eobhhss证券-从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)及答案
2022年证券从业资格考试基础真题
证券市场基础知识模拟试题/答案（一）（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------, 《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。
A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场, 它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权B 债券C 物权D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-证券基础知识试卷与试题
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-证券基础知识试卷与试题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）.A. 实际资本B. 虚拟资本C. 生产资本D. 货币资本答案：B2. 按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A. 交易的对象B. 交易的性质C. 交易对象的期限D. 交割的时间答案：C3. 在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A. 债券B. 股票C. 商业票据D. 国家债券答案：C4. 美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A. 商业票据B. 企业债券C. 政府债券D. 股票答案：C5. 1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）.A. 天津证券交易所B. 北平证券交易所C. 上海股份公所D. 青岛市物品证券交易所答案：A6. 在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）.A. 定向募集B. 认购证C. 与储蓄存单挂钩D. 上网定价答案：A7. 1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A. 6亿B. 5亿C. 4亿D. 3亿答案：C8. 在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面（）是间接融资的金融机构。
A. 证券公司B. 非银行金融机构C. 商业银行D. 保险公司答案：C9. 股票从性质上看，是一种（）证券。
A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 既是物权证券又是债权证券答案：C10. 记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C. 各股东所持股票的编号D. 各股东可以卖出股票的日期答案：D11. 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）.A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值答案：D12. 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）.A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A股与B股（在我国的含义）答案：B13. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
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^| You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.-- Guo Ge Tech （一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种＿＿＿。
A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是＿＿＿的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6.资本证券主要包括＿＿＿。
A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。
A.产权性。
收益性。
变通性。
风险性B.产权性。
收益性。
变通性。
非返还性C.产权性。
收益性。
流动性。
风险性D.产权性。
期限性。
收益性。
风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的＿＿＿业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿＿＿市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种＿＿＿。
A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的＿＿＿＿。
A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于-＿＿＿＿。
A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是＿＿＿＿。
A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是＿＿＿＿。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是＿＿＿＿。
A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为＿＿＿＿A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.股东大会是股东公司的＿＿＿＿。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种＿＿＿＿。
A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权21.国际债券的记价货币通常是＿＿＿＿，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币22.债券是由＿＿＿＿出具的。
A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为＿＿＿＿。
A.债券B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权24.贴现债券的发行属于＿＿＿＿。
A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿＿＿。
A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源＿＿＿＿。
A.减少B.增加C.不变D.都不是27.安全性最高的有价证券是＿＿＿＿。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28.债券和股票的相同点在于＿＿＿＿。
A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由＿＿＿＿管理和运作。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30.证券投资基金反映的是＿＿＿＿关系。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向＿＿＿＿。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿＿＿。
A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于＿＿＿＿。
A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿＿＿机构担任。
A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿＿＿。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿＿＿。
A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿＿＿元。
A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿＿＿。
A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿＿＿。
A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿＿＿。
A.15年B.10年C.30年D.20年41.看涨期权的买方具有在约定期限内按＿＿＿＿价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.约定价格42.看跌期权的买方对标的金融资产具有＿＿＿＿的权利。
A.买入B.卖出C.持有D.以上都是43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿＿＿。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权44.认股权的认购期限一般为＿＿＿＿。
A.2~10年B.3~10年C.两周到30天D.3个月到1年45.金融期货的交易对象是＿＿＿＿。
A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权46.可转换证券实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。
A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权47.优先认股权实际上是一种普通股票的＿＿＿＿。
A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权48.不得进入证券交易所交易的证券商是＿＿＿＿。
A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商49.世界上最早。
最有影响的股价指数是＿＿＿＿。
A.道——琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的＿＿＿＿。
A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法51.以货币形式支付的股息，称之为＿＿＿＿。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为＿＿＿＿。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息53.决定债权票面利率时无须考虑＿＿＿＿。
A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为＿＿＿＿。
A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率55.以下那一种风险不属于系统风险＿＿＿＿。
A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险56.＿＿＿＿是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.根据我国《证券法》，对证券公司实行＿＿＿＿管理。
A.分业B.混合C.综合D.分类58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的＿＿＿＿，单独立户管理。
A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。
A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿＿＿放在首位。
A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。
保管和结算服务的地方机构，称为＿＿＿＿br> A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。
A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定63.发起人以工业产权。
非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的＿＿＿＿A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为＿＿＿＿A.缴纳所欠税款。
职工工资和劳动保险费用。
清算费用。
清偿公司债务B.清算费用。
职工工资和劳动保险费用。
缴纳所欠税款。
清偿公司债务C.清算费用。
缴纳所欠税款。
职工工资和劳动保险费用。
清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用。
清算费用。
缴纳所欠税款。
清偿公司债务65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年内不得转让。
A.1B.2C.3D.466.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的＿＿＿＿时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A.20%B.25%C.30%D.35%67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的＿＿＿＿A.40%B.50%C.60%D.70%68.证券的代销。
包销期最长不得超过＿＿＿＿。
A.90 天B.六个月C.九个月D.一年69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿＿＿，其于股份应当向社会公开募集。
A.15%B.20%C.30%D.35%70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的＿＿＿＿。
A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范（二）多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为＿＿＿＿。
A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为＿＿＿＿。