证券基础知识考试真题版
证券考试试题
证券考试试题证券市场基础知识一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券交易市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 场内市场和场外市场C. 国内市场和国际市场D. 主板市场和创业板市场2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资便利3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元4. 什么是股票的除权日？A. 股票分红发放日B. 股票派息日C. 股票价格调整日D. 股票交易暂停日5. 下列哪项不是债券的类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 期货债券二、多选题（每题3分，共15分）6. 证券投资分析方法主要包括哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 微观经济分析7. 影响股票价格的因素包括哪些？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政府政策8. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任公司三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易所是证券交易的场所，所有证券交易都必须在交易所内进行。
（）10. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）11. 证券投资基金的收益完全由基金管理人决定。
（）12. 债券的收益率与其期限成正比。
（）13. 证券市场的风险可以通过分散投资来完全消除。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 简述证券市场的功能。
15. 什么是期货合约？其主要特点是什么？五、案例分析题（每题5分，共5分）16. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后该投资者希望出售该债券。
如果市场利率上升至6%，该债券的市场价格将会如何变化？请分析原因。
六、论述题（每题10分，共10分）17. 论述证券市场对经济发展的作用。
结束语：本试题旨在考察考生对证券市场基础知识的掌握程度，希望考生能够通过本试题加深对证券市场的理解，并在实际投资中运用所学知识。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券基础知识真题
证券基础知识真题一、选择题1.下列哪个不属于证券市场主要功能？ A. 资金融通 B. 风险分散 C. 资产保值增值 D. 货币发行2.证券市场的主要参与者分为哪几类？ A. 个人投资者、机构投资者、证券公司 B. 机构投资者、证券公司、监管机构 C. 个人投资者、监管机构、金融机构 D. 机构投资者、金融机构、证券公司3.以下哪个不属于证券市场的交易方式？ A. 集中竞价交易 B. 协议交易C. 增发交易D. 立即成交4.股票的交易方式有哪几种？ A. 线下交易、深证转让、集中竞价交易B. 上证转让、协议交易、深证转让C. 集中竞价交易、深证转让、协议交易D.集中竞价交易、深证转让、增发交易5.以下哪个不属于股票交易的基本流程？ A. 申报 B. 撮合 C. 交收 D. 清算二、判断题1.股票是证券市场上的一种金融工具。
（正确/错误）2.个人投资者不可以直接参与证券市场交易，只能通过证券公司进行交易。
（正确/错误）3.股票的价格是由市场供求关系决定的。
（正确/错误）4.证券市场的主要功能之一是实现风险分散。
（正确/错误）5.证券市场的监管机构负责监管市场交易行为，保护投资者权益。
（正确/错误）三、简答题1.请简要介绍证券市场的基本概念和主要功能。
证券市场是指证券按照一定规则在其中进行买卖的场所。
主要功能包括资金融通、风险分散和资产保值增值。
证券市场通过资金融通，为企业和政府提供融资渠道，同时也为个人投资者提供投资机会，促进经济发展。
风险分散是指个人投资者通过投资多种不同的证券，将风险进行分散，降低投资风险。
而资产保值增值则是指投资者通过证券市场进行投资，希望能够保值或者增值自己的资产。
2.请简述股票交易的基本流程。
股票交易的基本流程包括申报、撮合、交收和清算。
首先，投资者通过交易系统向证券交易所提交股票交易申报，申报包括交易股票的代码、价格和数量等信息。
然后，交易所根据买卖双方的申报信息进行撮合，将符合条件的买卖委托进行配对成交。
证券基础知识试题
证券基础知识试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是2. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、守信、合法C. 以上都是D. 以上都不是4. 以下哪项不是证券交易的类型？（）A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易5. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 以上都是D. 以上都不是6. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 公司董事会B. 市场供求关系C. 政府监管机构D. 投资者意愿7. 股票的市盈率是指（）。
A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流量净额的比率D. 股票价格与每股股息的比率8. 债券的到期收益率是指（）。
A. 债券的年利息收入与债券面值的比率B. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率C. 债券的年利息收入与债券发行价格的比率D. 债券的年利息收入与债券投资成本的比率9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 限制市场规模10. 证券市场的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 以上都是二、多选题（每题2分，共10分）1. 证券市场的主要功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能2. 股票的基本特征包括（）。
A. 代表公司所有权的一部分B. 代表公司债权的一部分C. 可以转让D. 可以分红3. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 诚信原则4. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金5. 证券市场监管的目的包括（）。
证券知识基础试题及答案
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券基础试题及答案
证券基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券是指证明持有人有权按约定条件取得一定收入并可自由流通转让的凭证。
下列哪项不属于证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款单答案：D2. 股票代表的是股东对股份公司的所有权，以下哪项描述不正确？A. 股票是股份公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票持有者对公司的经营决策有投票权D. 股票持有者对公司的债务承担无限责任答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者享有公司的经营决策权C. 债券持有者享有公司的利润分配权D. 债券持有者对公司的债务承担无限责任答案：A4. 以下哪项不是证券交易所的功能？A. 提供证券交易的场所B. 制定证券交易规则C. 提供证券交易的咨询服务D. 监管证券交易行为答案：C5. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括：A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者的心理预期D. 公司的注册资本答案：D7. 以下哪项不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券的发行价格答案：D8. 以下哪项不是证券投资基金的类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 防范金融风险答案：C10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 证券市场的基本功能包括：A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 投机套利答案：ABC2. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率水平B. 债券的信用等级C. 债券的期限D. 投资者的风险偏好答案：ABCD3. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家开发银行答案：ABC4. 以下哪些属于证券投资基金的投资对象？A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案：ABC5. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 评级机构答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常代表公司的注册资本。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
2023年证券资格考试《证券基础知识》真题
2023 年证券资格考试《证券根底学问》真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表确定权益的〔〕。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的〔〕划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进展交易，另一种交易形式是〔〕。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔〕。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的〔〕。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的进展〔〕。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了〔〕，对股票发行进展复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监视部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔〕。
A.证券交易所B.证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于〔〕管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．10、公司破产后，对公司剩余财产的安排挨次上列为最终的是〔〕。
A．一般股票B．优先股票C．银行债权D．一般债权11、股票的理论价值是〔〕。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20 世纪早期，美国〔〕州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．泽西C．华盛顿D．芝加哥13、依据《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔〕。
A．制定公司内部根本治理制度B．制定公司的利润安排方案和弥补方案C．打算公司内部治理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开〔〕次年会。
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2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。
A.市值B.份额C.面值D.固定股息率标准答案： d9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。
A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者标准答案： a11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。
A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人标准答案： c解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。
12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。
A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率标准答案： b解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。
13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.欧元C. 特别提款权D.英镑标准答案： a14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券标准答案： c解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。
15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。
A.国债和公司债B.国债和可转债C.国债和政策性金融债D.国债和权证 标准答案： c 16、 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员 标准答案： a17、 扬基债券所吸收的主要是( )。
A.第三国资金 B.美国资金 C.国际金融机构资金 D.国际资金 标准答案： b解 析：美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国市场发行的，吸收美元资金的债券。
18、 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。
A.特定目的受托人 B.信用增级机构 C.资金和资产存管机构 D.发起人 标准答案： d19、 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于( )年。
A.1914 B.1918 C.1872 D.1920 标准答案： b解 析：中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。
20、 我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A.分为创新类和规类 B.按照业务类型 C.分为综合类和经纪类 D.按照规模不同 标准答案： b21、 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。
A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事 标准答案： d解 析：《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由独立董事担任。
22、 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.股东B.管理人C.委托人D.债权人 标准答案： a 23、 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为( )。
A.龙债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.扬基债券 标准答案： c解 析：“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。
24、 凭证式国债属于( )。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.公募证券 标准答案： b 25、 下列( )不属于证券市场中介机构。
A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券业协会D.律师事务所 标准答案： c26、 根据我国现行法律规定，目前国主要保险公司均发起设立了( )，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
A.保险投资管理公司B.保险基金公司C.保险资产管理公司D.保险信托投资公司 标准答案： c解 析：根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》(2004年6月1日起实施)，目前国主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
27、 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权 B.巨灾衍生产品 C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具标准答案： a28、 法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.100A B.15% C.20% D.25% 标准答案： d解 析：股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送红股或增加每股面值，但法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
29、 股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A.在价值 B.清算价值 C.票面价值D.账面价值标准答案： a 30、 只能在期权到期日执行的期权属于( )。
A.看跌期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.美式期权 标准答案： b解 析：欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。
31、 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议 标准答案： b32、 我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资B.中国国际金融C.QFIID.QDII 标准答案： a 解 析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
33、 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。
A.偿还性 B.流动性 C.安全性D.收益性标准答案： a34、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种( )。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证标准答案： c35、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限标准答案： d解析：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。
36、国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币标准答案： b37、外国债券的特点是( )。
A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家标准答案： a38、在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。
A.附息债券B.浮动利率债券C.零息债券D.息票累积债券标准答案： c解析：零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。
39、黄金基金是指( )。
A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金标准答案： a40、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是( )。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益标准答案： b解析：我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
41、下列各项属于开放式基金特有的风险的是( )。
A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险标准答案： d42、《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A.基金之间相互投资B.基金托管人、商业银行从事基金投资C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.从事证券交易标准答案： d43、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。