证券基础知识模拟试题及答案

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证券考试模拟试题及答案

证券考试模拟试题及答案

证券考试模拟试题及答案一、单选题(每题1分,共20分)1. 证券交易的基本原则是()。

A. 公平性原则B. 公开性原则C. 诚实信用原则D. 以上都是答案:D2. 以下哪项不属于证券交易的主体?()A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案:C3. 股票的面值通常为()。

A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案:A4. 债券的利息支付方式不包括()。

A. 固定利息B. 浮动利息C. 一次性支付D. 按期支付答案:C5. 股票的发行价格通常不低于其()。

A. 面值B. 净资产C. 市场价D. 账面价值答案:A...(此处省略16题)二、多选题(每题2分,共20分)1. 下列哪些属于证券投资基金的特点?()A. 风险分散B. 专业管理C. 流动性强D. 收益稳定答案:A B C2. 以下哪些因素会影响股票价格?()A. 公司业绩B. 市场利率C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案:A B C D...(此处省略4题)三、判断题(每题1分,共10分)1. 证券交易的买卖双方必须在证券交易所内进行交易。

()答案:错误2. 股票的收益来源于股息和股价上涨。

()答案:正确...(此处省略8题)四、简答题(每题5分,共10分)1. 简述股票与债券的区别。

答案:股票是公司发行的所有权证明,持有者拥有公司的所有权和收益权,风险较高,收益与公司业绩挂钩。

债券是公司或政府发行的债务证明,持有者是债权人,享有固定利息收益,风险相对较低。

2. 什么是证券市场的监管机构,它们的主要职能是什么?答案:证券市场的监管机构通常是指国家或地区的证券监管委员会,主要职能包括制定证券市场规则,监督市场运行,保护投资者权益,维护市场秩序等。

五、案例分析题(每题10分,共10分)案例:某投资者购买了A公司的股票,随后A公司宣布进行重大资产重组,导致股价短期内大幅上涨。

投资者因此获得了丰厚的回报。

请分析投资者的收益来源。

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案

⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的().A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场,这是根据⾦融市场的()划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种,⼀种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易,另⼀种交易形式是().A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年,世界上成⽴了第⼀家股票交易所,它是在().A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的().A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化,其中发⾏制度的发展().A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量,中国证监会成⽴了(),对股票发⾏进⾏复审。

A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中,⾏业性⾃律性组织是指().A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国,证监会属于()管辖。

A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是().A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发⾏⽆⾯额股票。

A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定,股东⼤会是公司权⼒机关,它由股东组成,它的职责有(). A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定,股东⼤会⼀年召开()次年会。

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷75(题后含答案及解析)

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷75(题后含答案及解析)

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷75(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.证券市场上最活跃的投资者是()。

A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司正确答案:B 涉及知识点:证券市场参与者2.我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。

A.国务院B.财政部C.商务部D.发展改革委员会正确答案:A 涉及知识点:证券市场参与者3.公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司正确答案:C解析:公司型基金的特点在于:①基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构;②基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会。

知识模块:证券投资基金概述4.通常所说的道-琼斯指数是指它的()。

A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数正确答案:A 涉及知识点:证券价格指数5.公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的()。

A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案:C 涉及知识点:证券投资的收益与风险6.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补,这是对()的补偿。

A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险正确答案:D 涉及知识点:证券投资的收益与风险7.普通股股票的主要风险是()。

A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险正确答案:C解析:公司的经营状况最终表现为盈利水平的变化和资产价值的变化,对于股票而言,当股票盈利增加时,股息增加,股票价格上升;反之则股息减少,股票价格下降。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是()。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案:D2. 股票的面值通常为()元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案:A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则?()A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案:D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括()。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案:A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者?()A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案:A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

()答案:正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

()答案:错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定,可以高于或低于股票的______。

答案:面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案:开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案:证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值?答案:股票的面值是指在股票票面上标明的金额,它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股,每股面值为1元,发行价格为5元,计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案:公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股,每股价格为10元,若股票价格下跌到8元,计算该投资者的亏损额。

答案:投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

证券行业模拟考试题及答案

证券行业模拟考试题及答案

证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项?A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案:C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则?A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案:D3. 股票的面值通常代表的是:A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案:A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点?A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案:C5. 证券公司从事自营业务时,其风险控制措施不包括:A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案:C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务?A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案:D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定?A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案:D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式?A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案:D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责?A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案:D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案:D二、多项选择题(每题2分,共10分)11. 证券投资分析方法主要包括:A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案:A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施?A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案:A, B, C13. 证券投资的风险主要包括:A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案:A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则?A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案:A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能?A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案:A, B, C三、判断题(每题1分,共5分)16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷7(题后含答案及解析)

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷7(题后含答案及解析)

证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.上市证券B.公募证券C.私募证券D.非上市证券正确答案:B解析:按募集方式分类,上市证券可以分为公募证券和私募证券两种,公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券,非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。

2.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。

A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券正确答案:B解析:A项,货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,包括商业证券和银行证券;C项,商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证;D项,凭证证券又称无价证券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。

3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。

A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券正确答案:B解析:中央政府债券可被视为无风险证券。

与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率,是金融市场上最重要的价格指标。

4.单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案:A解析:单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

5.我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。

证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇

证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇

证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()。

A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。

A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。

A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作()。

A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。

A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中,属于债权类资产的远期合约是()。

A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。

A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度,交易者均以()为交易对手。

A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。

A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。

A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。

可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。

证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份

证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份

证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》提高模拟训练题及答案 1一、单项选择题1.证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务2.证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在__10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于__()的集合资产管理业务。

A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名的是()。

A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事4.证券公司经营证券自营业务的,要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国__另有规定的除外。

A.5%B.10%C.15%D.30%5.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行__利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.下列关于《中华人民__反洗钱法》的说法中错误的是()。

A.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年8.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜,负责组织和协调公司信息披露务,汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

证券知识基础试题及答案

证券知识基础试题及答案

证券知识基础试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10题)1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项?A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案:D2. 股票的面值通常是多少?A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案:A3. 以下哪个不是债券的基本要素?A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案:D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案:D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定?A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案:B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能?A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案:D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型?A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案:D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分?A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案:A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素?A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案:D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法?A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案:D二、多项选择题(每题3分,共5题)1. 以下哪些属于证券市场的基本功能?A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案:ABC2. 以下哪些是股票的基本要素?A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案:ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素?A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案:ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型?A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案:ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案:ABCD三、判断题(每题1分,共5题)1. 股票的面值通常为1元。

证券基础试题及答案

证券基础试题及答案

证券基础试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10题)1. 证券是指证明持有人有权按约定条件取得一定收入并可自由流通转让的凭证。

下列哪项不属于证券?A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款单答案:D2. 股票代表的是股东对股份公司的所有权,以下哪项描述不正确?A. 股票是股份公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票持有者对公司的经营决策有投票权D. 股票持有者对公司的债务承担无限责任答案:D3. 债券与股票的主要区别在于:A. 债券是债务凭证,股票是所有权凭证B. 债券持有者享有公司的经营决策权C. 债券持有者享有公司的利润分配权D. 债券持有者对公司的债务承担无限责任答案:A4. 以下哪项不是证券交易所的功能?A. 提供证券交易的场所B. 制定证券交易规则C. 提供证券交易的咨询服务D. 监管证券交易行为答案:C5. 证券投资基金是一种集合投资方式,其主要特点不包括:A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案:C6. 以下哪项不是影响股票价格的因素?A. 公司的盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者的心理预期D. 公司的注册资本答案:D7. 以下哪项不是债券的基本要素?A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券的发行价格答案:D8. 以下哪项不是证券投资基金的类型?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案:C9. 以下哪项不是证券市场监管的目的?A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 防范金融风险答案:C10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案:D二、多项选择题(每题3分,共5题)1. 证券市场的基本功能包括:A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 投机套利答案:ABC2. 以下哪些因素会影响债券的收益率?A. 市场利率水平B. 债券的信用等级C. 债券的期限D. 投资者的风险偏好答案:ABCD3. 以下哪些属于证券市场的监管机构?A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家开发银行答案:ABC4. 以下哪些属于证券投资基金的投资对象?A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案:ABC5. 以下哪些属于证券市场的参与者?A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 评级机构答案:ABCD三、判断题(每题1分,共5题)1. 股票的面值通常代表公司的注册资本。

证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案

证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案

证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头,是债券流通中场的前提和基础。

发达的流通市场是发行市场的重要支撑,流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。

下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题,欢迎大家参考学习。

一、判断题1.有价证券具有收益性,因此本身具有一定的价值。

( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。

因此,证券发行人就是证券承销商。

( )3.16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。

( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

( )6.一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。

( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。

( )8.在股份公司盈利分配顺序上,优先股票排在普通股票之后。

( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。

( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。

(.)11.一般来说,具有高度流动性的债券同时也是较安全的。

( )12.无论过去与现在,政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。

( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后,次级债务之前。

( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时,无须披露。

( )15.在欧洲债券市场上,附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格,即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权,是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。

A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案:A解析:期权又称选择权,是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。

2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。

A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案:A解析:常识题。

股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。

3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。

A、5%B、8%C、10%D、15%答案:C解析:我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。

4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。

A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案:C解析:中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。

5.以获取非法利益为目旳,违反证券管理法规,在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为,属于( )行为。

A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案:D解析:以获取非法利益为目旳,违反证券管理法规,在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为,属于欺诈客户旳行为。

6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。

A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案:D解析:财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。

7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于( )。

A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案:B解析:此题考察基金旳受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格,其重要目旳是( )。

A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险,保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案:C解析:各国政府对股票基金旳监管都十分严格,其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇

证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的()。

A。

代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于__________名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。

2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案二

2023年证券从业资格考试证券基础知识模拟试题及答案二

2023年证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案1单项选择题1.以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益旳资本是 ________。

A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易旳对象B.交易旳性质C.交易对象旳期限D.交割旳时间3.在资本主义发展初期旳原始积累阶段,西欧就有了证券交易。

15世纪,意大利商业都市中旳证券交易重要是________旳买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国旳证券市场是从买卖________开始旳。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最终被关闭旳证券交易所是________。

A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部旳发行方式是________。

A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日,中国证监会公布《有关深入完善股票发行方式旳告知》,对总股本超过________元旳新股发行方式作出重大改革,采用向法人配售和对公众上网发行相结合旳方式。

A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国,由于实行分业经营,不一样旳金融机构只能从事一定旳业务。

下面________是间接融资旳金融机构。

A.证券企业B.非银行金融机构C.商业银行D.保险企业9.股票从性质上看,是一种________证券。

A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册,其中________不是股东名册旳必备事项。

A.股东旳姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票旳编号D.各股东可以卖出股票旳日期11.股票有多种价值,投资者平时较为关怀旳是________。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不一样旳分法,按照股东权益旳不一样旳可以分为________。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么?A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案:A2. 以下哪项不是证券?A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案:D3. 股票的面值通常是多少?A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案:A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易?A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案:D5. 什么是市盈率?A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案:A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所,但不是证券发行的场所。

(错误)2. 投资者在二级市场购买股票,可以直接从上市公司获得收益。

(错误)3. 债券的利率通常高于银行存款利率。

(正确)4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。

(正确)5. 证券投资基金是一种集合投资方式,由基金管理人运作,投资者按份额享有收益。

(正确)三、简答题1. 简述股票和债券的区别。

答:股票是公司发行的所有权证明,投资者成为公司股东,享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利,但同时也承担公司经营风险。

债券是公司或政府发行的债务证明,投资者成为债权人,有权获得固定的利息收入和本金偿还,但通常不参与公司决策,风险相对较低。

2. 什么是股票的除权和除息?答:除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后,股票价格需要进行调整,以反映权益变动。

除息是指股票在进行现金分红后,股票价格需要进行调整,以反映分红后的权益变动。

四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票,每股价格为10元,共购买了1000股。

该公司宣布每10股送5股,同时每10股派发现金红利2元。

1. 请计算小张的持股数和股票成本价。

答:小张的持股数由1000股增加至1500股(1000股×1.5倍),股票成本价为10元/股,总成本为10000元。

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证券基础知识模拟试题及答案21.【答案】D【解析】投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。

22.【答案】C【解析】A项,国债基金以国家信用作为保证,风险较低,适合于稳健型投资者;B项,货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等;D项,指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例,而是模仿某一股价指数或债券指数。

23.【答案】A【解析】A项,平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券,而不是“集中”投资。

24.【答案】D【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

25.【答案】C【解析】依照我国《证券投资基金法》,设立基金管理公司应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

26.【答案】A【解析】A项,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

27.【答案】D【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。

托管费从基金资产中提取,费率也会因基金种类不同而异。

28.【答案】D【解析】A项,信用风险是指交易中对方违约,没有履行所作承诺造成损失的可能性;B项,市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性;C项,法律风险是指因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。

29.【答案】C【解析】金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/6%=16.7(倍)。

30.【答案】A【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

证券基础知识模拟试题及答案解析(4)31.目前,最大的衍生交易品种为()。

A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约32.三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。

A.100与年收益率的差B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和33.备兑权证通常由()发行。

A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部34.下列属于存托凭证业务中,托管银行所提供的服务的是()。

A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督35.权证自上市之日起的存续时问为()。

A.3个月以上6个月以下B.4个月以上12个月以下C.4个月以上15个月以下D.6个月以上24个月以下36.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()来划分的。

A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同37.债券发行注册制的核心是()。

A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则38.()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。

A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销39.关于债券发行方式,下列说法不正确的是()。

A.定向发行又称私募发行、私下发行,即面向少数特定投资者发行,一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据中标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)40.某股价平均数,按简单算术平均法计算,选择A、B、C三种股票为样本股。

某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元,当天B股票拆为3股,次日为股本变动日。

次日,这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。

计算该日修正股价平均数为()元。

A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8531.【答案】A【解析】自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来,互换市场的发展非常迅猛。

目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

32.【答案】A【解析】欧洲美元期货采用指数报价和现金结算方式,报价指数以100与年收益率的差价计算,最后的结算价则由现货市场决定,即等于100减去合约最后交易日的经特别处理的三个月期伦敦银行同业拆放利率。

33.【答案】C【解析】备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本。

目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。

34.【答案】C【解析】在ADR的有关业务机构中,托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。

托管银行主要负责:①ADR所代表的基础证券的保管;②根据存券银行的要求领取红利或利息,用于投资或汇回AD R发行国;③向存券银行提供当地的市场信息。

35.【答案】D【解析】认股权证也称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。

权证的存续时问即权证的有效期,超过有效期,认股权自动失效。

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

36.【答案】A【解析】资产证券化的分类包括:①根据证券化的基础资产不同,分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化;②根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,分为境内资产证券化和离岸资产证券化:③根据证券化产品的金融属性不同,分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

37.【答案】D【解析】债券发行制度有核准制度和注册制度两种:前者的核心是实质管理原则;后者的核心是公开原则。

38.【答案】C【解析】包销可分为全额包销和余额包销两种。

其中,余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

39.【答案】D【解析】D项,根据中标规则不同,可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

40.【答案】C【解析】具体计算如下:①计算第一日三种股票的简单算术平均股价:Pi=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②计算B股票拆股后的新除数:新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均数=(8.00+3.00+7. 60)÷8.20=2.27(元);③计算第二日的修正股价平均数:修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=(8.20+3.40+7.80)÷2.27 =8.55(元)。

证券基础知识模拟试题及答案解析(5)41.关于上证50指数,下列叙述错误的是()。

A.上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性42.()简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

A.上证50指数B.上证红利指数C.上证成分股指数D.沪、深300指数43.深证综合指数()。

A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部B股为样本股D.以全部上市股票为样本股44.同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。

A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险45.()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务46.设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币()亿元。

A.1B.2C.3D.447.证券公司高级管理人员应当经()依法核准。

A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会48.关于证券登记结算公司,下列说法错误的是()。

A.是法人B.以营利为目的C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准49.目前,上市证券的集中交易主要采用()方式。

A.净额结算B.全额结算C.定期结算D.随时结算50.证券投资咨询公司的从业人员必须具备()年以上的从事证券业务经验。

A.1B.2C.3D.551.关于业务管理的基本原则,下列说法错误的是()。

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