大额资金使用风险防范管理工作流程图(doc30页)
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大额资金使用风险防X管理工作流程图
流程图中的风险点和防X措施
一、提出申请过程中的风险点
提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。
防X措施：
1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。
2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。
二、开会讨论过程中的风险点
党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。
防X措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。
三、集体决策过程中的风险点
没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。
防X措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。
四、实施过程的风险点
1、未能进行过程监督。
2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。
防X措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。
福利基金使用的年度预算编制流程风险防X管理工作流程图
流程图中的风险点和防X措施
一、制定计划过程中的风险点
制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。
防X措施：
1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算计划的真实性和可操作性。
2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过程进行监督。
二、审核过程中的风险点
党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正。
防X措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。
三、集体决策过程中的风险点
没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。
防X措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录。
四、实施过程的风险点
1、未能进行过程监督。
2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。
防X措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。
人才引进风险防X管理工作流程图
流程图中的风险点和防X措施
一、审核过程中的风险点
1、各系、中心上报指标时故意夸大或减少。
2、学院在对各系、中心材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。
3、学院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。
防X措施：
1、根据学校、学院关于人才引进的规定，学院相关负责人对各系、中心进人计划进行详细审查。
2、严格按照学校、学院相关规定执行，学院保留审核记录，在教代会或全院职工大会上公布。
二、公示过程中的风险点
1、没有进行公示。
2、公示时间不够长，X围不够广泛。
防X措施：
1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。
2、以多种形式进行公示，除了X贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。
3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。
三、实施过程的风险点
1、未能进行过程监督。
2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。
防X措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。
学科建设立项和投资
流程图中的风险点和防X措施
一、规则制定的公平性风险点
1、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定。
2、学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理。
防X措施：
1、严格按照学校的相关规定制定相应的学科建设规划和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。
2、任命具有高的组织能力的人员负责学科建设任务。
二、公示过程中的风险点
1、没有进行公示。
2、公示时间不够长，X围不够广泛。
防X措施：
1、学院党政联席会成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。
2、以多种形式进行公示，除了X贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。
3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。
教师年终考核和津贴发放
流程图中的风险点和防X措施
一、规则制定公平性的风险点
1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准。
2、奖惩的兑现方法是否明确合理。
防X措施：
1、严格按照学校的相关规定制定相应的年终考核的具体实施办法、实施方案和计划，落实到纸面上，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。
2、任命组织能力和原则性强的人员担任领导评议组成员。
二、公示过程中的风险点
1、没有进行公示。
2、公示时间不够长，X围不够广泛。
防X措施：
1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。
2、以多种形式进行公示，除了X贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。
3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。