C18056S证券公司交易系统的架构和应用证券从业人员远程培训答案90分

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C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券从业人员远程培训答案90分

C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90单选题（共3题，每题10分）1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

B• A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任• B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议• C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障• D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：D2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

• A.3• B.15• C.5• D.10我的答案：D3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

• A.20%• B.30%• C.50%• D.80%我的答案：C多选题（共3题，每题10分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

• A.统一两类机构的合规管理要求• B.坚持实践中行之有效的做法• C.明确普遍适用的合规基本原则• D.提高规定的可操作性• E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。

• A.审议批准合规管理的基本制度• B.审议批准年度合规报告• C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员• D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

• A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施• B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见• C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况• D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。

2015证券从业人员后续培训-沪港通90分

一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。

A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。

A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。

2010证券远程培训全套答案

《证券经纪人管理暂行规定》解读（100分）《证券业从业人员执业行为准则》解（95分）《交易规则》（87分）上交/view/3088686.html 深交/view/2751162.htm选（书面委托）3.4.11 A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。

竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为1000手或其整数倍。

债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。

债券回购交易的期限按日历时间计算。

如到期日为非交易日，顺延至下一个交易日结算。

《证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理》（100分）证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定/zjhgg/2007-03/22/content_1972133.htm证券投资基金销售机构内部控制指导意见/info/darticle.aspx?id=SS,20070213,30553030&columnid=1223&pagen o=0证券投资基金销售适用性指导意见/cj/zbjr/news/2007/10-19/1053163.shtml中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则/help/gsggNewsContent.jsp?docId=5718613对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。

基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。

定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单，对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容；按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理。

2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分

2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分第一篇：2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

C18056S证券公司交易系统的架构和应用证券从业人员远程培训答案90分

C18056S 证券公司交易系统的架构和应用 90 分单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 集中交易关键技术中高速缓存可以为（）提供访问提速。

A.静态信息B. 订单信息C.客户信息D.登录信息我的答案：A2 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。

A.通信组播B.多活节点C.内存报盘D.内存订单管理我的答案：A多选题（共 5 题，每题 10 分）1 . 证券交易系统架构的交易事务需要保证（）？A.原子性B.一致性C.独立性D.永久性我的答案：ABCD2 . 交易系统的可靠性，需要哪几个方面进行保障？（）A.自动连接B.高可靠机制C.负载均衡D.低延时我的答案：BCD3. 集中交易技术架构主要由（）构成？A. 接入前置B. 业务路由C.业务逻辑D.事务执行我的答案： ABCD4. 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向 DevOps 模式，包括（）？A. 自动验证B.持续集成C.持续部署D.全面监控E.数据运营我的答案：ABCDE5 . 证券交易系统架构的关键特性包括（）？A. 交易事务B.可靠快速C.安全冗余D.超低延时我的答案：ABC判断题（共 3 题，每题 10 分）1 . 量化交易为了提升订单执行速度，可以不启用风控模块。

（）对错我的答案：错2 . 四层架构与三层架构相比，主要是将业务处理逻辑中的持久化服务逻辑拆分，可以有效提升关系型数据库的处理效率。

（）对错我的答案：对3 . 集中交易系统的外围模块相对业务范围单一，性能及可靠性要求可以适当降低。

（）对错我的答案：错。

C18052S证券交易系统的架构及应用(证券从业人员远程培训答案100分)

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案 90分

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。

• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案：D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。

• A.质控• B.内核• C.风险管理• D.合规我的答案：B多选题（共5题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。

• A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责• B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险• C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整• D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：（）。

• A.发行条件发生实质性改变的项目• B.曾被公司立项、内核审议否决的项目• C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目• D.终止审查的项目• E.公司认为有必要的其他项目我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（）出具明确验收意见。

C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案

一、多项选择题1. 证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。

A. 业务层B. 页面展现层C. 数据持久层D. 流程引擎E. 平台层描述：合规管理信息系统架构及功能设计您的答案：B,D,E,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。

A. 自营与资管同向交易B. 自营与资管反向交易C. 自营账户抢先资管账户交易D. 自营与资管投资品种相似度描述：合规监测内容您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。

A. 账户监控模块B. 身份证监控模块C. 异常账户监控模块D. 可疑交易监控模块描述：反洗钱管理系统您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：0.04. 证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。

A. 所有业务B. 所有机构C. 所有人员D. 各个环节描述：证券公司合规管理范围您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。

A. 法规合规管理控制环境建设B. 法规合规管理控制活动与措施C. 合规管理内外沟通和反馈D. 合规检查和督导E. 系统其他功能描述：证券公司合规管理信息系统主要功能您的答案：E,B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。

（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。

（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)

B、委托居间人
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。

A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。

A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。

A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些因素会影响利率的变动？（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。

证券公司交易系统的架构和应用证券从业人员远程培训答案90分

证券交易系统架构及应用返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 以下哪个不是微服务架构中的一个常用组件？（）• A.服务注册中心• B.网关• C.消息总线• D.配置中心2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。

（）• A.1级• B.2级• C.3级• D.4级3 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）• A.TCP协议• B.HTTPS协议• C.WebSocket协议• D.SSH协议4 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（）• A.多线程技术• B.异步读写技术• C.内存池技术• D.数据库备份技术多选题（共3题，每题10分）1 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（）• A.支持动态扩容• B.支持按服务成立独立小团队进行开发• C.支持不同服务选择异构技术进行开发• D.服务响应的时间极短2 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（）• A.REDIS• B.SQL SERVER• C.ORACLE• D.DB23 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（）• A.股票交易• B.债券交易• C.资金管理• D.账户管理判断题（共3题，每题10分）1 . 集中交易系统常用两地三中心的部署模式进行部署。

（）对错2 . 熔断与降级都属于断路器的一种处理模式。

（）对错3 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。

（）对错。

2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考

2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。

一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。

2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。

具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。

- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。

- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。

- 最后，交易的证券和资金将进行交收。

3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。

股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。

二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。

中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。

2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。

这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。

3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。

具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。

三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。

市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。

C14013课后测验90分

一、单项选择题1. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制，（）负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导。

A. 行业协会B. 证监会信息安全管理部门C. 证监会相关业务监管部门D. 证监会派出机构2. 下列各项中属于证券期货行业信息技术法规体系中技术标准特点的是（）。

A. 监管部门组织制定并发布，技术性强B. 交易所组织制定并发布，专业性强C. 监管部门制定并发布，政策性强D. 行业协会组织制定并发布，引导性强二、多项选择题3. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，关于信息安全的基本要求，核心机构和经营机构需共同具备的条件要求包含（）等方面。

A. 应当建立完善的信息技术治理架构B. 应当建立符合业务要求的信息系统C. 应当设置合理的网络结构D. 应当具有合格的基础设施4. 《证券期货业信息安全保障管理办法》规定的责任主体包括（）。

A. 开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构B. 承担证券期货市场公共职能的机构C. 承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构D. 证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构5. 属于行业信息技术法规体系中应急与通报类别相关的是（）。

A. 《关于进一步加强证券期货业信息化建设与信息安全情况通报工作的通知》B. 《银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引》C. 《证券公司网上证券信息系统技术指引》D. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》6. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的相关规定，下列有关行业自律的描述中正确的有（）。

A. 应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质B. 应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步C. 应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准D. 应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展三、判断题7. 《证券期货业信息安全保障管理办法》是证券期货行业信息化与信息安全领域层次最高、最重要的规定。

证券业远程培训考试题目(部分)

一、单项选择题1. 我国企业常用的融资方式中占比最大的为（）。

A. 银行贷款B. 股权融资C. 企业融资D. 债务融资您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 风险收益金字塔最顶层的是（）。

A. 风险高，收益高B. 风险低，收益高C. 风险高，收益低D. 风险低，收益低您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。

A. MBSB. WBSC. ABSD. SME您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 资产证券化的核心要素有（）。

A. 基础资产B. 真实出售C. 破产隔离D. 特定目的的载体E. 信用增级您的答案：B,E,C题目分数：10此题得分：0.05. 关于资产信用的描述不正确的是（）。

A. 还款来源以基础资产产生的现金流为主B. 投资者着重考虑用以融资的基础资产质量C. 优点为交易结构比较简单D. 对融资方的整体信用要求强化您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.06. 下列（）属于作为证券化载体的SPV。

A. 公司制B. 企业制C. 信托D. 有限合伙您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 不属于企业资产证券化交易主体的是（）。

A. 资产评估机构B. 计划管理人C. 原始权益人D. 律师事务所您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8. 资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 企业资产证券化资产转移的方式是信托。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 下列（）不属于资产证券化的路径。

A. 市场化资产证券化B. 信贷资产证券化C. 银行资产证券化D. 企业资产证券化您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 国内融资方式主要以（）为例的（）融资。

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。

A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D2、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】 B3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 D5、证券账户管理包括( )。

A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。

A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D7、符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】 B8、(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。

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