2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(3)

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基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷含答案讲解

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷含答案讲解单选题（共20题）1. （2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B2. 以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。

A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D3. （）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

A.公司独立运作原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 C4. 下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）。

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D6. 下列说法中，错误的是()。

A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C7. 通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。

A.基金直销B.基金代销C.基金网络销售D.基金第三方销售【答案】 A8. (2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。

A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A2、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购'申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八【答案】 C3、基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C4、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、（2016年真题）（）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A6、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A.董事长B.董事会C.独立董事【答案】 B7、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。

A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B8、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案单选题（共20题）1. 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF是一种特殊的基金中基金D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】 C2. (2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B3. 基金的宣传推介应当突出（）。

A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】 A4. 采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D5. (2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。

A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C6. (2016年)该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。

A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B7. 下列不属于基金客户服务原则的是（）。

A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A8. （2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。

A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D2. 关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C3. 可细分为短债基金、信用债基金的基金是（）。

A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A4. 基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。

A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A5. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B6. 关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。

A.决定基金合同的延期B.决定更换基金中介机构C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人【答案】 B7. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。

A.监管对象具有广泛性B.监管活动具有自觉性C.监管主体及其权限具有法定性D.监管时间具有连续性【答案】 B8. （2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。

A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D9. （）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C10. 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(3)

2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(3)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题 (总题数：100，分数：100.00)1.开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于______后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

（分数：1.00）A.T+1B.T+2 √C.T+3D.T+4解析：[解析] 开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于T+2后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

2.一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在______日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自______日起有权赎回该部分基金份额。

（分数：1.00）A.T+1；T+2 √B.T+2；T+3C.T+1；T+3D.T；T+3解析：[解析] 一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

3.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起______个工作日内支付赎回款项。

（分数：1.00）A.3B.5C.7 √D.10解析：[解析] 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

4.现金替代的类型不包括______。

（分数：1.00）A.禁止现金替代B.可以现金替代C.强制现金替代√D.必须现金替代解析：[解析] 现金替代的类型分为：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

5.投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自______日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

（分数：1.00）A.T+1B.T+2 √C.T+3D.T+5解析：[解析] 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

6.规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息______应遵循的要求。

2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》

2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》单选题(共100题，每小题1分，共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求。

不选、错选均不得分。

1．长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。

A．货币储蓄 B．投资 C．融资 D．借贷资金2．资产管理具有（）特征。

A．使有限的资源得到有效的利用B．从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C．帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D．给金融市场提供流动性，减少交易成本3．按交易方式可以把票据市场分为（）。

A．票据承兑市场和贴现市场 B．一级市场和二级市场 C．现货市场和期货市场 D．货币市场和资本市场4．在SEC注册的投资公司不包括（）。

A．共同基金 B．封闭式基金 C．QDII基金 D．ETF 5·截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中共有取得公募基金管理资格的证券公司（）家。

A．96；46 B．96：50 C．96；7 D．96：16．下列关于投资基金的表述中，错误的是（）。

A．组合投资 B．分散经营 C．利益共享 D．风险共担7．下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。

A．它是指组织金融工具交易时采用的方式 B．可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 C．可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式 D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式8．基金管理人的最主要职责是（）。

A．安全保管基金的全部资产B．执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来 C．基金资产的清算 D．基金资产的投资运作9．证券投资基金在（）被称为“共同基金”。

A．美国 B．英国 C．香港 D．日本10．集合理财的优点包括（）。

A．强化监管 B．具有规模优势 C．收益稳定 D．风险固定11．以下不属于证券投资基金特点的是（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷包含答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. （2017年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。

A.当日基金总份额5％B.上一日基金总份额5％C.上一日基金总份额10％D.当日基金总份额10％【答案】 C2. （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长；独立董事B.公司督察长；内部监察稽核部门C.独立董事；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门【答案】 B3. 按交易性质，金融市场分为（）。

A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】 B4. 下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。

A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易【答案】 C5. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。

A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C7. 基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。

A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80％以上【答案】 C8. (2016年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A9. （）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收入型基金【答案】 A10. 基金招募说明书中披露的事项中不含（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。

A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料【答案】 B2. 基金投资跟踪与评价的核心是（）。

A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固【答案】 A3. 晨星资讯于（）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。

A.2003年3月B.2004年3月C.2005年3月D.2006年3月【答案】 B4. (2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C5. 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D6. （）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 D7. 下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。

A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B8. 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共50题）1、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（）。

A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】 B2、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A3、柜台市场又被称为（）。

A.场外市场B.场内市场C.交易所市场D.区域股权市场【答案】 A4、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。

A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》【答案】 B5、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。

某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。

上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算【答案】 C6、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D7、基金份额持有人大会不可以由（）召集。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷包含答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产【答案】 D2. （2016年真题）（）加入基金业协会的，为普通会员。

A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A3. （2016年真题）（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D4. 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）A.取消资格B.罚款C.电话提示、警告D.没收违法所得【答案】 C5. 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B6. （2019年真题）某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。

员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。

针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（）。

A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】 C7. 同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。

A.1B.2C.3D.5【答案】 C8. 下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。

A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 C9. 货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D10. 开放式基金合同生效需满足的条件是（）A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币D.募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币【答案】 C11. 基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附答案单选题（共20题）1. 关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 A2. （2016年真题）货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B3. 我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。

A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】 B4. 根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。

A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A5. 中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。

A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】 B6. 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】 A7. 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构【答案】 A8. (2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A9. 某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。

A.442.12，29556.65B.443.35，29756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】 C10. 未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 B11. 货币市场基金可以投资的金融工具有（）。

广东省2016年基金从业题库基金法律法规、职业道德与业务规范3模拟试题

广东省2016年基金从业题库基金法律法规、职业道德与业务规范3模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率2、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作3、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息4、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段5、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益6、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算7、金融期货一般不包括__。

A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货8、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型B．保守型C．投机D．稳健型9、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他10、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》11、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模拟试卷3(题

基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．货币市场基金开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近( )日年化收益率。

A．10B．7C．5D．3正确答案：B解析：开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

2．下列关于私募基金的说法中，不正确的是( )。

A．客户人数较少B．对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高C．运作形式灵活D．不面向公众发行正确答案：B解析：非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

与公开募集基金相比，由于私募基金不面向公众发行，客户人数较少，运作形式灵活，投资者有较高的风险识别能力和风险承担能力。

3．下列部门在基金管理人的前、中、后台内部控制中，属于后台部门的是( )。

A．销售部门B．信息技术部门C．产品研发部门D．监察稽核部门正确答案：B解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

选项A属于前台部门，选项C、D属于中台部门。

4．每一交易日股票基金有( )个价格。

A．1B．2C．5D．无数正确答案：A解析：股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

5．基金管理人的合规审核程序不包括( )。

A．制定合规审核机制B．合规审核调查C．合规审核评价D．合规审核奖惩正确答案：D解析：一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

6．因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为( )。

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共40题）1、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】 B2、（2016年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】 D3、按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

A.交易工具的种类B.交易工具的期限C.交易标的物D.交割期限【答案】 D4、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】 C5、（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（）。

A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值【答案】 C6、（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C.基金销售专用账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D7、(2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）。

A.有助于推动市场价值判断体系的形成B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构C.有助于推动上市公司完善治理结构D.有助于防止市场的过度投机【答案】 B8、(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（）。

A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。

A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构【答案】 B10、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. (2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。

A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A2. 关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】 C3. 以下关于股票基金说法正确的是（）。

A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险【答案】 B4. 某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（）A.可以对基金销售费用实行一定的优惠B.采取抽奖的方式进行基金销售C.采用奖励基金的方法进行激励D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平【答案】 A5. 某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。

A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】 C6. .基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C7. 基金财产可以用于（）。

A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 B8. (2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关测试卷附答案详解

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关测试卷附答案详解单选题（共20题）1. (2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令【答案】 A2. 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】 D3. (2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。

A.核准规模的80%以上B.注册规模的80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【答案】 A4. 以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。

A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”【答案】 A5. 基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关测试卷包括详细解答

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关测试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。

A.建立并保管基金投资者名册B.建立投资者基金份额账户C.确认基金交易D.确认基金份额净值【答案】 D2. (2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（）A.培养基金职业道德观念B.规范基金执业行为C.学习基金职业道德准则D.提升基金专业知识水平【答案】 A3. 某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

A.基金净值公告B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】 C4. 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B5. (2016年)诚实守信的基本要求不包括（）。

A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】 B6. 在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A.基金份额持有人B.基金管理公司C.基金公司股东D.基金公司员工【答案】 A7. 基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。

A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】 A8. 关于流动性风险，下列说法错误的是（）。

A.流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；B.投资组合都能应付客户赎回要求C.管理流动性风险，要通过建立适时、合理、有效的风险管理机制；D.管理流动性风险，要平衡资产的流动性与盈利性，建立流动性预警机制，将流动性风险控制在可承受的范围之内。

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.50B.100C.200D.300【答案】 C2. 基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。

A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】 A3. 因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。

这属于哪一种基金销售方式?（）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立第三方销售公司D.银行代销【答案】 A4. （）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A5. 契约型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书【答案】 A6. （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B7. 目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。

A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C8. 下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。

A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D9. 行政监管的特征不包括（）。

A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性【答案】 C10. 私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。

A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B11. 基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。