第章建设项目风险和不确定性评估
基础建设项目风险分析与评估报告
基础建设项目风险分析与评估报告一、项目背景在现代社会中，基础建设项目在推动经济发展和提高人民生活水平方面起着重要作用。
然而，由于基础建设项目具有复杂性和不确定性的特点，项目风险成为项目管理中不可忽视的因素。
本报告旨在对基础建设项目中存在的风险进行全面分析和评估，以提供决策者在项目实施过程中的参考和指导。
二、风险识别与分类在进行风险分析与评估之前，首先需要对可能存在的风险进行识别和分类。
基础建设项目的风险可以分为内部风险和外部风险两大类。
内部风险主要包括项目规划不合理、资金不足、技术难题等；外部风险则包括政策变化、自然灾害、市场需求不稳定等。
三、风险分析方法为了能够准确评估基础建设项目的风险程度，我们采用了多种风险分析方法。
首先，我们利用头脑风暴和专家咨询的方式，收集各方对项目可能存在的风险进行初步探讨和分析。
然后，我们对每个风险因素进行概率和影响度量，采用如事件树分析、批评性路径分析等定量方法对风险进行精细化分析。
四、风险评估与排序经过对风险分析结果的处理和整理，我们对各个风险因素进行了评估和排序。
评估主要是根据概率和影响的大小综合评估风险的等级，以确定风险的优先级和注意力重点。
排序的过程也充分考虑到项目的特点和环境，确保排序结果的可行性和实用性。
五、风险应对策略为了降低基础建设项目风险的发生和影响，我们提出了一系列风险应对策略。
在遇到风险时，项目管理者应采取相应的措施，包括但不限于加强监督管理、制定灵活的应变计划、增加资金储备等。
此外，项目管理团队还应与相关利益相关方开展密切合作，形成合力以应对风险挑战。
六、实施监控与评估在基础建设项目实施过程中，项目风险的变化是不可避免的。
因此，我们强调了实施监控与评估的重要性。
项目管理团队应当建立起完善的监控机制，及时掌握项目风险的发展动态，并及时采取相应的措施进行风险管理与控制。
同时，项目管理团队还应定期对项目风险进行评估，以评估和更新风险应对策略的有效性和适应性。
建设工程项目的风险分析与应对措施
建设工程项目的风险分析与应对措施本文主要探讨了建设工程项目的风险分析，包括风险分析的方法、流程和注意事项，以及风险因素对建设项目的影响和应对措施。
以下是本文的主要内容：一、建设工程项目的风险分析建设工程项目的风险分析是项目风险管理的重要组成部分，它可以帮助项目团队更好地了解项目中的潜在风险，并为这些风险的应对提供指导。
风险分析包括风险识别、风险评估和风险应对。
1.风险识别风险识别是风险分析的第一步，它要求项目团队识别出项目中可能存在的风险，并记录下来。
风险识别需要考虑多种因素，包括项目本身的复杂性、环境的不确定性、技术的不确定性等。
在风险识别过程中，项目团队可以采用多种方法，如头脑风暴、历史数据分析等。
2.风险评估风险评估是对识别出的风险进行量化的过程，它可以帮助项目团队更好地了解风险的严重程度和影响范围。
风险评估可以采用定性和定量两种方法。
定性方法包括风险矩阵、风险等级等，定量方法包括概率-影响图、模拟等。
3.风险应对风险应对是根据风险评估的结果，采取相应的措施来降低或消除风险的过程。
风险应对措施包括规避、转移、减轻和接受等。
项目团队应该根据风险的性质和严重程度，选择合适的应对措施。
二、风险因素及其影响建设工程项目的风险因素很多，包括技术风险、市场风险、财务风险等。
下面将结合具体案例，分析这些风险因素对建设项目的影响。
4.技术风险技术风险是指由于技术原因导致的项目延误或失败的风险。
例如，某地铁建设项目中，由于设计不合理，导致施工过程中的工程事故频繁发生，延误了工期。
这个案例表明，技术风险对建设项目的影响非常大，必须高度重视技术设计和施工方案的合理性。
5.市场风险市场风险是指由于市场变化导致的项目延误或失败的风险。
例如，某房地产建设项目中，由于政策调整和市场变化，导致销售前景不佳，最终导致项目资金链断裂。
这个案例表明，市场风险对建设项目的影响也非常大，必须密切关注市场变化和政策调整。
6.财务风险财务风险是指由于资金原因导致的项目延误或失败的风险。
如何处理项目中的风险与不确定性
如何处理项目中的风险与不确定性项目管理是一项复杂而又充满挑战的任务。
在项目的执行过程中，风险和不确定性是难以避免的因素。
如果不妥善处理这些问题，项目的成功可能会受到严重影响。
因此，项目管理者需要采取一系列措施来处理项目中的风险和不确定性。
首先，项目管理者应该在项目启动阶段进行全面的风险评估。
他们需要识别出潜在的风险因素，并评估这些风险对项目目标的影响程度。
这个过程需要与项目团队和相关利益相关者进行广泛的讨论和合作。
通过这样的评估，项目管理者可以制定出相应的应对措施，以减少风险对项目的影响。
其次，项目管理者需要建立一个有效的风险管理计划。
这个计划应该包括风险的识别、评估、应对和监控等方面。
在识别风险时，项目管理者可以利用专业的工具和技术，如SWOT分析、鱼骨图等，来全面了解项目中可能出现的各种风险。
在评估风险时，他们可以利用定量和定性的方法来确定风险的概率和影响程度。
在应对风险时，项目管理者应该制定相应的应对策略，并明确责任人和时间表。
在监控风险时，他们需要定期评估风险的变化情况，并及时采取相应的措施。
此外，项目管理者还应该加强团队的沟通和协作。
项目中的风险和不确定性往往涉及到各个方面的知识和技能。
只有通过团队的共同努力，才能更好地应对这些问题。
因此，项目管理者需要建立一个良好的团队文化，鼓励成员之间的交流和合作。
他们应该定期组织团队会议和工作坊，让成员们分享他们的观点和经验。
通过这样的交流，项目管理者可以更好地了解团队成员的能力和需求，从而更好地应对项目中的风险和不确定性。
此外，项目管理者还应该积极主动地与利益相关者进行沟通和合作。
利益相关者对项目的成功有着直接的影响。
如果项目管理者能够与他们保持良好的关系，并及时了解他们的需求和关切，就能更好地应对项目中的风险和不确定性。
因此，项目管理者需要建立一个有效的利益相关者管理计划，包括明确利益相关者的角色和责任，定期与他们进行沟通和反馈等。
最后，项目管理者还应该保持积极的心态和灵活的思维。
建设工程项目风险管理
建设工程项目风险管理第一模块风险及风险管理概述一、风险及工程风险基本知识古人云：“天有不测风云”；意味着生存就可能会面临灾祸。
提醒我们要有风险意识，要对世间的事物不确定性和风险性有一定程度的认识。
常言道：“风险无处不在，风险无时不有”“风险会带来灾难，风险与机会并存”。
说明风险的客观性和存在的普遍性。
同时揭示了风险的灾难性，事物要发展，必须能够面对失败的威胁。
（一）风险的概念风险源于法文的rispue，17世纪中叶被引入到英文risk。
关于风险的定义很多，最基本的表达是：在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异，差异越大则风险越大，强调结果的差异性。
另一个具有代表性的定义：不利事件发生的不确定性，认为风险是不期望发生事件的客观不确定性。
它具有消极的不良后果，它的发生具有潜在的可能性。
（二）风险的要素一般来说，风险具备下列要素：事件（不希望发生的变化）；概率（事件发生具有不确定性）；影响（后果）；原因。
风险原因：事件发生并产生不良后果的可能性是由不确定活动或事件造成的。
不确定是由信息的完备与否决定的。
从理论上讲，风险信息的不完备性可以通过各种努力加以完善，却无法通过主观努力消除。
其原因有二：一是认识客观事物的能力局限性；二是信息本身的滞后性。
（三）工程项目风险的概念是指工程项目在设计、施工和竣工验收等阶段可能遭到的风险，其定义为：在工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性。
为了把工程项目风险作为风险管理的数量化界限，有必要引进下列两个基本概念。
1.工程项目风险率按照工程项目风险的定义，其风险率就是在工程项目目标规定条件下，该目标不能实现的概率，用P表示。
r2.工程项目风险量R是衡量工程项目风险性大小的一个参数，可将其定义为：R=f（Pr，q）式中：q为风险事件发生对项目的影响程度，即损失值。
（四）工程项目风险特征工程项目风险的客观性和必然性；工程项目风险的不确定性；工程项目风险的可变性；工程项目风险的相对性（风险主体是相对的、风险大小是相对的）；工程项目风险的阶段性（潜在风险阶段、风险发生阶段、形成后果阶段）。
建设项目风险和不确定性评估
0.6
0.2
第九章 建设项目风险和不确定性评估
净现值期望值的计算步骤: 第一步,先求各年净现金流量Yt的期望值Z(Yt)。 Z(Y1)=(-1000×0.8-1200×0.2)万元=-1040万元 Z(Y2)=(-2000×0.7-2400×0.3)万元=-2120万元 Z(Y3～12)=[150(5×0.4+6×0.4+7×0.2)(150×0.2+200×0.6+250×0.2)]万元=670万元 第二步,计算净现值NPV的期望价E(NPV)(按照折现 率10%计算)。
6)建厂地区和厂址的周围政治、地理、经济文化 等的改变，而引起的风险和不确定性。
7)项目建设方案中，寿命期过长，而带来的项目 风险性
8)工厂组织和管理结构不合理或管理水平低下， 带来的风险和不确定性因素。
第九章 建设项目风险和不确定性评估
因此,任何一个项目可行性研究,在其财务评 价和国民经济评价以后必须进行风险性和不确 定性分析。由于风险性和不确定性均造成项目 的实际结果不同于预测结果,所以从经济上把两 者结合起来考虑。
100700元
0.58
-37750元
0.27
106300元
0.83
-24100元
0.37
162700元
0.88
-9550元
0.40
178325元
0.98
15325元
0.44
248825元
1.00
第九章 建设项目风险和不确定性评估
1.0
累 0.8 计 0.6 概
0.4 率
0.2
-15万元
0
15万元
30万元
净现值
加权净现值
0.3
项目管理不确定性和风险分析
• 风险识别的结果是建立建设工程风险清单,在建设工程风 险识别过程中,核心工作是“建设工程风险分解”和“识 别建设工程风险因素、风险事件及后果”。风险识别的 方法有:专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单 法、经验数据法、风险调查法。对于建设工程的风险识 别来说,仅仅采用一种风险识别是远远不够的。一般都应 综合采用两种或多种风险识别方法,才能取得较为满意的 结果。而且,不论采用何种风险识别方法组合,都必须包含 风险调查法。从某种意义上讲,前五种风险识别方法的主 要作用在于建立初始风险清单,而风险调查法的作用则在 于建立最终的风险清单。
17
• 根据这种分类可知：正是因为存在信息缺口才造成了人们不能确 定项目某种事件是否确定发生，而这种不确定性才是引发项目风 险后果的根本原因。因此，任何项目的风险性来自于项目的不确 定性，而任何项目的不确定性根本来源在于人们在项目信息方面 的缺乏（信息缺口）。面向不确定性的项目风险管理方法要通过 对于项目不确定性因素的深入认识和分析，不断搜集项目信息， 弥补信息缺口，降低项目的不确定性，有效地进行项目风险管理。 这种面向不确定性的项目风险管理方法对于人们通过学习和积累 去拓展自己的认识能力给予应有的重视，更注重通过提高组织对 于项目不确定的认识去开展项目的风险管理，所以这种项目风险 管理方法是一种主动的管理方法。第四，统一管理项目的威胁和 机会。面向不确定性的项目风险管理方法从分析并消减项目的不 确定性入手开展项目风险管理，强调对项目风险机会的管理，因 为项目风险机会是对项目价值提升的直接贡献。因此，这一方法 将威胁管理和机会管理统一于同一个项目风险管理过程进行度量。 项目风险管理过程与“风险”的定义是平行的。既然将风险定义 为机会和威胁，那么机会管理和威胁管理就需要通过一个过程来 实现。要通过机会的度量和分析，抓住“机遇”变“坏事为好 18 事”。
建设方案规划中的项目风险与不确定性
建设方案规划中的项目风险与不确定性引言在建设项目的规划和实施过程中，项目风险和不确定性是无法避免的因素。
项目风险指的是可能对项目目标产生负面影响的不确定事件，而不确定性则是指在项目实施过程中存在的无法准确预测的因素。
本文将探讨建设方案规划中的项目风险与不确定性，并提出相应的应对策略。
一、项目风险的分类1. 技术风险技术风险是指因技术方案的不成熟或技术难题的存在而可能导致项目目标无法实现的风险。
在建设方案规划中，技术风险是不可忽视的因素。
例如，在设计和施工过程中，可能会出现材料不合格、工艺不完善等问题，导致项目无法按计划进行。
2. 经济风险经济风险是指在项目实施过程中可能出现的与资金和成本相关的风险。
例如，项目预算不足、资金筹措困难等问题都可能导致项目无法按计划进行。
此外，市场变化、通货膨胀等因素也可能对项目造成经济风险。
3. 时间风险时间风险是指项目无法按计划完成的风险。
项目的进度延误可能导致成本增加、资源浪费等问题。
例如，施工过程中可能遇到天气恶劣、设备故障等原因导致工期延误，进而影响整个项目的实施。
4. 法律风险法律风险是指在项目实施过程中可能出现的与法律法规相关的风险。
例如，项目所涉及的土地使用权、环境保护等方面的法律问题都可能对项目造成影响。
因此，在项目规划阶段就需要对相关法律法规进行充分的调研和了解，以避免法律风险的发生。
二、项目风险的识别与评估项目风险的识别与评估是建设方案规划中的重要环节。
通过对项目各个方面的分析和评估，可以确定项目存在的风险，并制定相应的风险应对策略。
在项目风险的识别与评估中，可以采用以下方法：1. SWOT分析法SWOT分析法是一种常用的风险识别工具，通过对项目的优势、劣势、机会和威胁进行分析，可以确定项目存在的内部和外部风险。
例如，分析项目的技术优势和劣势，可以确定技术风险；分析项目所处的市场环境，可以确定经济风险。
2. 专家访谈法专家访谈法是一种通过与相关专家进行面对面交流的方式来识别项目风险的方法。
工程项目管理中不确定性和风险
工程项目管理中不确定性和风险工程项目管理是一项非常重要的任务，它可以帮助确保在时间和预算内顺利完成项目目标。
但是，在任何工程项目管理过程中，都有一些不确定性和风险存在。
这些因素可能会对项目的成功产生负面影响，因此在项目计划和执行过程中必须认真考虑这些不确定性和风险因素。
本文将探讨工程项目管理中的不确定性和风险，包括其定义、原因、影响和应对策略。
1. 定义不确定性是指在工程项目中，某些事情不能准确预测。
这些事情可能涉及到人员、技术、设备、材料、环境和政策等方面。
风险是指在工程项目中，某些事件可能会导致项目的目标达不到，所涉及的后果影响到项目的预算、时间和实现目标的能力。
2. 原因不确定性和风险来源于多种因素，如技术、环境、人员、财政等。
下面是一些常见的不确定性和风险原因。
技术方面在工程项目中，技术方面的不确定性和风险原因非常多，包括以下几点：1. 技术新颖性：某些工程项目使用先进的技术，这意味着技术可能不成熟，或机器人、设备等没有经过充分测试。
2. 技术转化：将技术应用于现实世界时，通常会出现很多问题和挑战。
在技术转化过程中，可能会出现一些不确定性和风险。
环境方面在工程项目中，环境因素也会产生不确定性和风险：1. 天气：某些工程项目可能会受到天气影响。
例如，在建造高层建筑物时，强风和雨可能会导致施工暂停。
2. 土地条件：工程项目可能会受到地理环境的影响。
例如，在道路建设时，不同的土地条件可能会导致不同的项目风险。
人员方面在工程项目中，人员方面的不确定性和风险同样不能忽略：1. 人员素质：工程队伍的素质对项目的成败至关重要。
但是，为了控制成本，有时可能会聘请不合格的工人，这可能会导致项目出现问题并延误进度。
2. 人员离职：在工程项目执行过程中，可能会有一些人员离开团队。
这可能会对工程计划产生影响。
财政方面财政方面对工程项目的影响也非常重要：1. 预算不足：预算不足是一个常见的问题，它可能会导致材料、设备和人员的选择没有得到充分的考虑，从而影响了项目的进度。
工程项目中的风险与不确定性分析
工程项目中的风险与不确定性分析在各类工程项目中，风险与不确定性常常是无法避免的。
无论是建筑工程、电力工程、水利工程还是信息技术工程，都存在着各种各样的不确定因素，而这些因素可能对项目的顺利进行造成严重的影响。
因此，在项目启动前进行风险与不确定性分析，对于项目的成功实施至关重要。
一、风险和不确定性的定义风险是指在项目实施过程中可能出现的，对项目目标产生负面影响的事件或条件。
这些事件或条件可能导致成本超支、进度延误、质量问题等不良后果。
不确定性则是指项目执行过程中相关参数或情况的不确定性，包括技术难题、市场波动、政策变化等因素。
二、风险与不确定性分析的重要性1. 风险与不确定性分析有助于提前发现潜在问题，避免项目实施过程中出现重大损失；2. 通过风险与不确定性分析，可以为项目制定合理的预算与计划，减少后期修正与调整的成本；3. 有针对性地进行风险与不确定性分析，可以优化项目资源配置，提高项目成功率；4. 分析项目的风险与不确定性，可以为项目策划者提供决策支持，降低决策风险。
三、风险与不确定性分析方法1. 概率分析通过统计数据和历史经验，对风险事件发生的概率进行估计，并结合相关数据进行量化分析。
根据概率分析的结果，可以分析出项目可能面临的影响范围和变化趋势。
2. 树状图分析通过绘制树状图，将项目的各种风险和不确定性因素分解为不同的节点，进而确定节点之间的逻辑关系。
根据树状图的分析结果，可以评估不同因素对项目的影响程度，以及可能引发的连锁反应。
3. 假设分析通过制定假设性情景，对项目进行模拟分析，预测不同假设下可能出现的风险和不确定性因素。
通过这种方法，可以帮助项目团队更好地应对未来不确定的环境变化。
4. 敏感性分析敏感性分析是指对项目关键因素进行筛选，通过改变这些关键因素的数值，观察其对项目结果的影响。
通过敏感性分析，可以确定项目中风险最大的因素，从而有针对性地采取措施来降低其影响。
四、风险与不确定性分析的应用案例以一个建筑工程项目为例，可以对其风险与不确定性进行分析。
第8章+建设项目不确定性与风险分析 (建设工程经济)
（1）基本概念 决策树法是指将各种可能的方案按阶段绘成图形，每一方案的有关收益或 代价和其发生的概率都标注在相应的位置上，然后运用概率方法求出各方案 损益的数学期望值，再进行比较，从而得出决策结论的方法。
（2）决策树的构成
8.4 风险分析 3.决策树法
（3）单级决策（只涉及一个决策内容）
Hale Waihona Puke 控制风险因素的措施8.4 风险分析 2.概率分析
建设工程经济
（3）项目净现值的期望值法 项目净现值的期望值法计算项目净现值的期望值及净现值
大于或等于零时的累积概率，以判断项目承担风险的能力。
n
E(NPV ) NPVi Pi i 1
D(NPV ) [NPVi E(NPV )]2 Pi
建设工程经济
不确定性分析和风险分析是有差异的：
不确定性分析是不知道未来可能发生的结果，或不知道各种结果发生 的可能性，由此产生的问题称为不确定性问题
风险分析是知道未来可能发生的各种结果的概率，由此产生的问题称 为风险问题。
建设工程经济
8.1不确定性分析
2.不确定性产生的原因 不确定性是所有拟建项目固有的内在特性。只是对不同建 设项目而言，这种不确定性的程度有大有小。一般情况下， 产生不确定性的主要原因包括： （1）项目数据的统计偏差 （2）通货膨胀 （3）技术进步 （4）市场供求结构的变化 （5）其他外部影响因素
建设工程经济
8.2盈亏平衡分析 2.线性盈亏平衡分析 （3）表达形式
③用销售额表示的盈亏平衡点BEP（S）
单一产品企业在现代经济中只占少数，大部分企业产销多种产品。多
品种企业可以使用销售额来表示盈亏平衡点。
BEP(S )
建设项目评估
1、建设项目发展周期是指一个建设项目从开始构想、施工建设、建成投产，直到最终报废 所经过的时间。
三个时期指投资前期、投资建设期、 投资运营期； 九个阶段机会研究阶段、 初步可行性研究 阶段、详细可行性研究、评估与决策、谈判与签订合同、项目设计、施工安装、试运转和投 产是指在现代环境中，组织一个长期投资项目之前，必须进行有关该项目投资必要性的全面考察与系统分析， 以及有关该项目未来在技术、 财务乃至国民经济等诸多方 面能否实现其投资目标的综合论证与科学评价。
他是有关决策人作出正确可靠投资决策的前 提与保障。
1)项目的背景和历史2)市场雪球与生产规模3)项目资源情况4)建厂条件和厂址方案5)项目技术方案6)项目环境影响分析7) 机构设置和劳动定员8)项目实施计划9)项目经济评价10)不确定性风险分析11)结论是指有建设项目主管部门或者贷款机构依据国家、 行业和部门的有关政策、规划、 法规及参数， 对上报的建设项目可行性研究报告进行全面的审查与估价， 即对拟建中 的建设项目的必要性、可行性、合理性及效益、费用进行的在评价过程。
1)项目建设必要性评估2)项目建设条件评估3)建设项目环境影响评估4)建设项目技术方案评估5)项目投资估算与筹资方案评估6)项目财务效益评估7)项目国民经济效益哦凝固8)项目不确定性及风险评估9)项目总评估1)相同点研究阶段 机会研究 初步可研详细可研 估算精度(%) ±30 ±20±10 研究费用占总投资的 百分比(%) 0.2~1.0 0.25~1.51.0~3.0 需要的时间/月 1~3 4~6 8~12 或者更长(1)学科性质相同都是运用技术经济的理论与方法，分析具体项目的情况，从而决定投资命运的综合性学科。
(2)工作性质相同都是项目发张周期中投资前期的一部份工作(3)工作目的相同都是为减少或者避免投资决策的失误，增强项目投资决策的科学性。
2)两者的不同点(1)编制单位不同可行性研究普通有建设单位，设计院或者咨询公司承担；项目评估普通由贷款银行或者咨询公司承担。
城市建设项目的风险评估与管理
城市建设项目的风险评估与管理随着城市化进程的不断推进，城市建设项目在各地如雨后春笋般涌现。
这些项目的规模庞大，涉及众多利益相关方，因此风险评估与管理成为城市建设的重要环节。
本文将探讨城市建设项目的风险评估与管理方法，并提出一些有效的措施。
一、风险评估1.1 风险定义与分类风险是指不确定性事件对项目目标的潜在影响。
在城市建设项目中，风险可以分为内部风险和外部风险。
内部风险主要来自项目本身，如设计不合理、施工质量不过关等；外部风险则包括政策变化、自然灾害等因素。
1.2 风险识别与分析风险识别是指通过对项目各个环节进行全面的调查和分析，确定可能发生的风险事件。
这一过程需要借助专业人士的专业知识和经验，并结合历史数据和案例进行分析。
风险分析则是对已识别的风险进行定性和定量评估，确定其发生的概率和影响程度。
1.3 风险评估方法在风险评估中，常用的方法包括定性评估和定量评估。
定性评估是指根据专家判断和经验，对风险进行主观评估，确定其相对重要性。
定量评估则是利用数学和统计方法，对风险进行量化分析，确定其具体数值。
二、风险管理2.1 风险规避风险规避是指通过采取相应的措施，降低风险事件发生的概率或影响程度。
在城市建设项目中，可以通过合理设计、科学施工等方式规避一些内部风险；对于外部风险，则需要制定相应的政策和措施，如建立应急预案、加强监测等。
2.2 风险转移风险转移是指将风险责任转移给其他利益相关方或保险公司等机构。
在城市建设项目中，可以通过签订合同、购买保险等方式，将一部分风险责任转移给承包商、投资方等。
2.3 风险控制风险控制是指在风险发生时，采取相应的措施降低其影响程度。
在城市建设项目中，可以通过建立监测系统、加强安全管理等方式，及时发现和应对风险事件，减少损失。
2.4 风险应对风险应对是指在风险发生后，采取相应的措施进行应对和处理。
在城市建设项目中，需要制定详细的应急预案，明确各方责任和行动步骤，并进行演练和培训，提高应对能力。
建设工程项目风险评估中的不确定性分析
建设工程项目风险评估中的不确定性分析一、引言建设工程项目的风险评估是项目管理中至关重要的一环。
通过对项目的风险进行评估和分析，能够帮助项目团队提前识别潜在风险，并采取相应的措施进行应对。
然而，在风险评估过程中，不确定性因素的存在会给评估结果带来一定的影响。
因此，本文将探讨建设工程项目风险评估中的不确定性分析。
二、不确定性的概念和类型不确定性是指在决策或预测过程中，由于信息不完全或无法准确获取，导致无法确定某个事件或结果的发生概率或数值。
在建设工程项目中，不确定性主要体现在以下几个方面：1. 技术不确定性：包括工程设计、施工工艺等方面的不确定性。
由于技术手段的限制或者设计方案的多样性，导致项目的技术风险无法完全确定。
2. 经济不确定性：包括项目成本、市场需求、投资回报等方面的不确定性。
受到市场波动、经济政策等因素的影响，项目的经济风险也存在一定的不确定性。
3. 管理不确定性：包括项目管理能力、团队协作等方面的不确定性。
由于人力资源的变动、管理能力的不足等原因，项目的管理风险也具有一定的不确定性。
三、不确定性分析方法为了降低不确定性对风险评估结果的影响，需要采用适当的不确定性分析方法。
下面介绍几种常用的不确定性分析方法：1. 敏感性分析：敏感性分析是通过改变模型中的某些关键参数，观察结果的变化情况，来评估不确定性对结果的影响程度。
通过敏感性分析，可以确定哪些参数对结果具有较大的影响，从而有针对性地进行风险管理。
2. 蒙特卡洛模拟：蒙特卡洛模拟是一种基于随机数的模拟方法，通过随机抽样和统计分析，模拟出不同参数下的可能结果。
通过大量的模拟实验，可以得到结果的概率分布，进而评估不确定性对结果的影响。
3. 历史数据分析：历史数据分析是通过对过去类似项目的数据进行统计和分析，来评估当前项目的不确定性。
通过对历史数据的比较和分析，可以找到相似项目中的风险因素，并将其应用到当前项目的风险评估中。
四、不确定性分析的应用案例下面通过一个建设工程项目的案例，来说明不确定性分析在风险评估中的应用。
建设项目中的风险分析与评估方法
建设项目中的风险分析与评估方法一、引言建设项目是一个复杂的过程，涉及到各种风险和不确定性。
为了确保项目的成功实施，风险分析与评估是必不可少的步骤。
本文将探讨建设项目中的风险分析与评估方法，旨在帮助项目团队更好地识别、评估和应对风险。
二、风险识别风险识别是风险管理的第一步，它涉及到对项目中可能出现的各种风险进行全面的调查和分析。
在进行风险识别时，可以采用以下方法：1.头脑风暴：通过集思广益的方式，让项目团队成员提出可能存在的风险，无论大小。
这种方法可以帮助团队充分发挥创造力和想象力，识别出更多的潜在风险。
2.文献研究：通过查阅相关文献和案例研究，了解类似项目中可能出现的风险。
这种方法可以借鉴过去的经验和教训，减少重复性错误。
3.专家咨询：请有关领域的专家参与项目，他们可以根据自己的经验和专业知识，提供宝贵的意见和建议。
专家的参与可以帮助团队更全面地识别风险。
三、风险评估风险评估是对已识别的风险进行定量或定性评估的过程。
通过风险评估，可以确定风险的严重程度和概率，以便为项目团队制定相应的风险应对策略。
以下是常用的风险评估方法：1.定量评估：通过收集和分析相关数据，对风险进行量化评估。
例如，可以使用概率统计方法和数学模型，计算风险的发生概率和可能造成的损失。
定量评估可以提供更准确的风险评估结果，但也需要更多的数据和专业知识支持。
2.定性评估：通过专家判断和经验，对风险进行主观评估。
这种方法适用于数据不足或难以量化的情况。
定性评估可以根据风险的严重程度和概率，将风险划分为不同的等级，以便项目团队优先处理高风险项。
3.敏感性分析：通过对项目关键因素进行变动和模拟，评估其对风险的影响。
敏感性分析可以帮助团队确定哪些因素对项目风险最为敏感，以便采取相应的措施进行管理和控制。
四、风险应对风险应对是项目团队根据风险评估结果，制定相应的应对策略和措施。
以下是常用的风险应对方法：1.风险避免：通过调整项目计划和设计，避免可能引发风险的因素。
造价工程师《建设工程造价案例分析》不确定性分析与风险分析及总结
造价工程师《建设工程造价案例分析》基础班专题：不确定性分析与风险分析及总结基本知识点二：不确定性分析（与风险分析）常用的不确定性分析方法有盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析。
（教材涉及例题：第章：案例八、九。
）1. 盈亏平衡分析这种方法的作用是找出投资项目的盈亏临界点，以判断不确定因素对方案经济效果的影响程度，说明方案实施的风险大小及投资承担风险的能力。
项目盈亏平衡点（BEP）的表达形式:【教材第一章案例八】背景：某新建项目正常年份的设计生产能力为100万件某产品，年固定成本为580万元，每件产品不含税销售价预计为56元，增值税税率为17%增值税附加税税率为12%单位产品可变成本估算额为46元（含可抵扣进项税6元）。
问题：1. 对项目进行盈亏平衡分析，计算项目的产量盈亏平衡点和单价盈亏平衡点。
2. 在市场销售良好情况下，正常生产年份的最大可能盈利额多少？3. 在市场销售不良情况下，企业欲保证年利润120万元的年产量应为多少？4. 在市场销售不良情况下，企业将产品的市场价格由56元降低10%销售，则欲保证年利润60万元的年产量应为多少？5. 从盈亏平衡分析角度，判断该项目的可行性。
分析要点：在建设项目的经济评价中，所研究的问题都是发生于未来，所引用的数据也都来源于预测和估计，从而使经济评价不可避免地带有不确定性。
因此，对于大中型建设项目除进行财务评价外，一般还需进行不确定性分析。
盈亏平衡分析是项目不确定性分析中常用的一种方法。
盈亏平衡分析是研究建设项目特别是工业项目产品生产成本、产销量与盈利的平衡关系的方法。
对于一个建设项目而言，随着产销量的变化，盈利与亏损之间一般至少有一个转折点，我们称这个转 折点为盈亏平衡点BEP（Break Even Point ），在这点上，销售收入与成本费用相等，既不亏损也不盈利 盈亏平衡分析就是要找出项目方案的盈亏平衡点。
一般来说，对项目的生产能力而言，盈亏平衡点越 低，项目的盈利可能性就越大，对不确定性因素变化带来的风险的承受能力就越强。
管理项目风险与不确定性
管理项目风险与不确定性在项目管理过程中，风险和不确定性是无法避免的。
无论是项目的规模还是复杂性，都会存在一定的风险和不确定性因素。
因此，如何有效地管理项目风险和不确定性成为了项目管理中的重要课题。
一、风险与不确定性的概念风险是指项目可能出现的不利事件或结果，可以通过事先的风险评估和管理来降低其对项目的影响。
不确定性则是指项目中无法准确预测或确定的因素，无法通过事先的控制手段加以干预。
风险和不确定性在项目管理中经常一起存在，但两者之间有着细微的区别。
风险是指已经发生的不利事件或结果，而不确定性则更多关注尚未发生的事情。
因此，在管理项目风险与不确定性时，需要同时考虑两者。
二、风险与不确定性的来源项目风险与不确定性可以来自多个方面。
首先，外部环境的变化是项目风险与不确定性的重要来源。
例如，市场需求的突然变化、竞争对手的行动等都会对项目产生影响。
此外，项目本身的特性也会导致风险和不确定性的存在。
项目规模庞大、复杂性高、技术含量高等特点，都会增加项目的风险和不确定性。
最后，项目团队的能力和行为也可能成为风险和不确定性的来源。
项目团队成员的能力、沟通效果、决策能力等均会影响项目的风险和不确定性。
三、管理项目风险与不确定性的方法面对项目风险与不确定性，项目管理者需要采取一系列措施来管理和降低其对项目的影响。
以下是一些常用的方法：1. 风险评估：在项目前期，通过系统地识别和评估项目的风险，从中确定可能出现的问题和可能带来的影响。
这有助于项目管理者提前做好准备，在项目执行过程中及时应对风险事件。
2. 风险规避：针对已经识别的风险，项目管理者可以采取规避的策略。
例如，尽量避免与风险相关的决策或活动，或者选择其他方案以减少风险。
3. 风险转移：对于无法完全规避的风险，项目管理者可以考虑将风险转移给其他方。
例如，购买保险、签订合同等方式将风险责任转移到其他方。
4. 风险缓解：在面对无法完全规避或转移的风险时，项目管理者可以采取措施减轻其对项目的影响。
造价工程师《建设工程造价案例分析》不确定性分析与风险分析
造价工程师《建设工程造价案例分析》专题：不确定性分析与风险分析基本知识点一：融资后财务分析（1）融资后财务分析的概念融资后财务分析是以设定的融资方案为基础进行的财务分析，考查项目在拟定融资条件下的盈利能力、偿债能力以及财务生存能力。
重点考察盈利能力分析。
（2）融资后盈利能力分析1）项目资本金现金流量分析（动态）2）项目利润及利润分配现金流量分析（静态）利润与利润分配表人民币单位：万元【教材第一章案例五】 背景：1.某拟建项目建设期2年，运营期6年。
建设投资总额3540万元，建设投资预计形成无形资产540万元，其余形成固定资产。
固定资产使用年限10年，残值率为4%，固定资产余值在项目运营期末收回。
无形资产在运营期6年中，均匀摊入成本。
2.项目的投资、收益、成本等基础测算数据见表1-13。
表1-13某建设项目资金投入、收益及成本表单位：万元3.建设投资借款合同规定的还款方式为：运营期的前4年等额还本，利息照付。
借款利率为6%（按年计息）；流动资金借款利率为4%（按年计息）。
4.流动资金为800万元，在项目的运营期末全部收回。
5.设计生产能力为年产量120万件某产品，产品不含税售价为36元／件，增值税税率为17%，增值税附加综合税率为12%，所得税率为25%，行业基准收益率为8%。
6.行业平均总投资收益率为10%，资本金净利润率为15%。
7.应付投资者各方股利按股东会事先约定计取：运营期头两年按可供投资者分配利润10%计取，以后各年均按30%计取，亏损年份不计取。
期初未分配利润作为企业继续投资或扩大生产的资金积累。
8.本项目不考虑计提任意盈余公积金。
9.假定建设投资中无可抵扣固定资产进项税额，不考虑增值税对固定资产投资、建设期利息计算、建设期现金流量的可能影响。
问题：1.编制借款还本付息计划表、总成本费用估算表和利润与利润分配表。
2.计算项目总投资收益率和资本金净利润率。
3.编制项目资本金现金流量表。
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第9 章建设项目风险和不确定性评估9.1 建设项目的不确定性分析与风险分析概述1. 项目经济评价所采用的数据大部分来自预测与估算，具有一定程度的不确定性，为分析不确定性因素变化对评价指标的影响，估计项目可能承担的风险，应进行不确定性分析与经济风险分析，提出项目风险的预警、预报和相应的对策，为投资决策服务。
2. 不确定性分析主要包括盈亏平衡分析和敏感性分析。
经济风险分析应采用定性和定量相结合的方法，分析风险因素发生的可能性及给项目带来经济损失的程度，其分析过程包括风险识别、风险估计、风险评价与风险应对。
9.1.2 不确定性分析与风险分析的区别与联系1. 项目经济评价所采用的基本变量都是对未来的预测和假设，因而具有不确定性。
通过对拟建项目具有较大影响的不确定性因素进行分析，计算基本变量的增减变化引起项目财务或经济效益指标的变化，找出最敏感的因素及其临界点，预测项目可能承担的风险，使项目的投资决策建立在较为稳妥的基础上。
2. 风险是指未来发生不利事件的概率或可能性。
投资建设项目经济风险是指由于不确定性的存在导致项目实施后偏离预期财务和经济效益目标的可能性。
经济风险分析是通过对风险因素的识别，采用定性或定量分析的方法估计各风险因素发生的可能性及对项目的影响程度，揭示影响项目成败的关键风险因素，提出项目风险的预警、预报和相应的对策，为投资决策服务。
经济风险分析的另一重要功能还在于它有助于在可行性研究的过程中，通过信息反馈，改进或优化项目设计方案，直接起到降低项目风险的作用。
风险分析的程序包括风险因素识别、风险估计、风险评价与防范应对。
3. 不确定性分析与风险分析既有联系，又有区别，由于人们对未来事物认识的局限性，可获信息的有限性以及未来事物本身的不确定性，使得投资建设项目的实施结果可能偏离预期目标，这就形成了投资建设项目预期目标的不确定性，从而使项目可能得到高于或低于预期的效益，甚至遭受一定的损失，导致投资建设项目“有风险”。
通过不确定性分析可以找出影响项目效益的敏感因素，确定敏感程度，但不知这种不确定性因素发生的可能性及影响程度。
借助于风险分析可以得知不确定性因素发生的可能性以及给项目带来经济损失的程度。
不确定性分析找出的敏感因素又可以作为风险因素识别和风险估计的依据。
9.2 不确定分析的方法和内容9.2.1 项目盈亏平衡分析1. 盈亏平衡分析概述（1 ）盈亏平衡分析是指项目达到设计生产能力的条件下，通过盈亏平衡点（Break-Even-Point,BEP ）分析项目成本与收益的平衡关系。
盈亏平衡点是项目的盈利与亏损的转折点，即在这一点上，销售（营业、服务）收入等于总成本费用，正好盈亏平衡，用以考察项目对产出品变化的适应能力和抗风险能力。
盈亏平衡点越低，表明项目适应产出品变化的能力越大，抗风险能力越强。
（2）盈亏平衡点通过正常年份的产量或者销售量、可变成本、固定成本、产品价格和销售税金及附加等数据计算。
可变成本主要包括原材料、燃料、动力消耗、包装费和计件工资等。
固定成本主要包括工资（计件工资除外）、折旧费、无形资产及其资产摊销费、修理费和其他费用等。
为简化计算，财务费用一般也将其作为固定成本。
正常年份应选择还款期间的第一个达产年和还款后的年份分别计算，以便分别给出最高和最低的盈亏平衡点区间范围。
（3）盈亏平衡分析分线性盈亏平衡分析和非线性盈亏平衡分析，项目评价中仅进行线性盈亏平衡分析。
线性盈亏平衡分析有以下四个假设条件：1）产量等于销售量，即当年生产的产品（服务）当年销售出去；2）产量变化，单位可变成本不变，从而总成本费用是产量的线性函数；BEP( % BEP(X) =(P V T)Q3） 产量变化，产品售价不变，从而销售收入是销售量的线性函数；4） 按单一产品计算，当生产多种产品，应换算为单一产品，不同产品的生产负荷 率的变化应保持一致。
2. 盈亏平衡点的计算。
盈亏平衡点一般采用公式计算，也可利用盈亏平衡图求取。
1）公式法 根据盈亏平衡分析的基本原理，当用实物产量来表示盈亏平衡点时， 基本的假设可包括在下列方程式中（年度数据）：产品销售收入二产品生产总成本+销售税金及附加产品销售收入二产品销售数量x 单位产品销售价格产品生产总成本+销售税金及附加二固定成本+单位可变成本x 销售数量+单位产品销售税金及附加X 销售数量则可得到盈亏平衡时产量如下：十冃 ____________________ 固定成本 _________________BEP （产量）=单位产品售价 可变成本 销售税金及附加以X 代表在盈亏平衡点上的生产（销售）量，丫代表销售收入，F 代表固定成本, P 代表单位产品销售价格，T 代表单位产品销售税金及附加，V 代表单位产品可变成 本，可得出如下的表达式：销售收入：丫二PX生产成本：丫二VX+F+TX贝卩 PX=VX+F+TX② 以销售收入的盈亏平衡点：BEP （Y ） = P （P V T ）③ 盈亏平衡点的生产能力利用率:①以年产量的盈亏平衡点:F BEP( X ) =^^经营安全率：BEP(S ) =1- BEP (%平衡点的生产能力利用率一般不应大于 70%经营安全率一般不应小于30%盈亏平衡点反映了项目对市场变化的适应能力和抗风险能力。
盈亏平衡点越低, 达到此点的盈亏平衡产量和收益或成本也越少，项目投产后的盈利的可能性越大, 适应市场变化的能力越强，抗风险能力也越强。
例:拟建某工业性生产项目，建设期为 2年，运营期为6年。
基础数据如下：项目投产即达产， 年设计生产能力为5万件，产品售价为5000元/件，该项目投产后年固定成本总额为 3000万元, 单位产品变动成本为1500元，单位产品所负担的销售税金为 500元，若产销率为100% 问题：⑴试分别计算以产量、销售收入、生产能力利用率和单价表示的盈亏平衡点。
⑵根据上述情况，对项目进行盈亏平衡分析说明。
解：⑴① 盈亏平衡产量=3000/（ 5000-1500-500）=1 （万件）。
② 盈亏平衡销售收入=3000/ （5000-1500-500 ）X 5000=5000 （万元）③ 盈亏平衡生产能力利用率=1/5 X 100%=20%④ 盈亏平衡单价=3000/5+1500+500=2600（元）⑵.该项目盈亏平衡产量为1万件，远远低于设计生产能力5万件；盈亏平衡生产能力利用率也较 低；盈亏平衡单价也低于预计单价 5000元，说明该项目抗风险能力较强。
2）作图法以上计算求解过程也可以通过对收入函数和成本函数进行作图的方法来解决，如下④以产品销售价格的盈亏平衡点:F BEP( P )=Q理想状态下的盈亏平衡分析图3. 盈亏平衡分析的优缺点1）盈亏平衡分析的优点：简便易行，可用产品销售量、单位变动成本、单位售价、生产能力利用率表示，因而它在项目评估的不确定性分析中具有多种用途。
2）盈亏平衡分析的缺点：是静态分析、假设条件过多、无法确定在各种情况下项目的盈利大小、只能用于财务评价。
9.2.2 项目敏感性分析1. 敏感性分析是投资建设项目评价中应用十分广泛的一种技术，用以考察项目涉及的各种不确定因素对项目基本方案经济评价指标的影响，找出敏感因素，估计项目效益对它们的敏感程度，粗略预测项目可能承担的风险，为进一步的风险分析打下基础。
通过研究建设项目主要不确定因素发生变化时，项目经济效果指标发生的相应变化，找出项目的敏感因素，确定其敏感程度，并分析该因素达到临界值时项目的承受能力。
2. 敏感性分析的目的和步骤1）敏感性分析的目的①把握不确定性因素在什么范围内变化，方案的经济效果最好，在什么范围内变化效果最差，以便对不确定性因素实施控制；②区分敏感性大的方案和敏感性小的方案，以便选出敏感性小的，即风险小的方案；③找出敏感性强的因素，向决策者提出是否需要进一步搜集资料，进行研究，以提高经济分析的可靠性。
2）敏感性分析的步骤：①选定需要分析的不确定因素。
这些主要因素有：产品产量（生产负荷）、产品售价、主要资源价格（原材料、燃料或动力等）、可变成本、固定资产投资、建设期贷款利率及外汇汇率等。
②确定进行敏感性分析的经济评价指标。
衡量建设项目经济效果的指标较多，敏感性分析一般只对几个重要的指标进行分析，如财务净现值、财务内部收益率、投资回收期等，由于敏感性分析是在确定性经济评价的基础进行的，故选为敏感性分析的指标应与经济评价所采用的指标相一致。
③计算因不确定因素变化引起的评价指标的变动值。
一般就所选定的不确定因素，设若干级变动幅度（通常用变化率表示）。
然后计算与每级变动相应的经济评价指标值，建立一一对应的数量关系，并用敏感性分析图或敏感性分析表的形式表示。
④计算敏感度系数并对敏感因素进行排序。
所谓敏感因素是指该不确定因素的数值较小的变动就能使项目经济评价指标出现较显著改变的因素，敏感度系数的计算公式为：式中，S AF为评价指标A对于不确定因素F的敏感度系数；A为不确定因素F发生F变化率时，评价指标A的相应变化率（% F为不确定因素F的变化率（%）。
S AF>0,表示评价指标与不确定因素同方向变化；S AF V 0,表示评价指标与不确定因素反方向变化。
丨S AF丨较大者敏感度系数高。
⑤计算变动因素的临界点（转换值Switch Value）。
临界点是指项目允许不确定因素向不利方向变化的极限值。
超过极限，项目的效益指标将不可行。
例如当建设项目上升到某个值时，内部收益率将刚好等于基准收益率，此点称为建设投资上升的临界点。
临界点可用临界点百分比或者临界值分别表示某一变量的变化达到一定的百分比或者一定数值时，项目的评价指标将从可行转变为不可行。
临界点可用专用软件计算，也可由敏感性分析图直接求得近似值。
根据项目经济目标，如经济净现值或经济内部收益率等所做的敏感性分析叫经济敏感性分析。
而根据项目财务目标所作的敏感性分析叫做财务敏感性分析。
依据每次所考虑的变动因素的数目不同，敏感性分析又分单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。
1.单因素敏感性分析每次只考虑一个因素的变动，而假设其他因素保持不变时所进行的敏感性分析，叫做单因素敏感性分析。
例设某项目基本方案的基本数据估算值如下表所示，试进行敏感性分析（基准收益率i c=8%。
基本方案的基本数据估算表解:⑴以年销售收入R、年经营成本C和建设投资I为拟分析的不确定因素⑵选择项目的内部收益率为评价指标。
⑶作出本方案的现金流量表如下表所示。
基本方案的现金流量表单位：万元则方案的内部收益率IRR由下式确定：采用试算法得：NPV (i=8%) =31.08(万元)>0NPV (i=9%) =-7.92(万元)V 0采用线性内插法可求得：⑷计算销售收入R、年经营成本C和建设投资I变化对内部收益率的影响,因素变化对内部收益率的影响-10%-5%基本方案5%10%销售收入 3.61 5.948.7911.5814.30经营成本11.129.968.797.61 6.42建设投资12.7010.678.797.06 5.45内部收益率的敏感性分析图见下图⑸计算方案对各因素的敏感度:平均敏感度的计算公式如下：对于上例的方案而言，年销售收入的平均敏感度=14.80%年经营成本的平均敏感度= 0.78%结果如下建设投资的平均敏感度=2.85% 显然，内部收益率对年销售收入变化的反应最为敏感。