失信风险评估内容，制定乳业诚信 因素识别与评价表，采用以上方法，对诚信因 素进行识别、打分和分析： • 失信风险的大小=失信可能性×失信结果影响 • 根据失信可能性与失信结果影响的乘积进行打 分，确定是否为公司重要诚信因素（分数≥12 分为重要诚信因素）。 • 失信的成本越小，可能生越大，风险越大；失 信的影响越大，风险越大。
• 基础能力因素：包括人员技术能力（文化程度、 行为能力）；财务状况及资本运作能力（履约 能力、偿债能力）、设备设施运营能力、持续 发展能力等。设备设施运营能力包括用于质量、 交易活动的监视测量设备等，是否按规定进行 校准，这些设备直接影响的测量数据的诚信度。 还包括工作硬件环境等，类似于ISO9001标准 的基础设施和工作环境以及监视和测量装置。 比如蛋白测试仪测试数据是否准确，地磅是否 校验等。
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
公司诚信管理体系建设
公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。
3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。
兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。
诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。
通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。
1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。
食品工业诚信管理手册
食品工业诚信管理手册目录第二章诚信原则....................................诚信策划体制 ..................................系统运行体制 ..................................检查改良体制 ..................................评论公示体制 ..................................第三章诚信目标....................................第四章策划........................................4.1 基本要求......................................依照国家有关法律法例及内部标准 .............成立公司制度保障诚信系统的成立与实行 .......4.2 诚信因素 ......................................诚信因素辨别程序 ...........................诚信因素的范围及控制 .......................诚信因素辨别程序言件 .......................4.3 社会责任 ......................................食品安全 . ..................................依法纳税 . ..................................合同保险 . ..................................环境保护 . ..................................惠农扶贫 . ..................................公益事业 . ..................................文化传承 . ..................................参加社会公益事业记录表 .....................4.4 诚信文化 ......................................质量安全责任感 .............................公司价值观 . ................................职工归属感、荣誉感 .........................公司团队精神 . ..............................公司诚信环境 . ..............................与有关方的关系 .............................4.5 目标、方案和指标 ..............................内部机构及诚信职责 .........................诚信目标、方案及指标 ....................... 4.6 文件 ..........................................目标、目标、指标 ...........................系统覆盖范围 . ..............................系统因素有关文件或查问门路 .................诚信因素的控制文件及记录 ...................第五章实行与运行..................................5.1 资源、职责和权限..............................职责、权限与管理制度 .......................5.2 教育、培训和能力 ..............................诚信教育体制 . ..............................诚信培训内容 . ..............................诚信记录表 . ................................5.3 信息交流与控制 ................................信息交流目的 . ..............................信息交流范围 . ..............................信息交流形式 . ..............................信息交流内容 . ..............................信息交流记录表 ............................. 5.4 文件控制 ......................................目的 . ......................................职责 . ......................................控制程序 . ..................................有关记录 . ..................................5.5 记录控制 ......................................目的 . ......................................合用范围 . ..................................职责 . ......................................控制程序 . ..................................有关文件 . ..................................5.6 运行控制 ......................................目的 . ......................................合用范围 . ..................................职责 . ......................................程序 . ......................................有关记录 . ..................................5.7 应急准备和相应 ................................目的 ............................................合用范围 ........................................职责 . ......................................工作程序 . ..................................5.7.5.有关文件 ..................................5.7.6.记录 ......................................第六章检查和改良..................................6.1 监测和丈量....................................目的、范围 . ................................依照有关文件 . ..............................术语和定义 . ................................失期影响的重点特征内容 .....................监测和丈量的内容 ...........................6.2 不切合辨别、纠正、预防及信用修复..............不切合辨别程序 .............................纠正、预防程序 .............................信用修复程序 . ..............................有关记录 . ..................................6.3 内部核查 ......................................内部核查程序 . ..............................内部核查员与职责 ...........................内部核查准则、要求、范围、频率和方法 .......核查结果报告规定 ...........................内部核查有关记录 ...........................第七章评论与申明..................................合规性评论 ....................................系统评论 ......................................征信评论 ......................................第一章总则为贯彻实行《食品安全法》和《食品安全法实行条例》，落实《食品工业公司诚信管理系统（CMS）成立及实行通用要求》以及十部位颁发的《食品工业公司诚信系统建设工作指导建议》，依照《省食品工业公司诚信系统建设工作方案》、《省乳制品公司诚信建设工作实行重点》和 **** 市政府对于成立公司诚信管理系统有关要求，达到防备内外面信用风险、提高组织效能的目的，特成立本公司诚信管理系统。
企业诚信管理体系程序文件
企业诚信管理体系程序文件诚信治理体系程序文件名目公司发布、修改记录1 目的识别、评判本公司能够操纵以及能够期望对其施加阻碍的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行治理和操纵。
2 适用范畴适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评判、更新与治理。
3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。
3.2 各部门负责本部门诚信因素及其阻碍的识别和初步评判。
3.3 诚信治理体系小组组织诚信阻碍的评判活动，进行综合评判，编制重要诚信因素清单，负责依照确定的重要诚信因素制订治理方案，负责重要诚信因素的更新。
4工作程序 4.14.2 诚信因素识别与评判的时机a ．公司诚信治理体系建立之初进行初始诚信评判时；b ．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c ．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情形下。
4.3 初次进行诚信因素识别和评判前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信治理体系小组组织的诚信因素调查和评判培训，把握诚信因素识别评判的差不多方法和技巧。
4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——食用农产品原料及其它投入品的质量安全操纵，专门是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全操纵；——包装材料、标识治理；——仓储、物流治理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其它c）阻碍诚信的其他因素4.4.2 要紧以过程方法来操纵各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤治理、职员食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的操纵，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信阻碍。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
诚信管理体系审核条款
QB/T4111 条款
检查项目
判定标准
检查内容
4.4.5 记 录 控 制
4.4.6 运 行 控 制 4.4.7 应 急 准 备和响应
4.5.1 检 查 和 改进
记录管理的实况
是否制定诚信体系运行 控制程序？
是否建立了应急准备与 响应程序 组织中已识别的潜在事 件或紧急情况有哪些 依据程序作出响应,能 否防止或减少食品安全 危害 有否有对程序进行定期 演练的规定 是否有对程序进行评 审、修订的规定 是否制定监测和测量控 制程序？
/
实施诚信管理体现目标的资源是否充足,有多少检验员?有多少内审
员?内审员是否有任命?有多少生产设备、检查设备、计量器具?对是
否进行了诚信知识培训？
/
现有文件是否体现了诚信管理体系的持续改进
4.3.2 诚 信 因 是否建立、实施并保持 企业应建立并实施诚信因素识别程序
素
诚信因素识别程序
1、是否制定文件化的诚信因素识别程序？ 2、是否明确诚信因素识别与评价的时机？ 3、是否对评价过程进行规定？是否明确重大诚信因素评价准则？ 4、是否明确评价人员要求
供方向； 5、形成文件，付诸实施； 6、传达到相
关人员； 7、能为社会公众所获取。
1、传达至相关方（包括合作伙伴、经销商等）； 如何向全体员工传达的
2、能为社会公众所获取
采取了哪些方式
询问员工,看员工是否了解诚信方针
/
检查诚信目标统计结果,确认方针是否得到实施
1、应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚 如何保证策划能满足诚信目标及诚信管理体系总要求；
企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信 管理体系，树立良好社会形象，以满足： 1、提供安全的食品；2、依法纳税；3、依法执行 劳动合同、保险；4、符合环境保护、资源节约和 生态平衡等要求；5 公共安全。适用时，包括但不 限于以下形式：1、惠农、扶贫；2、将社会责任传 达、影响到相关方；3、慈善救助、公益捐赠； 4、文明传承教育及其他公益活动；
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
填表注意事项:1、首次编制本表内容，“诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内,关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考)，填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明.。
QBT4112-2010食品工业诚信管理体系检查表
注2：各指标项评分原则：符合为满分；基本符合为分值的60%；不符合为0.
表A.2评价等级
评价得分
等级符号（四等）
1000~850分
A等（很好）
849~700分
B等(好)
699~600分
C等（一般）
599分以下
D等（较差）
1、具备必要的检验设别、检验能力和实验室管理制度；
2、有符合国家相应检验标准的产品检验规范
3、检验数据真实、齐全，出厂的产品有质量合格标识
20
产品储存（10分）
1、存放条件符合相关规定
2、有储存管理制度
3、有完整、规范的储存记录
10
产品运输（10分）
车辆、工具和运输状况等符合作业规范，保证产品及包装部受损失和污染
员工福利（为员工缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育保险金、住房公积金等）
30
19
社会公益（可包括惠农扶贫、慈善救助、公益捐赠、文明教育等）
10
20
1、环境保护达到环境影响评价要求，无不良记录；
2、有节能减排措施（有规定时间通过清洁生产审核和能源审核等）
50
21
合同履约情况（仲裁机构裁定的违约记录）
30
附录a规范性附录表a1评价分值评价指标分值一企业基本情况100分企业法定代表人实际控制人信用20企业食品安全保障组织体系及相应管理制度20企业诚信管理体系cms的建立30企业诚信记录30二企业财务状况150分企业财务制度健全财务人员持证上岗40具有完整真实的资产负债表损益表或现金流量表70法定审计报告无失信项40三企业质量诚信保障能力600分人员保障50分高层管理人员有明确分工10配备管理和技术人员20有全员培训计划和记录20企业生产经营档案160分80分采购制度生产所用物料的购进储存发放和使用等管理制度和台账10采购文件采购合同物料和包装物技术标10供方选择对供方规定资质要求并进行审核尽力供方资格审查表10复审评定定期对供方进行复审评价建立供方年季度复审表10质量检验原辅料与包装器材均建立入厂验证记录供方质量检验报告单货原料进厂质量检验报告单10原料来源有可控的原料基地或供应商20原料贮存具有有效防护设施专人管理存放物标识明显和原辅料及包装器材出入台账的专用贮存库10人员管理40分技能要求人员符合岗位资格要求有从业资质要求的应持证上岗建立职工诚信记录档30职工健康相关人员的健康证及职工健康档10厂房生产车间设计环境要求20面积与生产能力相适应操作按工艺流程要求合理布局
GBT31950：2015诚信管理体系诚信因素识别表
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
否
监督检查
监督检查不到位
检验员违章操作
影响产品检验分析
执行岗位职责，加强巡查
是
外部信息交流
不及时
影响正常工作
延误信息传递，影响上下级人员工作
严格执行工作职责，及时与外部交流沟通
否
编号：诚信因素识别
编制/日期： 批准/日期：
序 号
方面
诚信因素分析
失信表现
失信结果
失信影响
控制措施
重大因素判定是／否
1
人
健康证
未定期体检
身体不健康
可能污染产品
定期体检
否
持证
没有资格证
违章操作
违章违纪
加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗
否
学历要求
不符合要求，理解能力差
造成工作失误
管理工作混乱
加强聘职管理工作
否
基
检测设备
未进行检定校准
检测数据不准
影响产品质量正常分析
定期对仪器进行检定校准
否
办公、通讯设备
办公、通讯设备故障接收管理信息不及时延误作时机及时维修否
法
检验规范
制定不合理，未按标准执行
造成错检漏检
影响产品最终检验结果
严格按标准制定检验规范
否
公司规章制度、岗位职责
不按规定执行
违章违纪
影响工作
遵守法律法规，执行岗位职责
否
相关法律法规、标准
未及时了解、使用国家新分布的标准及相关法律法规
检验员使用过期标准，检验数据不准
供应部诚信因素识别评价表
序号
过程/活动
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
诚信因素评价
是否为重大失信风险因素
发生频率
严重程度
1
原材料采购
人
技能、培训、考核
不熟悉岗位职责
造成错买、漏买，影响其他工作进度
严格执行《人力资源控制程序》
少
一般
否
健康状态、卫生状况
身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求
疾病传染、产品污染
严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》
少
一般
否
基
供方资质
购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料
原材料质量得不到保障，影响我司产品质量
选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件
少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求
原材料质量不合格，影响我司产品质量
定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检
少
一般
否
环
无
信
采购制度、供方评价制度
不熟悉采购制度、供方评价制度
采购工作不能顺利进行
认真学习采购制度、供方评价制度
少
一般
否
采购计划
不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理
影响生产等工作的进度，或造成原材料囤积过多
提前与相关部门沟通交流，了解原材料库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审
少
一般
否
采购记录
QB／T4111—2010：食品企业建立诚信管理体系的重要依据
． ＞
◎ 文 ／白慧卿 杜朦
为 贯 彻 实 施 （ 品安 全 法 （ 食
经营 管理 和发展 战 略 中。具体 落实 保 障 ， 该 体 系 在 诚 信 方 针 的 指 引
（ 席 令 第 ９ ） 和 食 品 安 全 到 企 业 对 诚 信 管 理 体 系 的 建 立 和 实 下 ，基 于 策 划一 实 施一 检 查 一 改 主 号 法 实 施 条 例 （ 务 院 令 第 ５ ７ 施 中 ，则 要 深 入 领 会 诚 信 教 育 、诚 进 （ ＤＣＡ） 运 行 模 式 ， 增 加 了 体 国 ５ Ｐ 号 ） ， 按 照 国务 院 关 于 印 发 轻 工 信 因 素 识 别 、体 系 运 行 、 自查 自 纠 系 评 价 和 征 信 评 价 ， 形 成 了 独 特 业 调 整 和 振 兴 规 划 的通 知 （ 发 改 进 、征 信 评 价 ， 和 失 信 惩 戒 在 诚 的６ １ 即 方 针 、 策 划 、 实 施 、 检 国 ＋ ， 食 品 工 业 企 业 在 建 立 和 实 施 诚
业 和信 息 化部 发 布ＱＢ Ｔ １ １２ １ ／ ４ １－０ ０ 食 品 工 业 企 业 诚 信 管 理 体 系
（ ＣＭ Ｓ 建 立 及 实 施 通 用 要 求 》 ）
、
标准适用 的范 围
系建 立及 实施过 程 中 ，区别于 其他
管理体 系 的主要特 点 。
近 年 来 ，食 品安 全 事 件 频 出 ， 究 其 根 源 不 仅 是 食 品 工 业 企 业 本 身
是 以 法 律 法 规 为 基 本 要 求 ， 以 责 任 营 管 理 的 重 要 内 容 之 一 ， 诚 信 管 别 ，在 人 员 机 构 、 制 度 履 行 、 环 境 为基 础 ，将 诚 信 理 念 贯 穿 于 企 业 的 理 体 系 是 其 他 管 理 体 系 的 基 础 和 设 施 、 信 息 交 流 四个 方 面 来 充 分 考
诚信因素识别和评价表
一般
否
无法保证产品质量
极少
一般
否
产品内控标准受控
极少
一般
否
位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
制
进度、质量
从业人员需要诚信 守信
隐瞒个人及工作情况
人员诚信度不够
人员结构
从业人员需要保守 机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
质量控制与 2 评定管理过
所有的人员是否具 备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
程
是否具备各项专业 不明确是否具有各项专业设 产品质量控制无法顺利
设备
备
环境设施
开展
公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实
价表
控制措施
及时获取、更新相关法律法 规及生产标准
失信风险评价分析
可能性
严重性
不可能
严重
培训、考核
极少
一般
是否重大 否 否
培训、考核
极少
一般
否
从业人员签署协议
极少
一般
否
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
依据人力资源管理制度规 定Байду номын сангаас对人员进行定期考核
极少
一般
否
建立设备管理档案
极少
一般
否
建设诚信企业文化
极少
部门：质量控制部 日期：20220801 识别评价人:
诚信因素识别和评价表
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
熟知国家各项法律 法规
对国家各项法律法规标准不 够了解
未审核出使用违规原料
诚信管理体系纠正预防措施程序
诚信管理体系纠正预防措施程序（GBT29467-2012/QBT4111-2010）1.0目的通过对显著性的或潜在性的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的质量改进，使类似问题发生的可能性减少到最低限度，防止已经发生的不合格再次发生和潜在的不合格的发生。
2.0范围适用于公司对诚信管理显著不合格的纠正措施及对潜在不合格的预防措施的控制管理。
3.0引用文件GBT 29467-2012 企业质量诚信管理实施规范QB/T4111食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求《诚信因素识别和评价表》《合规性评价控制程序》《管理评价控制程序》4.0术语和定义纠正措施：为消除现有不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。
包括：纠正、原因分析、措施和举一反三。
预防措施：为消除潜在不合格或其它不希望的原因以防止其发生所采取的措施。
防错：使用过程或设计特征来防止制造不合格产品。
5.0职责诚信小组对本程序的正确执行负管理职责。
各相关单位对正确执行纠正与预防措施负直接责任。
6.0工作流程和内容6.1通则6.1.1 内部诚信审核不符合事项的纠正与预防措施由内部诚信管理小组和相关责任部门按《诚信管理体系审核管理程序》执行。
6.1.2 若进货产品质量异常或原材料、外购/外协件采购后交付未能100%按时交货时，属供应商造成的，则由采购部开具“纠正/预防措施报告”通知供应商，要求供应商对不合格项目/内容进行原因分析并采取纠正与预防措施，采购部于供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。
6.1.3顾客抱怨/投诉的产品质量异常、交付异常或服务异常的纠正与预防措施由品控部和相关责任部门按诚信管理体系诚信因素失信的控制措施要求执行；6.1.3.1顾客退货产品经品控部组织相关单位重新检验后如仍合格或不合格的原因不属公司责任，则由质量部将重新检验的数据和结果以“产品质量回复单”的形式回复顾客，并由顾客确认。
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执行《合规性评价控制程序》，严格确 不可能 保其符合法律法规的要求。 建有《文件控制程序》，制定并实施设 备管理等制度。但缺少设备操作规程建 偶尔 立。 有明确各级管理人员、操作工职责。 本过程配置专职设备管理人员2名，可满 足目前工作需要。 依据《岗位职责及任职要求》，机修工1 名、司炉工及水处理工1名，均持有效上 岗证。 制定并实施培训计划，岗位技能培训， 提升岗位能力；月度/年度岗位考核，针 对个人座谈，改进和提升工作能力。人 员能力满足要求 实施诚信文化、道德素养培训；明确岗 位职责及要求；建有相应管理制度/规程 进行约束；建有奖励处罚制度进行行为 建有《失信行为责任追究及惩戒制度》 和其他规章制度加以规范；员工生产加 工环境无明显危害，可有效保护产品质 量。 建立有效的沟通机制加强信息收集能力 。生产部经理与质监、安监、环保等部 门建立有效沟通。 配清洗、腌制、淘洗、分割、烘烤、绞 切包装设备，数量及性能符合要求，建 有沉淀池、化粪池等设施，对生产污水 进行处理。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》；保持邮件、QQ、电话、传真、记录 表单及报表、会议等沟通机制，确保及 时有效交流。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》； 按工作职责与质监、安监、环保等职能 部门保持良好沟通。 极少 不可能 不可能
违法违规，管理漏洞 工作遗漏，推诿扯皮，工作 推进苦难，或出现事故、企 业失信事件 管理混乱、经常加班
人员结构
任职资格及要 无有效上岗证、健康证，健康 违法违规，不能胜任岗位要 求 状况不符合要求 求。 不具备岗位工作能力，或能力 无法按时、按质完成工作， 差。 或效率过低。
岗位能力
2
设施设备管 理
严重
是
中度 严重 中度
否 否 否
不可能
严重
否
极少
严重
否
极少
严重
否
偶尔
中度
否
偶尔
中度
否
极少
中度
否
极少
严重
否
部门职能、各管理过程涉及的岗位职责进行细化，找施 外部环境
设施设备配置
内部沟通 信息沟通 外部沟通
注1：此表用于各部门进行诚信因素识别、重要诚信因素判定，各部门应根据部门职能、各管理过程涉及 失信风险点。 注2：重要诚信因素判定按《诚信因素识别及评价控制程序》4.1.3条款要求执行。
：生产部）
控制措施 发生的 后果的 重要诚信因素 可能性 严重性 判定（是/否）
诚信因素识别和评价表（部门：生产部）
序号 过程名称 因素类别 因素分析
法律法规 制度履行
失信表现
失信结果
识别收集不及时、不齐全，或 失效版本，执行与要求不符。 违法违规
未按法律法规要求转化为必要 企业规章制度 的内部制度；制度不合理；制 度不完整；制度执行不力。 职责未规定，职责重叠，全部 岗位职责要求 岗位职责未覆盖本过程所有内 容。 配备情况 人数不足，层次结构不合理
行为和素质要 道德缺失、职业素养差、执行 个人失信，企业经营活动违 求 力差 法违规，形象受损 内部环境 对员工履职管理不严格，诚信 文化建设不足；工作物理环境 不合格 不能及时、准确掌握卫生健康 、生产安全、环境保护等要求 。 设施、设备配置不适宜；监测 设备未按时检定/校准合格。 与部门上级、部门同事、公司 其它部门沟通不畅，不了解工 作要求、发展现状。 与外部相关职能部门、顾客等 沟通不畅 诚信氛围不好，不能形成轻 松、愉快的办公环境；影响 员工健康、产品质量、产品 卫生 导致企业违法违规，或增加 企业成本，或产品质量不合 格。 生产安全隐患、产能不足、 卫生不合格、质量不达标或 合格率低、环保不合格；监 测设备检定失效。 不了解企业发展战略，无荣 誉感和归属感；协调不力， 工作无法开展、效率低甚至 导致严重的企业失信事件。 生产安全、消防、环保等要 求无法及时准确获得，导致 违法违规，造成外部失信， 影响企业发展