证券公司风险处置条例80分
证券公司风险处置条例（2023年修订）
证券公司风险处置条例（2023年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2023.07.20•【文号】•【施行日期】2023.07.20•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司风险处置条例（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订根据2023年7月20日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订）目录第一章总则第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第三章撤销第四章破产清算和重整第五章监督协调第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 80分文档
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验
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单选题（共2题，每题20分）
1 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.所有证券公司
C.开展公司债券业务的证券公司
D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司我的答案：A
2 . 公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。
A.5
B.10
C.20
D.30
我的答案：
C
多选题（共2题，每题20分）
1 . 存在（）情形之一的证券公司为C类。
A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
我的答案：ABD
2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。
A.公司债券制度建设指标
B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标
C.公司债券内部控制人员占比指标
D.公司债券合规展业能力指标
我的答案：
ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。
对错
我的答案：错。
《证券公司全面风险管理规范》
证券公司全面风险管理规范（修订稿)第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力,保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则,制定本规范。
第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。
第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司"）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖.第五条[风险文化］证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责：（一）推进风险文化建设;(二）审议批准公司全面风险管理的基本制度;（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(四）审议公司定期风险评估报告;（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇;（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；(七）公司章程规定的其他风险管理职责。
董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。
第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
证券公司风险处置条例
那 么 ．为 什 么 又会 有 不 少 的 中 国 文 化 人 抱 有 多党 竞 选 的 民 主 观 呢 ？ 原 因 主
要 有 三 个 ， 是 崇 洋媚 外 和 食 洋 不 化 ； 一 二
性 努 力 的 制 度 性 增 长 ，将 面 临 不 利 于 其 固有 的 法 洽 社 会 下 经 济 发 展 的 势头 。 当 今 的 中 国 当然 还 须 进 一 步 发 展 政 治 和 加 强 法 制 ，但 西 方 舆 论 所 认 为 的 中
溯 到 农 业 协 作 型 和 渔 猎 自 主 型 的 不 同 生
界 的 一 切 不 同都 成 为 其 内 心 的痛 苦 而 欲
变 之而 后快 。
不 能用玻璃杯的议院 ） 。当今香港所盲 目
热 衷 的 竞 选 民 主 ，由 于 可 能 导 致 的 分 配
态 环 境 。尽 管 其 中 有 程 度 的 问 题 和 融 合
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证券公 司风 险处 置条例
第一章 第一条 总则
当 会 同 中 国 人 民 银 行 、 国务 院 财 政 部 门 、 国 现 证 券 公 司 存 在 重 大 风 险 隐 患 ， 以 派 出 风 可 险 监 控 现 场 工 作 组 对 证 券 公 司 进 行 专 项 检
为 了控制 和化解 证券 公司 风
务院公安部门 、 国务院其 他金 融监督管理机
构 以 及 省 级 人 民 政 府 建 立 处 置 证 券 公 司 风 险 的 协 调 配合 与快 速 反 应机 制 。
险 ，保 护 投 资 者 合 法 权 益 和社 会 公 共 利 益 ，
查． 对证券公司划拨 资金 、 处置资产 、 配人 调 员、 使用印章 、 立以及履行合同等经 营 、 订 管 理 活动进行监控 ， 并及 时向有关地方人 民政
《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分
一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。
A. 23℃±5℃B. 25℃±3℃C. 25℃±5℃D. 23℃±3℃2. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。
A. BB. CC. AD. D3. 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B ）型营业部。
A. CB. BC. DD. A4. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B 型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A. 30%B. 25%C. 20%D. 35%二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD ）。
A. 远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B. 选择具备可靠供电的场所C. 尽量避免低洼地带D. 符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
CAA. CB. DC. BD. A三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。
《证券公司治理准则》解读 80分
一、单项选择题1. 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（A）家证券公司担任独立董事。
A. 2B. 1C. 4D. 32. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（A ）年。
A. 40%, 3B. 30%, 2C. 50%, 3D. 50%, 53. 根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（B），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。
A. 1/3, 3B. 1/2, 5C. 1/3, 5D. 1/2, 3二、多项选择题4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ABCD）。
A. 股东违规占用公司资产B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为5. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
ABCDA. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%B. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年C. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形D. 不能清偿到期债务6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ABCD）。
A. 公司章程规定的其他职责B. 负责内部审计与外部审计之间的沟通C. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议D. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为三、判断题7. 根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。
证券公司客户资产管理办法
一、单项选择题（80分）1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户,对客户进行分类，遵循（）,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A。
风险匹配原则B。
诚实信用原则C。
公平原则D。
公正原则2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。
A。
证券公司住所地中国证监会派出机构B。
中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会D。
中国证券登记结算中心二、多项选择题3。
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控"的主要内容有( )。
A。
加强集合计划取消审批的后续监管B. 加强对集合计划适当销售的监管C. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督D。
充实公平交易、利益冲突管理的监管要求4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化,下列说法正确的有（）.A。
符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 鼓励资产管理业务创新,大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台D。
根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则5。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
A. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划B. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D。
允许集合资产管理计划分级和有条件转让6。
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制,促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展"的主要内容有（）.A. 允许集合计划份额分级和有条件转让B. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式C. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案D. 部分取消投资比例限制7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括( ）。
证券公司风险控制指标管理办法（2020）
证券公司风险控制指标管理办法（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会令第166号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。
第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。
中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。
《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案80分
《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案80分第一篇：《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分一、单项选择题1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。
A.23℃±5℃B.25℃±3℃C.25℃±5℃D.23℃±3℃2.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。
A.BB.CC.AD.D 3.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B）型营业部。
A.CB.BC.DD.A 4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。
A.30%B.25%C.20%D.35%二、多项选择题5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD）。
A.远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B.选择具备可靠供电的场所C.尽量避免低洼地带D.符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。
CAA.CB.DC.BD.A三、判断题7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。
证券公司全面风险管理规范
证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条[依据]为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。
第二条[定义]本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条[内涵]证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。
第四条[子公司与分支机构]证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
第五条[风险管理文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
第二章风险管理组织架构第六条[总体要求]证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
第七条[董事会职责]证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）审议批准公司全面风险管理的基本制度，并监督实施；（二）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（三）审议公司定期风险评估报告，评价公司风险水平，确保风险与公司的资本实力、管理水平相一致，督促解决风险管理中存在的问题；（四）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（五）建立与首席风险官的直接沟通机制；（六）公司章程规定的其他风险管理职责。
2023年6月证券从业资格考试真题：证券法律法规
2023年6月证券从业资格考试真题：证券法律法规单选题1．下列各项中，属于国际金融监管机构的是（）。
A．世界银行B．国际货币基金组织C．世界贸易组织D．国际证监会组织【参考答案】D2．现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业（）越强。
A．营运能力B．盈利能力C．偿债能力D．发展能力【参考答案】C3．投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
A．买入B．申购C．认购D．交易【参考答案】B4．下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。
A．次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入B．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（含长期次级债累计计入净资本的数额的50％C．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准D．借入成草集资金有合理用途【参考答案】B5．下列关于债券登记的说法，错误的是（）。
A．债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施B．债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为C．债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量D．债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认【参考答案】C6．开放式基金申购赎回的原则是（）。
A．份额申购、金额赎回B．份额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．金额申购、份额赎回【参考答案】D7．基础设施公募REITs 要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（）。
A．90％B．80％C．60％D．70％【参考答案】A8．关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。
A．不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介B．不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介C．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D．不得在互联网上向不特定对象宣传推介【参考答案】B9．（）对声誉风险管理承担主要责任。
证券法80条和81条内容
证券法80条和81条内容
《中华人民共和国证券法》第八十条和第八十一条内容如下：
第八十条：发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
第八十一条：依照前条规定发布的临时报告，不得使用任何形式的夸大用语、模棱两可的语言，或与实现无关的描述。
《证券公司风险处置条例》答记者问
国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司风险处置条例》答记者问2008年4月23日，温家宝总理签署国务院令公布《证券公司风险处置条例》（以下简称条例），并自公布之日起施行。
就条例的有关问题，国务院法制办、证监会负责人接受了记者的采访。
一、问：条例的起草背景和必要性是什么？答：在2003年底至2004年上半年，随着证券市场行情的持续低迷和结构性调整，一批证券公司的问题急剧暴露，证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势，证券公司面临自行业建立以来的第一次系统性危机，不但严重危及资本市场的安全，而且波及社会稳定，情况十分严重，迫切需要采取措施进行综合治理。
在国务院统一部署和坚强领导下，有关部门、司法机关和地方政府密切配合，按照国务院《证券公司综合治理工作方案》认真开展综合治理工作。
证监会依法采取托管、接管、撤销或撤销业务许可、责令关闭等措施，对３０多家严重违法违规的高风险证券公司进行了处置，彻底化解了历史遗留风险，并严格责任追究，依法打击违法违规行为，净化了市场，同时进一步健全了监管机制，完善了市场基础制度，证券公司的合法经营意识和风险管理能力普遍增强，行业整体状况显著好转。
条例正是在证券公司综合治理这样的背景下制定的。
条例的制定和出台是很有必要的。
首先，条例的出台是进一步细化和落实《证券法》、《企业破产法》的需要。
2005年10月全国人大常委会修订的《证券法》和2006年8月审议通过的《企业破产法》，对证券公司风险处置的基本制度做了原则性规定，为了细化和落实《证券法》、《企业破产法》的有关规定，有必要制定条例。
其次，条例的出台是总结风险处置现有经验，把风险处置政策和措施规范化、制度化的需要。
在近几年的证券公司风险处置过程中，证券公司风险处置工作遇到大量的复杂问题，针对这些问题，证监会、公安部、人民银行、财政部、银监会、法制办等有关部门和最高人民法院共同研究并报经国务院批准后，采取了许多措施，出台了很多政策，这些政策和措施经过实践检验证明是成功的。
C09082S《证券公司风险处置条例》重点解读100分
《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。
（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
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1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
A. 托管
B. 行政重组
C. 停业整顿
D. 接管
2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（）正常进行。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 证券融资融券业务
D. 证券经纪业务
3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。
A. 6、 6
B. 12、6
C. 12、12
D. 6、 12
4. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
A. 撤销证券业务许可
B. 进行行政重组
C. 进行托管和行政清理
D. 撤销后进入破产清算
5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
A. 托管
B. 接管
C. 行政清理
D. 行政重组
6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 股权重组
B. 债务重组
C. 资产重组
D. 注资或合并
7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
C. 治理混乱，管理失控
D. 挪用客户资产并且不能自行弥补
8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
（本题有超过一个的证券选项）
A. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措
B. 进一步提升了资本市场的法制化水平
C. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展
D. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障
9. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（）。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 被撤销证券业务许可
B. 被撤销后进入破产清算
C. 恢复正常经营
D. 进行托管和行政清理
10. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。
（此题有超过一个的正确选项）
A. 交易席位
B. 交易系统
C. 通信网络系统
D. 计算机信息管理系统
三、判断题
11. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出的特殊情形除外。
（）
正确
错误
12. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，如果证券公司的证券业务许可被撤销，其证券营业部的牌照和证券交易系统可以列入证券类资产转让范围。
（）
正确
错误
13. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，在处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
（）
正确
错误
14. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中可暂停客户的证券交易，安置完毕后应恢复客户证券交易的进行。
（）
正确
错误
15. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系可能因处置决定而变化。
（）
正确
错误。