内控评分表 - 360文档中心

内控成员激励方案及评分表

分数输出
最终得分=∑月度分数/3；月度分数=绩效考核协助得分*70%+工作计划总结协助得分*30%，若当月无绩效考核相关工作，则月度分数直接取工作计划总结协助得分。
内控成员考核方案
考核对象工作模块
内控小组成员 KPI
考核周期
KPI释义
月度评分，季度兑现
权重
评分来源
工作及时性按照要求及时提交相关资料，记40分，每滞后一个工作日扣10分，扣完为止。
40%
绩效考核协助（70%）
工作计划总结协助（30%）
工作质量
1、工作质量优秀，100%按照工作要求提交相关资料，记40分； 2、工作质量良好，80%按照工作要求提交相关资料，记30分； 3、工作质量基本合格，成果一般，部分需要返工，记20分； 4、工作质量较差，工作敷衍，超过50%以上部分需要返工，记0分。
配合度
1、各项工作积极协调配合，主动沟通，主动反馈，未出现不配合现象，记20分； 2、各项工作能主动配合完成，反馈比较积极，少数工作项有延后，记18分； 3、基本配合，但反馈不够积极，有推诿抵制情况，记10分； 4、工作不配合，多次拒绝要求工作或多次出现工作推诿争议情况，记0分。
资料提交及时性
1、按照如下要求准时提交周、月工作计划总结：周计划：每周五16：30前月计划：每月最后一周周五16：30前 2、评分标准：准时提交得70分，每滞后半小时扣20分，下班前仍未提交记0分。
资料提交质量
1、提交的工作计划总结按照如下标准调整格式：页面：横向，页边距：上下1.4cm,左右，1.3cm；字体,宋体10号字； 2、评分标准:格式符合以上标准记30分，出现一项不符合扣10分，扣完为止。
40%
绩效

行政事业单位内部控制基础评价指标评分表

9.政府采购业务管理控制情况〔7分〕
9.1政府采购合规〔4分〕
9.2落实政府采购政策〔2分〕
9.3政府采购方式变更和采购进口产品报批〔1分〕
10.资产管理控制情况〔6分〕
10.1对资产定期核查盘点、跟踪管理〔4分〕
10.2严格按照法定程序和权限配置、使用和处置资产〔2分〕
11.建设工程管理控制情况〔8分〕
不相容岗位别离控制是要求梳理业务流程中所涉及的不相容职务、实施相应的别离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
5.2不相容岗位与职责得到有效别离和实施〔3分〕
6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况〔10分〕
6.1建立内部控制管理信息系统，功能覆盖主要业务控制及流程〔6分〕
6.2系统设置不相容岗位账户并表达其职权〔4分〕
4.1建立预算管理制度〔2分〕
4.2建立收入管理制度〔2分〕
4.3建立支出管理制度〔2分〕
4.4建立政府采购管理制度〔2分〕
4.5建立资产管理制度〔2分〕
4.6建立建设工程管理制度〔2分〕
4.7建立合同管理制度〔2分〕
4.8建立决策机制制度〔2分〕
5.不相容岗位与职责别离控制情况〔6分〕
5.1对不相容岗位与职责进行了有效设计〔3分〕
业务层面
7.预算业务管理控制情况〔7分〕
7.1对预算进行内局部解并审批下达〔3分〕
7.2预算执行差异率〔4分〕
8.收支业务管理控制情况〔6分〕
8.1收入实行归口管理和票据控制，做到应收尽收〔2分〕
8.2支出事项实行归口管理和分类控制〔2分〕
类别
评价指标
评分要点〔分值〕
评价得分
12222
8.3举债事项实行集体决策，定期对账〔2分〕

内部控制基础性评价指标评分表和评价报告

内部控制基础性评价指标评分表和评价报告评价对象：公司内部控制评价时间：2021年评价人员：内部控制评价组评价指标及评分：一、风险评估（20分）评价内容：对公司内部风险进行评估，包括风险识别、风险评估和风险应对。

评分标准：评估细致全面，风险识别准确有效，风险评估科学客观，风险应对及时有效。

得分：18分二、控制活动（30分）评价内容：公司内部控制措施的制定、实施和运行情况。

评分标准：控制措施合理完善，制度规范清晰，实施到位有效，运行稳定可靠。

得分：25分三、信息与沟通（15分）评价内容：公司内部信息系统的规范性和沟通机制的畅通性。

评分标准：信息采集准确完整，信息传递及时准确，内外沟通畅通有效。

得分：13分四、监督与审计（25分）评价内容：公司内部监督机制和审计程序的健全性与有效性。

评分标准：监督程序明确规范，审计程序严谨有效，监督审计部门独立公正。

得分：22分五、风险应对与改进（10分）评价内容：公司对内部风险的应对措施及不断改进的能力。

评分标准：风险应对及时有力，改进措施有效推行，持续改进机制健全。

得分：8分评价报告：根据以上评分表的评价结果，公司内部控制整体得分为86分（总分100分）。

总体而言，公司内部控制工作较为完善，风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与审计等方面均有不错表现。

但在风险应对与改进方面还存在一定改进空间。

建议公司在今后的内部控制工作中，进一步加强风险评估的深度和广度，完善内部控制措施，并加强信息和沟通机制的规范性和及时性。

同时，要加强对监督和审计程序的监管，确保其独立性和公正性。

另外，要重视风险应对与改进工作，及时有效地应对各类风险，并建立持续改进的机制，以提升公司内部控制的整体水平。

内部控制是公司健康发展的重要保障，希望公司能将评价报告中的建议融入实际管理工作中，不断完善内部控制体系，确保公司运营的稳健和持续发展。

银行各部门规内控指标评分表

分无重大违规与风
险事件
1.案件：指报送银监的第一、二类案件。100万元以下案件，扣2分；100万元及以上至500万元以下案件，至少扣5分；500万元及以上至1000万元以下案件，至少扣10分；1000万元及以上案件，扣15至30分。发生多起案件的，根据累计金额、影响参照以上标准确定。 2.重大违规与风险事件：（1）监管处罚，受到监管部门处罚，罚款30万元以上至50万元（含），扣2分；罚款50万元以上至200万元（含），扣3至5 分；罚款200万元以上，至少扣7分；因受到监管处罚影响机构准入、业务准入、高管任职或总行经营管理的，扣10至20分。其他处罚或多次处罚的，根据其影响参照以上标准确定。（2）重大违规事件，指银行中层及以上管理人员（分行/事业部领导、总行部门领导和行领导）参与的违规事件、涉及金额500万元（含）以上或可能损失金额300（含）万元以上的非信贷类违规事件，视事件性质、影响和金额扣5至25分。（3）重大风险事件，包括重大全行统的法律风险事件、洗钱风险事件，以及案件风险信息事件，视事件发生原因一设置、性质、影响和金额扣分5至25分。 3.反洗钱：客户尽职调查反馈率低于100%的，每降低5个百分点扣1分，至多扣3分。 4.操作风险：操作风险损失率高于0.15%的，每增加0.05%扣0.5分，至多扣3 分。（仅限分行、行业事业部适用） 5.合规内控管理，包括分行案防合规督导/条线事业部案防合规协同的评价、法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行、反洗钱工作落实。（1）分行案防合规督导/条线事业部案防合规协同评价低于96分的，每降低5分，合规内控指标扣1分，至多扣5分。（2）法律/合规/内控/操作风险/业务连续性/外包风险管理/消费者权益保护工作执行，指未按总行法律合规部要求落实工作，视问题性质、影响扣分，至多扣 5分。（3）反洗钱工作落实：漏报大额交易的，每漏报5笔扣1分，至多扣3 分；人行反洗钱评级，低于C级的，扣2分。

行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表

评价方法
1
1
通过查看会议
纪要或部署文
1
件确认
1.1-04 明确内部控制牵头部门（或岗位）
1
1.2-01 仅针对国家政策进行培训的
1
1.内部控制建设启动情况
1.2-02 仅针对国家政策和单位制定制度进行培训的 1.2 开展内部控制专题培训(3分)
2
（本指标14
针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单
8.1-03 按照规定设置票据专管员，建立票据台账
8.1-04
对各类票据的申领、启用、核销、销毁进行序时登记
指标分值 0.5
0.5
0.5
评价得分
评价方法
通过查看本单
位相关制度，查看财会部门
核对合同的记录、票据台账
确认
8.2-01
单位应明确各类支出业务事项的归口管理部门及职责，并对支出业务事项进行归口管理
通过查看支出管理制度、内部审批单、相关支出凭证确认
8.2-04
通过对各类支出业务事项的分析控制，发现支出异常情况及其原因，并采取有效措施予以解决
0.5
8.3-01 按规定可以举借债务的单位，应建立债务管理制度 0.5
8.3-02
按规定可以举借债务的单位，实行事前论证和集体决策
0.5
8.3
4
9.政府采购业业务层面控务管理控制情制（40分）况（本指标7
分）
9.2 落实政府采购政策(2分)
9.2-01
政府采购货物、服务和工程应当严格落实节能环保、促进中小企业发展等政策
4.3 建立支出管理制度(2分)
4.3-02
单位支出管理制度应涵盖支出范围与标准确定方面的内容

内控性有势力的他人及机遇量评定表

第一节内控性有势力的他人及机遇量评定表Internality，Powerful Others，and Chance Scale(Levenson，1981）一、简介这组量表反映了心理控制构成中三个不同的组成部分，每个量表都可被视为是独立的，目的是描述被试者对因果关系的一些看法。

内控性(1)测量人们在多大程度上相信自己能够驾驭他们自己的生活。

有势力的他人(P)量表涉及了被试是否相信他人能够控制自己生活中的事件。

机遇（C）量表测定一个人对机遇可以影响他／她的生活经历与事情结果的相信程度。

IPC分量表包含了RotterI-E量表中的条目，还有些条目是专门编写用以评定心理控制的组成成份。

每一分量表包含8个条目，整个量表共有24个条目，以7分制评定。

所有条目均以第一人称陈述，评分从-3（很不同意）至十3（很同意），计算总分时加上24分以抵消负分，因此每个分量表的分值范围是0-48。

IPC量表增在多种类型的样本中应用过，包括精神病人、改造的囚犯、学生、不同年龄段的成年人及非美国文化的成员（日本）。

有关样本及常模的详细说明可见Levenson的报告（1981年）。

Levenson在10多项研究结果的基础上提出了该量表的常模：内控性量表分值从30以下至40以下，均值为35分，SD=7。

有势力的他人量表分值为18-26，在一组正常大学生测试者中，均值为20 (SD=8.5)，机遇量表分值在17-25之间，大学生中正常值18 (SD=8）二、信效度在一组152名大学生的样本中Kuder-Richardson信度I 为0.64，P为0.77，C为0.78；类似的结果也见于115人的一组样本中（分别为0.51，0.72和0.73），劈半信度分别为0.62，0.66及0.64。

间隔一周后的重测信度在0.60-0.79之间，间隔7周时在0.66-0.73之间。

因子分析支持三个分量表的独立性。

P与C分量表间的相关性在0.41至0.60，P、C与I的相关性在一0.25和0.19之间。

内控管理风险评价-评分表

代理商内控管理评分表
项目内控描述未建立资金管理制度，且实际管理较差资金管理制度虽建立资金管理制度，但未贯彻执行已建立资金管理制度，并贯彻执行未对资金实施预算管理资金预算管理虽编制预算，但实际执行脱节已编制预算，并贯彻执行同时存在白条抵库与坐支现金现象现金收支资金私人账户管理方面现金盘点存在白条抵库或坐支现金现象不存在白条抵库及坐支现金私人账户≥5个介于二者之间私人账户＜2个审计抽盘不一致，日常现金盘点记录表缺失介于二者之间审计抽盘一致，能够提供日常现金盘点记录表存在三个月以上≥3笔且金额≥1万元未达账介于二者之间无未达账项均未签订私人账户借用协议私人账户借用协议介于二者之间均已签订私人账户借用协议大额（≥10万元）关联方借款存在，且未报三一审批不存在，或存在，但已报三一审批未建立样机管理制度样机管理制度已建立样机管理制度，但与三一要求不符已建立与三一要求相符的样机管理制度样样机防锈运转机管理方样机移动面未对全部样机按时实施防锈运转已对大部分（≥98%）样机按时实施防锈运转已对全部样机按时实施防锈运转存在多次（≥3次）样机违规移动情况介于二者之间样机移动均符合三一规定未建立样机台账，且样机信息不准确样机台账已建立样机台账，但样机信息不准确已建立样机台账，且样机信息准确配件管理制度未建立已建立，但存在与三一配件制度抵触条款已建立，且不存在与三一配件制度抵触条款不整洁整洁评分标准 0 2 4 0 1 2 0 1 2 0 1 3 0 1 2 0 1 3 0 1 2 0 2 0 1 2 0 3 6 0 3 6 0 3 6 0 1 2 0 2 2 1 1 2 2 0 2 4 A
与终端客户书面对账
定期对账（半年度、年度）定期对账（季度）存在阴阳合同、虚假合同所签署销售合同均符合三一规定

综合评分表

附件
江苏保险公司合规内控情况评价指标表
注：1、现场检查、日常巡查中发现的问题及采取的监管措施归属于数据真实性情况的均不计入该项，计入数据质量部分，同一事项不重复计数。

2、参照《保险公司分支机构分类监管暂行办法》有关标准，将行政处罚情况按违规程度划分为三类：（1）严重违规：保险公司受到限制业务范围、责令停止接受新业务、责令停业整顿、吊销业务许可证、20万元及以上罚款等处罚；（2）较严重违规：保险公司受到10万元及以上，20万元以下罚款，或受到责令予以撤换、没收违法所得、没收非法财物、撤销任职资格或者从业资格等处罚；（3）轻度违规：保险公司受到10万元以下罚款，或者受到警告等处罚。

3、该项指标产、寿险公司分别进行评分，产险公司匹配度=[评价期累计投诉件数（件）/各产险公司评价期累计投诉件数合计值（件）]-[评价期累计签单数量（万件）/各产险公司评价期累计签单数量合计值（万件）]；寿险公司匹配度=[本年累计投诉件数（件）/各寿险公司本年累计投诉件数合计值（件）]-[期末有效保单件数（万件）/各寿险公司期末有效保单件数合计值（万件）]。

匹配度指标值越高的表明信访件数与保单规模越不匹配。

4、该指标所述报表是指依照监管要求报送文件所附报表，其数据不属于业务、财务统计数据。

5、扣分指标所扣分值达到基本分数，该项即为0分。

加分指标所加分值达到基本分数，该项不再加分。

内在—外在心理控制源量表

心理学经典文献导读学习材料内在—外在心理控制源量表Internal-External Locus of Control Scale(Rotter，1996）一、简介所谓心理控制源是指人们对行为或事件结局的一般性看法，这一连续谱的一极是内在性，另一极则是外在性。

心理控制源的内在性（内控性）指的是人们相信自己应对事情结果负责，即个人的行为、个性和能力是事情发展的决定因素。

而心理控制源的外在性（外控性）则指人们认为事件结局主要由外部因素所影响，如运气、社会背景、其他人。

该量表的编制经过可见Rotter的专题报告。

这里介绍的版本含23个项目和6个插入题。

每个项目均为一组内控性陈述和外控性陈述，要求被试必须从中选择一个，对外控性选择记分，得分范围在0（极端内控）到23（极端外控）之间。

该量表为自评式量表，在15分钟内完成，最常应用于大学生，也可用于其它人群。

从已经做的几次研究中可以看到，I-E量表的常模不尽相同，Owens (1966）报告男性又= 8. 2（SD=4. 0)女性又=8.5 (SD=3.9) Parkes (1985)报告男性(n=146)X＝11. 6 (SD=3. 3）女性(n＝260) X=12.6 (SD=3.7）二、信效度内部一致性系数为0.70（Rotter，1966）间隔一月的重测信度r=0.72，二月后r=0.55。

与Marhowe-Crowne社会性期望量表的相关性在-0.07至-0.35之间，与智力测验的相关性在0.03至-0.22间。

三、应用与评价对该量表所做的因子分析研究结果极不一致，显示该量表在结构上存在问题，然而它仍为其它类似量表的建立起到了推动作用，但是随着设计更完善、目的更明确的测量表不断问世，本量表近来已极少使用了。

内—外控制量表（每题前为该条目与其余各条目总分的相关性）插入题1 a孩子们出问题是因为他们的家长对他们责备太多了。

b如今大多数孩子所出现的问题在于家长对他们太放任了．0.26 2 a人们生活中很多不幸的事都与运气不好有一定关系。

内部控制评价指标评分表0120---修改(1)

20
内控检查督导
3.1自我评估（自查5分）
3.1.1自我评估。统计期内做过自我评估就得分
5
23
3.4 内控宣传（5分）
3.4.1定期向内控管理部门报送信息。统计期内报送规定篇数（在6系统配置），并被采用得分，被采纳标准是制作内控宣传，勾选了供稿单位（主责部门）
5
27
合计
100
100
评价单位负责人：审核人：经办人：
10
13
2.2.2及时部署防控措施。有风险点、有措施但是没有实施证据的不得分。
2.2.3对防控措施的调查问卷结果。分数、或者比例
16
2.4风险预警系统响应（10分）
2.4.1应用风险预警模块功能制定指标操作的，得分。
5
17
2.4.2应用风险预警模块功能进行指标运算后，将预警信息推送给应用软件，得分。
梳理风险点得分，未梳理不得分
5
10
2.1.2定期评定风险等级。按月（季）评定等级得分，未评定不得分
5Hale Waihona Puke 112.1.3由于修改相关制度及流程，消除风险或者修改业务软件，消除风险等原因及时关闭风险点。每关闭一处加分
加分项
12
2.2内控措施落实（10分）
2.2.1及时制定防控措施。新增了风险点有没有对应录入措施，统计期内没有录入措施，不得分，有措施得分（只要存在没有措施的风险点就不得分）
5
18
2.5业务软件内生化（10分）
2.5.1业务软件内控功能。自我评估中“应用软件内生化功能情况”中的功能项是否打钩，有一项就得分。
10
19
2.5.2业务软件内控功能内生化。收到接口推送的防控结果信息，该部门只要有一个应用软件推送数据就得分。

内控评价指标相对重要性调查表

商业银行内控评价指标相对重要性调查表尊敬的各位专家：您好!非常感谢您能抽出时间参与我们调查问卷的填写。

本调查是为了搜集有关商业银行内部控制有效性相关指标的权重数据，用于一项有关商业银行内部控制评价的案例研究。

恳请您挤出宝贵的时间，根据自身经验看法填写此问卷。

本次问卷采取不记名的方式，对调查信息保密，调查结果只做学术研究之用，没有正确与否之分。

一、填写说明本问卷采用1-9标度法进行指标两两重要性比较打分，纵向因素i比横向因素j，重要程度越高，打分越高。

具体评分标准如下：标度X ij含义1 表示因素i与因素j同等重要2 介于同等重要和稍微重要之间3 表示因素i比因素j稍微重要4 介于稍微重要和明显重要之间5 表示因素i比因素j明显重要6 明显重要和强烈重要之间7 表示因素i比因素j强烈重要8 强烈重要和绝对重要之间9 表示因素i比因素j绝对重要倒数a ij=1/a ij示例：如您认为在银行内部控制中，风险管理相较于业务运作管理强烈重要（对应标度为7），则如您认为在银行内部控制中，业务运作管理相较于信息科技系统同等重要（对应标度为1），则如您认为在银行内部控制中，业务运作管理相较于审计与监督的重要性介于明显重要和稍微重要之间（对应标度为6），则如您认为在银行内部控制中，风险管理相较于审计与监督明显重要（对应标度为5），则如您认为在银行内部控制中，风险管理相较于信息科技系统稍微重要（对应标度为3），则如您认为在银行内部控制中，审计与监督相较于信息科技系统的重要性介于同等重要和稍微重要之间（对应标度为2），则综合以上数据等到下表（蓝框处不填）：因素i因素jA 业务运作管理A 业务运作管理1/76/1 1/1B 风险管5/13/1B 风险管理C 审计与监督D 信息科技系统二、问卷正文（蓝框处不填）一级指标评分表二级指标评分表A 业务运作管理指标评分表B 风险管理指标评分表C 审计与监督指标评分表D 信息科技系统指标评分表三级指标评分表A1 员工操作控制指标评分表A2 授权管理控制指标评分表A3 业务管理控制指标评分表B1 风险管理体系指标评分表B2 风险识别指标评分表B3 风险评估指标评分表B4 风险应对指标评分表C1 内部审计指标评分表C2 内部监督工作指标评分表C3 内部控制评价指标评分表C4 整改监督机制指标评分表D1信息系统建设指标评分表D2信息安全控制指标评分表D3信息系统建设指标评分表D4信息披露机制评分表。

新版FMEA表单及评分表

公司名称：制造地址：顾客名称：年型/平台：
持续改善
问题#
历史/变更授权(适用时)
1.过程项
2.过程步骤
3.过程作业要素
原材料原材料检验
人员粗心设备故障
备料
人员粗心
熔炼
设备故障
添加合金
人员粗心
搅拌
人员误操作
成份调整
人员误操作人员误操作
设备故障
熔铸
策划准备（第1步）
功能：保证铝水中的微量元素满足内控标准
产品特性：化学成份
人员：正确识别
铸棒成份不合格
为挤压提供合格铸棒
功能：保证熔池中的铝水均匀
人员：搅拌操作过程特性：打渣剂投入比
率
铸棒成份不合格
功能：根据炉前分析进行调
为挤压提供合格铸棒
整，保证合金化学成份符合
内控标准将配比到所需要的
的合金
产品特
性：化学成份
AP
F
C
F
FCF
F
B
F
FBF
F
D
F
FDF
F
D
F
FDF
F
D
F
FDF
F
D
F
FDF
F
D
F
FDF
F
D
F
FDF
F
B
F
FBF
S
O
D
6
成分超标
废料重量、比例和合投入废料合金确认并记
金种类错误
录
4
成分、含氢量、晶 6 粒、夹杂物等含量
超差
熔炼温度超标
确认温度并记录
4
6
成份超标

内部控制基础性评价指标评分指南

操作日志功能可详细记录系统每个账户的登录时间、操作内容，从而确保操作的可审计性。
财会部门应根据同级财政部门批
复的预算和单位内部各业务部门
7.1对预算进行内部分解并审批下达(3分)
提出的支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并经预算管理委员会审批后下达至各业务部门
。
预算批复文件、部门职责、工作计划和预算批复内部下达文件
单位主要负责人应主持召开会议
讨论内部控制建立与实施的议题
2.1单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题（2分）
。 ·单位主要负责人主持会议，但仅将内部控制列入会议议题之一进行讨论的，本项只得1分。 ·单位主要负责人主持内部控制
工作专题会议对内部控制建立与
实施进行讨论的，本项得2分
会议纪要或内部控制工作方案的相关文件
内部控制工作备方注案: 明确目标、范围（机构人员、业务范围）、职责分工、步骤方法、进度计划、考核监督等内容。内部控制工作机制： ·决策机制：①决策议事制度。贯彻民主集中制，建立健全集体研究、专家论证和技术咨询相结合的议事决策机制。②决策记录制度。详尽记录决策过程和意见。③ 决策问责制度。决策责任具体落实到责任人。 ·执行机制： ①内部控制实施责任制度。 ②控制制度体系化。 ③以信息化来固化和落实内控流程制度安排。 ·监督机制：①日常监督制度。 ②内部审计制度。 ③ 绩效考评制度。④党委纪检和监察制度。
涵盖预算编制与内部审批、分解
下达、预算执行、年度决算与绩
效评价四个方面。
4.1建立预算管理制度每涵盖一个方面得0.5分。对于一
(2分)
个方面中包含两点的，如只涵盖
其中一点，仍视为这个方面未涵

内控考核指标及评分标准_概述及范文模板

内控考核指标及评分标准概述及范文模板1. 引言1.1 概述内控考核指标及评分标准是企业内部控制体系建设的重要组成部分。

通过对内部控制的评估和监测，企业能够更好地管理风险、提升经营效率和促进可持续发展。

本文旨在概述内控考核指标及评分标准的基本概念、分类和层次结构，并介绍其选择与建立、制定与应用等关键步骤。

1.2 文章结构本文共分为五个部分进行阐述。

首先是引言部分，对文章的背景和目的进行简要说明。

第二部分将全面介绍内控考核指标及评分标准的定义和作用，以及其分类和层次结构。

第三部分将探讨内控考核指标的选择与建立，包括原则、步骤和常见示例等内容。

第四部分将详细解释考核评分标准的制定与应用，涵盖设计原则、实际情况结合以及案例分析等方面。

最后一部分是结论，总结主要观点，并对未来发展进行展望。

1.3 目的本文旨在帮助读者全面了解内控考核指标及评分标准的概念和应用，为企业内部控制体系建设提供指导。

通过对内部控制评估的深入认识和实际案例分析，读者将能够更好地理解内控考核指标和评分标准在企业管理中的重要性和作用，从而为企业持续发展提供有力支撑。

2. 内控考核指标及评分标准2.1 定义和作用:内控考核指标是用于对组织的内部控制体系进行评估和监督的一套量化指标，通过这些指标可以客观地衡量和评价内部控制的有效性和合规性。

它们是衡量组织风险管理水平、运营效率和财务报告可靠性的重要工具。

2.2 分类和层次结构:内控考核指标可以根据其适用范围和内容特征进行分类。

常见的分类包括风险管理类指标、运营流程类指标、信息技术类指标等。

在评估过程中，这些指标通常按照一定的层次结构进行组织，以便更好地理解和应用。

2.3 设计原则和要求:设计内控考核指标时应遵循以下原则和要求：- 目标导向：指标必须与组织整体目标相一致，并能够对实现目标的关键因素进行量化度量。

- 全面综合：考虑到不同方面的风险和影响因素，确保考核指标涵盖全部重要领域。

- 可操作性：指标必须具备可操作性，也就是说，它们应该能够实际应用于评估和监督过程中，并能够提供有价值的结果。

银行内部考核部门评价表

银行内部考核部门评价表一、部门概述本部门成立于2018年，负责对银行各部门的考核评估和数据分析，主要职责包括：•制定和实施内部考核制度；•收集、整理和分析各部门的考核数据；•根据考核结果提出建议和改进措施。

二、考核指标本部门考核指标主要有以下几个方面：1. 业务量和质量主要考核各部门的业务量是否达标，业务的质量是否符合要求，包括客户投诉率、业务时间效率、业务准确度等。

2. 客户满意度主要考核各部门在服务过程中客户满意度，包括对客户的接待态度、处理业务过程中的沟通、服务能力和问题解决能力等。

3. 业务拓展主要考核各部门的业务拓展能力，包括新客户获取能力、老客户的业务渗透率，以及对市场变化的适应性等。

4. 风险控制主要考核各部门在业务处理过程中的风险控制能力，包括风险识别、风险防范和风险监控等。

三、考核流程本部门考核流程如下：1.通过内部考核制度将考核指标传达给各部门；2.收集各部门的考核数据，并进行数据分析和评估；3.将考核结果及建议反馈给各部门；4.定期更新、完善、调整考核制度和流程。

四、考核结果1. 表格解读考核结果以表格形式展现，数据包含各部门的考核得分和排名。

排名银行部门业务量和质量得分客户满意度得分业务拓展得分风险控制得分总分1 零售部90 95 85 95 3652 财富中心80 90 90 90 3503 信贷部85 85 80 85 3354 人力资源70 80 70 80 3002. 分析和建议根据考核结果，可以分析各部门的表现，发现问题，提出建议，比如：•零售部在业务量和质量得分表现突出，但在业务拓展上稍有欠缺，建议加强市场拓展，增加新客户来源，提升业务渗透率。

•财富中心在业务拓展方面表现较好，但在客户满意度上略有不足，建议在服务过程中更加注重对客户的情感关怀，提高客户体验度。

•信贷部在风险控制方面表现较为稳定，但是在业务拓展上相对薄弱，建议通过监测市场变化、尝试新产品和服务等方式，拓展更多的业务渠道。

内部控制制度测试表(DOC37页)

内部控制制度测试表
测试表格
序号测试项目测试标准测试结果备注
1 内部审计程序是否
完善
存在问题应该及时纠正和补充
2 内部风险管理是否
有效
风险管理措施是否得当，能有效规避内部风险
3 内部信息系统安全
性
信息系统是否能有效保护内部数据和机密信息
4 财务管理流程是否
规范
财务管理流程是否符合公司内部规定
5 内部人员行为规范内部员工是否遵守公司规章制度，行为是否符合规
范
6 内部投资决策合理
性内部投资决策是否合理、可行，是否有过多风险暴露
7 内部资产负债管理资产负债管理是否稳健，是否符合公司财务政策
8 内部合规制度执行公司合规制度是否得到有效执行，是否违反相关法
律法规
9 内部监督管理机制公司内部监督机制是否健全，能及时发现和解决问
题
10 内部业务流程是否
通畅公司内部业务流程是否顺畅，是否有效提升工作效率
结论
根据以上测试项目，结合公司实际情况，对内部控制制度进行综合评估，发现部分问题需要引起重视和改进。

应采取相应措施，加强内部管理，完善制度，确保公司稳健发展。

表册信息
•表册标题：内部控制制度测试表
•页数：37页。