证券基础知识(试题与答案)
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券知识基础试题及答案
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券基础知识题库单选题100道及答案
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
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（一）一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A.书而凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见而并进行交易，另一种交易形式是（）。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）<>A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D. 券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）0A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）0A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是（）。
A.票而价值B.帐而价值C.淸算价值D.内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无而额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规左，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A.制定公司内部基本管理制度B.制立公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设巻D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规泄，股东大会一年召开（）次年会。
A. 1B. 2C. 4D.没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以英法人资产向公司投资形成股份C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明而值的，以（）买卖的。
A.人民币B.美元C.港元D.日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.公开市场操作C.投资性D.保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A.产权B.债权C.物权D.所有权21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，英中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固左不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确左时一般与（）挂钩。
A.市场利率B.银行贷款利率C.同业折借利率D.左期存款利率25、债券根据券而形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债27、可以提前兑现的债券是（）。
A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。
A.依然是国家B.政府C.法院D.只能是地方政府29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
A.实物债券B.本币国债C.外币国债D.实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确左其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。
A.高B.低C.等于D.没有关系32、我国国库券转让市场的全而放开是在（）年。
A. 1985B. 1987C. 1988D. 199033、除按规左分得本期固左股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A. 10 万B. 100 万C. 200 万D. 500 万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
A. 5千万B. 1亿C. 2亿D. 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以英利率随中国人民银行规立的3年期泄期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A. 1B. 2C. 3D. 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。
A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D. 一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便堀加、债券未清偿Z前股东的分红要有限制等的是（）。
A•不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债D.信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A.美圆B.德国马克C.英镑D.人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A.债权关系B.所有权关系C.综合权利关系D.委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）□A.证券业的最高监督机构B.政府组织C.民间组织D.白律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。
A.股票市场、债券币场和基金帀场B.发行市场和交易市场C.国际市场和国内市场D.有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A.货币市场B.资本市场C.贷款市场D.中长期信贷市场46、资本市场可以分为（）。
A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。
A.参与公司管理B.赚取市场差价C.获得高于银行利息的收益D.收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。
A.产权B.债券C.物权D.所有权49、帐面价值又称为（）。
A.票面价值B.股票净值C.淸算价值D.内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A.基金总资产B.供求关系C・基金浄资产D.基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A.基金总资产B.基金净资产C・可分配收益D.基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以il算日集中交易市场的（）为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价53、在下列儿种基金中，-•般（）的年管理费率最低。
A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（）0A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费56、又称为单位信托基金的基金是（）。
A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一泄比例的现金。
A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金58、实物期货主要有（）等几种类型。
A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%60、据《中华人民共和国公司法》规左，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督笛理机构审批的事项有（）。
A.设立或撤消分支机构B.变更注册资本C.增发资本D.更换法泄代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。
A.公司重大决策的参与权B.选择管理者C.有优先剩余资产分配权D.优先配股权64、不是影响债券利率的因素有（）。
A.筹资者资信B.债券票而金额C.筹资用途D.借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在（）。
A.都有规过的偿还期限B.都属于有价证券C.都是筹资手段D.收益率相互影响66、下而不是流通国债的特点是（）。
A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，英变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。
A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。
A.成长性基金B.收入性基金C.平衡性基金D.对冲基金69、依据《基金管理办法》的规左，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A. 5B. 10C. 15D. 2070、基金管理人必须按规泄对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法左节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为（）。
A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。