九强生物：非公开发行股票新增股份上市申请书
非公开发行股票申请
非公开发行股票申请一、公司基本信息根据中国证券监督管理委员会《非公开发行股票实施办法》的相关规定，本公司拟向符合条件的特定对象非公开发行股票。
以下是本公司的基本信息：1. 公司名称：×××有限公司2. 注册资本：×××万元3. 总股本：×××万股4. 发行对象：经中国证券监督管理委员会批准的特定对象5. 发行股票数量：×××万股6. 发行股票价格：×××元/股7. 发行资金总额：×××万元8. 本次非公开发行股票的主要目的：×××二、非公开发行股票申请详情根据《非公开发行股票实施办法》，本公司向发行审核委员会递交了非公开发行股票申请文件。
以下是申请文件的具体内容：1. 申请文件清单：1.1 申请书1.2 公司章程1.3 董事会决议1.4 最近三年的财务报告1.5 会计师审核报告1.6 资产评估报告1.7 法律意见书1.8 相关方审议及申报文件2. 申请书要点：2.1 申请书中详细描述了本次非公开发行股票的目的、合法性及可行性，并附上相关资料支持。
2.2 申请书中详细列明了申请发行的股票数量、价格及发行对象。
2.3 申请书中说明了发行的股票资金将用于何种用途，并具体阐述资金使用计划。
3. 公司章程修改：3.1 公司章程已进行相应修改，以满足非公开发行股票的要求。
3.2 公司章程中明确规定了非公开发行股票的具体权限和程序。
4. 财务报告：4.1 提供了公司最近三年的财务报告，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
4.2 根据会计师的审核报告，财务报告真实、准确，反映了公司的正常财务状况。
5. 资产评估报告：5.1 委托专业机构对公司资产进行评估，确保发行价格公允合理。
5.2 资产评估报告已经完成，报告中详细列明了公司资产评估的方法和结果。
企业上市申请书
企业上市申请书尊敬的贵公司股东会：我们公司成立伊始，秉持着迅猛发展的愿景，致力于创造卓越的企业价值。
随着市场竞争的日益激烈，为了推动公司战略目标的实现，进一步扩大公司的影响力和品牌价值，我们决定申请将公司股票上市。
此申请书旨在向贵公司股东会说明相关细节并获得批准。
一、上市原因及目标我们有信心通过上市，实现以下目标：1. 加强公司的透明度和公开性，提高股东对公司的信任和满意度；2. 提高公司的品牌价值和市场认可度；3. 扩大公司的融资渠道，以支持未来的发展需求；4. 提高公司的知名度与影响力，为客户、员工和股东创造更多价值。
二、上市方案及具体措施1. 选择合适的交易所：我们已经对国内外的交易所进行了全面的比较研究，并决定申请在A股主板上市，以进一步加强公司与国内投资者的沟通和合作。
2. 完善公司治理结构：我们将进一步优化公司治理结构，确保高效的决策和监督机制，保护股东利益的最大化。
3. 加强财务报告透明度与规范性：我们将秉承国际通行的财务报告准则，确保财务报告的准确性、真实性和完整性。
4. 信息披露与沟通：我们将建立完善的信息披露制度，及时、准确地向投资者披露与公司相关的重大事项，并定期与股东会面，解答股东们的疑问与关切。
5. 强化风险管理：我们将继续改善公司的风险管理体系，确保公司在面对市场波动和内外部风险时能够做出及时而明智的决策。
三、上市后的规划上市后，我们将以市场为导向，深入推进企业战略转型，坚持创新驱动、科技引领的发展理念，实现以下目标：1. 扩大市场份额：通过上市获得更多资金支持，加大市场推广和投资力度，进一步提升我们产品的竞争力，推动市场份额的持续增长。
2. 加强研发投入：增加研发投入，持续推动新技术和新产品的开发，保持在市场变革中的领先地位。
3. 提升品牌影响力：通过上市带来的品牌溢价效应，提升我们的品牌影响力和知名度，进一步增强客户对我们的信任和忠诚度。
4. 拓展市场空间：借助资本市场的力量，积极寻找合作伙伴，拓展相关产业的市场空间，加速我公司在全球范围内的布局。
上市公司非公开发行股票申请文件
附件1上市公司非公开发行股票申请文件目录第一章发行人的申请报告及相关文件1-1发行人申请报告1-2本次发行的董事会决议和股东大会决议1-3 本次非公开发行股票预案1-4公告的其他相关信息披露文件第二章保荐人和律师出具的文件2-1保荐人出具的证券发行保荐书2-2 保荐人尽职调查报告2-3发行人律师出具的法律意见书2-4发行人律师工作报告第三章财务信息相关文件3-1发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告3-2最近3年一期的比较式财务报表（包括合并报表和母公司报表）3-3本次收购资产相关的最近1年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告3-4发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近1年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见3-5 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告第四章其他文件经[*]股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）[*]年度第[*]次临时股东大会（简称“股东大会”）批准，拟向特定投资者非公开发行股票（简称“本次发行”）。
本次发行已经中国证监会核准。
现发出认购邀请书（简称“本邀请书”），诚邀贵公司/您参与本次发行认购。
以下为本次发行认购的具体事项，敬请认真阅读：一、认购对象与条件1.认购对象本次发行的认购对象为[*]。
2.认购数量每一特定投资者的最低有效认购数量不得低于[*]万股,超过[*]万股的必须是[*]万股的整数倍。
每一特定投资者最多认购数量不得超过[*]万股。
3.认购价格本次发行价格根据本邀请书第三部分所规定的程序和规则确定。
二、认购时间安排1.接到本邀请书后，贵公司如欲认购，应于[*]年[*]月[*]日[*]时前将附件《申购报价单》以传真方式发至本公司（传真号：[*]）。
2.本公司收到《申购报价单》后，根据中国证监会的有关规定和本邀请书第三部分所规定的程序和规则确定本次发行的价格、最终发行对象和股份分配数量，并于确定上述结果后尽快向最终发行对象发出《缴款通知书》。
关于A股非公开发行股票预案的市场跟踪报告
司股份并持套利，主动叫停。
5、其余上市公司仍在观望
根据不完全统计，2020 年再融资新规发布以来，有超过百家上市公司发布定增《预案》，
其中几十家上市公司采用“战投+锁价”或“实控人+锁价”的方式。除以上列举的几家调整、
终止的上市公司外，其余的大多数上市公司（如公众号中提到的凯撒旅业、奥翔药业、赤峰
黄金等）仍在观察市场动向与监管动态，未发布相关公告。
综上所述，根据已经行动的上市公司总结，在现有监管环境下，全部面向战投、实控人 配售的定增预案大概率需要调整，调整思路可能在于：
（1）延长锁定期至 36 个月 （2）取消战略配售机制，采取一般的定增方案，面向不超过 35 名特定对象发行。
截至预案终止日 战投认购差价率
112%
61%
首先，与凯莱英只调整定价基准日、发行对象、锁定期不同，上表中两家发行人前后《预
案》的变动较大，发行规模、募集资金用途等主要条款均有调整，因此直接终止原《预案》，
同时发布新《预案》。
药石科技比较“老实”，在新《预案》中直接取消锁价发行、战略配售机制，相当于沿
可以看出，康辰药业在新《预案》中反而主动引入了战略投资者，并效仿九强生物，延
长锁定期至 36 个月，同时大幅提高了发行规模。目前上述两家发行人尚未正式申报，后续
进展有待关注。
4、直接放弃定增
经 wind 整理，扣除募投项目变化、中介机构受处罚等特殊情况，自 5 月以来有 4 家发
行人因战略配售、锁价发行等因素，直接终止定增《预案》。其中 2 家发行人在申报前主动
首次披露 预案时间
是否锁价
2020.6.30 是，全部面向战投发行
2020.5.8 2020.4.21
非公开发行募集说明书
非公开发行募集说明书非公开发行募集说明书一、发行人基本情况本次非公开发行的发行人为_________有限公司（以下简称“本公司”），注册资本为人民币___亿元，注册地为_________。
本公司成立于____年，主要从事_________业务，经营范围包括_________等。
截至____年末，本公司总资产为人民币___亿元，净资产为人民币___亿元。
本公司近三年的经营情况如下表所示：（表格略）二、股份发行情况本次非公开发行股份的发行总数为___万股。
发行价格为人民币___元/股，发行总金额为人民币___亿元。
本次非公开发行的对象共计____个，其中包括但不限于_________。
每位投资者认购股份数量不得少于___万股。
本次发行股份不列入发行人股票上市交易。
发行完成后，发行人股份总数将增加___万股。
三、资金募集及运用情况本次发行的募集资金总额为人民币___亿元。
本次募集资金将主要用于以下方面：（1）_________（2）_________（3）_________（4）_________（5）_________（6）_________（具体资金用途可根据实际情况进行调整）四、风险提示1、 _____2、 _____3、 _____4、 _____五、其他事项本发行人及保荐机构已充分履行财务、法律、募集等各项义务，确保本募集说明书内容真实、准确、完整。
若有任何疑问，请咨询本公司股份登记处。
特此声明。
发行人：_______________有限公司日期：____年____月____日。
九强生物：主业单一遭抛弃增长不具持续性
九强生物：主业单一遭抛弃增长不具持续性本刊记者任远Industry·Company原本定于5月30日上会的北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”），却在发审会召开前夕突然取消上会。
九强生物因此成为创业板首家被临时取消上会的公司。
记者注意到，早在5月14日，证监会曾发布公告，取消春秋航空审核，原因也是“尚有相关事项需要进一步落实”。
尽管九强生物和春秋航空“需要进一步落实的有关事项”很可能不尽相同，但相同点一定是企业存在这样或那样的问题，按照最新的规则，公司尚不满足上市的条件。
对九强生物来说，其最大的风险或许来自于业务单一。
2011年—2013年，公司来自体外诊断试剂的销售收入占当期营业收入的占比分别高达85.76%、85.33%和88.41%。
公司产品在一级市场上开拓不力，同时临床生化试剂还面临着逐步被免疫诊断试剂取代的风险。
诸多迹象表明，公司失去的或许不仅仅是登陆资本市场的良机，还有体外诊断试剂的市场份额。
营收严重依赖单一产品公开资料显示，九强生物主要从事体外诊断试剂的研发、生产和销售。
此次IPO，公司拟发行不超过3340万股，募集资金2.4亿元，全部用于扩大体外诊断试剂生产规模项目、新建研发中心和参考实验室项目以及营销中心和网络建设项目。
作为时下热门的生物科技类企业，九强生物头顶诸如“连续9次获福布斯中国潜力企业”、“北京高新技术企业”的光环，业绩似乎也在稳健的增长。
2011年至2013年，公司分别实现营业收入2.76亿元、3.8亿元和4.4亿元，实现归属于公司股东的净利润1.01亿元、1.37亿元和1.81亿元。
然而，记者注意到，报告期内，公司单一产品的收入贡献率超过八成以上（详见下表）。
业内人士表示，在外行看来，公司所在的领域十分高大上，但实际上国内诊断试剂行业起步较晚，而且企业规模普遍较小，市场竞争十分激烈，公司主营业务过于单一，风险十分巨大，报告期内的高增长将不具有持续性。
股票发行(上市)申请书
①召开了股东大会。
②修改了原公司章程，废除了“退股自由，保本付息”条款，新章程经股东大会通过。
③资产经会计师事务所评估验证。
④国有股权经投资管理局审核确认。
⑤省政府政【年】号文确认本公司为“股份有限公司”。
⑥本公司自成立以来，无任何违法行为、财务会计报告无虚假记载。
3．目前，本公司股权结构：
持股人
持股数
占总股份比例
国家股
万股
%
法人股
万股
%
社会个人股
万股
%
其中外地股东股本
万股
%
内部职工股
万股
%
合计
亿股
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ0%
4．占总股份10％以上股东持股情况：
序号
名称
持股数
占股份总额比例
1
______法人
万股
%
2
______法人
万股
%
3
______法人
万股
%
4
______法人
万股
2．经营业绩
本公司自年开业以来，至今已有年。公司从小到大，已发展成为一个多元化、多功能的股份有限公司，多次被评为省先进企业。下属企业有：
内联企业个
中外合资企业个
占地面积平方米
总资产为人民币亿元，总负债为人民币万元，净资产值为人民币万元。总产值增长了倍，平均每年增长倍，利润增长倍，平均每年增长倍，出口创汇增长倍，平均每年增长倍。股东每年分红、派息率平均为％。最近年连续盈利。
3．指导思想
本公司的指导思想是：
（1）年前为投人阶段，无产出，以贸补工。
（2）年后为发展阶段，内联外引，内联企业家，中外合资企业家，每年出口创汇万美元，净利润万元。
(整理)上市公司非公开发行股票申请文件内容与格式要求.
上市公司非公开发行股票申请文件内容与格式要求一、申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要, 可以要求发行人和中介机构补充材料。
某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面说明。
二、发行人应根据中国证监会对发行申请文件的反馈意见提供补充材料。
有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。
三、保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件四份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
四、发行申请文件的扉页上应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真及其他有效的联系方式。
五、在每次报送书面文件的同时，发行人应报两份相应的电子文件（应为标准、可编辑的.xls、.doc或.rtf文件）。
上市公司非公开发行股票申请文件目录第一章发行人的申请和披露文件1-1上市公司关于本次非公开发行新股的申请报告1-2发行情况报告书（草稿）1-3本次发行的董事会决议1-4本次发行的股东大会决议1-5本次发行相关的全部已公告文件第二章保荐人和律师出具的文件2-1保荐人出具的证券发行保荐书精品文档2-2发行人律师出具的法律意见书第三章财务信息相关文件3-1发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告3-2发行人最近一年及一期的定期报告3-3最近三年一期比较式财务报表（包括合并报表和母公司报表）3-4拟进入资产有关的最近一年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告；3-5（构成重大重组）拟进入资产有关的最近三年一期的财务报告及其审计报告、资产评估报告；最近三年一期备考合并的财务报告及其审计报告、当年及下一年的盈利预测报告及其审核报告；3-6发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近一年及一期非标准无保留意见审计报告的补充意见3-7 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告3-8 独立董事关于为拟进入资产提供相关审计、评估服务的中介机构的胜任能力、独立性、选聘程序的合规性、资产评估结论及资产定价原则的合理性所发表的专项意见第四章涉及要约收购义务的相关文件4-1发行对象出具的豁免要约收购义务申请报告，或者已经披露的全部或部分要约收购报告书4-2（控制权将发生变化或者通过本次发行将持有股份超过30%的）上市公司已披露的重要发行对象情况公告第五章其他文件精品文档5-1有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件5-2特定行业主管部门出具的监管意见书（初审会前提供）5-3国务院相关主管部门关于引入境外战略投资者的批准文件（初审会前提供）5-4 发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案5-5发行人同证券公司签订的承销协议5-6 已经收到的认购意向书5-7 发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书附录：非公开发行股票申请报告的内容一、公司概况包括公司名称、注册地址、法定代表人、境内上市股票简称及代码、上市地等内容。
九强生物：关于深圳证券交易所《关于对北京九强生物技术股份有限公司的重组问询函》的回复
证券简称：九强生物
编号：2020-063
北京九强生物技术股份有限公司 关于深圳证券交易所
《关于对北京九强生物技术股份有限公司的重组问询函》 的回复
签署日期：2020 年 6 月
深圳证券交易所创业板公司管理部： 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”、“上市公司”）
2、国药投资收购迈新生物 30%股权的定价依据，与公司收购迈新生物 65.55% 股权的定价依据是否一致
（1）国药投资拟收购福州迈新生物技术开发有
2
限公司部分股权项目资产评估报告》（中联评报字[2019]第 1983 号）（以下简称 “前次评估报告”），评估基准日为 2019 年 6 月 30 日，采用收益法和市场法两种 方式进行评估。根据收益法评估结论，迈新生物合并口径归属于母公司股东全部 权益资本价值的账面值为 37,997.47 万元，评估值为 280,311.03 万元，评估增值 242,313.56 万元，增值率 637.71%。根据市场法评估结论，迈新生物合并口径归 属于母公司股东全部权益资本价值账面值为 37,997.47 万元，评估值为 284,508.87 万元，评估增值 246,511.40 万元，增值率 648.76%。最终采用收益法评估结果作 为最终评估结论，即在前次评估报告基准日，迈新生物股东全部权益价值为人民 币 280,311.03 万元。
于 2020 年 6 月 12 日披露了《北京九强生物技术股份有限公司重大资产购买暨关 联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”），并于 2020 年 6 月 18 日收 到贵所下发的《关于对北京九强生物技术股份有限公司的重组问询函》（创业板 非许可类重组问询函〔2020〕第 8 号）。上市公司及相关中介机构，对有关问题 进行了认真分析与核查，现就相关事项进行回复（以下简称“本回复”），并根据 回复对重组报告书等相关文件进行了相应的修订和补充披露。
九强生物：关于公司获得专利证书的公告
北京九强生物技术股份有限公司 关于公司获得专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”或“公司” ）于 近期收到中华人民共和国国家知识产权局颁发的 2 项专利证书，具体情况如下： 一、专利基本情况
2.本发明涉及一种叶酸检测试剂盒及其制备方法。试剂盒包括第一试剂、第
1
二试剂，可选地还包括标准品。第一试剂包含叶酸抗体和缓冲液，第二试剂包含 包被结合有叶酸多聚半抗原的纳米颗粒和缓冲液。该试剂盒利用样本中的叶酸与 第二试剂中的叶酸多聚半抗原竞争结合第一试剂中的叶酸抗体。样本中叶酸浓度 越高，抗体与包被结合有叶酸多聚半抗原纳米颗粒反应产生浊度变化越小，由此 可建立校准曲线，从而定量测定未知样本中叶酸浓度。 二、对公司的影响
序号 专利号 专利名称 专利权人 专利类型 申请日期 授权日期 证书号
可用作标
准物质的
1
20151063 1976.3
胱抑素 C 产品、其制
九强生物
备方法及
其用途
叶酸检测
2
20181014 试剂盒及 4118.X 其制备方
九强生物20.05.08 第 3786341 号 发明 2018.02.12 2020.05.08 第 3789299 号
上述发明专利证书的取得不会对公司近期生产经营产生重大影响，但在一定 程度上有利于发挥公司的知识产权优势，促进技术创新，有利于提升公司的核心 竞争力，有利于公司形成持续创新机制。
特此公告。 北京九强生物技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 11 日
300406九强生物2023年三季度决策水平分析报告
九强生物2023年三季度决策水平报告一、实现利润分析2023年三季度利润总额为14,998.46万元，与2022年三季度的12,138.15万元相比有较大增长，增长23.56%。
利润总额主要来自于内部经营业务。
2023年三季度营业利润为14,997.24万元，与2022年三季度的12,206.33万元相比有较大增长，增长22.86%。
在营业收入增长的同时，营业利润大幅度的增长，但这主要是应收账款的贡献，应当关注应收账款的质量。
二、成本费用分析九强生物2023年三季度成本费用总额为26,775.01万元，其中：营业成本为9,345.88万元，占成本总额的34.91%；销售费用为9,628.2万元，占成本总额的35.96%；管理费用为2,738.57万元，占成本总额的10.23%；财务费用为1,165.19万元，占成本总额的4.35%；营业税金及附加为387.42万元，占成本总额的1.45%；研发费用为3,509.75万元，占成本总额的13.11%。
2023年三季度销售费用为9,628.2万元，与2022年三季度的10,333.42万元相比有较大幅度下降，下降6.82%。
从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年三季度在销售费用大幅度下降情况下营业收入却获得了一定增长，表明企业采取了较为成功的销售战略，销售业务的管理水平显著提高。
2023年三季度管理费用为2,738.57万元，与2022年三季度的3,202.13万元相比有较大幅度下降，下降14.48%。
2023年三季度管理费用占营业收入的比例为6.56%，与2022年三季度的7.81%相比有所降低，降低1.24个百分点。
经营业务的盈利水平提高，企业管理费用控制较好，管理费用支出水平相对下降给企业经济效益的提高做出了贡献。
三、资产结构分析九强生物2023年三季度资产总额为496,659.95万元，其中流动资产为234,725.43万元，主要以应收账款、一年内到期的非流动资产、货币资金为主，分别占流动资产的46.49%、22.24%和17.17%。
信息披露公告格式第19号——上市公司新增股份变动报告及上市公告书格式
第19号上市公司新增股份变动报告及上市公告书格式证券代码：证券简称：公告编号：XXXXXX股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书特别提示：本次发行新增股份数量、发行价格和上市首日。
一、公司基本情况说明公司名称、注册地址、办公地址、发行前注册资本、法定代表人、所属行业、主营业务、上市地点、董事会秘书和联系方式等情况。
二、本次新增股份发行情况1.发行类型：说明本次发行是公开增发、配股或非公开发行股票。
2.本次发行履行的相关程序和发行过程简述：包括但不限于董事会和股东大会表决的时间，中国证监会审核本次发行申请的发审会场次及时间、取得核准批文的时间、核准文件的文号、发行对象和发行价格的确定过程等。
3.发行时间4.发行方式5.发行数量6.发行价格。
应说明定价方法和最终的发行价格。
公司进行非公开发行股票的，还应披露发行价格与发行底价、发行日前20个交易日均价的比率。
7.募集资金总额（含发行费用）8.发行费用总额及明细构成9.募集资金净额（扣除发行费用）10.资产过户和债务转移情况（适用以非现金资产认购股份）11.会计师事务所对本次募集资金到位的验证情况---------------------------------------------------------精品文档12.募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况13.新增股份登记托管情况应说明公司在中国结算公司深圳分公司办理完毕本次发行新增股份有关登记托管手续的日期。
14.发行对象认购股份情况（如适用）控股股东和其他股东事先公开承诺参与认购本次发行的股份的，应说明上述股东是否严格遵守了认购股份承诺。
公司进行非公开发行股票的，应披露：（1）发行对象基本情况。
发行对象为法人的，应披露各发行对象的名称、企业性质、注册地、注册资本、主要办公地点、法定代表人、主要经营范围；发行对象为自然人的，应披露其姓名、处所；（2）发行对象与公司之间的关联关系及交易情况，包括各发行对象与公司是否存在关联关系，该发行对象及其关联方与公司最近一年发生重大交易情况（按照偶发性和经常性分别列示），未来交易的有关安排（如有）；（3）各发行对象申购报价情况、认购股份数量及限售期。
九强生物：关于签署战略合作协议的公告
证券代码：300406 证券简称：九强生物公告编号：2020-034北京九强生物技术股份有限公司关于签署战略合作协议的公告特别提示：1、本次签订的《战略合作协议》，属于合作双方基本意愿的意向性约定，旨在表达双方合作意向及初步洽商结果，在该协议实施过程中，有关事宜尚待进一步协商、落实。
2、本协议为双方开展战略合作的指导性文件，不涉及具体金额，本协议的签署预计对公司2020年经营业绩不构成重大影响。
3、最近三年公司不存在已披露签订合作协议无进展或进展未达预期的情况。
一、协议的基本情况（一）协议签订的基本情况2020年4月4日，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“丙方”）与中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”或“甲方”）及中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”或“乙方”）签署了《战略合作协议》（以下简称“本协议”或“协议”）。
乙方拟认购丙方本次非公开发行的A股股票，本次非公开发行A股股票完成后，乙方将成为丙方的战略投资者、丙方的第一大股东，与丙方进行全方位战略合作；甲方作为乙方控股股东及实际控制人。
（二）协议对方的基本情况1、中国医药集团有限公司公司名称：中国医药集团有限公司统一社会信用代码：91110000100005888C住所：北京市海淀区知春路20号法定代表人：刘敬桢注册资本：2,550,657.9351万元人民币成立日期：1987年3月26日经营范围：批发中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制药（药品经营许可证有效期至2020年05月12日）；医药企业受托管理、资产重组；医药实业投资及咨询服务；举办医疗器械的展览展销；提供与主营业务有关的咨询服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
公司非公开发行股票申请文件
公司非公开发行股票申请文件一、申请函尊敬的主管机构：我们公司拟定于非公开发行股票，请贵机构审核并批准相关申请。
根据有关规定，我们特此提交申请文件，内容如下：二、公司背景介绍我公司成立于XXXX年，注册资本为XXXX万元，总股本为XXXX万元。
公司业务范围主要涵盖XXXX。
截至XXXX年X月X 日，公司总资产为XXXX万元，净资产为XXXX万元。
公司对于非公开发行股票的目的是XXXX。
三、非公开发行股票申请材料清单1. 《公司非公开发行股票申请报告》1.1 公司概况- 公司名称：XXXX- 公司注册地址：XXXX- 公司法定代表人：XXXX- 公司联系电话：XXXX- 公司邮箱：XXXX- 公司网址：XXXX（非超链接形式）1.2 申请主体- 主办券商：XXXX- 收款券商：XXXX- 表示数量：XXXX万股1.3 募集资金用途- 详细说明募集资金的具体用途1.4 风险提示与解释- 风险提示与解释事项详细说明2. 《公司非公开发行股票预案》- 预案说明了非公开发行股票的计划和具体操作方式3. 公司章程- 公司章程的最新版本4. 公司董事会决议- 公司董事会针对非公开发行股票的决议5. 公司股东大会决议- 公司股东大会针对非公开发行股票的决议6. 公司财务报告- 公司最近一期财务报告7. 公司审计报告- 公司最近一期审计报告四、申请材料说明1. 《公司非公开发行股票申请报告》为核心文件，采用正文+附件方式提交。
2. 公司章程、董事会决议、股东大会决议、财务报告和审计报告需提供纸质正本并加盖公司公章，并提供电子版。
3. 其他材料仅需要提供电子版。
五、申请材料保密声明本申请材料所提供的信息属于我们公司的商业机密，仅供贵机构审核使用。
我们郑重承诺，未经贵机构事先书面同意，不会向第三方透露或传播本申请材料中的任何信息。
感谢贵机构对于我们公司非公开发行股票申请的支持和关注，期待能够获得批准，并根据相关流程尽快推进。
新增产品上市申请表 模板
申报单位
申报人
申报时间
申请原因
申请类型 □新增（◇区内新增 ◇区外新增） □形象变更（ ◇主形象 ◇厂名厂址 ◇度数 ◇促销 ◇其它 ） □政策变更（◇价格 ◇费用） □________
变更描述
产品名称
包装形式 申请开单 价 上市时间
容量
□纸箱 □塑箱 □塑膜包 □_____ 申请单箱费 用
价格经理
开单价 单箱费用
销售管理 总部总经
理
销售管理总部审批时间为1个工作日
物流 高级计划 管理总部 经理
物流管理总部审批时间为1个工作日
技术质量 技术内容 管理总部 审查
物流管理 总部领导
产品条码
产品标准 管理经理
规格
酒液
□纯生 □优质 □淡爽 □ ____
□含瓶
□净水
原麦汁浓度 ERP物料编码
□离岸
上市区域
□到岸
价格链 二批进价：
终端进价：
终端零售价：
计划销量（kl）
生产工厂
主管部门 (销售部/ 营销部/市
场部)
区域物流部
以下由营销中心各部门填写
产品经理
销售 管理总部
销售策略 与营运总
监
省பைடு நூலகம்业务单 位财务
省级业务单位总 经理
企业上市申请
企业上市申请尊敬的上市委员会：我代表XXX企业，向贵委员会提交我公司的上市申请材料。
我将在此介绍我公司的基本情况、财务状况以及上市计划，以便贵委员会全面了解我们的企业。
一、公司基本情况XXX企业成立于XXXX年，总部位于中国XXX市。
我们是一家专注于XXX行业的创新型企业，致力于为客户提供高质量的XXX产品和服务。
经过多年的发展，我们已经在市场上树立了良好的声誉，并赢得了广大客户的认可。
二、财务状况截至报告期末，我们公司的总资产为XXXX万元，总负债为XXXX万元，净资产达到XXXX万元。
近年来，我们公司的营业收入稳步增长，从XXXX万元增加到XXXX万元，年均复合增长率为XX%。
我们公司的净利润也保持了良好的增长态势，从XXXX万元增加到XXXX万元。
三、上市计划1.上市交易所选择我们计划选择在中国A股市场上市，并希望贵委员会能够审批我们的上市申请。
2.用途及预期效果通过上市，我们的主要目标是为公司融资，进一步扩大公司规模和市场份额。
我们计划将所筹资金主要用于技术研发、设备更新、市场推广和人才引进等方面，以提升企业核心竞争力，加速业务拓展。
3.上市计划时间表我们计划在XXX年提交上市申请，并在贵委员会审核通过后，尽快完成上市准备工作，争取在XXX年成功上市。
四、公司治理和风险控制为了保障投资者权益，完善公司治理结构，我们将严格按照相关法律法规和交易所规定履行信息披露义务，确保信息的真实、准确、完整。
我们将建立健全的内部控制体系，采取有效的风险管理措施，保护公司利益和股东利益。
结语感谢贵委员会对我们上市申请的关注和支持。
我相信，我们公司具备良好的发展潜力和市场前景，并且有能力承担起公众公司的责任和义务。
我们期待着与贵委员会继续合作，共同促进我国资本市场的健康发展。
此致XXX企业代表日期。
企业信用报告_上海九强生物技术有限公司
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (7)1.5 联系方式 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (8)四、企业年报 (8)五、重点关注 (9)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (9)5.3 裁判文书 (10)5.4 法院公告 (10)5.5 行政处罚 (10)5.6 严重违法 (10)5.7 股权出质 (10)5.8 动产抵押 (10)5.9 开庭公告 (10)5.11 股权冻结 (11)5.12 清算信息 (11)5.13 公示催告 (11)六、知识产权 (11)6.1 商标信息 (11)6.2 专利信息 (11)6.3 软件著作权 (11)6.4 作品著作权 (12)6.5 网站备案 (12)七、企业发展 (12)7.1 融资信息 (12)7.2 核心成员 (12)7.3 竞品信息 (12)7.4 企业品牌项目 (12)八、经营状况 (13)8.1 招投标 (13)8.2 税务评级 (14)8.3 资质证书 (14)8.4 抽查检查 (14)8.5 进出口信用 (14)8.6 行政许可 (14)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：上海九强生物技术有限公司工商注册号：310225000290781统一信用代码：9131011574212722XQ法定代表人：董向军组织机构代码：74212722-X企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)所属行业：专业技术服务业经营状态：开业注册资本：100万(元)注册时间：2002-08-13注册地址：浦东新区祝桥镇盐朝北路8号201室7号营业期限：2002-08-13 至 2022-08-12经营范围：生物技术专业领域技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，医疗器械的销售（范围见《医疗器械经营企业许可证》），自有设备租赁（除金融租赁）。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】登记机关：浦东新区市场监管局核准日期：2002-08-131.2 分支机构序号企业名称负责人成立日期状态1上海九强生物技术有限公司第一分公司董向军2013-06-26开业1.3 变更记录序号变更日期变更项目变更前变更后证经营)。
企业上市申请报告
企业上市申请报告尊敬的董事会：根据公司的战略规划和发展需求，我谨代表公司管理层向董事会提交本公司上市申请报告。
以下是我对公司上市申请的详细分析，包括市场概况、公司发展历程、财务状况等方面的内容。
一、市场概况及分析目前，XXX行业正处于快速发展的阶段。
根据市场调研数据，该行业年复合增长率达到10%，且市场潜力巨大。
与此同时，行业竞争激烈，市场份额的争夺尤为激烈。
尽管如此，公司凭借其技术实力和创新能力，已在行业中赢得了一定的市场份额。
二、公司发展历程XXX公司成立于XXXX年，是一家专注于XXXX领域的高科技企业。
多年来，我们不断创新，积极研发新产品，并与多家知名企业建立了战略合作伙伴关系。
公司的技术实力和产品质量一直得到市场的认可，逐渐树立了良好的品牌形象。
三、财务状况分析公司自成立以来，始终保持健康的财务状况。
截至XXXX年末，公司总资产达到X亿元，净利润达到X亿元，较上一年同期增长X%。
公司的资产负债比率保持在合理范围内，具备了上市的财务基础。
四、上市计划根据市场潜力和公司发展需求，我建议公司启动上市计划。
上市后，公司将获得更多的资金支持，并进一步扩大市场份额。
同时，上市还将增强公司的品牌影响力，提高公司的知名度和市场竞争力。
在上市计划中，公司将遵循相关法规和监管要求，逐步完善公司治理结构，加强内部控制，保障股东权益。
我们将以透明、规范的方式运作，为投资者提供真实、准确的财务信息，增强市场的信任和认可。
五、风险及应对策略虽然公司存在一定的市场竞争压力，但我们将依托核心技术，继续加大研发投入，提升产品的差异化竞争力。
同时，我们将积极寻求市场机会，扩大市场份额，降低市场风险。
此外，我们将加强内部管理，建立有效的风险控制机制，规范运营流程，确保公司的长期稳健发展。
结语在市场竞争日益激烈的背景下，公司上市将是公司发展的重要里程碑。
通过上市，我们有望进一步扩大市场份额，提高品牌影响力，获得更多资源的支持，实现企业的可持续发展。
非公开发行募集说明书
非公开发行募集说明书一、引言1.1 定义和背景非公开发行募集说明书是指公司为了获取资金，通过向特定对象非公开发行股票，向潜在投资者提供的文书。
非公开发行募集说明书作为与投资者之间沟通的重要媒介，对于投资者了解公司的财务状况、经营情况以及未来发展规划具有重要的意义。
1.2 目的和重要性非公开发行募集说明书的目的在于向潜在投资者全面、准确地介绍公司的情况，包括公司治理、财务状况、风险提示等重要信息，以便投资者能够据此做出投资决策。
非公开发行募集说明书在非公开发行股票的过程中起到桥梁和纽带的作用，对于促进公司的融资活动和提升投资者信心具有重要意义。
二、编写要点2.1 编写目标非公开发行募集说明书的编写目标是全面、准确地向潜在投资者呈现公司的情况，要注重信息真实性和准确性，遵守相关法律法规，确保投资者能够获得可靠的信息，做出明智的投资决策。
2.2 编写内容非公开发行募集说明书应包括以下内容：2.2.1 公司概况介绍公司的基本情况，包括公司的名称、注册资本、主营业务、经营范围、组织结构等信息。
2.2.2 市场分析对公司所在行业进行详细的市场分析，包括行业发展趋势、市场竞争态势、市场规模等信息，以便投资者了解公司所在行业的情况。
2.2.3 财务状况介绍公司的财务状况，包括主要财务指标、利润分配政策、资产负债表、现金流量表等，以便投资者了解公司的盈利能力和偿付能力。
2.2.4 风险提示对公司面临的风险进行全面、准确的提示，包括市场风险、经营风险、政策风险等，以便投资者能够充分了解投资风险。
2.2.5 发行方案介绍公司的非公开发行股票方案，包括发行规模、发行价格、募集资金用途等信息，以便投资者了解非公开发行股票的具体情况。
2.3 格式要求非公开发行募集说明书应采用规范的格式要求，包括统一的字体、字号、行距等，合理的层次结构和标题编号，清晰的段落分隔和标点符号。
三、撰写方法3.1 信息收集收集与公司相关的信息，包括公司的注册资料、财务报表、市场分析报告等，确保所呈现的信息真实、准确。