资管公司赴英国投资指南(三)
到伦敦投资先找谁？
法律、 财务 、 银行 和金融服 务：伦
敦 投资局 有 ４ ０多 家合作 伙伴 ，包 括 ０
律 师 事 务 所 、会 计 师 事务 所 和政 府 ，
能 向企 业 引荐需 要 的专业 人 才。
人 员招 募 和发展 服务 ：伦敦 拥有
一
个涵盖 各行 业 的巨大 人 才市场 ，汇
维普资讯
Ｉｅ ａｏａ Ｆ ａｃｇ ｒ ｔｎｌ ｉ ｎｉ］ ｎ ｎｉ ｎ ｎ ｔ
伦敦投资局 （ｈ ｋ ｏｄｎ 是伦敦地区的官方外国直接投资服 Ｔ ｉ Ｌｎｏ） ｎ
务机构 ，专 门为希望到伦 敦投资 的海外公 司和机构提供免费且保 密 的咨询及 助服务 。该机构 自 １ ４年成立 以来 ，已经帮助了来 自 ９ ９ ３ ０多个 国家 ７ ０多家企业在伦 敦设立机构 。 中国大 陆企业 目前有 ５ ４ ０多家在英国投资，其 中２ ０ ０家选择在伦 敦开展业务。２ ６年 ４ ５ ０ ０ 月，伦敦投资局北京办事处成 立 ，正 式面 向中国企业开展 招商 引资 活动。那么 ，伦 敦投资局究竟能为中国的企业提供什么服务？ 中国 企 业到伦敦投资会 享受哪些优 惠政策？到伦敦投资会在哪些方面受 益？为此 ，本 刊记者 采访 了伦 敦投资局 中国首席 代表胡胜 利先生
伦 敦被公 认 为是进入 拥 有 ４． ５亿消费 务 等等 。伦 敦投 资局 宗 旨在 为所 有海
后 续服 务 ：企业在 伦敦 成功落 户
者 的欧盟 市 场的 门户 。我们 认为 双方 外企业 ， 无论其 国别 、 规模 和行业 ， 提 后 ，伦敦投 资局 会继 续 为企业 提供 服 合 作潜力 巨大 。自２ ０ ０ ０年 以来 ，伦 敦 供 在 伦敦设 立 公司或 发展 的咨询 和协 务 。我们 与 区域合 作伙 伴一 道实施 的 投资局 已协助 ４ 多 家中 国企 业成功 落 助服 务 。具体 到北京 办事 处 ，就是 帮 国际投 资者 发展计 划（ｎ ｅ ｎ ｔｏ ａ ０ Ｉ ｔｒ ａｉｎ ｌ 户 伦 敦 ，包 括 中 兴 通 讯 股 份 有 限 公 助 中国企 业到 伦敦投 资 、设 立分 支机 Ｉ ｖ ｓｏ ｖ ｌｐ ｎ ｒ ｇ ａ ） ｎ ｅ ｔｒ Ｄｅ ｅｏ ｍｅ ｔ Ｐ ｏ ｒ ｙ ｃｈｏｉ ｃｅ ｆ ｉ ｖ ｔ ｎ ｎ Ｌ ｏ ｎ ｅｓ ｉ ｇ ｉ ｏｎｄｏｎ
国家开发投资公司与英公司牵手CDM项目
国家 开 发 投 资公 司
与英公 司牵手 Ｃ 项 目 Ｍ Ｄ
■ 本 刊 记 者 刀悦 华 特 邀 记 者 杨 和
节 能减 排 ：国 家 投 资企 业 的 煤灰 、 热等 ， 废 曾是国投公司投资 的部 使 命 分 企 业 的 主 要 工 业 废 品 ， 不 仅 处 理 难
＆ｓ － ｏ 排
创 新型 节能减排项 目 节能减排 的源泉 是创 新。近年来
国投海 南水 泥有 限公 司 ，利用 水 泥 熟料 生产 线排放 的废 热资源 ，投 资
信托公司的海外投资与全球资产配置
信托公司的海外投资与全球资产配置近年来，随着全球市场的不断开放和中国资本市场的不断发展，信托公司在海外投资领域的参与和全球资产配置的重要性日益凸显。
本文将从海外投资的背景和动机、全球资产配置的策略和效益以及信托公司在其中的角色和挑战等方面进行探讨。
一、海外投资的背景和动机随着中国经济的全球化和人民币国际化进程的推进，中国企业和个人对海外市场的投资需求不断增加。
海外投资可以有效降低投资风险，实现资产的分散化布局，同时也有助于提升投资收益和资产配置的灵活性。
另外，海外投资还可以帮助企业和个人获取更广阔的市场机遇，拓展业务范围，提高企业的国际竞争力。
二、全球资产配置的策略和效益全球资产配置是指将投资组合分散配置于不同国家和地区的资产市场，以降低投资风险、提高收益、实现资本的有效配置。
通过海外投资，信托公司可以根据全球市场的特点和周期性，选择更具收益潜力的资产类别和地区，实现资产配置的最优化。
比如，信托公司可以通过投资发达国家的股票市场和债券市场，获得相对稳定的投资回报；同时，通过投资新兴市场的股票和债券，也可以获取更高的投资收益。
全球资产配置还可以通过提高投资组合的多样性，降低投资组合的波动性，实现投资风险的分散。
不同国家和地区的经济、金融和政策环境具有差异性，不同的市场之间也存在着相关性和非相关性。
通过全球资产配置，可以有效降低投资组合的相关性，降低整体投资风险。
三、信托公司在海外投资和全球资产配置中的角色和挑战作为一种专业的金融机构，信托公司在海外投资和全球资产配置中发挥着重要的角色。
首先，信托公司可以提供全球投资市场的信息和研究，为客户提供专业的投资建议和全球资产配置策略。
其次，信托公司还可以利用自身的专业团队和投资经验，帮助客户开展海外投资，实现资产配置的最优化。
然而，信托公司在海外投资和全球资产配置中面临着一些挑战。
首先，海外投资涉及的国际法律法规、外汇管理、税务政策等方面的问题较为复杂，需要信托公司具备全球化的视野和专业的法律、金融等知识。
【律师解读】中国资管公司海外投资指南(三)：英国基金授权认可程序
中国资管公司海外投资指南（三)：英国基金授权认可程序在中国资管公司海外投资指南（二）中，我们提到了集合投资计划（“CIS”）要想在英国向零售投资者销售，必须获得英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority，“FCA”）的授权或认可。
本篇指南接续上篇，意在为中国资管公司赴英设立实体开展资管业务提供实操指引。
首先，本指南将介绍我国资管公司在英国设立机构可供选择的实体形式；随后，本指南会阐述作为英国基金管理人所需的授权申请程序、设立经授权的集合投资计划（Authorised CIS）所需的授权申请程序、以及经认可的集合投资计划（Recognised CIS）需要的认可申请程序。
一、企业实体形式的选择我国资管公司要想在英国开展业务，须设立自己的机构，这主要有三种可供选择的机构形式：一是设立英国分支机构；二是设立私人有限公司；三是设立合资企业。
（一）设立分支机构海外公司可以选择在英国设立分支机构，即分公司或者代表处，相关事项由《2009年海外公司条例》（Overseas Companies Regulations 2009）规制。
分支机构不是独立的法人实体，只是中国公司的组成部分。
在英国境内设立分支机构后一个月内，投资者必须向英国公司登记处注册登记，同时提交以下文件：填写完毕的BRI 表格、经认证的公司章程副本、经审计的最新会计报表副本、注册费20英镑。
如果原件并非英文，则还需提供经核准的英文译本。
这些文件一旦通过公司登记处认可，即完成该分支机构的注册程序，同时获得注册证书。
在注册成为英国分支机构后，海外公司需要向英国公司登记处报送年度财务报表。
财务报表必须涵盖整个公司，而非仅限于与英国分支机构有关的经营活动。
因此，我国资管公司也可以选择在母公司下面设立一个新的海外子公司，再由该子公司在英国设立分支机构，这样可起到为中国公司限定责任的效果。
2015年，嘉实国际在伦敦注册成立分公司HGI（UK），产品策略覆盖亚洲股票、固定收益、ETFs、另类投资等多元投资领域。
境外资金入境投资方式的比较机构管理部孙尚同唐雨辰中国
境外资金入境投资方式的比较机构管理部孙尚同唐雨辰中国东方资产管理（国际）控股有限公司林心蕊东方金诚国际信用评估有限公司李建圆摘要：本文主要对境外资金如何入境做一些浅显的分析，介绍了外商设立投资性公司、外商投资股权投资企业、外商投资创业投资企业、外商投资融资租赁公司/金融租赁公司和前海设立企业境外贷款、境外机构购买不良资产包、QFII/RQFII七种境外资金入境投资方式的概念、运营模式和投资范围两方面，比较了七种投资方式的企业设立条件、税收成本和优劣势；最后结合上海自贸区、深圳前海和珠海横琴三地关于外商投资业务的政策和财税办法探讨资金入境的办法。
一、前言随着中港两地金融合作的加强，香港作为主要的离岸金融中心，在贸易、投资和金融领域具有高度的自由和开放，在资金和服务上具有较大的优势，业已成为内地企业进行海外融资的首选地。
然而受我国现有外汇管制政策影响，境外机构无法直接将大额货币自由的汇入境内。
就资本项下的资金调动而言，目前尚无太多现成的资金入境投资方式可供借鉴。
根据集团对香港市场的战略意图和东银、东方国际的定位，如何利用香港自由港的独特优势，通过跨境平台和投资通道的建立实现两地资金和项目的对接是我们关注的重点。
二、境外资金入境投资方式介绍本章主要从概念及运营模式、投资范围两个方面来介绍七种境外资金入境投资方式。
（一）外商设立投资性公司1. 概念及运营模式外商设立投资性公司是指外国投资者在中国以独资或中外合资的形式设立的从事直接投资业务的公司。
其运营模式为境外公司在境内收购或者成立子公司，海外股东以注入投资额的名义调动境外资金进入境内子公司，投资额包括资本金和投注差1，境内子公司在经营范围内利用资本金和投注差对境内项目进行投资。
2.投资范围投资性公司的投资范围包括向所投资企业提供代理、培训、协助寻求贷款及担保等服务；设立科研开发中心或部门的可从事新产品或高新技术的研究开发，转让技术成果及提供技术服务；为投资者提供咨询服务，为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等；承接其母公司和关联公司的服务外包业务；国家允许外商投资的领域，目前不可以购买二级市场的证券产品。
投资银行资产管理业务介绍及流程
投资银行的资产管理业务是指投资银行接受客户委托，帮助客户管理资产，实现资产增值的过程。
这项业务是投资银行中比较重要的业务之一，因为它可以帮助投资银行拓展客户群体，提高收入水平。
资产管理业务的流程一般包括以下步骤：
1.客户委托：客户向投资银行提出资产管理申请，委托投资银行
帮助管理资产。
2.资产评估：投资银行对客户的资产进行评估，了解客户的资产
状况和风险偏好，为后续的投资组合设计提供依据。
3.投资组合设计：投资银行根据客户的风险偏好和收益要求，设
计出适合客户的投资组合，包括股票、债券、货币市场工具
等。
4.投资执行：投资银行按照设计好的投资组合，在市场上进行投
资操作，实现资产配置。
5.监控调整：投资银行定期对投资组合进行监控和分析，根据市
场变化和客户要求进行调整。
6.定期报告：投资银行定期向客户提交资产管理报告，汇报资产
状况和收益情况。
资产管理业务的优点在于它可以为投资者提供专业的资产管理服务，帮助投资者实现资产增值。
同时，资产管理业务也可以为投资银行带来稳定的收入来源。
但是，资产管理业务也存在风险，如果
投资组合设计不当或者市场变化剧烈，可能会导致资产损失，影响客户利益和投资银行的声誉。
因此，投资银行在开展资产管理业务时需要严格遵守法律法规和行业规范，提高风险意识和风险管理水平。
关于公司海外投资与境外资产管理的股东会决议
关于公司海外投资与境外资产管理的股东会决议股东会决议编号: [编号]日期: [日期]一、决议背景根据公司发展战略和市场需求，为进一步开拓海外市场，提升公司盈利能力，股东会经审议研究决定，就公司海外投资和境外资产管理事宜作出以下决议。
二、决议内容1. 海外投资为实施公司的海外拓展计划，充分利用国外市场的潜力和机会，股东会决定授权公司管理层进行海外投资。
具体决议如下：（1）授权公司管理层根据公司发展需要自行决定海外投资目标和范围。
（2）公司管理层应依据尽职调查结果和风险评估，制定详细的投资计划和实施方案，并报告给董事会备案。
（3）公司管理层应定期向股东会报告海外投资的进展情况，包括项目进展、收益情况及相关风险控制措施。
2. 境外资产管理为更加高效地管理公司的境外资产，确保资产安全和最大化利益，股东会决定授权公司管理层进行境外资产管理。
具体决议如下：（1）授权公司管理层根据公司资产规模和特点，制定境外资产管理的相关政策、流程和程序。
（2）公司管理层应建立健全的境外资产管理团队，负责日常资产管理、投资决策和风险控制。
（3）境外资产管理团队应根据市场情况和投资目标，及时调整资产配置，确保资产的稳健增值。
三、执行和监督1. 执行董事会和公司管理层应按照本决议的内容和精神，积极推进海外投资和境外资产管理工作，保证决议的顺利实施。
2. 监督股东会将委托董事会对海外投资和境外资产管理进行监督。
董事会应建立有效的监督制度，确保管理层的决策在法律法规和公司治理要求的范围内进行，并做好相关风险控制工作。
四、其他事项如有需要，股东会将授权董事会对本决议进行解释和调整，以保证决议的灵活性和适应性。
五、决议生效本决议自股东会通过之日起生效，并作为公司相关文件的一部分。
本决议如需修改，应经股东会重新审议通过并进行相应的文件变更手续。
此致公司全体股东[公司名称][股东会章程规定的股东会召开手续][公司章程规定的公司章程生效手续]。
海外信托资产配置方案
海外信托资产配置方案1. 简介海外信托指的是在境外设立信托的一种财富管理工具。
通过海外信托，个人或家族可以将自己的资产转移到境外信托公司进行管理和配置。
海外信托资产配置方案是为了实现资产保值增值和税务优化而制定的一套策略和计划。
本文将介绍海外信托资产配置的一般步骤和注意事项。
2. 海外信托资产配置步骤以下是海外信托资产配置的一般步骤：2.1. 确定目标和风险承受能力在进行海外信托资产配置之前，首先要明确自己的投资目标和风险承受能力。
投资目标可以是长期资产保值增值、子女教育基金、退休金等。
风险承受能力包括投资时间、预期收益和可接受的风险水平。
2.2. 寻找合适的信托公司选择合适的信托公司是海外信托资产配置的关键。
要选择有信誉和经验丰富的信托公司，其服务质量和投资策略要符合自己的需求。
可以通过咨询专业机构或亲友的经验来选择信托公司。
2.3. 制定资产配置方案资产配置是指将资产按照一定的比例分配到不同的资产类别，如股票、债券、房地产等。
根据自己的投资目标和风险承受能力，制定合理的资产配置方案。
要考虑不同资产类别的收益和风险特征，实现风险分散和收益最大化。
2.4. 实施资产配置方案一旦制定了资产配置方案，就可以开始实施。
将资金转移至信托公司，并按照方案将资金配置到相应的资产类别中。
在实施过程中，需要密切关注市场变化和投资机会，及时调整配置策略。
2.5. 定期监测和调整配置资产之后，并不意味着工作已经完成。
定期监测投资组合的表现，根据市场走势和自身需求做出相应调整。
在市场波动较大的时候，可以适当加仓或减仓，以控制风险和实现收益。
3. 海外信托资产配置注意事项在海外信托资产配置过程中，还需要注意以下几点：3.1. 了解信托法律和税收规定不同国家和地区的信托法律和税收规定存在差异，要在进行信托资产配置之前充分了解当地的相关法规。
这样可以避免违法行为，同时也能够合法地享受税务优惠。
3.2. 风险管理和防范投资风险海外信托资产配置并不意味着没有风险，投资仍然存在一定的风险。
PWC自我介绍
2.1 our purpose and ambition the pricewaterhousecoopers purpose is: “our primary purpose is to build trust and enhance value for our clients andtheir stakeholders while setting high standards for the conduct of business andleading our profession.”- samuel a dipiazza jr, chief executive officer, pricewaterhousecoopersinternational limited, 2003 global annual review the pricewaterhousecoopers ambition is: 2.2 our values our core values of excellence, teamwork and leadership are the foundation of the pricewaterhousecoopers organisation. guiding the actions of all pricewaterhousecooperspeople, these values are what we stand for as an organisation. together with agroup of ninesupporting values, they will serve as a consistent global beacon for decision making in pwc. but to create the culture that will deliver our strategy, we must do more thansimply talk about values:we must live and breathe them. the first step in giving life to our values is to understand them. the followingdiagram gives thedefinitions of our 12 values - the three core values, and the nine supportingvalues.2.3 our positioning – connected thinking *what we do – industry focused service pricewaterhousecoopers provides industry-focused assurance, tax and advisoryservices for public and private clients primarily in four areas: ???? corporate accountability risk management structuring and mergers andacquisitions performance and process improvement our use of our networks, experience, industry knowledge and business understanding in each of those areas distinguishes the way we work. *why we do it – providing trust and quality the objectives of our service offerings are to build trust and enhance value.we apply our industry knowledge and professional expertise to identify, report,protect, realise and create value for our clients and their stakeholders. the strength of this value proposition is based on the breadth anddepth of our client relationships. we build networks around clients to provide themwith pwcs collective knowledge and resources. *how we work together – collaboratively within our own teams and with our clients, we are collaborative, open and direct.we push ourselves and our clients to think harder and beyond, to understand all ofthe consequences and to consider new perspectives. *what we value – people of skill and integrity we identify and recruit talents of exceptional promise, as well as 2.4 pwc - globally pwc firms help organisations and individuals create the value they’re looking for. we’re a network of firms in 158 countries with close to pwc is the brand under which member firms of pricewaterhousecoopers international limited (pwcil) operate and provide services. together, these firms form the pwc network. each firm in thenetwork is a separate legal entity and does not act as agent of pwcil or any other member firm. pwcil does not provide any services to clients.pwcil is not responsible or liable for the acts or omissions of any of its memberfirms nor can it control the exercise of their professional judgment or bind themin any way.2.5 pricewaterhousecoopers china, hong kong and singapore pwc china, hong kong, singapore and taiwan work together on a collaborative basis, subject to local applicable laws. collectively, we havearound 620 partners and a strength of 14,000 people. providing organisations with the advice they need, wherever they may be located,our highly qualified, experienced professionals listen to different points of viewto help organisations solve their business issues and identify and maximise theopportunities they seek. our industry specialisation allows us to help co-create solutions with our clients for theirsector of interest.we are located in these cities: beijing, hong kong, shanghai, singapore, taipei,chongqing, chungli, dalian, guangzhou, hangzhou, hsinchu, kaohsiung, macau, nanjing,ningbo, qingdao, shenzhen, suzhou,篇二：pwc面试组中的自我介绍要简洁让大家记住名字即可。
资管运营操作手册
资管运营操作手册一、总则本操作手册旨在为资管运营人员提供一套系统、全面的操作指南，以确保资产管理业务的高效、合规运作。
本手册涵盖了资产配置、投资决策、风险控制等方面的内容，供资管运营管理岗在日常工作中参考和执行。
二、资产配置1. 资产配置目标：根据公司的资产管理策略，合理配置各类资产，以实现投资组合的收益最大化、风险最小化。
2. 资产配置方法：采用定量分析和定性分析相结合的方法，综合考虑各类资产的预期收益、风险、相关性等因素，制定资产配置方案。
3. 资产配置调整：定期评估市场环境、经济状况和投资组合的表现，及时调整资产配置比例，以确保投资组合与资产管理策略的一致性。
三、投资决策1. 投资决策原则：以实现投资目标为导向，遵循风险与收益相匹配的原则，进行投资决策。
2. 投资决策流程：收集市场信息、分析投资标的的基本面和技术面、评估投资风险和收益、制定投资计划。
3. 投资决策执行：根据投资决策方案，按照规定的程序和权限，及时、准确地执行投资操作。
四、风险控制1. 风险识别：全面识别投资组合面临的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险。
2. 风险评估：对各类风险进行量化和定性分析，确定风险等级和影响程度。
3. 风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和措施，如设置止损点、调整资产配置比例等。
4. 风险监控与报告：定期监控投资组合的风险状况，及时报告风险事件和异常情况，以确保风险控制的有效性。
五、总结与展望本操作手册是资管运营管理岗在日常工作中的重要参考依据。
通过遵循本手册的指导原则和方法，资管运营管理岗将能够提高投资组合的回报和降低风险，实现公司的资产管理目标。
同时，随着市场环境的变化和公司业务的发展，本操作手册将不断更新和完善，以适应新的挑战和机遇。
企业跨国经营案例分析
企业跨国经营案例分析目录1. 企业跨国经营概述 (2)1.1 跨国经营的概念与发展 (3)1.2 跨国经营的优势与挑战 (3)2. 案例背景 (5)2.1 公司简介 (6)2.2 行业与市场分析 (7)3. 经营策略分析 (8)3.1 市场进入策略 (9)3.1.1 直接投资与合作伙伴选择 (10)3.1.2 品牌建设和市场定位 (12)3.2 国际营销策略 (13)3.2.1 销售渠道与分销网络 (15)3.2.2 产品国际化策略 (17)4. 跨国经营管理挑战 (18)4.1 文化差异与管理融合 (19)4.2 国际人才管理与跨文化团队建设 (21)4.3 合规性与风险管理 (22)5. 案例实施过程 (24)5.1 项目启动与规划 (25)5.2 资源配置与组织实施 (26)5.3 关键里程碑与决策点 (27)6. 案例成果与分析 (29)6.1 财务表现分析 (30)6.2 市场地位与份额提升 (32)6.3 品牌影响力与客户满意度 (33)7. 案例总结 (35)7.1 成功关键因素 (35)7.2 经验教训与启示 (37)1. 企业跨国经营概述企业跨国经营是指企业跨越国界，在不同的国家和地区建立生产、销售和研发等功能的管理模式。
随着全球化的不断深入，跨国经营已经成为国际企业拓展市场、优化资源配置、提高国际竞争力的主要途径。
这种经营方式涉及复杂的国际法律、文化、经济环境，对企业战略规划、风险管理、跨文化沟通等方面提出了更高要求。
跨国经营的核心是全球化战略，企业通过在全球范围内寻求最佳资源配置，如原材料获取、劳动力成本、税收优惠、市场潜力的综合评估，来实现生产效率的最大化。
跨国经营也使得企业能够更容易地获得多元化的客户基础和服务网络，增加产品的市场覆盖面。
在全球经济一体化的大背景下，企业需要在遵守东道国法律法规的同时，还要适应不同国家和地区的文化差异，构建有效的跨国管理结构和文化融合机制。
海外投资及资产管理办法
海外投资及资产管理办法一、引言海外投资及资产管理已经成为全球经济活动中的重要组成部分。
为了规范和促进国内企业、个人等主体进行海外投资和管理海外资产，我国制定了一系列海外投资及资产管理办法。
本文将重点介绍这些办法的相关内容。
二、海外投资办法1. 海外直接投资审批制度根据我国相关法律法规，对于海外直接投资项目，主管部门需进行审批。
审批程序包括提交申请、初审、现场核查等环节。
海外直接投资审批制度主要目的是为了保护投资主体的合法权益，并确保海外投资的安全和稳定。
2. 海外投资备案制度对于一些非敏感国家和地区的海外投资，主管部门实行备案制度。
备案程序相对简化，只需提交必要的材料并登记备案即可。
这种制度的实行，降低了投资主体的审批成本，便利了海外投资的进行。
3. 海外投资信息报告制度为了加强对海外投资的监管，我国对海外投资行为实行了信息报告制度。
投资主体在进行海外投资时，需要按规定将相关信息报告给主管部门。
这样主管部门能够及时了解和监控海外投资情况，确保投资的合法性和安全性。
三、资产管理办法1. 海外资产管理登记制度我国对于拥有海外资产的居民个人和企业，实行了登记制度。
这些居民个人和企业需要向相关部门登记其海外资产的情况，包括资产类型、所在地等。
登记制度的实施可以方便主管部门获取海外资产的信息，便于监管和管理。
2. 海外资产申报制度为加强对海外资产的监管，我国对居民个人和企业的海外资产实行了申报制度。
居民个人和企业需要按规定的程序，将其海外资产的情况向相关部门进行申报。
这样可以确保资产来源合法，避免非法资金流入以及资产流失等问题。
3. 海外资产调查制度针对有关海外资产的违规问题，我国实行了调查制度。
主管部门有权对可疑的海外资产进行调查，并采取必要的措施保护国家和居民的权益。
海外资产调查制度的实施，有助于净化海外投资环境，维护投资主体的合法权益。
四、总结通过上述介绍，我们可以看到，海外投资及资产管理办法的出台，为海外投资提供了规范的法律依据和管理框架。
资管公司投资管理制度范本
第一章总则第一条为了规范资管公司的投资行为，加强风险控制，提高投资效益，保障公司及投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有投资业务，包括但不限于股权投资、债权投资、证券投资、金融衍生品投资等。
第三条公司投资管理应遵循以下原则：1. 风险可控原则：在追求投资收益的同时，确保投资风险在可控范围内；2. 效益优先原则：在风险可控的前提下，追求投资收益最大化；3. 科学决策原则：建立科学的投资决策体系，确保投资决策的合理性和准确性；4. 依法合规原则：严格遵守国家法律法规，确保投资行为合法合规。
第二章投资决策第四条投资决策分为初步决策和最终决策两个阶段。
第五条初步决策：1. 投资部门根据市场情况、行业发展趋势、公司战略目标等，提出投资建议；2. 投资委员会对投资建议进行初步审议，形成初步决策意见。
第六条最终决策：1. 投资委员会根据初步决策意见，组织召开投资决策会议，对投资项目进行最终审议；2. 投资决策会议应邀请相关部门负责人、专业人员进行讨论，形成最终决策。
第七条投资决策会议应当形成书面决议，决议内容包括投资项目、投资金额、投资期限、风险控制措施等。
第三章投资执行第八条投资执行部门根据投资决策会议决议，负责投资项目的具体执行。
第九条投资执行部门应严格按照投资决策会议决议执行以下工作：1. 完成投资项目的尽职调查；2. 签订投资协议，明确双方权利义务；3. 监督投资项目进展，确保项目合规、稳健；4. 定期向投资委员会汇报投资项目进展情况。
第四章投资风险控制第十条公司建立健全投资风险控制体系，包括以下内容：1. 风险识别：识别投资过程中可能出现的风险因素；2. 风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级；3. 风险控制：针对不同风险等级，采取相应的风险控制措施；4. 风险监控：定期对投资风险进行监控，确保风险控制在可控范围内。
AMS新手指南
AMS 新手指南首先，我们希望您能了解到AMS系统是什么，能干什么。
【AMS系统】：帮助用户进行投资分析和构建投资数据中心的投研一体化平台。
简单的说，就是把您公司管理的投资组合的数据导入到AMS系统，然后由AMS系统提供多维度的组合分析、绩效评估、风险管理。
【Step1】进入AMS系统方式：直接键盘精灵键入“AMS”命令在“资管”菜单，进入第一个子菜单“资管系统（AMS）”【Step 2】创建一个团队第一次进入AMS系统，您会进入如下的页面：在这里必须先介绍一下AMS团队的概念。
【团队】：由多位AMS用户组成的Team，同一团队的成员共享投资数据，团队成员在授权的基础上访问数据。
不同团队的数据是隔离的，而您只能加入一个团队。
让我们快速创建一个团队，建议您先将团队命名“AMS体验”（团队名称在之后可以修改），点击“注册团队”按钮。
注册团队会花一些时间，请耐心等待。
【Step 3】创建体验用产品进入AMS系统后，首先进入的是“总览”模块。
如果是第一次进入AMS系统，只能看到一个空空荡荡的总览。
这是因为，您的团队是新建的，这个团队还没有任何的投资组合数据。
为了快速了解AMS系统，让我们来导入一些体验用的投资组合。
在左侧的菜单中，点击“产品管理”主菜单，然后再点击“产品设置”子菜单，进入产品设置模块。
在产品设置模块，点击右上角的黑色小箭头，然后点击“创建演示产品”（为了不影响正式用户，我们把这个功能做得非常不起眼）。
点击后，在产品列表中就会出现几个我们事先准备好的体验用产品。
让我们回到“总览”，现在总览不再空空荡荡了。
几个体验用产品，投资风格是不同的，分别是：【权益多头产品】：投资A股，只做多，使用了股票收益互换工具。
【固定收益产品】：投资债券、国债期货。
【全球投资产品】：投资全球股票，只做多。
【量化对冲产品】：投资A股多头、同时做空期指。
您可以根据自己的情况来使用接近自己投资风格的体验产品，通过这些体验产品来了解AMS 系统功能。
英国碳信托来了
将分别 出资 ５０ ０ 万英镑 。 ”蓝天 睦介绍
说 ，自英 国碳信托 ２ ０ ０ １年成 立以来 ，
一
孵化 “ 死亡谷”
５月初 ，英 国 明星大 臣 、年仅 ３ ９ 岁的能源 和气候变 化事务大 臣埃德 ・
直 在英 国发展 ，目前 已帮助 客户减
少 了超 过 １０ ７ ０万 吨二 氧 化碳 的排 放 量 ，因此 节省 的成本超 过 １ ０亿英镑。
破 坏企业 价值 》报告 ，这是 英 国碳信 项 目；但 资金 的需求会 比较 大 ，全部 由合资公 司来 出是 比较难 的 ，可能需 要 第三方 资金 ，或者 是私 营资金 ，或
据 蓝天睦介绍 ， 新技术刚开始时 ， 术 已 比较 成型 ，基 本不 用再对 这个技 术 进行投 入 ，公 司也 开始盈 利。但从 早 期到后 期这 个 中问阶段 ，对 于技术 公 司是非 常难 的 ，这个 阶段政 府不 给 钱， 也没有到有规模效应挣钱的时候 ， 很 多技术 就死 在这个 阶段 。而 英 国碳 信 托孵化 的项 目基本 是针对这 个 中间
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海外资金回国投资流程与注意事项
海外资金回国投资流程与注意事项下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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资产管理公司的投资流程报告
资产管理公司的投资流程报告
资产管理公司的投资流程报告通常由三个阶段组成，即前期决策、投资实施和对投资绩效的监控。
第一步，前期决策。
在这一步，投资组合的定义、投资组合的确定以及投资的风险管理措施都将在此制定。
为了更好地确定投资组合，投资者可能会采用不同的资产定价模型，如capital asset pricing model（CAPM）、arbitrage pricing theory（APT）和Black-Scholes模型等，来对资产估值进行参考评估，并结
合投资组合的风险和收益水平，得出一个合理的投资组合方案。
在此过程中，还会制定一系列的购买和出售策略，以确保所形成的投资组合符合投资者的风险承受能力和投资目标。
第二步，投资实施。
在此，投资组合将以一定的数量和价格进行购买和出售，从而形成最终目标投资组合。
在实施投资时，投资者可能会采用购买限价单、做多/做空以及直接购买/出售
等交易方式，来实现目标投资组合。
同时，投资者还将制定投资原则，包括关于资产配置，投资历史的分析，投资回报的评估，投资绩效的检验，以及市场和经济环境的变化，等等。
这些投资原则将影响投资者的购买和出售行为。
第三步，对投资绩效的监控。
在监控阶段，投资者可以定期对投资绩效进行检查，以求确定投资绩效是否达到了预期目标。
根据投资绩效的情况，投资者还可以对投资组合进行调整，以改进投资组合的绩效。
总之，资产管理公司的投资流程具有一系列的步骤，主要包括
前期决策、投资实施和对投资绩效的监控。
投资者在每一步操作时皆需进行科学的评估和分析，以保证投资效果达到最优化。
公墓机构发行资管计划
公墓机构发行资管计划（中英文版）Cemetery institution issues asset management plan墓地机构发行资产管理计划The cemetery institution has recently launched an asset management plan, aiming to improve the management of its assets and increase investment returns.近日，一家公墓机构推出了资产管理计划，旨在提升资产管理效率，提高投资回报。
This plan is designed to pool the resources of the cemetery and invest in various projects with potential returns, such as real estate, infrastructure, and renewable energy.该计划旨在集合公墓的资源，投资于房地产、基础设施和可再生能源等具有潜在回报的项目。
By diversifying its investment portfolio, the cemetery institution hopes to achieve stable and sustainable returns, while also fulfilling its social responsibilities.通过多元化投资组合，该公墓机构希望实现稳定和可持续的回报，并履行其社会责任。
The asset management plan is open to both internal and external investors, and the cemetery institution has established a dedicated team to manage and monitor the investments.该资产管理计划向内外部投资者开放，公墓机构已设立专门团队来管理和监控投资。
了解资管行业中的法律合规要求
了解资管行业中的法律合规要求在当前越来越复杂的经济环境下，金融机构需要严格遵守法律合规要求，尤其是资产管理（资管）行业。
本文将介绍资管行业中的法律合规要求，并阐述其重要性和实施方法。
一、资管行业法律合规概述资管行业是指通过各种形式管理他人委托的资金、资产的一类金融服务行业。
作为一个关键的组成部分，法律合规要求是确保资管行业以合法、透明、公正的方式运作的基础。
资管行业中的法律合规要求主要涵盖以下几个方面：1. 监管机构要求：各国家和地区的金融监管机构会发布相应的规定和指南，要求资管机构遵守法律法规，履行合规义务，并对其进行监督和检查。
2. 客户保护：资管机构应保护客户利益，遵守有关投资者保护的法律法规，提供真实、准确、全面的投资信息，不得误导投资者或操纵市场。
3. 风险管理：资管机构应建立完善的风险管理体系，包括识别、评估、监测和控制各类风险，确保投资不违反现行法律法规，降低投资风险。
4. 冲突管理：资管机构应制定有效的冲突管理政策和程序，确保在代理关系中处理任何利益冲突，如利益交叉、内幕交易等，并遵守相关的法律法规。
5. 市场准入和退出：资管机构应遵守市场准入和退出的相关要求，包括注册登记、资格认定、备案报告等程序，确保业务经营符合法律法规。
二、法律合规要求的重要性1. 规范市场秩序：法律合规要求的落实可以保障资管行业的健康发展，规范市场秩序，减少不法行为和市场失序的风险。
2. 保护投资者权益：法律合规要求能确保投资者的合法权益不受侵害，提高投资者的信心和参与度，促进市场稳定和资金流动。
3. 防范风险和损失：资管行业面临着各种风险，如信用风险、市场风险、操作风险等。
法律合规要求的遵守可以有效减少恶意操作和风险暴露，降低损失发生的概率。
4. 促进行业可持续发展：合规的经营行为有助于资管行业树立良好的企业形象，增强竞争力，从而推动行业的可持续发展。
三、实施法律合规的方法为了确保资管机构遵守法律合规要求，可以采取以下措施：1. 建立合规框架：资管机构应建立健全的内部合规制度和流程，并确保其与相关法律法规保持一致。
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资管公司赴英国投资指南（三）：英国基金行业的监管来源：未知作者：邮轮会时间：2019-03-05 浏览：135 次[ 导读] 2.服务机构及行业协会SuPPorting aGEncies and trade associations 1)英国国际贸易部(Department for International Trade“DIT”) 国际贸易部(DIT)是英国政府部门,负责开拓和发展英国和非欧盟国家之间的贸易协议。
该部门是在英国脱欧公投后于2016年7月132.服务机构及行业协会SuPPorting aGEncies and trade associations1)英国国际贸易部(Department for International Trade“DIT”)国际贸易部(DIT)是英国政府部门, 负责开拓和发展英国和非欧盟国家之间的贸易协议。
该部门是在英国脱欧公投后于2016年7月13日就职的英国新任首相泰雷莎·梅(Theresa May)创设的。
DIT的目标是为英国制定、协调和实施新的贸易政策, 包括准备和谈判自由贸易协议, 以及与非欧盟国家的市场准入安排。
国际贸易部是一个具有重要的贸易谈判能力的专门机构。
它承担了以前由英国外交部和英国商业创新和技能部所属的英国贸易投资总署的职责; 它也承担了英国商业创新和技能部以及英国出口融资部的其他一些与贸易相关的功能。
国际贸易部由现任国际贸易大臣利亚姆·福克斯(Liam Fox) 领导。
2)英国投资管理协会(Investment Association)前身为IMA (Investment Management Association), 是英国投资基金管理的全行业协会。
3)The City UK是英国金融业和相关专业服务行业的代表机构, 致力于代表行业整体施加政策影响, 推动行业竞争力提升并促进行业繁荣。
4)另类投资管理协会(Alternative Investment Management Association “AIMA”)在全球范围内代表对冲基金(hedge fund)行业。
5)英国风险投资和私募股权协会(British Private Equity and Venture Capital Association “BVCA”) 代表英国私募股权(PE)和风险投资(VC)基金的行业协会。
6)英中贸易协会(China-Britain Business Council “CBBC”)是由英国政府及工商界共同支持的对华经贸促进机构, 协助中国企业开拓英国业务, 是中英两国政府历来推崇的最重要的双边贸易促进机构之一。
7)伦敦发展促进署(London and Partners)是伦敦市官方发展促进机构, 负责大伦敦地区的投资、旅游和教育在全球的推广和促进工作。
该机构是由伦敦市长和其商业合作伙伴提供资金支持的非营利性的政府机构。
伦敦发展促进署可以协助外资企业迅速高效地在伦敦创办企业, 以最低的成本实现企业在伦敦落地, 不仅为大型跨国企业提供服务, 也为尚处在起步阶段的中小企业提供服务。
其提供的服务主要有落户、招聘员工、融入当地社区、打造商业网络、商业论证、提供优惠价格的办公场所和拓展业务。
8)伦敦金融城(City of London)伦敦金融城不仅是英国及伦敦市的经济心脏, 也是全球领先的金融、商业和经济中心。
英国金融城政府则是支持和推广金融城及城内企业的机构。
机构为打造伦敦成为世界一流金融、贸易城提供支持, 同时也给那些在金融城旅游、居留、工作的人提供服务。
该机构所提供的服务主要是: 负责联系并推荐中英专业化的金融服务机构; 举办圆桌会议以及研讨会; 为研究报告金融板块提供支持; 发行中国金融服务新闻周报; 以及为中国政府官员、监管者和金融领域的先行者提供支持。
3.经FCA批准的从业资格准入制度(Approved Persons Regime)FSMA规定, 在受监管公司(authorised firms, 包括基金管理人公司和托管人公司)中可视为履行控制职能(controlled functions)的人士, 只有经FCA 批准认可符合条件, 才能履职。
他们也必须遵守FCA的获批准人士原则声明和执业守则。
在评估相关人士是否符合条件时, FCA将考察被考察人的诚实、正直与声誉、胜任力和能力以及财务状况。
4.基金管理人的授权认可申请(Applying for authorisation –authorised firms)FSMA规定, 除非适用豁免规定, 任何公司或个人在英国从事受监管活动(regulated activity)均必须取得FCA的授权许可(authorisation)或在FCA登记(registration)。
某些机构还可能须由FCA和PRA双重监管(dual-regulated firms)。
经授权认可基金(authorised funds)的基金管理人(Manager)和托管人(Depositary)必须是经FCA授权许可经营的英国公司。
通过跨境互通(passporting)机制经本国监管机构授权许可的欧盟公司也可作为获授权认可基金(authorised funds)的基金管理人(Manager), 但不能担任英国基金的托管人(Depositary)。
如是UCITS基金, 该基金管理人可以是一家欧洲经济区(EEA)的UCITS基金管理公司。
如是NURS或QIS基金, 则该基金管理人也可以是一家欧洲经济区(EEA)的AIFM(另类投资基金管理公司)。
根据金融与服务法案(FSMA) Part II制定的FSMA 2000 (Regulated Activities) Order 2001 详细规定了哪些经营活动为在英国受监管的金融活动(regulated UK financial activities), 主要包括:1)接受存款accepting deposits2)发行电子货币issuing e-money3)执行或帮助管理保险合同carrying out or helping to administerinsurance contracts4)投资investments:- 交易或管理dealing in or managing,- 安排交易arranging deals,- 受托保管和行政/簿记管理safeguardingand administering,- 咨询advising5)家庭融资home finance:- 安排arranging, 咨询advising on, 订立entering into and 行政/簿记管理administering6)运营多变交易设施operating a MUltilateral trADIng facility7)发出无纸化电子指示sending deMATerialised instructions8)设立基金/集合投资计划setting upcollective investment schemes9)设立存托养老金计划setting up stakeholder pensionsschemes10)提供存托计划产品基本咨询providing basic advice on stakeholder products11)Lloyd's 保险市场行为Lloyd's market activities12)订立葬礼计划合同entering funeral plan contracts13)同意从事大部分上述活动agreeing to do most of the aboveactivities具体到UCITS和另类投资基金(AIFs), 受监管的经营活动主要归为以下四大类别:1)管理一家UCITS基金2)作为一家UCITS基金的受托人(Trustee)或托管人(Depositary)3)管理一家另类投资基金(AIF)4)作为一家另类投资基金(AIF)的受托人(Trustee)或托管人(Depositary)将从事上述任何受监管活动的经营机构(包括基金管理人)须向FCA申请授权许可或登记。
FCA指定的Connect网上申请系统是提交授权许可申请的具体操作路径()。
各类公司的授权许可要求和申请过程都各不相同。
针对每个类型, FCA 和/或PRA都有特定的申请和许可审批流程以及申请文件要求。
显然, 在递交申请前, 基金管理人需审慎选择申请哪类授权许可。
在英国详细浩繁的各项管制规定下, 最直接的获取最新监管信息的方式是登陆FCA的官方网站, FCA Handbook详细列示了可供申请的各类授权许可项下可从事的金融活动()。
在确定需具体适用FCA Handbook中哪部分规则条款后, 即可明确监管规则所要求的最低财务指标要求、从业人员资格要求等(相关各项具体准入条件Threshold Conditions可在FCA网站上获取COND 2https:///handbook/COND/2/), 并决定采取何种内控体系支持拟开展的经营活动且符合监管要求(FCA要求在其做出授权许可决定之前申请人须确保内控设置到位且可以测试)。
申请人需确保做好充分准备且有组织地予以逐项遵守。
另一关键步骤就是准备一份商业计划(business plan), 陈述所计划的经营活动、相关风险、预算及资源准备等, 须包括但不限于下述方面的信息:1)详细介绍公司经营情况和业务、公司法律组织形式和设立, 以及欲从事的业务2)公司是否已明确具体的业务机会或目标客户群3)经营目标(如市场份额、具体业务目标、资产管理规模等)4)任何长期战略和发展计划5)对目标市场、核心客户、销售/分销渠道、产品和定价等方面的清晰商业判断6)拟开展业务一旦运营第一日客户即可以获得的体验7)拟投资战略的细节, 收费和薪酬政策, 治理架构和核心管理人员8)公司主要负责人在拟进行的该类金融活动方面的从业经验9)雇员背景情况、从业经验和相关资质(从业资格准入制度要求Approved Persons Regime)10)至少一年的财务预测11)任何核心依赖和经营风险12)市场推广战略13)任何外包方案的细节或其他关键运营事项14)一份核心运作风险分析大部分申请都会在法定时限内处理, FCA会在收到完整申请的六个月内完成审批, 同时FCA也会尽量在申请人特定要求的期限内完成审批, 并致力于提升审批速度。
即便如此, 企业尽可能提前做好充分准备并预留足够时间提交申请仍是必要的。
成功获得批准的关键在于申请人完全配合监管机构的要求提供一切资料, 并进行公开和坦诚的沟通。
如果监管机构发现申请人故意隐瞒或提供虚假或不完整的信息, 将会导致申请被拒绝的风险。