私募基金招股说明书
私募基金私募基金募集说明书
****私募基金募集（招募）说明书一、私募基金的基本情况1、名称：2、基本架构（是否为母子基金、平行基金）：3、类型：4、基金注册地（如有）：5、基金募集规模：6、基金成立最低募集规模：7、投资者最低认缴出资额：8、投资者最低首期实缴出资额：9、募集期限（载明首轮交割日及最后交割日（如有））：10、基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）：11、基金的存续期限：12、基金估值政策、程序和定价模式：13、基金的申购与赎回：14、联系人和联系信息：15、基金托管人（如有）：二、私募基金管理人、基金管理团队等基本信息管理人名称：管理人登记编码：管理人最近三年诚信情况说明：基金管理团队介绍：三、中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）（一）私募基金管理人公示信息基金管理人全称(中文)：基金管理人全称(英文)：登记编号：组织机构代码：登记时间：成立时间：注册地址：办公地址：注册资本(万元)：实缴资本(万元)：注册资本实缴比例：企业性质（组织形式）：管理基金主要类别：申请的其他业务类型：员工人数：机构网址：（二）私募基金公示信息基金名称：基金编号：成立时间：备案时间：基金备案阶段：基金类型：币种：基金管理人名称：管理类型：托管人名称：主要投资领域：运作状态：基金信息最后报告时间：基金协会特别提示（针对基金）：四、私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等（一）托管人：名称：组织机构代码：（二）律师事务所：名称：组织机构代码：（三）会计师事务所：名称：组织机构代码：（四）保管机构：名称：组织机构代码：（五）投资顾问：名称：组织机构代码：五、私募基金的外包情况（一）外包服务机构名称：组织机构代码：（二）外包服务内容：六、私募基金的投资投资范围（或目标）：投资策略：投资方向：投资限制：业绩比较基准（如有）：风险收益特征：七、私募基金收益与风险的匹配情况八、私募基金的风险揭示（一）特殊风险揭示【若存在以下事项，应特别揭示风险】1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险：2、私募基金未托管所涉风险：3、私募基金委托募集所涉风险：4、私募基金外包事项所涉风险：5、私募基金聘请投资顾问所涉风险：6、私募基金未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险：（二）一般风险揭示1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
私募股权投资基金募集说明书
摘要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。
为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，*****基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立*****投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。
⏹基金名称：*****基金（有限合伙）（以下简称“本基金”）⏹基金类型：有限合伙制股权投资基金⏹基金管理人：******有限公司⏹投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业⏹基金期限：5+2年⏹基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币）⏹基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。
⏹预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）⏹投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。
并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。
但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《*****投资基金（有限合伙）合伙协议》）。
为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。
⏹认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日⏹基金份额：共100份，500万元人民币/份⏹最低认购额：人民币1000万元人民币目录摘要 (1)第二章基金的组织、运行与管理 (11)2.1.1组织形式 (11)2.2设立方案 (11)2.1.2 责任 (11)2.2.1基金定位 (12)2.2.2基金名称 (12)2.2.3基金性质 (12)2.2.4注册地址 (12)2.2.5设立方式 (12)2.2.6基金规模 (12)2.2.7基金份额 (13)2.2.8初始认购价格 (13)2.2.9认购限额 (13)2.2.10认购起止时间 (13)2.2.12收益的分配 (13)2.2.13基金主要费用 (14)2.2.14基金募集方式和对象 (15)2.2.15基金存续期 (15)2.2.16基金投资期 (15)2.2.17基金投资方向 (16)2.2.18禁止从事的经营活动 (16)2.2.19基金风险控制 (16)2.3有限合伙人入伙条件 (17)2.4管理与决策 (17)第三章基金的理念、策略、团队与投资业绩 (18)3.1基金的理念 (18)3.2基金的投资策略 (19)3.2.1行业选择 (19)3.2.2投资对象企业的定位 (19)3.2.3拟投目标企业标准 (20)3.2.4投资的项目组合 (21)3.2.5投资决策流程 (21)3.2.5投资的价值创造 (22)3.2.6投资的管理 (23)3.2.7投资的退出 (23)3.3基金的管理团队 (23)3.4基金的竞争优势 (24)3.5基金管理团队的投资业绩 (24)第四章基金的风险提示 (24)4.1管理风险与规避策略 (24)4.2特别风险提示 (25)第五章基金的募集与认购 (25)5.1基金的募集 (25)5.2基金的认购 (26)5.3基金认购流程 (26)预约认购意向书 (28)第二章基金的组织、运行与管理2.1.1组织形式******基金（有限合伙）为有限合伙制，投资人作为有限合伙人，*****基金管理有限公司作为普通合伙人。
私募基金私募基金募集说明书
****私募基金募集（招募）说明书一、私募基金的基本情况1、名称：2、基本架构（是否为母子基金、平行基金）：3、类型：4、基金注册地（如有）：5、基金募集规模：6、基金成立最低募集规模：7、投资者最低认缴出资额：8、投资者最低首期实缴出资额：9、募集期限（载明首轮交割日及最后交割日（如有））：10、基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）：11、基金的存续期限：12、基金估值政策、程序和定价模式：13、基金的申购与赎回：14、联系人和联系信息：15、基金托管人（如有）：二、私募基金管理人、基金管理团队等基本信息管理人名称：管理人登记编码：管理人最近三年诚信情况说明：基金管理团队介绍：三、中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息）（一）私募基金管理人公示信息基金管理人全称(中文)：基金管理人全称(英文)：登记编号：组织机构代码：登记时间：成立时间：注册地址：办公地址：注册资本(万元)：实缴资本(万元)：注册资本实缴比例：企业性质（组织形式）：管理基金主要类别：申请的其他业务类型：员工人数：机构网址：（二）私募基金公示信息基金名称：基金编号：成立时间：备案时间：基金备案阶段：基金类型：币种：基金管理人名称：管理类型：托管人名称：主要投资领域：运作状态：基金信息最后报告时间：基金协会特别提示（针对基金）：四、私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等（一）托管人：名称：组织机构代码：（二）律师事务所：名称：组织机构代码：（三）会计师事务所：名称：组织机构代码：（四）保管机构：名称：组织机构代码：（五）投资顾问：名称：组织机构代码：五、私募基金的外包情况（一）外包服务机构名称：组织机构代码：（二）外包服务内容：六、私募基金的投资投资范围（或目标）：投资策略：投资方向：。
私募股权投资基金募集说明书
ux高新区WEFS产业基金创业投资有限公司募资说明书20XX年月日摘要：在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。
为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《公司法》的规定，szpl创业投资有限公司、ux高新创业投资有限公司、uxWEFS产业研究院有限公司共同发起成立了ux高新区WEFS产业基金创业投资有限公司，专门从事WEFS领域的创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。
WEFS技术（Printed Electronics）是采用印刷工艺制造电子产品的技术，即将电子材料配成流动性的“油墨”，并采用印刷的方式制备成电子器件与系统，凭借批量化能力与低成本特点，以及大面积、柔性化、轻薄等优势。
WEFS技术已经成为一个独立于传统硅基微电子技术的新兴领域，蕴含着巨大发展机遇。
ux是全国首个布局WEFS产业的城市，目前已经成立全国首个WEFS产业研究院，并且正在建设全球第一个WEFS产业园，ux正在引领该产业的发展。
本基金募集说明书主要介绍本基金的组织形式、基金的募集与认购方式、基金的投资方案、基金的管理与退出、基金拟投资项目介绍与基金管理人等内容。
目录第一章基金介绍 (5)1. 基金设立背景 (5)2. 基金设立的意义 (6)3. 投资理念 (7)4. 基金优势 (7)第二章基金条款 (9)1. 基金名称 (9)2. 基金发起人 (9)3. 注册地址 (9)4. 基金类型 (9)5. 管理公司 (9)6. 托管银行 (9)7. 基金规模 (9)8. 认购期限 (9)9. 基金份额 (9)10. 最低认购额 (9)11. 经营宗旨 (9)12. 经营范围 (9)13. 营业期限 (10)14. 组织形式 (10)15. 公司费用 (10)16. 投资策略 (12)17. 投资流程 (13)18. 决策机制 (15)19. 风险控制 (15)20. 关联交易与竞业禁止 (15)21. 投资收益分配 (16)第三章基金管理公司 (18)1. 管理公司简介 (18)2. 基金管理团队 (18)3. 管理公司优势 (18)第四章项目储备 (20)第五章风险提示 (21)1. 宏观经济风险 (21)2. 资本市场风险 (21)3. 被投资企业道德风险 (21)4. 无法完全控制被投资企业的风险 (21)5. 投资项目亏损的风险 (22)6. 专业风险 (22)7. 无固定投资回报 (22)第一章基金介绍1. 基金设立背景（1）行业介绍WEFS技术，是指采用印刷工艺制造电子产品的技术，是传统印刷技术与现代电子技术的完美结合。
ddc_enterprise_limited_招股说明书(3篇)
第1篇第一章总则一、公司概况DDC Enterprise Limited（以下简称“公司”或“DDC”）是一家专注于科技创新、智慧城市解决方案和绿色能源领域的领先企业。
公司成立于XX年，总部位于中国XX省XX市。
公司致力于为客户提供一站式的智慧城市解决方案，包括智慧交通、智慧能源、智慧环保等领域。
公司凭借强大的技术研发能力、丰富的行业经验和专业的服务团队，已在国内市场树立了良好的品牌形象。
二、招股说明书目的本招股说明书旨在向投资者全面介绍公司的基本情况、业务模式、财务状况、风险因素等，以便投资者充分了解公司，作出明智的投资决策。
第二章公司基本情况一、公司简介DDC Enterprise Limited成立于XX年，注册资本XX万元。
公司主要从事以下业务：1. 智慧城市解决方案：为客户提供智慧交通、智慧能源、智慧环保等领域的整体解决方案；2. 绿色能源：研发、生产、销售太阳能光伏产品；3. 研发与创新：进行新技术、新产品的研究与开发。
二、公司组织结构公司组织结构包括董事会、监事会、高级管理层和各部门。
董事会负责公司的战略决策和监督；监事会负责监督董事会和管理层的工作；高级管理层负责公司的日常运营；各部门负责各自业务领域的具体工作。
三、公司股权结构公司股权结构如下：- 国家股东：XX%- 自然人股东：XX%- 境外股东：XX%第三章业务模式一、智慧城市解决方案公司智慧城市解决方案业务主要包括以下几个方面：1. 智慧交通：通过智能交通管理系统，优化交通流量，提高道路通行效率，降低交通拥堵；2. 智慧能源：通过智能能源管理系统，实现能源的合理分配和高效利用，降低能源消耗；3. 智慧环保：通过智能环保系统，对环境污染进行实时监测和治理，保护生态环境。
二、绿色能源公司绿色能源业务主要包括以下几个方面：1. 太阳能光伏产品研发：公司拥有一支专业的研发团队，致力于太阳能光伏产品的研发和创新；2. 太阳能光伏产品生产：公司拥有多条太阳能光伏生产线，可满足国内外市场需求；3. 太阳能光伏产品销售：公司通过线上线下渠道，将太阳能光伏产品销售到全国各地。
私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)
XXXXX基金产品说明书基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司目录第一节前言 (1)第二节释义 (1)第三节基金概况 (4)第四节基金份额的初始销售 (5)第五节基金的申购与赎回 (8)第六节基金的投资 (11)第七节投资风险揭示 (10)第八节基金登记机构 (21)第一节前言XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。
本说明书阐述了XXXXX基金的认购、申购、赎回、登记有关的必要事项, 基金份额持有人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。
本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
XXXXX基金根据本说明书所载明资料申请募集。
本说明书由XXXXX管理有限公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息, 或对本说明书作出任何解释或者说明。
第二节释义在本说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义:1.基金或本基金: 指XXXXX基金2.基金管理人: 指XXXXX管理有限公司3.基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充4.法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知和行业协会的自律规则等5.《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订6.合格投资者: 指依据《基金法》等法律法规及基金合同规定, 符合相关资产、投资金额等条件, 可投资于本基金的各类投资者, 包括自然人、企业法人、事业法人、社会团体、其他组织与合格境外机构投资者7.基金份额持有人: 指依基金合同合法取得基金份额的合格投资者8.销售机构: 指基金管理人以及基金管理人依法委托办理基金销售业务的机构9.登记机构: 指办理登记业务的机构。
私募基金招募说明三篇.doc
私募基金招募说明三篇第1条私募基金招募说明书——私募基金招募说明书是对基金经理XXXX投资管理有限公司的一个重要提醒，以确保xxxx债权资产投资基金(一期)招募说明书(以下简称“招募说明书”)内容的真实性、准确性、完整性。
本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法管理暂行办法》及其他相关法律法规。
这本手册是商业秘密。
除非经管理员授权，否则任何组织或个人不得复制、或将本手册的全部或部分内容分发给第三方。
行政官保留起诉的权利。
本招股说明书是提供给潜在投资者的保密文件，以便潜在投资者可以考虑投资指定基金，而不能用于其他目的。
在做出投资决策时，投资者必须依靠自己对基金合同条款的判断，包括相关的风险和收益。
投资者应以其合法拥有或合法处置的资金认购基金，确保基金财产来源合法，不得损害国家+社会公共利益和他人合法权益。
一、产品要素产品名称XXXX第一号XX债权资产投资基金(一期)产品类型总封闭式固定收益基金经理XXXX投资管理有限公司托管人XX银行股份有限公司XX分行认购金额为人民币100万元从开始，超额金额将增加人民币5万元的整数倍。
基金的期限为12个月，从基金成立之日起计算。
规模基金的总规模不得超过人民币XXXX年收入10元/年和基金管理费总额2元/年的预期收益率；0=信托基金总额的1+2/年；销售服务费1基金收益的分配基金存续期届满后，基金投资者将获得与其投资比例不超过10(含10)的基金净收入(基金总收入减去基金支出)，基金经理将获得超额部分的业绩奖励。
资金提取1.持有到期；2.经理宣布提前结束；3.股份转让。
二、基金投资策略近年来，随着社会经济的发展和消费者观念的转变，XX交易市场规模逐年扩大。
与此同时，与XX交易密切相关的金融服务市场也越来越活跃。
鉴于XX市场的蓬勃发展，平安银行+浦东发展银行等金融机构开始大力进入XX金融市场，其中XX贷款已成为金融机构必须争夺的优质债权资产。
从目前的市场情况来看，X的买家在XX交易中主要通过银行贷款和私人贷款两种方式进行X垫款。
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管理团队情况
填管理人的管理团队（包括但不限于法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人、合规风控负责人）信息
投资经理
填投资经理信息（如私募证券基金有多名投资经理的， 应当披露设置多名投资经理的合理性、管理方式、分工安排、调整机制等内容）
基金联系人和联系信息
证券股份有限公司
销售机构
直销填管理人公司名称/代销填对应代销机构（多家需填多家）
管理人基本信息
管理人名称
填管理人公司名称
办公地址
填管理人公司地址
成立时间
填管理人公司成立时间
组织形式
有限合伙/公司制
基金业协会登记编号
PXXXXXXX
管理人实控人及出资人情况
A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大变化的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；估值日无报价且最近交易日后发生了影响公允价值计量的重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托服务机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。
基金的费用
管理费
*%
托管费
*%
基金服务费
*%
业绩报酬安排
粘贴基金合同上“基金的费用与税收”章节的相关描述
其他费用
粘贴基金合同上“基金的费用与税收”章节的相关描述
（1）基金管理人、基金托管人应根据法律法规及本合同约定，对本基金财产独立建账、独立核算；
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【】私募股权基金（契约型）招募说明书基金管理人：【】基金托管人：【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。
【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延长期限不超过【】个月。
此外，根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要，基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月（可根据产品情况自行约定），具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定，并在招募说明书中披露。
私募基金招股说明书
有限合伙企业架构
有限合伙企业的创立
深圳市创东方投资有限公司的控股股东肖水龙先生作为普通合伙人按出2%的出 资比例投入合伙资金,所有有限合伙人按99%的出资比例参与合伙企业。其中，深圳 市创东方投资有限公司作为有限合伙人出资1%，并担当合伙企业的投资顾问。所有 合伙人签订《合伙协议书》并经工商注册登记，合伙企业即告成立。
二、市场好（有快速增长力） 1．销售增长：产品（服务）的行业销售量正快速增长； 2．市场空间：未来5年内产品（服务）的市场空间潜力巨大； 3. 替代产品：可替代产品（服务）不存在或缺乏竞争力； 4. 用户习惯：用户对产品（服务）的使用或消费习惯短期内不会轻易改变。
三、团队好（有强大执行力） 1．富有激情：对事业充满激情和信心，对发展富有决心和斗志; 2．和善诚信：为人善良、通情达理、心胸开阔、讲求诚信; 3．专业敬业：对所从事的业务很专业和专注; 4．善于学习：能够与时俱进，善于不断学习。
有限合伙企业特点
有限合伙企业：一种有效的基金组织
A 出资灵活：合伙人可以货币、股权、不动产出资。实行承诺资本制，对 注册资金无法定要求。
B 有限责任：有限合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任。 C 委托管理：合伙企业委托普通合伙人执行合伙事务，负责合伙企业的经
营管理。 D 合理避税：合伙企业投资经营所得，由各合伙人分别缴纳所得税，避免
合伙企业的执行合伙人—肖水龙先生
肖水龙
同济大学经济管理学院经济管理专业研究生毕业，美国纽约城市大学 金融投资专业深造。在深圳国际信托投资公司（深国投）工作二十 年，先后从事信托、投资、房地产业务，2019年10月起担任深国 投董事、副总裁。曾任沃尔玛深国投百货有限公司董事近10年，曾 任某上市公司董事长近5年，曾任多家上市公司董事职务，熟悉金 融、信托、地产、上市公司管理，尤其擅长企业股权投资业务，有 着丰富的投资经验和业内广泛的人脉关系。曾于2000年3月为原工 作单位主持投资长园新材（600525）4000万元人民币，投资后两 年内分回大约2000万元人民币利润，目前股票市值大约12亿人民 币，成为创业投资的一个典型案例。
私募基金招募说明书参考
XXX合伙企业（有限合伙）募集说明书Xxxx年xx月一、前言本募集说明书阐述了与本基金相关的必要事项，包括但不限于本基金的管理人详情、本基金的投资理念和投资项目、本基金投资可能存在的各项风险等。
本基金管理人保证募集说明书的内容真实、准确、完整。
承诺募集说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。
基金管理人不对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
二、摘要1、基金名称XXX合伙企业（有限合伙）2、基金预备案号XXX3、基金形式有限合伙型4、基金类型创业投资基金5、币种人民币6、主要投向本基金主要投向xxx行业。
7、募集规模XXX万元（人民币）8、投资者最低认缴金额100万（需符合关于合格投资者相关认定标准）9、募集期XXX年XX月XX日至XXX年XX月XX日11、运作方式封闭式12、存续期XX个月13、基金托管人本基金由执行事务合伙人自行管理。
三、基金管理人1、基金管理人基本情况本基金的管理人为XXX，基本情况如下：成立时间：XXX统一社会信用代码：XXX注册地址：XXX办公地址：XXX私募基金管理人登记时间：XXX私募基金管理人登记编码：XXX私募基金管理人机构类型：私募股权、创业投资基金管理人2、主要管理团队1）投资决策人——XXX（介绍一下决策人的职位、工作内容、过去的投资项目及经验）2）风控总监——XXX（介绍一下风控总监的职责及过往经历）四、基金的投资1、基金的投资范围通过股权投资方式进行投资，投向为XXX行业。
2、投资款用途：本基金通过增资的形式对底层标的进行投资，本次投资规模预计XXX万，主要用于被投标的XXX(具体用途）。
3、拟退出方式：本着“投资者利益优先”原则，本基金将主要通过最终标的IPO方式进行退出，如遇市场环境及投资者需求变化，会同步考虑并购、份额转让、或其他有利于投资增值的退出方式。
私募基金招股说明书-PPT精选文档
合伙企业的投资顾问—深圳市创东方投资有限公司
深圳市创东方投资有限公司作为投资顾问，协助执行合伙人 肖水龙先生管理本合伙企业日常事务和投资业务。
收取管理费:管理费为合伙企业目标合伙金额的 2.0%/年，执行合 伙人向合伙企业于每年年初收取，实际上最终由投资顾问（深圳市 创东方投资有限公司）收取。合伙企业的人力、办公、财务等行政 事务以及研究、投资、项目管理等业务工作均由投资顾问承担。 收取业绩报酬:执行合伙人按合伙企业投资盈余(=所有投资项目回 收资金-所有成本费用-实际到位合伙资金)的20-30%收取投资业绩 报酬，实际上最终由投资顾问收取。
身怀创业的历练、投资的经验，创东方股东满怀激情和信心， 整合丰富及可靠项目资源和资金渠道，创立了深圳市创东方 投资有限公司，专门从事创业投资和创业投资管理。
创东方的发展愿景是：感怀重托，专心投资，把创东方打造 成为一家受人尊重和信任的创业投资管理企业。 不求大，但求稳；不求名，但求敬。
执行合伙人/投资顾问ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责任与权利
承担赔偿责任:合伙公司清算解散时，如果出现亏损，则有限合伙 人优先分配剩余财产（即先亏普通合伙人即执行合伙人）。如果合 伙企业资不抵债，则由普通合伙人承担无限连带责任，投资顾问为 此提供负连带责任的担保。
执行合伙人/投资顾问的责任与权利
执行合伙人代表的责任: 执行合伙人与投资项目的发掘，负责项目的 投资决策和决定投资项目的股权转让。肖水龙先生和其聘请的两名专 业投资人士作为投资顾问，组成投资决策3人委员会。每位委员具有一 票否决权，充分把握和控制投资风险。 投资顾问职责: 深圳市创东方投资有限公司作为合伙企业的投资顾问， 协助执行合伙人开展工作，包括但不限于实施投资项目的发掘、甄选、 立项和尽职调查,提出投资建议，参与投资决策、投资管理及提出股权 转让计划。
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招股说明书下载【篇一：招股说明书】招股说明书一,释义在本招股说明书中,下列简称意义如下:本公司:指 ______ 股份有限公司.筹委会:指 ______ 股份有限公司筹备委员会,在公司董事会成立之前,本筹委会行使董事会职能.股票:指记名式普通股权证.元: 指人民币元.二,序言本公司是为适应改革开放和市场经济发展的需要, 由_________ 等几家单位发起,经 ______ 批准组建的股份制企业.本招股说明书经中国人民银行___ 分行批准,旨在为本公司此次定向募集股份及今后上市提供本公司的基本资料,以告投资者.本公司筹委会深信本说明书并无遗漏任何事实,以至本说明书有误导成分,公司筹委会就本说明书所载资料之准确性,完整性负共同及个别之责任.三,股本与注册资本若本公司此次募集股份达到预期目的, 则本公司股本构成为: 公司注册资本_____________________ 万元,每股等额 1 元.通过发起人认购和向境内社会法人及本企业内部职工发行股票募集资金.发起人认购________ 万股,占股本总额__ %.其中:（略）向其他法人募集________ 万股,占股份总额__ %.向本企业内部职工募集_________ 万股,占股份总额的___ %.四,股票发售（一）发售条件1. _______________________ 本公司筹委会申请,已经省第号文件批准.2. _____________________________ 本公司股票发行已获批准.3. 本公司筹委会已与承销售团达成股票承销协议.（二）发售规则1. 本公司发售股票为记名式股权证的形式.2. 本公司发售的股票为普通股,以人民币计值.3. ____________________ 本公司股票每股面值________ 元,溢值发行每股价格为________________ 元.4. 认购工作采取时间优先,数量优先原则.本公司首次发行股票中,每一法人认购数额起点为______ 万股,认购数额必须是_____ 万股的整数倍,最高不得超过______ 万股;每一自然人认购数额起点为________ 股,认购数额必须是______ 股的整数倍,最高不得超过________ 股.5. ____________________ 本公司此次募集的股份以人民币购买,红利以人民币或股票支付.即: 每年股利（红利）于次年月日前发放完毕.6. 本公司发行的股票不得退股,可以赠与,继承和抵押.根据国家有关法律,法令,经批准上市后,将委托本次承销售团办理转让,过户,清算和交割.（三）发行办法1. 本公司设立采用定向募集设立方式.本次股票发行对象为: 境内企事业法人,社会团体法人和本企业内部职工. 2. 市内法人单位认购须填写股票认购书,并经所在单位盖章生效,经办人携带本人身份证和单位营业执照影印件,到各承销成员单位办理认购登记手续,同时按所认购企事业法人股和社会团体法人股总股数一次交齐股金,各承销单位按实收股金金额为法人单位开具股金收据.3. 市外法人单位认购须填写收到的股票认购书,并加盖单位公章于年月日前将应交股金以加急电汇方式汇入相应承销成员账户,同时交认购书和汇款凭证传真或特快传送给相应承销单位.承销单位按实收金额开具股金收据, 特快传送给认购单位.4. 企事业法人,社团法人和自然人在取得正式股金收据后,成为正式股东享受股东权益.5. 法人股东凭单位介绍信和股金收据,个人股东凭身份证和股金收据于通知日期换取股权证.6. _______________________ 本次股票发行期于_____________ 年月____________________________ 日起至年___ 月___ 日止.（四）股票发售有关当事人（略）1.股票承销团:（略）2. 资产评估机构: ___ 市会计师事务所五,发起人简介（略）六,公司资料（一）公司名称: ____ 股份有限公司（二）经营范围:（略）七,资金投向本次股票发售所得收入额共_________ 万元.主要用于 ________ 吨苯胺工程,艾菲石油勘探,花岗岩石材,pvc 异型材, 三星级宾馆等. 八,盈利预测本公司预测,若无不可预见事件发生,其赢利及分配情况如下:九,本公司筹委会（略）十,备查文件（略）________ 股份有限公司筹委会年月地址: ___ 省____ 市路邮编:（略）电话:（略）传真:（略）电挂:（略）【篇二：湖南天舟招股说明书word 版本】天舟文化招股说明书（申报稿）本公司本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
招股说明书格式准则
招股说明书格式准则【篇一：3-1-1内容与格式准则第1号——招股说明书】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006年修订）第一章总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）的规定，制定本准则。
第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司（以下简称发行人）应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。
第三条本准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。
不论本准则是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应披露。
第四条本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当调整，但应在申报时作书面说明。
第五条若发行人有充分依据证明本准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免按本准则披露。
第六条在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。
第七条发行人在招股说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整。
发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。
发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。
必要时发行人公开发行股票的申请应重新经过中国证监会核准。
第八条发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核。
(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新
【】私募股权基金（契约型）招募说明书基金管理人：【】基金托管人：【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。
【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延长期限不超过【】个月。
此外，根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要，基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月（可根据产品情况自行约定），具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定，并在招募说明书中披露。
私募基金招募说明三篇.doc
私募基金招募说明三篇第1条私募基金招募说明书——私募基金招募说明书是对基金经理XXXX投资管理有限公司的一个重要提醒，以确保xxxx债权资产投资基金(一期)招募说明书(以下简称“招募说明书”)内容的真实性、准确性、完整性。
本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法管理暂行办法》及其他相关法律法规。
这本手册是商业秘密。
除非经管理员授权，否则任何组织或个人不得复制、或将本手册的全部或部分内容分发给第三方。
行政官保留起诉的权利。
本招股说明书是提供给潜在投资者的保密文件，以便潜在投资者可以考虑投资指定基金，而不能用于其他目的。
在做出投资决策时，投资者必须依靠自己对基金合同条款的判断，包括相关的风险和收益。
投资者应以其合法拥有或合法处置的资金认购基金，确保基金财产来源合法，不得损害国家+社会公共利益和他人合法权益。
一、产品要素产品名称XXXX第一号XX债权资产投资基金(一期)产品类型总封闭式固定收益基金经理XXXX投资管理有限公司托管人XX银行股份有限公司XX分行认购金额为人民币100万元从开始，超额金额将增加人民币5万元的整数倍。
基金的期限为12个月，从基金成立之日起计算。
规模基金的总规模不得超过人民币XXXX年收入10元/年和基金管理费总额2元/年的预期收益率；0=信托基金总额的1+2/年；销售服务费1基金收益的分配基金存续期届满后，基金投资者将获得与其投资比例不超过10(含10)的基金净收入(基金总收入减去基金支出)，基金经理将获得超额部分的业绩奖励。
资金提取1.持有到期；2.经理宣布提前结束；3.股份转让。
二、基金投资策略近年来，随着社会经济的发展和消费者观念的转变，XX交易市场规模逐年扩大。
与此同时，与XX交易密切相关的金融服务市场也越来越活跃。
鉴于XX市场的蓬勃发展，平安银行+浦东发展银行等金融机构开始大力进入XX金融市场，其中XX贷款已成为金融机构必须争夺的优质债权资产。
从目前的市场情况来看，X的买家在XX交易中主要通过银行贷款和私人贷款两种方式进行X垫款。
旭升股份招股说明书
旭升股份招股说明书
旭升股份招股说明书是一份公司发行股票前向投资者提供的文件，用于介绍公司的经营情况、发展规划、财务状况等重要信息，以便投资者能够全面了解公司的运营状况和风险。
招股说明书通常由证券中介机构和公司的法律顾问等专业人员编制，必须经过证监会的审核批准后才能发布。
旭升股份招股说明书通常包括以下内容：
1. 公司概况：包括公司的基本信息、注册资本、公司类型、主要业务等。
2. 产业分析：对公司所在行业的市场规模、竞争格局、发展趋势等进行分析，说明公司在行业中的地位和优势。
3. 公司战略和发展规划：介绍公司的长期战略目标和发展规划，包括市场拓展、产品研发、技术升级等方面。
4. 财务状况：包括公司近年来的财务数据，如营业收入、净利润、资产负债表、现金流量表等，以及对财务状况的分析和展望。
5. 风险提示：列举可能对公司业务和财务状况产生不利影响的因素，并对这些风险进行评估和分析，以便投资者能够充分了解投资风险并做出决策。
6. 发行细节：包括公司发行股票的数量、发行价格、发行方式
等细节，以及相关的募集资金用途和资金筹集方案。
投资者通常可以通过公开招股书了解公司的全部信息，并根据这些信息做出投资决策。
在投资之前必须仔细阅读招股说明书，并注意公开招股期间的认购条件和注意事项。
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目标企业标准（2）：三大原则
符合三大原则：
1. 券商认可：有证券公司正在或准备保荐上市； 2. 创投认可：有其他创投已经或准备投资参股； 3. 合同保障：有必要的投资合同条款确保目标 企业经营业绩可靠业务发展稳健。
目标企业标准（3）：三大要求
达到三大要求
1. 行业地位：在细分行业位居前3名。 2. 增长快速：在过去3年的盈利增长率平均大于30%，今后3年 的盈利增长率不低于30%。 上市可行：未来2年之内能够完成改制上市。
风险揭示和风险控制
4、职业操守风险 由于执行合伙人在本企业运作的过程中，违规、不尽职等行为给 本合伙企业造成损失。对此，制定科学的决策流程，健全制约机 制和激励机制。合伙企业优先还付有限合伙人的投资本金。只有 所有有限合伙人的所有投资本金得到还付后，执行合伙人的投资 本金才能得到还付。当合伙企业出现资不抵债情况时，由执行合 伙人承担连带责任。 5、不可抗力 战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的 意外事件可能导致本合伙企业财产遭受损失。对此，应采取适度 的分散投资、灵活的应急机制，尽可能降低损失程度。
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有限合伙企业架构
有限合伙企业的创立
深圳市创东方投资有限公司的控股股东肖水龙先生作为普通合伙人按出2%的出 资比例投入合伙资金,所有有限合伙人按99%的出资比例参与合伙企业。其中，深圳 市创东方投资有限公司作为有限合伙人出资1%，并担当合伙企业的投资顾问。所有 合伙人签订《合伙协议书》并经工商注册登记，合伙企业即告成立。 A《中华人民共和国合伙企业法》于2007年6月1日起施行。本合伙企业是依据新法 设立的有限合伙企业。 B 本合伙企业由肖水龙先生作为普通合伙人发起并联合若干个有限合伙人组成。 C 有限合伙人可以是自然人、法人或其它组织。单个有限合伙人出资额不得低 于500万元,出资形式为货币形式。
有限合伙企业名称可以协商,比如是创东方+ABC，ABC由普通合伙 人和有限合伙人共同商定，可参照有限合伙人的意见。
有限合伙企业特点 有限合伙企业：一种有效的基金组织
A 出资灵活：合伙人可以货币、股权、不动产出资。实行承诺资本制，对 注册资金无法定要求。 B 有限责任：有限合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任。 C 委托管理：合伙企业委托普通合伙人执行合伙事务，负责合伙企业的经 营管理。 D 合理避税：合伙企业投资经营所得，由各合伙人分别缴纳所得税，避免 了双重征税。此外，国家对创业投资有一系列的税收优惠 （具体实施将根据相关政策执行）。 E 励束结合：普通合伙人作为合伙企业的管理人，有承担无限赔偿责任的 约束;创东方作为投资顾问,有业绩报酬的激励,是一种有效 的 制度安排。
D 企业成立后在募集资金中一次性提取出资额0.5%作为企业创立及资金募集费用。
1对1 有限合伙企业
1对1的有限合伙就是1个普通合伙人加上1个有限合伙人所发起设 立的合伙企业。 1对1的有限合伙便于普通合伙人与有限合伙人进行充分的沟通， 在项目决策上,有限合伙人可以一票否决。
由于投资额度较大,有限合伙人可以根据项目进展分期投入合伙资 金。
合伙企业的治理机制
投资决策 投资决策委员会是本合伙企业最高决策机构。由执行合伙人和其聘请的2 名投资顾问组成，实行各成员的“一票否决权”。投资顾问“深圳市创 东方投资有限公司”负责本合伙企业的日常投资运作。 报告与监督 执行合伙人至少每季度向合伙人通报投资情况，有限合伙人按《合伙协 议书》约定对本合伙企业的管理和投资运作行使知情权和监督权。 会计与审计 由合伙人大会多数决议聘请会计事务所对合伙企业进行年度审计，保证 企业审计的公正性和专业性。
十年，先后从事信托、投资、房地产业务，2002年10月起担任深国
投董事、副总裁。曾任沃尔玛深国投百货有限公司董事近10年，曾 任某上市公司董事长近5年，曾任多家上市公司董事职务，熟悉金 融、信托、地产、上市公司管理，尤其擅长企业股权投资业务，有
着丰富的投资经验和业内广泛的人脉关系。曾于2000年3月为原工
目标企业标准（1）：三个好===业务好+市场好+团队好
一、业务好（有核心竞争力） 1．核心优势：业务有比较明显的行业竞争优势（含技术、营销、资源等）; 2．主营突出：有清晰、突出的主营业务和主营业务利润及主营业务现金流; 3．增长强劲：未来三年的利润额增长保持在30%以上； 4．持续发展：业务发展战略、增长计划清晰可行，符合国家产业政策和投资导向。 二、市场好（有快速增长力） 1．销售增长：产品（服务）的行业销售量正快速增长； 2．市场空间：未来5年内产品（服务）的市场空间潜力巨大； 3. 替代产品：可替代产品（服务）不存在或缺乏竞争力； 4. 用户习惯：用户对产品（服务）的使用或消费习惯短期内不会轻易改变。 三、团队好（有强大执行力） 1．富有激情：对事业充满激情和信心，对发展富有决心和斗志; 2．和善诚信：为人善良、通情达理、心胸开阔、讲求诚信; 3．专业敬业：对所从事的业务很专业和专注; 4．善于学习：能够与时俱进，善于不断学习。
3.
目标企业标准（4）
1．清晰的业务战略
2．高素质的 管理团队
8．有风险管控意识 和管控能力 9．良好的企业管理 和社会责任
6．信息披露 高度透明
7．财务数据 及时可靠
5．有开发或 并购新业务能力
3．长远发展的策略
4．可持续的、高质 量的盈利增长
企业上市相关规定
《首次公开发行股票并上市管理办法》第33条:
创业企业改制上市的好处 构建多元化融资平台,有利于企业获取必要发展资金; 有利于建立现代企业制度,规范法人治理结构;
有利于树立企业品牌,提升企业形象，促进业务发展;
有利于完善股权激励机制,吸引和留住人才; 迅速提高创业股东的家庭财富（家庭资产=所持股数*股票价 格，不再以企业净资产计算）。
风险揭示和风险控制
1、政策风险 由于国家产业政策、金融政策、工商管理、税收政策等变化可能给合伙 企业运营造成的不利影响。对此，选择项目时应该考虑行业类别、股权 结构、政策敏感性等因素。 2、项目选择风险 由于执行合伙人受判断、技能或经济周期影响，所投资项目未能实现预 期经营目标，造成不良投资，甚至投资失败。对此，深入项目调查分析， 避免乐观估计，实行严格的项目考察标准。 3、退出风险 本合伙企业主要投资形式是Pre-IPO，退出渠道至关重要。由于各种因素 造成延迟上市或不能上市，将对合伙企业收益产生很大影响。对此，将 退出渠道作为考察项目的首要指标,“不能上市不投资”。
深圳市创东方安盈投资企业（有限合伙） Shenzhen CDF Anying Capital L.P.
创立演示说明
创立演示说明
Add:深圳市福田区深南中路求是大厦西座1209室
P.c:51
参与有限合伙，分享创投成果
通过国际通行的有限合伙方式,建立投资者和管理者之间的合作共赢平 台,可以最大限度地发挥创业投资管理机构的专家投资优势,也可以让投资 者“轻松、安全、高效”地分享中国经济高速发展的伟大成果。
执行合伙人/投资顾问的责任与权利
执行合伙人代表的责任: 执行合伙人与投资项目的发掘，负责项目的 投资决策和决定投资项目的股权转让。肖水龙先生和其聘请的两名专 业投资人士作为投资顾问，组成投资决策3人委员会。每位委员具有 一票否决权，充分把握和控制投资风险。 投资顾问职责: 深圳市创东方投资有限公司作为合伙企业的投资顾问， 协助执行合伙人开展工作，包括但不限于实施投资项目的发掘、甄选、 立项和尽职调查,提出投资建议，参与投资决策、投资管理及提出股 权转让计划。
• • VC:全称Venture Capital，即风险投资或创业投资。广义的风险投资泛指一切 具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生 产与经营技术密集型产品的投资。 PE:全称Private Equity，即私募股权投资，指投资于非上市股权，或者上市公 司非公开交易股权的一种投资方式。私募股权投资的资金来源，既可以向社会 不特定公众募集，也可以采取非公开发行方式，向有风险辨别和承受能力的机 构或个人募集资金。 LP:全称Limited Partner，即有限合伙人，是合伙企业的主要出资者，对有限 合伙企业的债务以其出资额为限承担有限责任。 GP:全称General Partner，即普通合伙人或执行合伙人，是合伙企业的经营管 理者。普通合伙人对合伙企业的经营承担无限责任。其出资比例很低(一般为总 投资的1%),其收入主要来源于管理费和业绩报酬。
改制设立 股份有限公司
保荐人 律师 会计师 评估师
发 行 上 市 基 本 程 序
报证监局备案
尽职调查、辅导
保荐人推荐、报送申请文件
流 程 图
证监局出具 辅导监管报告
证监会受理申请文件
征求注册地 省级政府、 发改委意见
证监会进行初审、预披露 接收反馈意见 并答复 发行审核与私募基金、信托计划、有限公司比较 与私募基金比较：具有地位合法，无政策风险
与信托计划比较：具有综合费用低，操作效率高的优点
与有限公司比较：具有运营成本低、节税、投资限制少的优点
合伙企业的执行合伙人—肖水龙先生 肖 水 龙
同济大学经济管理学院经济管理专业研究生毕业，美国纽约城市大 学金融投资专业深造。在深圳国际信托投资公司（深国投）工作二
如何维护有限合伙人利益
1. 先还本，后分利 合伙企业按“先还本，后分利”原则进行收益分配，即在项目退出后，先还付各 有限合伙人投资本金，当出现投资盈余时，执行合伙人才按约定分取业绩报酬。 2. 优先还付有限合伙人的投资本金 合伙企业优先还付有限合伙人的投资本金。只有所有有限合伙人的所有投资本金 得到还付后，执行合伙人的投资本金才能得到还付。当合伙企业出现资不抵债情 况时，由执行合伙人承担无限连带责任，投资顾问“深圳市创东方投资有限公司” 对此提供连带责任的担保。 3. 共同出资,利益一致 投资顾问“深圳市创东方投资有限公司”的股东承诺根据合伙情况亦将以有限合 伙人的身份加入合伙企业。 4. 资金托管 合伙企业依照《资金托管协议书》的约定，接受托管银行对合伙资金和回收资金 的托管。