董事会工作流程图
规章制度管理办法及流程图
某某公司股份有限公司规章制度管理办法第一条为使某某公司股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《某某公司股份有限公司章程》及其他相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所指的规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的规定、标准、办法等的总称。
第三条公司规章制度共分为三类：一类是公司根本规章制度，主要指公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理结构方面的制度；二类是公司基本规章制度，主要指规范战略管理、投资管理、人力资源管理、科技管理、生产管理、财务管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律事务、综合管理等基本业务的制度；三类是公司具体规章制度，主要指规范具体业务管理工作的制度，以及为执行各项管理制度的工作标准、业务流程、作业指导书等。
1第四条制定规章制度应遵循以下原则：（一）合法性原则：符合国家法律、法规、规章规定和国家强制性标准，贯彻党和国家的路线、方针、政策；（二）兼顾稳定与时效性原则：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新；（三）适用性原则：符合企业实际，能在一定时间和一定范围内普遍适用；（四）统筹兼顾原则：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏。
第五条公司规章制度实行分类管理，公司各部门负责职能业务对应规章制度的具体管理工作，包括部门职能业务所需的规章制度的系统策划，组织制定规章制度，以及对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修订，以保持制度体系的完整和有效。
第六条规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、生效条件、施行日期等作出明确规定。
流程图示例
北 大 纵 横
董事会
年度目标
总经理办公会
企划部部长
企业年度目标
各相关部门计 划员
收集资料的通知
下达年度目标
确定企业年度 目标
收集资料
下发编制通知 及大纲
相关 资料
提供资料
编制年度计划通知/年 度经营计划编制大纲
各部门年度计划 N
编制各部门的 年度计划
பைடு நூலகம்
1
审核
审核后的年度经营计划初稿 审核后的年度 经营计划初稿 Y Y
各部门年度计划
各部门年度计划
汇总平衡形成 N 年度经营计划初稿 年度经营计划
年度经营计划初稿 年度经营计划
N
审批
Y
审核
审批后的年度经营计划
形成/下发年 度经营计划
执行年度经 营计划
0
流程图的组成元素
北 大 纵 横
流程图最上方一行列示参与流程的所有岗位，这些岗位需 流程图最上方一行列示参与流程的所有岗位， 要按其所在部门进行分类，不同部门的岗位之间以纵向虚 要按其所在部门进行分类， 线进行分隔 流程图中的每个环节都由一个动宾短语组成，表示相应岗 流程图中的每个环节都由一个动宾短语组成， 位所作的活动 流程图的组成元素 流程图中活动框的高低表示了活动的先后顺序，先发生的 流程图中活动框的高低表示了活动的先后顺序， 活动要高于后发生的活动 流程图不同活动框之间以带箭头的连接符进行连接，表示 流程图不同活动框之间以带箭头的连接符进行连接， 活动的先后顺序 流程图不同环节的连线上需要标注信息，这些信息可能是 流程图不同环节的连线上需要标注信息， 表单、电子文本、电话通知等 表单、电子文本、
公司管理系统流程图(绝对有用)
批准人员 批准日期
流程 名称 行为实施 环节
工资发放流程 流程
·工资发放流程 编码 执行核心部门 行政人力资源部
受控状态 控制部门
用人部门 行政人力资源部
总/ 30
word
部门月 份考评
否
审核
是
编制工资表
管理 行为
否
审
是
是
审
复核工
核
核
资表
否
发放工 资
否
复 核
是
工资核 算
审核人员
批准人员
审核日期
批准日期
流程 名称 行为实施 环节
绩效管理工作 流程
相关部门
·绩效管理工作流程 编码 执行核心部门 行政人力资源部
受控状态 控制部门
分管主管 行政人力资源部
总经办
16 / 30
总经办 总经理
考核指 标分解
管理 行为
工作执行 与绩效沟 通
月度工 作检查
word
制定绩效 管理制度
管理 行为
实施奖 励
word
同意
审核
不 同 意 或 调 整
同意
审核 不同意 或调整
档案 记录
同意
发放 奖金
相关说明 编制人员 编制日期
审核人员 审核日期
批准人员 批准日期
流程 名称 行为实施 环节
员工申诉 流程
各部门员工
员工申诉流程 编码 执行核心部门 行政人力资源部
受控状态 控制部门
总经办
部门负责人
总经办
行为实施 环节
用人部门
用工申请 流程
word
行政人力资源部
应聘人员
公司内部招聘程 序
集团集团公司内部控制手册
【本文为Word版，可修改编辑！】目录第一章总则 (3)第二章董事会的工作流程 (5)第三章监事会工作流程 (11)第四章高级管理层工作流程 (16)第五章董事会下专业委员会工作流程 (21)第六章战略规划管理流程 (29)第七章全面风险管理业务流程 (38)第八章企业文化管理流程 (45)第九章人力资源管理流程 (50)第十章货币资金管理业务流程 (83)第十一章采购业务管理流程 (115)第十二章低值易耗品管理业务流程 (123)第十三章固定资产取得管理业务流程 (127)第十四章固定资产管理业务流程 (132)第十五章固定资产处置管理业务流程 (140)第十六章无形资产管理业务流程 (145)第十七章融资管理 (152)第十八章担保业务 (163)第十九章预算编制管理业务流程 (172)第二十章运营分析与预算调整管理业务流程 (181)第二十一章关联交易管理业务流程 (186)第二十二章工程项目管理业务流程 (198)第二十三章投资业务管理流程 (248)第二十四章子公司、参股公司管理业务流程 (258)第二十五章业务外包流程 (273)第二十六章财务报告信息流程 (283)第二十七章信息系统管理业务流程 (293)第二十八章内部审计管理业务流程 (305)第二十九章内部控制有效性评价管理业务流程 (316)第三十章税务管理业务流程 (324)第三十一章印章管理业务流程 (348)第一章总则一、内部控制手册的目的为符合《企业内部控制基本规范》要求和进一步完善现代企业制度和法人治理结构，确保**（集团）公司（以下简称“公司”）各项管理和业务工作规范、有序的进行，加强公司自身的风险管理，编制本《内部控制手册》（以下简称为“手册”），作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据。
二、内部控制手册的内容内部控制是受企业董事会、管理层和其他职员共同作用，旨在为实现企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告的可靠性、提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略等控制目标的提供合理保证的过程。
公司董事会召开操作流程图
公司董事会召开操作流程在公司治理结构中，董事会是股东会的执行机构，是公司的业务决策机构。
董事会具有如下特征：①董事会由股东会选举产生，向股东会负责，贯彻执行股东会的决议②董事会是公司的经营决策机构③董事会是集体执行公司事务的机构④董事会是公司的必设和常设机构一、董事会的人数（一）（公司法第45、51条）1、有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十一条另有规定的除外2、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。
执行董事可以兼任公司经理。
（第51条）（二）股份股份设董事会，其成员为五人至十九人。
（第109条第1款）、董事会的成员构成董事会的成员在通常情况下由本公司的股东担任，，由股东会选举产生，但在法定情形下包括职工代表，由职工选举产生。
董事一般也有的国家允许有管理专长的专家担任董事，以有利于提高管理水平。
（一）1两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；2、其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
1董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产生。
（第45条第2款）3、国有独资公司国有独资公司设董事会，董事会成员中应当有公司职工代表。
董事会成员由国有资产监督管理机构委派；但是，董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。
（第68条第1、2款）（二）股份董事会成员中可以有公司职工代表。
董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产生。
（第109条第2款）三、董事会的任期（一）（第46 条）董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过二年。
董事任期届满，连选可以连任。
董事任期届满未及时改选，或者董事在任期辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。
（二）股份：本法第四十六条关于有限责任公司董事任期的规定，适用于股份董事。
18个组织结构流程图
1．小型通信企业组织结构图
小型通信企业组织结构图
2．中型软件开发企业组织结构图
中型软件开发企业组织结构图
3．中型家电企业子公司组织结构图
中型家电企业子公司组织结构图
4．大型零售企业区域分公司组织结构图
大型零售企业区域分公司组织结构图
5．大型房地产企业组织结构图
大型房地产企业组织结构图
6．大型证券企业组织结构图
大型证券企业组织结构图
见本书第84～87页7．岗位分析调查问卷
岗位分析调查问卷
续表
续表
见本书第87～89页8．工作分析访谈表
工作分析访谈表
续表
续表
见本书第90～91页9．工作评价要素表
工作评价要素表
续表
10．部门关键能力分析调查表
部门关键能力分析调查表
11．部门职位设置表
部门职位设置表
12．岗位设置分析表
岗位设置分析表
13．职位位置组织结构图
职位位置组织结构图
14．任职资格学历——工作经验替代表
任职资格学历——工作经验替代表
15．组织设计流程图
组织设计流程图
见本书第126页16．职位说明书编写流程图
职位说明书编写流程图
17．组织结构调整流程图
组织结构调整流程图
18．岗位设置流程图
岗位设置流程图。
回购股份相关法规和业务流程图
回购股份相关法规和业务流程
◆根据公司法第142条，允许公司回购股票的情形以及回购处置期限如下：
（一）减少公司注册资本；应当自收购之日起十日内注销；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；应当在六个月内转让或者注销；
（三）将股份奖励给本公司职工，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年内转让给职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；应当在六个月内转让或者注销。
◆根据上市公司章程指引第24条，公司回购股票，可以选择下列方式之一：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
◆上市公司不得在下列期间回购股份：（一）公司定期报告或业绩快报公告
前10个交易日内；（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（三）中国证监会及本所规定的其他情形。
◆上市公司不得在以下交易时间进行股份回购：（一）开盘集合竞价；（二）
收盘前半小时内。
◆回购股票主要流程：。
董事会工作流程图
董事会工作流程图
一、董事会工作流程图
董事会
临时会议定期会议
上董事、监事会
可以提议召开XXX
事会临时会议董事长召集
其他会议材料董事会定期
会议需提前
10日、临时
会议提前2
日通知全体
XXX。
董事办准备会议审议议案
定期会议
会议通知
接待、签到
介绍议案内容
审议并表决
召开董事会
定期会议必须以
现场方式参加。
如有授权委托。
需提交授权委托
书董事会记录、决议签字
独立董事意见（如需）
保荐机构核查意见（如需）
律师意见（如需）
会计师意见（如需）
董事、高管对定期报告遇见
监事会对定期报告意见
股东大会通知（如需）
根据规则要求
董事会记录、决议签字
董事会决议公告、审议事项达到
披露标准需单独披露
公告需董事长
签批才可公布执行董事会决议。
需提交到股东。
公司内部控制之董事会下专业委员会工作流程模版
第一章董事会下专业委员会工作流程一、业务目标➢合理设置各专业委员会的职责权限和汇报关系，提高专业委员会工作效率，辅助董事会工作；➢确保各专业委员会的设立和工作程序符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求。
二、业务风险➢专业委员会职责权限设置不当或越权管理，可能导致决策不当或无效决策，影响专业委员会和董事会的工作效率；➢专业委员会的设立和工作程序违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
三、业务范围董事会下设专业委员会的设立与审批、专业委员会职责权限的确定与审批、专业委员会会议议案的确定与审批、专业委员会决议执行效果的监督与审核。
目前，公司下设专业委员会有四个：战略与发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。
四、业务步骤流程1.董事会专业委员会的设立与审批1.1董事会专业委员会的设立由董事根据董事会自身职责的需要，提出设立专业委会会的议案，由董事会以会议表决的方式进行审议。
如果审议通过则提交曲江新区管理委员会审议。
1.2董事会专业委员会委员的产生各专业委员会由3名董事组成。
委员会委员由董事长提名，董事会讨论通过。
委员会设主任委员一名由公司董事长提名，并经董事会任命，提名委员会主任委员由董事长担任。
委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。
委员任期届满，可连选连任。
委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失。
1.3董事会专业委员会委员任期内更换经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行调整。
当委员会人数低于规定人数时，董事会应当根据规定补足委员人数。
委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。
2.董事会专业委员会职责权限的确定与审批2.1董事会专业委员会职责权限的确定董事会专业委员会的职责权限由《西安曲江文化产业投资（集团）有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会各专业委员会议事规则规定。