证券基础知识考试题库3000题无答案
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券基础知识题库 (3)
证券基础知识题库1. 证券市场1.1 什么是证券市场？证券市场是指通过证券交易进行股票、债券等证券产品交易的市场。
它是企业和投资者进行融资和投资的重要平台。
1.2 证券市场的分类证券市场根据交易方式和交易对象的不同可以分为以下三类：•股票市场：交易对象为股票，是企业进行股票发行和股权交易的场所。
主要包括主板市场、中小企业板市场和创业板市场等。
•债券市场：交易对象为债券，是企业和政府进行债券发行和债券交易的场所。
主要包括国债市场、公司债券市场和企业债券市场等。
•衍生品市场：交易对象为衍生品，包括期货、期权、股指期货等。
衍生品市场的交易主要是以风险管理和套利为目的。
1.3 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括以下几个环节：1.开户：投资者需要选择一个证券经纪商进行开户，提供相关的身份和资金证明材料，完成开户手续。
2.下单：投资者通过交易系统或经纪商的交易平台，输入买入或卖出的证券代码和数量，下达交易指令。
3.撮合交易：交易所或交易机构会根据投资者的交易指令，将买卖双方的委托进行撮合。
4.成交确认：交易完成后，交易系统会生成成交确认单，确认交易的成交价格和数量。
5.交割和结算：交易完成后的T＋N个交易日，股票和债券的所有权和资金的交割和结算将完成。
1.4 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称证监会）和各个证券交易所。
证监会负责对证券市场的监管，保护投资者的权益和维护市场的稳定。
而证券交易所负责证券交易的组织、监督和管理。
2. 股票基础知识2.1 什么是股票？股票是公司向投资者发行的所有权凭证，代表了股东在公司中所拥有的权益份额。
投资者购买股票即成为公司的股东，享有相应的股东权益。
2.2 股票的种类股票可以按照不同的标准进行分类：•按照股份性质：可以分为普通股和优先股。
普通股是指无限制的所有权股份，享有公司利润分配、决策权等权利；而优先股则享有优先分红和优先受益的权利。
证券基础知识考试题库3000题 - 副本
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券基础知识题库
证券基础知识题库一、证券市场概述1、什么是证券？证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
常见的证券有股票、债券、基金、期货合约等。
2、证券市场的分类证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场也称为发行市场，是新证券首次发行的市场。
在这个市场中，公司或政府通过发行新的证券来筹集资金。
二级市场则是已发行证券的交易市场，例如股票交易所。
3、证券市场的功能证券市场具有筹资功能，为企业和政府筹集资金；资源配置功能，引导资金流向效益好的企业和行业；还具有定价功能，通过市场交易确定证券的价格，反映其价值。
二、股票基础知识1、什么是股票？股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2、股票的分类按照股东权利的不同，股票可以分为普通股和优先股。
普通股股东享有公司的决策权和剩余收益分配权，但风险较大；优先股股东在利润分配和剩余财产分配方面享有优先权，但通常没有决策权。
3、股票的交易机制股票交易在证券交易所进行，通过集合竞价和连续竞价的方式确定成交价格。
投资者可以通过证券公司开设的证券账户进行买卖股票。
三、债券基础知识1、什么是债券？债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2、债券的分类债券可以分为政府债券、金融债券和企业债券。
政府债券信用风险低，收益相对稳定；金融债券由金融机构发行；企业债券则由企业发行，风险和收益相对较高。
3、债券的收益计算债券的收益主要包括利息收益和买卖价差收益。
利息收益通常按照票面利率计算，买卖价差则取决于市场价格的波动。
四、基金基础知识1、什么是基金？基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券金融基础知识题库
证券金融基础知识题库1. 什么是证券市场？证券市场是指用于买卖证券的场所，包括证券交易所和场外市场。
2. 证券市场的分类有哪些？证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券发行市场，即新股的发行场所；而二级市场则是指已经发行的证券在交易所或场外市场进行买卖的场所。
3. 什么是股票？股票是公司为了筹集资金而发行给投资者的所有权凭证，是投资者对公司所有权的一种证明。
4. 什么是债券？债券是债务人向债权人发行的一种债务凭证，债权人以持有债券的方式向债务人借出资金，在规定的期限内获得利息和本金的偿还。
5. 什么是基金？基金是由一组投资者共同出资成立的，由基金管理人负责管理的投资工具。
基金将投资人的资金集合起来，投资于多种资产，如股票、债券、房地产等，以分散风险、实现收益最大化为目标。
6. 什么是期货？期货是由期货交易所统一组织交易的标准化合约，约定在未来某个时间以约定的价格买入或卖出一定数量的标的资产。
7. 什么是期权？期权是在一定期限内，按照约定的价格买入或卖出一定数量标的资产的权利，即买方有权利但无义务行使期权，卖方有义务但无权利行使期权。
8. 什么是交易所？交易所是证券市场的组织者和管理者，提供证券买卖所需的交易场所和基础设施，保证交易活动的公开、公平和有序进行。
9. 什么是场外市场？场外市场是指在交易所以外的机构或场所进行证券买卖的市场，也称为非交易所市场。
10. 什么是股东？股东是指持有股票的个人或机构，拥有公司一部分所有权，享有股东权益和权力。
11. 什么是利息？利息是指债务人按照约定的利率向债权人支付的债务利息，是债权人对债务人提供借款的回报。
12. 什么是股息？股息是指公司根据盈余向股东分配的现金红利，是股东持有股票所获得的收益。
13. 什么是估值？估值是对证券或投资组合进行评估和定价的过程，以确定其合理价值。
14. 什么是风险？风险是指投资或交易可能面临的不确定性和损失风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
证券基础知识模拟考试
证券基础知识模拟考试第一部分：选择题1.下列哪个不属于股票市场的方式？A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场解答：C. 三级市场2.股票交易的基本流程是什么顺序？A. 发布交易信息、交易匹配、交易结果公告、交易结算B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算C. 交易结果公告、发布交易信息、交易匹配、交易结算D. 交易匹配、交易结果公告、发布交易信息、交易结算解答：B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算3.下列哪个不属于证券市场常见的交易制度？A. 盘前集合竞价交易B. 市价单交易C. 限价单交易D. 再融资专项交易解答：D. 再融资专项交易4.下列哪个不属于证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金解答：D. 指数型基金5.以下哪个不属于投资者保护的原则？A. 公平公正原则B. 信息披露原则C. 风险自担原则D. 强制入市原则解答：D. 强制入市原则第二部分：填空题1.证券交易所是股票等有价证券的交易场所，具有_______的职能。
解答：定价与交易2.证券市场的基本功能包括________、________和________。
解答：融资、投资、风险管理3.基金从募集资金来看，可分为________和________。
解答：开放式基金和封闭式基金4.证券投资者之间通过交易获得的收益主要包括________和________。
解答：资本收益和分红收入5.投资者在股票市场上通过买入低价股票希望升值后再卖出获利的操作方式称为________。
解答：炒股第三部分：问答题1.请解释什么是股票市场和债券市场？解答：股票市场是指股票等有价证券的交易场所，股票作为公司所有权的凭证，通过股票市场进行买卖。
债券市场是指债券等固定收益证券的交易场所，债券作为公司或政府的借款凭证，通过债券市场进行买卖。
2.请解释什么是股票交易？解答：股票交易是指投资者通过证券监管机构认可的证券交易场所，通过买卖股票获得收益的过程。
证券基础知识试题
证券基础知识试题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A．股票和基金证券B．债券和金融期货C．股票和债券D．基金证券和金融期货2．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A．金融债券或公司债券B．公司债券或政府机构债券C．政府债券或政府机构债券D．政府债券或金融债券3．下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所5．1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。
A．英国的伦敦B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．荷兰的阿姆斯特丹6．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海华商证券交易所7．截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A．3B．4C．5D．118．下列关于股票的性质描述错误的是（）。
A．股票是综合权利证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是有价证券D．股票是非要式证券9．股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A．记名股票和无记名股票B．有面额股票和无面额股票C．普通股票和优先股票D．份额股票和比例股票10．下列关于股份回购叙述错误的是（）。
证券基础知识考试卷库3000题(13315)
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题
1.证券市场的结构
形成的市场称为()。
(单项选择题)
1. A[对]
2. B[错]
3. C[错]
4. D[错]
2.证券市场的结构()。
(单项选择题) 1. A[对] 2. B[错]
3. C[错]
4. D[错]
3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题) 1. A
[对] 2. B[错] 3. C[错] 4. D[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题) 1. A[对] 2. B
益证券[错] 3. C[错] 4. D[错] 5.有价证券的分类按证券的经济
()。
(单项选择题) 1. A
[错] 2. B[错] 3. C[错] 4. D
债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()
券三大类。
(单项选择题) 1. A[错] 2. B[错] 3. C
质[对] 4. D[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题) 1. A[错] 2. B
证券[错]。
证券基础知识题库 (3)
证券基础知识题库1. 证券市场1.1 什么是证券市场？证券市场是指以证券交易为核心的金融市场，是进行证券买卖和投融资活动的场所。
1.2 证券市场的主要特点有哪些？•高效性：证券市场具有交易速度快、流动性高的特点，投资者可以随时买卖证券。
•公开透明：证券市场的交易行为公开透明，交易信息公开公平，保证了市场的公正性。
•高风险：证券市场的投资风险较高，价格波动大，投资者需谨慎选择投资标的。
•多元化：证券市场提供多种类型的证券投资标的，如股票、债券、基金等。
2. 证券分类2.1 证券可以按照哪些标准进行分类？证券可以按照以下标准进行分类：•形式：股票、债券、衍生品等。
•发行主体：上市公司股票、政府债券、公司债券等。
•投资期限：长期证券、短期证券等。
2.2 请简要介绍以下几种常见的证券类型：•股票：股票是一种代表持有人对公司所有权的证券，投资者购买股票即成为公司的股东，享有股东权益。
•债券：债券是发行主体向债券持有人承诺在一定期限内支付利息和本金的证券，投资者以购买债券的方式借出资金给发行主体。
•期权：期权是一种赋予购买或者卖出标的资产的权利，而非义务的证券，投资者可以通过购买期权合约在未来某个时间点执行买入或者卖出的权利。
•ETF：ETF（Exchange Traded Fund）是一种交易所交易基金，是一篮子股票或其他资产的组合，其份额可以在证券交易所买卖。
3. 证券交易3.1 什么是证券交易？证券交易是指证券买卖双方通过证券市场进行的交易行为，包括证券的买入和卖出。
3.2 证券交易的常见方式有哪些？•现场交易：买卖双方通过证券交易所的交易大厅进行面对面的交易。
•网上交易：投资者通过证券公司提供的电子交易系统进行网上证券交易。
•电话交易：投资者通过拨打证券公司的交易电话进行证券交易。
4. 证券投资风险4.1 证券投资存在哪些风险？证券投资存在以下风险：•市场风险：证券市场价格波动引起的风险。
•信用风险：发行主体无力偿还债务导致的风险。
证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题
一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表一定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a.. 普通股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 普通债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润分配方案和弥补方案c. 决定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应该折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必须同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票实际上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 所有权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依然是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参与优先股c. 参与优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 所有权关系c. 综合权利关系d. 委托代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参与证券投资的目不是().a. 参与公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 所有权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可分配收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 所有人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 委托与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣传费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司分配股利或者增资的计划b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是普通股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参与权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产分配权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 按照性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 使用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 按照交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c. 成本低d. 更加安全15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透明度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资咨询公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对复杂或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的具体规章28. 优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产分配优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参与证券投资的目的有().a. 获取高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参与公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券根据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 安全性高b. 流动性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有很多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得招聘为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 分配剩余资产c. 分配公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份有限公司d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的委托方式有().a. 市价委托b. 限价委托c. 止损委托d. 限价止损委托53. 证券投资基金与股票.债券的区别在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区别在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特别股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 判断题判断题判断题判断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17. 股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25. 普通股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.27. 银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券基础知识考试题库1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场2. B：二级市场3. C：二板市场4. D：三板市场2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与交易市场[1]2. B：场外市场与交易所市场[1]3. C：主板市场与二板市场[1]4. D：二板市场与三板市场[1]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[1]2. B：凭证证券[1]3. C：权益证券[1]4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[1]2. B：权益证券[1]3. C：资本证券[1]4. D：凭证证券[1]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1]2. B：上市证券、非上市证券[1]3. C：公募证券和私募证券[1]4. D：股票、债券和其他证券[1]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[1]2. B：收益是否固定[1]3. C：经济性质[1]4. D：发行主体[1]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[1]2. B：特定证券[1]3. C：私募证券[1]4. D：固定收益证券[1]8.诚信建设的有效措施1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[1]2. B：上市辅导[1]3. C：发行审核[1]4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
(单项选择题)1. A：交易记录[1]2. B：原始凭证[1]3. C：结算凭证[1]4. D：证券登记帐户[1]10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
(单项选择题)1. A：信息披露[1]2. B：市场操纵[1]3. C：内幕交易[1]4. D：市场欺诈[1]11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1. A：《交易所章程》[1]2. B：《证券法》[1]3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1]4. D：《三公原则》[1]12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[1]2. B：利率风险[1]3. C：政策风险[1]4. D：通货膨胀风险[1]13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。
(单项选择题)1. A：180日，180日[1]2. B：180日，90日[1]3. C：90日，90日[1]4. D：90日，180日[1]14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则1待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。
(单项选择题)1. A：合法[1]2. B：三公[1]3. C：诚信[1]4. D：公开、公正[1] 15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
(单项选择题)1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》[1]2. B：《公司法》[1]3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[1]4. D：《证券从业人员行为守则》[1]16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。
(单项选择题)1. A：法律[1]2. B：经济[1]3. C：刑事[1]4. D：连带[1]17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且1此承担相应的()责任。
(单项选择题)1. A：经济[1]2. B：法律[1]3. C：连带[1]4. D：刑事[1]18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。
(单项选择题)1. A：契约型基金[1]2. B：公司型基金[1]3. C：开放式基金[1]4.D：封闭式基金[1]19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。
(单项选择题)1.A：封闭式基金和开放式基金[1]2. B：封闭式基金[1]2. 3. C：开放式基金[1]4. D：两者都不[1]20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。
(单项选择题)1. A：封闭式基金[1]2. B：契约型基金[1]3. C：开放式基金[1]4.D：公司型基金[1]21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。
(单项选择题)1. A：开放式基金[1]2. B：封闭式基金[1]3. C：公司型基金会[1]4.D：契约型基金[1]22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。
(单项选择题)1. A：公司控制权[1]2. B：股息收入[1]3. C：优先认股权[1]4. D：资本利得[1]23.股票基金各国1股票基金投资比例限制的主要目的是()。
(单项选择题)1. A：保持基金的流动性[1]2. B：提高基金的变现性[1]3. C：防止操纵股市[1]4. D：防止内部人控制[1]24.股票基金相1风险最大的基金是()。
(单项选择题)1. A：指数基金[1]2. B：国债基金[1]3. C：货币市场基金[1].4 D：股票基金[1]25.中国证券市场1外开放根据我国政府1WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。
(单项选择题)1. A：50%[1]2. B：25%[1]3. C：33%[1]4. D：66%[1]26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。
(单项选择题)1. A：纽约证券交易所[1]2. B：阿姆斯特丹证券交易所[1]3. C：伦敦证券交易所[1]4. D：美国证券交易所[1]27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。
(单项选择题)1.A：利率风险[1]2. B：信用风险[1]3. C：经营风险[1]4. D：财务风险[1] 28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是1()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[1]2. B：通胀风险[1]3. C：利率风险[1]4. D：政策风险[1] 29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险()。
(单项选择题)1. A：政策风险[1]2. B：周期波动风险[1]3. C：利率风险[1]4. D：信用风险[1]30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。
(单项选择题)1. A：小于通货膨胀率[1]2. B：大于通货膨胀率[1]3. C：等于通货膨胀率[1]4.D：不等于通货膨胀率[1]31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是1()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[1]2. B：购买力风险[1]3. C：经营风险[1]4. D：财务风险[1]32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。
(单项选择题)1. A：浮动利率债券[1]2. B：优先股[1]3. C：普通股票[1]4. D：保值贴补债券[1]33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。
(单项选择题)1. A：商业票据[1]2. B：公司债券[1]3. C：金融债券[1]4. D：公司股票[1] 34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是()。
(单项选择题)1. A：纽约证券交易所[1]2. B：芝加哥证券交易所[1]3. C：费城证券交易所[1]4. D：波士顿证券交易所[1]35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。
(单项选择题)1. A：资产总额增加[1]2. B：资产总额不变[1]3. C：资产总额减少[1]4.D：净资产减少[1]36.债券收益属于分期付息债券的是()。
(单项选择题)1. D：一次还本付息债券[1]2. A：息票债券[1]3. G：贴现债券[1]4. C：无息债券[1]37.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。
(单项选择题)1. A：还本方式[1]2. B：付息方式[1]3. C：付息时间[1]4. D：付息频率[1] 38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。
(单项选择题)1. A：资本利得[1]2. B：资本收益[1]3. C：资本损失[1]4. D：资本消耗[1] 39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。
(单项选择题)1. A：风险高，收益高[1]2. B：风险低，收益高[1]3. C：风险低，收益低[1]4.D：风险高，收益低[1]40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是1()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[1]2. B：利率风险[1]3. C：政策风险[1]4. D：购买力风险[1] 41.利率风险利率风险1长期债券的影响比1短期证券的影响()。
(单项选择题)1. A：要大[1]2. B：要小[1]3. C：要稍小[1]4. D：相同[1]42.利率风险利率风险是固定收益证券的()。
(单项选择题)1. A：次要风险[1]2. B：主要风险[1]3. C：无影响因素[1]4. D：以上答案均不1[1]43.信用风险信用风险最小的债券是()。
(单项选择题)1. A：中央政府债券[1]2. B：地方政府债券[1]3. C：金融债券[1]4. D：公司债券[1]44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是1()的补偿。
(单项选择题)1. A：信用风险[1]2. B：购买力风险[1]3. C：经营风险[1]4. D：财务风险[1]45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是1()的补偿。