融资顾问协议

融资顾问协议目录

1．释义

2．工作委托

3．工作内容

4．费用及支付方式

5．甲方的权利和义务

6．乙方的权利和义务

7．声明与保证

8．协议的变更、中止与终止

9．保密

10．违约责任

11．法律适用和争议解决

12．唯一协议

13．权利放弃

14．转让

15．修改

16．非合伙

17．标题与解释

18．附则

甲方：

公司住所：

法定代表人：

乙方：

单位住所：

法定代表人：

鉴于：

1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。

2、乙方是一家依法设立并具备财务咨询业务能力的公司，具有丰富的资本市场专业经验。

3、为确保项目符合国家法律、法规、规章、有关规范性文件规定，甲方决定聘请乙方作为甲方的长期财务顾问，乙方接受甲方的聘请，双方经友好协商，达成协议如下：

1．释义

除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义：

项目人员：指乙方为甲方提供财务咨询服务的人员。

2．工作委托

2.1甲方现有融资需求，特委托乙方担任甲方的财务顾问，甲方委托乙方负责为

甲方向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“甲方融资”），开展下述第3条中约定的相关工作。

2.2甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的【1】年。若委托期限届

满，乙方为完成长期财务顾问服务而向甲方提供的融资机会的某一交易仍在进行中，则委托期限自动顺延直至该交易完成。

2.3乙方应以适当、合理、谨慎的方式来开展工作，维护甲方的商业利益，并保

证工作程序合乎法律、法规及商业惯例。甲方应支持、信任乙方的工作，并尽必要的协助、配合义务。

2.4甲方与乙方在履行本协议过程中应以法律、法规及监管部门的要求为依据，

任何一方均无权要求另一方从事法律、法规或监管部门所禁止的行为。甲方与乙方应在平等互利、诚实信用的基础上，妥善行使各自权利，忠实履行各自义务，不得采取欺诈、胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益。

3．工作内容

3.1为使甲方完成融资，乙方应进行以下工作：

3.1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方，为甲方设计具体项目融资方案。

3.1.2 对甲方前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理有

关资料并向投资方提供，推荐并协调相关第三方开展工作。

3.1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律、法规咨询。

3.1.4根据项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲

方回答投资方的问题。

3.1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方签订融资协议书、投资协议书或

其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。

3.2乙方在向甲方提供财务顾问咨询服务过程中以口头或者书面形式向甲方提供

的所有方案、报告、咨询、建议、策划意见等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定，并自行承担因此产生的相关责任。上述方案、报告、咨询、建议、策划意见等的知识产权均属于乙方，甲方只能用于乙方事先指定的用途，未经乙方同意不得应用于其他用途。

4．费用及支付方式

4.1融资总额是指由乙方安排和引荐的投资方（含投资方的关联人及其关联公

司）参与的直接投资或间接投资（包括但不限于银行贷款、债权融资、委托贷款等其他融资方式）的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额。4.2.甲方向乙方支付的财务顾问费用金额按照以下公式计算:

财务顾问费金额=甲方融资总额×2%。

4.2.1 财务顾问费须以人民币支付。甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的

资金到达甲方指定账户后的2个工作日内，一次性将财务顾问费用支付给乙方。（财务顾问费用不含税）

4.3甲方应将上述4.1条和第4.2条所述费用汇入乙方指定的下述账户中：5．甲方的权利和义务

5.1有权要求乙方按照本协议约定的时间、内容、质量等要求提供财务顾问咨询

服务。

5.2对乙方出具的任何建议、意见，承诺仅用于项目之目的，未经乙方书面同意

不得用于任何其他用途或向任何第三方披露。

5.3提供或促使提供对乙方恰当执行本协议项下工作所适用的、与甲方的业务、

事务和项目有关的一切资料和数据，并保证所提供的资料、文件、数据的合法性、真实性、准确性和完整性。

5.4为乙方提供履行本协议所需的办公场地、设备等工作便利，并对乙方及其顾

问提供合理的便利，以接触项目的有关职员及其他第三方服务机构。6．乙方的权利和义务

6.1要求甲方合法、真实、准确、完整地向乙方提供与项目有关的各种信息资

料。

6.2要求甲方按照双方约定支付相关服务费用，并要求甲方提供从事相关工作所

需的资料和办公场地、设备等工作便利。

6.3 应提供本协议第3条约定的服务。

6.4对甲方所出具的非保密资料、证明、文件等，承诺未经甲方及项目方书面同

意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露。

6.5乙方应按照双方约定的工作内容制定详细的工作计划，经甲方确认后切实履

行。

6.6 按甲、乙双方确定的要求，按时、保质完成财务顾问工作。

7．声明与保证

7.1甲方和乙方各自单独向对方作出以下声明与保证:

7.1.1其依照法律合法成立且有效存续，具有履行本协议约定义务的资格。

7.1.2其已经获得签署本协议以及履行本协议项下义务所必须的授权和批准。7.1.3其在本协议上签字的代表合法享有代表该方签署本协议的资格权利，或已

被正式授权代表该方签署本协议。