IATF16949质量管理体系落地与全套文件汇编

IATF16949质量管理体系落地与全套文件汇编
作者：谭洪华
导读
自IATF16949：2016标准面世以来，经过两年的推行，大家对标准的理解加深，但在实际运用中各种问题也逐渐显露。

IATF16949质量管理体系如何策划、推行，使企业经营产生绩效，这些问题摆在企业管理层和培训师面前。

在这种背景下，市场迫切需要一本专业书籍来满足企业管理层和培训师的需求，由专业人士来指导企业管理层将IATF16949质量管理体系落地，让企业的生产和管理更加规范化。

本书的侧重点放在IATF16949质量管理体系如何落地上，主要内容有：战略管理与经营计划、质量成本与管理会计、精益生产、员工激励与授权、防错法、动作管理、可视化管理及5S推行、数据管理等。

只有将这些内容结合使用，中小企业才能做出战略选择，优化经营管理。

相较于之前作者所著的《IATF16949质量管理体系详解与案例文件汇编》，本书不是简单的升级版，书中对每个条款如何灵活运用使企业产生价值进行了解说，结构也重新编排。

所有案例文件不仅方便随时查阅，而且可以直接使用，更符合中小企业的实际需求。

书中除了“标准理解”，还增加了“模板”“作用”“落地”三个板块。

有“模板”企业才可以试着做；知识条款有“作用”，员工才愿意去做；“落地”是给企业方法落地，就是灵活运用条款让企业产生价值。

同时本书增加了对新标准的解说和案例模板，比如对防错法的运用，新标准要求把防错法写进控制计划，并明确验证的频率及方法，异常的反应计划。

返工、返修和临时替换工序，FMEA和控制计划等新内容，市场上的资料没有详细说明企业应该如何做，本书提供了案例参考。

2016版本新增的所有要求在这本书里都有详细解说，书中内容涉及2018年对IATF16949标准所做的补充。

与传统的质量管理体系书籍相比，本书为企业管理层运用IATF16949质量管理体系提升企业经营管理水平提供了详细解说和丰富案例。

推行IATF16949质量管理体系标准，中小企业需要投入
很大成本。

企业想通过推行质量管理体系提升自己的经营管理水平，提高员工的经营意识、流程意识、责任意识，出发点是好的，但是在推行中因为抓不住重点，体系策划不好，最终事倍功半，最终能拿到认证证书就不错了。

本书专门用一个章节详细解说中小企业如何运用IATF16949质量管理体系标准提升经营管理水平，产生经济效益。

条款如何落地并产生价值，条款怎么用对企业有帮助，哪些条款可以灵活处理，降低运营成本，这些问题本书一一做了说明。

不要为了做体系而做体系。

作者希望企业不仅能运用本书通过IATF16949质量管理体系认证，更能提升经营管理水平，进入世界知名汽车厂商供应链。

每家企业具体情况不同，管理方式也有差异。

世界上没有一套可以完全照搬的管理方法，企业在实践中需要不断总结经验，摸索出一条适合自己发展的道路。

如果企业管理层能够把这本书的相关知识运用到实际工作中，为企业增加价值，那么这本书就没有白写。

本书如有疏漏之处，希望各位读者不吝赐教，予以指正。

体系自我完善及执行率提升
（一）如何用过程方法进行内审
1.审核方案
审核方案主要包括审核时间安排、审核人员、审核对象、审核依据、审核资源、审核范围，还包括产品审核、过程审核、平时的滚动审核、供应商审核。

审核计划不等同于审核方案，审核方案不只是内部审核、体系审核。

2.审核通知
审核时间确定后，审核组长发出审核通知，明确审核的时间、过程、责任人、首末次会议时间、审核不符合关闭日期、审核报告完成日期。

3.审核检查表
审核检查表是最重要的，相当于审核指导书，因为我们的审核员不是专业体系内的，没有检查表根本审不了，所以把内审检查表编写好，让非专业人员都会审核显得尤为重要。

现在的内审检查表有两种：一种是九栏表，另一种是点检表。

点检表比较切合中小企业实际情况，它是按照先后顺序确认每个动作。

九栏表是IATF标准推荐的方法，对审核员要求比较高，汽车厂一般要求供方按九栏表审核。

内审检查表包括四方面内容：审什么、如何审、证据、判定或评分。

审什么来自于体系文件，从体系文件摘录就可以。

因为要和企业的文件结合，所以审核的范围会比标准更广，更深入。

比如标准只要求对制造过程进行监控，没有说明如何监控。

企业的体系文件写得更详细，比如要监控更换药水、PH值、刀具寿命、温度、时间，等等。

记录要留下的证据有《更换药水记录表》《药水化验记录表》《换刀具记录表》《成型参数点检表》等，要确认这些表格是否填写，填写是否完整、正确、及时。

如何审就是如何抽样，到什么地方抽样。

审核一般采用以点带面、横向展开、纵向深入的方式。

比如审核仓库管理过程，我们抽样一个点，在原材料仓抽取A 物料，规格A034，物料编号0923ADF011，我们要查这个物料最近进出三批的数量是否准确，物料卡是否及时更新，电脑总账是否及时更新，进出仓的单据是否及时交给财务或采购人员，物料是否摆放在正确的位置，物料包装标识是否正确，物料储存的环境是否适宜，物料的安全库存是否足够，是否超出最高库存限额，发料是否遵从先进先出原则，物料进出是否有批次管理要求，是否能追溯。

这样一个料号就带出一个面的问题了。

横向展开就是要查不同的物料，你不能只抽查一个料号，假设仓库有塑胶料、五金料、化学品、PCB等，你至少在塑胶料、五金料、化学品、PCB中各抽两个料号。

纵向深入就是抓住点，按标准要求和体系文件要求深入稽查，包括人员能力、信息沟通、资源配置、职责分配、流程遵守、输入输出都要审核。

证据就是要记录你查了哪个样本，比如你查了原材料仓A物料，规格A034，料号0923ADF011，记录这个就可以。

至于仓管员叫什么名字、几月几日领的料、领料员是谁、数量是多少、剩余多少，这些不用记录，因为记录太多浪费时间。

后续追溯内审真实性就可以按料号去找，如果查到真实信息与内审检查表的信息不相符，说明内审员稽查是假动作，他根本没去稽查。

内审要判定是否符合，按照10、8、6、4、2、0六个分数打分。

以下情况都要判定为不符合：
（1）文件有要求，但没有做。

（2）实际做了，但文件没有策划。

（3）资源提供不充分。

（4）人员能力意识不足。

（5）输出的绩效不符合客户或公司要求。

以下情况要判定建议事项：
（1）文件有要求，但落实有轻微问题。

（2）文件描述不清，但实际运作效果不错。

（3）审核人员认为不是最佳方法。

（4）个案，不是典型问题。

评分规则：10分——有文件，有实施；8分——有文件，实施有小问题或文件有轻微问题，实施符合要求；6分——文件和实施都有小问题；4分——文件和实施都有问题，效果不好；2分——文件和实施都有大问题；0分——文件和实施完全不符合。

4.不符合项报告
不符合项报告的流程是：不符合描述及判定——内审员填写，原因分析——责任单位填写，纠正——责任单位填写，纠正措施——责任单位填写，预防措施——责任单位填写，有效性验证——内审员填写，标准化——责任单位与管代填写。

不符合描述及判定描述方法：不符合证据+审核依据+审核发现。

比如你查原材料发现不符合，可这样描述：查原材料仓A物料，规格A034，料号0923ADF011，实际数量3080PCS，而物料卡没有更新，电脑账记录3000PCS，账物不相符。

不符合产品防护程序文件要求，也不符合IATF16949标准8.5.4条款“组织应在生产和服务提供期间对输出进行必要防护，以确保符合要求”。

注：防护可包括标识、处置、污染控制、包装、储存、传输或运输以及保护。

这种描述方法包括审核证据、审核依据、审核发现三大部分，而且是按这个顺序来排列的。

5.审核报告
审核报告主要内容包括审核日期、审核人员、审核范围、审核依据、审核不符合项分布、审核结论。

审核不符合项分布要用层别法，分类统计IATF16949标准的不符合项分布状况，以及每个过程的不符合项分布状况。

通过分类统计，我们就知道哪个条款做得差一些，哪个过程做得差一点，后续改善就有重点。

审核结论包括各过程的审核结论，整个公司的审核结论，得分要80分以上才可以通过，不通过的过程三个月内重新审核。

如果不打分，单个过程的不符合项不超过两个，总过程的不符合项不超过8个，如果超过规定数目，三个月内重新审核。

【成功案例】
（1）四-1产品审核案例【参见本书第一篇“成功案例”第10个案例】
（2）四-2过程审核案例【参见本书第一篇“成功案例”第11个案例】
（3）四-3体系审核案例【参见本书第一篇“成功案例”第12个案例】。