C09009《证券经纪人管理暂行规定》答案
证券市场基本法律法规章节习题及答案
证券市场基本法律法规章节习题及答案2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规章节习题及答案”，希望对考生能有帮助。
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证券市场基本法律法规章节习题及答案一、单项选择题1.关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A.证券公司不垫付资金B.证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案：C2.如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A.证券代理商B.受托人C.委托人D.证券交易所答案：B3.目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是( )。
A.A股账户B.债券账户C.基金账户D.期货账户答案：A4.境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B 股的证券公司的( )，然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。
A.资金账户B.B股保证金账户C.B股资金账户D.活期存款账户答案：B5.( )是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。
A.股份公司配股B.优先送股C.发放认股证D.增持股份答案：A6.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。
A.看上市公司情况而定B.一样C.不一样D.根据投资者的情况而定答案：C7.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量B.品种C.证券账号D.价格答案：D8.根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为( )。
A.自上午开市起停牌半个交易小时B.自上午开市起停牌45分钟的交易时间C.自上午开市起停牌1个交易小时D.自上午开市起停牌1个半交易小时答案：C9.深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行( )。
证券经纪人岗位招聘笔试题及解答(某世界500强集团)
招聘证券经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产权交易答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资金筹集、价格发现和风险管理。
资金筹集功能是指企业通过发行证券筹集资金；价格发现功能是指通过市场交易形成证券的合理价格；风险管理功能是指投资者可以通过证券市场分散和转移风险。
而产权交易通常是指企业产权的买卖，不完全属于证券市场的功能范畴。
2、以下哪种金融工具属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款答案：C解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品等）价格的金融工具。
期权是一种典型的衍生金融工具，其价值取决于基础资产的价格变动。
股票和债券属于基础金融工具，存款则属于传统的金融工具，不属于衍生金融工具的范畴。
3、以下哪项不属于证券经纪人的基本职责？A. 客户开发与维护B. 证券交易操作C. 投资咨询服务D. 证券产品设计答案：D解析：证券经纪人的基本职责主要包括客户开发与维护、证券交易操作和投资咨询服务。
证券产品设计通常由证券公司的研究部门或产品设计部门负责，不属于证券经纪人的基本职责。
4、根据《证券法》规定，证券经纪人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 具有证券从业资格B. 具有高中以上文化程度C. 无不良信用记录D. 具有三年以上证券行业工作经验答案：D解析：根据《证券法》及相关规定，证券经纪人应当具备证券从业资格、高中以上文化程度且无不良信用记录。
但并没有明确规定必须具有三年以上证券行业工作经验，因此选项D不属于必备条件。
5、根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司经纪业务的范围？A. 代理买卖证券B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券资产管理答案：C解析：根据《证券法》的规定，证券公司经纪业务主要包括代理买卖证券、证券投资咨询等业务。
证券经纪人管理暂行规定（2020）-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号
证券经纪人管理暂行规定（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。
对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 B2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。
A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】 A3、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】 C4、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。
A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】 A7、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B8、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。
A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利【答案】 D9、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】B3、下列选项错误的是（）。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B4、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。
A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A6、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。
（）A.③④B.①②④D.①②③④【答案】D7、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析(不完整版汇编)
2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析（不完整版汇编）第1题单项选择题（每题0.5分，共16题，共8分）1．下列关于分公司法律地位的说法正确的是（）。
A．分公司具有法人资格B．分公司的责任由总公司承担C．分公司有独立的公司名称D．分公司有自己的章程【参考答案】B【参考解析】A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。
C项，分公司没有独立的公司名称。
D项，分公司没有公司章程。
2．某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。
A．风险覆盖率预警线不低于80％B．风险覆盖率预警线不低于100％C．风险覆盖率预警线不低于110％D．风险覆盖率预警线不低于120％【参考答案】B【参考解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。
3．根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。
A．二百B．一百C．二十D．五十【参考答案】D【参考解析】有限责任公司由50个以下股东出资设立。
4．下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是（）。
A．坚持依法合规，筑牢发展基础B．坚持廉洁自律，弘扬清风正气C．坚持盈利导向，回馈股东信任D．牢记社会责任，展现良好形象【参考答案】C【参考解析】行业文化建设的基本要求：1．坚持依法合规，筑牢发展基础2．坚持诚实守信，恪守职业操守3．坚持专业精神，提升服务能力4．坚持稳健经营，促进健康发展5．坚持廉洁自律，弘扬清风正气6．牢记社会责任，展现良好形象5．根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。
A．风险覆盖率不得低于80％B．资本杠杆率不得低于8％C．净稳定资金率不得低于100％D．流动性覆盖率不得低于100％【参考答案】A【参考解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100％；资本杠杆率不得低于8％；流动性覆盖率不得低于100％；净稳定资金率不得低于100％。
证券经纪人执业注册登记管理答案
证券经纪人执业注册登记管理答案第一篇：证券经纪人执业注册登记管理答案试题一、单项选择题1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。
A.半年B.一年C.两年D.三年您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。
A.互联网直接B.其所服务的证券公司C.各地方证券业协会D.证券营业部所在地证监局您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
（本题有超过一个的正确选项）A.注册登记B.证书印制C.资格考试D.后续职业培训您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人存在以下（）情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
（本题有超过一个的正确选项）A.与证券公司终止委托合同B.在执业过程中违反职业道德C.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则D.受到证券公司处分您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题5.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同终止。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B2、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、证券公司可以从事的业务包括（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 B4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人【答案】 B5、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】 D6、下列说法中错误的是（）。
A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D7、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B8、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。
《证券经纪人管理暂行规定》解读 答案100分(附加其他题目及答案)
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。
、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统、证券经纪人须具备的职业条件包括（）。
、品行端正、具有良好的职业道德、最近三年未受过刑事处罚、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。
、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
、证券经纪人信息查询制度、证券经纪人数据库、证券经纪人执业注册登记系统、证券期货市场诚信信息数据库系统、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：分、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
、证券公司、中国证监会、中国证券业协会、证券公司法人所在地证监局、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共60题）1、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】 B2、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D4、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。
A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】 C5、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D6、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】 B7、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。
下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。
A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】 C8、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 A10、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。
证券市场基本法律法规练习题118
选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起______个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A.3B.5C.7D.10答案：D[解答] 《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当在每年______之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
A.1月15日B.1月31日C.2月1日D.3月31日答案：B[解答] 《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的______服务。
A.查询B.修改C.删除D.注销答案：A[解答] 《证券经纪人管理暂行规定》规定，协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报______备案，并接受其监管。
A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.所在地证监会派出机构D.所在地证券业协会答案：C[解答] 《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明的事项有______。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共35题）1、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A2、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 B3、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。
A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】 A5、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A6、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。
A.①②③④B.①②④C.③④D.①②③【答案】 B7、(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】 D8、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 A9、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】 A10、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
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题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
B.证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
一、单项选择题
1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A.证券公司法人所在地证监局
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
批注：
12.证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13.目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
14.证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（）
A.按照协会的规定打印证券经纪人证书
B.对证券经纪人进行后续职业培训
C.与证券经纪人签订委托合同
D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
您的答案：C,D
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
15.证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
A.公司员工
B.委托居间人
C.委托保险经纪人
D.委托证券经纪人
您的答案：B,D
题目分数：7
此题得分：0.0
批注：
6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
您的答案：A,D,B,C
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
7.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）
A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.证券经纪人数量
D.客户服务的合理区域
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
您的答案：A,C
题目分数：6
此题得分ห้องสมุดไป่ตู้6.0
批注：
4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项）
您的答案：B,C,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
三、判断题
10.证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
11.证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场诚信信息数据库系统。（）
您的答案：正确
题目分数：6
此题得分：6.0
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
二、多项选择题
3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
您的答案：D,B
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券经纪人不属于证券从业人员
B.证券经纪人为证券从业人员
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D.证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件