企业改组和上市准备资料清单
上市所需资料
上市所需资料
1、企业法人营业制造（需要提供副本）
2、企业组织机构代码证
3、贷款卡
4、开户许可证
5、税务登记证（国税、地税）
6、特种经营许可证复印件（如无、则无需提供）
7、公司成立批文、合同、章程或合伙经营协议
8、验资报告、出自协议
9、近三年的财务会计报表和最近一周财务会计报表
10、法人代表身份证复印件
11、法人授权委托代理人身份证复印件
12、公司简介（需说明企业主营业务，以及组织构架、职工人数、产品采购销售渠道及销
售模式、货款结算模式）
13、公司主要管理人员简历（主要包括企业法定代言人，总经理，财务主管简历）
14、公司前三股东身份证复印件（如企业股东为个人而非公司则需提供）
15、企业上年度的纳税证明
16、企业近12个月的银行对帐单
17、企业报表部分科目明细（存货、应收帐款等重点科目）
ZAl（伦敦投资银行）操作流程
1、上市项目受理。
业务部门决定是否受理，客户填写委托辅导上市申请书，提供基本资料。
2、上市项目调查。
我公司调查部门现场调查。
收集相关资料；客户给予积极配合，
提供相关资料。
3、资产评估。
评估师到企业现场进行评估，请给予积极配合，提供相关资料。
4、ZAl对企业的审核、评议和评审。
5、签署上市辅导合同，企业内部管理正规化。
6、收取上市辅导费用，包括投资银行、财务公司、律师事务所。
7、企业重组。
8、路演
9、上市公告
10、上市。
上市所需要的资料
1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证（三证正副本复印件加公司公章）
2、自然人股东的身份证复印件、法人股东的营业执照及法人股东的公司章程
3、最新的公司章程（去工商局调档，并且加盖工商档案资料章）
4、设立时和最新验资报告（若设立时分期出资应提供各期验资报告，工商局调档并且加盖档案资料章）
5、公司子公司的营业执照、章程（如有）
6、员工名册（详见附件员工名册表格）
7、高管与部门负责人的劳动合同（经理级以上，按照员工名册提供）
8、企业荣誉资质文件（如有）
9、董事、监事、高管的信息（详见附件）及身份证复印件（五份）
10、办公场所的租赁合同与房产证或自有房产的房产证
11、股东电话、联系地址、邮箱、传真
12、公司简介
13、以上资料都需要敲公司公章，如多页资料则需要敲齐缝章。
公司上市材料清单
公司上市材料清单第一篇：公司上市材料清单公司上市材料清单目录1、公司成立及沿革文件2、公司各股东单位文件3、公司的结构3.1公司的控股或全资子公司 3.2公司的组织结构 3.3公司的股本结构4、公司及其子公司的员工5、公司及其子公司的资产文件6、公司及其子公司的债权债务及合同 6.1债权 6.2债务6.3担保及或有负债 6.4合同7、过去及目前的营运报告8、市场、业务及销售9、竞争与前景10、金融和税收文件11、保险、消防、环境保护、质量技术标准12、诉讼、仲裁13、一般资料注释：公司：指公司本身以及其所属的不具有独立法人地位的分公司、独立核算的下属机构等，不包括所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。
公司子公司：指公司所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。
1、公司成立及沿革文件 1.1公司最近一年的营业执照1.2公司历史演革：（1）成立时的法律文件；（2）历次股东变更的法律文件。
1.3公司自成立以来的历次章程1.4公司历次注册资本变更的验资报告及验资依据（包括货币出资的银行进帐单，实物出资的评估报告及货物发票、货物清单）1.5公司税务登记证明1.6其他如简要介绍公司历史沿革的资料等2、公司股东文件 2.1各股东单位文件2.1.1各股东单位有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照(HK部分)2.1.2各股东单位的章程(HK部分)2.1.3控股股东单位最近一年的资产负债表、利润表(HK部分)2.1.4其他如介绍控股股东单位历史沿革的资料等(HK部分)2.1.5控股股东的业务范围(HK部分)2.1.6控股股东控股子公司及参股公司的说明(HK部分)2.1.7控股股东的历史演革(HK部分)2.1.8控股股东的董事、监事和高级管理人员(HK部分)2.1.9各股东控股、参股公司有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照2.1.10各股东控股、参股公司的最新章程(HK部分)2.2公司职工持股基金会的设立文件、章程、解散等资料3、公司的结构 3.1公司的子公司: 3.1.1对每家子公司(包括在境外及外地的子公司)的描述，(包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员形式、职位、雇员人数之描述)； 3.1.2每家子公司的下述文件：3.1.2.1有效的、表明通过工商年检的营业执照3.1.2.2章程,合资和/或合作企业合同,验资报告,项目建议书和可行性研究报告（如有）3.1.2.3各子公司之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议3.1.2.4子公司的财务报告[近三个会计年度] 3.1.3公司与其各子公司之间的关系,包括内部转拨价格、盈亏冲销、公用设备、公司内部的租赁与安排 3.2公司的组织结构：3.2.1公司的董事会成员名单及对董事人员的简单介绍。
公司上市材料清单
公司上市材料清单
1.项目申报书（含企业介绍、历史发展及经营情况）
2.董事会决议（决定上市）
3.上市申报指引
4.股权结构图
5.公司及主要股东及控股股东的股权控制情况
6.公司公示资料
7.公司章程及其修正案
8.关联交易合同及关联企业资料
9.非公开发行股票的发行与转让的详细情况及其所涉及股份持有人的资料
10.上市条件确认函
11.公司财务报表（近3年内的审计报告等）
12.上市要约书
13.上市承销合同
14.风险披露书
15.对外投资报告
16.公司主要经营业务情况
17.上市宣传文件
18.上市招股说明书
19.股份认购表
20.股价确定方案
21.上市申请书
22.公司审计报告
23.上市费用预算表
24.上市费用分摊比例表
25.上市资金安排方案
26.防止股价操纵管理办法
27.上市招股保荐方案
28.风险提示函
29.公司控制权变更的说明。
三板拟议上市公司所需资料清单
公司拟上市所需资料清单为了协助咱们预备上市及尽职调查工作，请提供公司（以下简称“公司”）的以下（如相关且有的）文件、资料或信息：1. 公司/股东信息请提供公司的名称和居处、公司成立时刻及注册地、注册资本和股东出资情形。
若是股东是公司实体，请提供该公司的名称和居处，股东和董事，主营业务，成立时刻，注册地及注册资本2. 公司架构a)请提供一图表以说明目前公司及集团（若是有）的架构b)请提供一图表/信息以说明关于拟议上市公司的架构c)请提供公司成立的证明、公司章程，营业执照和其它相关的文件，可能的话d)若是相关联公司不是全资子公司（即100%的股权），请提供其它股东的信息，诸如名称、所占股权的比例，并说明该公司是不是与拟上市公司的要紧股东、或董事有何关系3. 股东、董事和员工a)请提供一图表以说明公司的治理架构b)请提供公司董事及高管人员的名单，列明他们的姓名、诞生日期、住址、国籍、在公司内的职务、资格职称、过去相关的工作体会、公司内的负责职责范围- 那个地址指的工作体会仅限于他们之因此被聘用的专业知识领域和他们在公司内的角色。
过去的工作体会应该详细地包括他们的职责范围、职务、受聘时刻、聘用公司业务及其营业规模的简述c)披露公司董事及高管人员是不是与要紧股东、客户、供给商或其他方有何安排或默识d)公司董事或高层治理人员是不是曾经有过任何个人触犯法律的行为e)公司董事和高层治理人员在过去5年里所担任公司董事职务的详细表达f)过去最近一年里，期末员工人数，或这期间的平均员工人数（若是人数转变专门大，那么要提供具体转变的数字）g)提供（能够的话）按不同要紧部门、地域对员工进行细目分类的资料信息h)关于治理层和工会关系的资料（如有）i)若是公司聘用很多临时职员的话，请提供最近会计年度中临时职员的平均数j)关于与员工股票期权方案、员工养老金打算及其他福利安排相关的信息4. 公司的历史沿革a)请提供公司的历史沿革与进展（自成立日起至此刻）。
股改类上市商业计划书编制资料清单
股改类上市商业计划书编制资料清单摘要 (9)第一部分公司基本情况 (19)1.1 公司简介 (19)1.2 公司沿革 (19)1.3公司股东及其股权变更情况 (20)1.4目前公司主要股东情况 (20)1.5下属公司情况 (21)1.6主营业务 (21)1.7 员工情况 (21)1.8 公司经营财务历史资料 (22)（以上内容，可根据实际情况整理，1.3；1.4两节可以贵司自己填写，为了保密）1.9公司近期及未来3 ~ 5年要实现的目标 (22)1.10 公司宗旨 (23)1.11公司发展战略 (23)（我司策划和规划）第二部分公司管理层 (25)2.1事会成员名单 (25)2.2 核心经营管理团队 (25)（可提供也可不提供，）第三部分技术与产品 (29)3.1 钢结构的概念 (29)3.2 产品种类 (29)3.3 产品技术优势 (30)3.4节约和合理利用能源 (31)3.5 生产规模 (31)3.6无形资产 (32)3.7产品标准 (33)3.8产品竞争优势 (33)（以上红字部分需要提供）第四部分研究与开发 (34)4. 1国内钢结构的研发水平 (34)4 .2公司目前的研发现状 (34)4. 3研发中心的主要目标及设备 (35)4. 4公司研发资金、人员投入计划 (36)4. 5公司知识产权现状 (36)4.6公司已往的研究与开发成果……………………………………………………以上需要资料。
4.7竞争对手情况 (38)4.8公司技术开发依托情况 (38)4.9保持关键技术队伍的稳定性激励机制和主要措施 (38)4.10公司未来3 ~ 5年在研发资金投入和人员投入计划 (39)第五部分行业及市场情况 (40)5.1市场状况及规模 (40)5.2目标市场 (41)5.3产品消费群体 (41)5.4公司科研转化产品状况 (41)5.5市场趋势预测和市场机会 (42)5.6行业政策 (43)5.7竞争分析 (44)第六部分营销策略 (47)6.1市场营销体系的建立 (47)6.2销售政策的确定 (47)6.3销售渠道、方式、售后服务 (47)6.4销售队伍情况及销售福利分配政策……………………………………………需要资料6.5市场营销手段 (49)6.6产品价格方案 (51)6.7市场销售目标 (52)6.8销售增长点 (52)第七部分产品制造 (54)7.1产品生产制造方式 (54)7.2工厂交通物流基本情况 (54)7.3现有生产设备情况 (54)7.4产品制造过程 (55)7.5工艺流程图……………………………………………………………………以上内容需要提供资料。
企业需准备材料清单
企业需准备材料清单
1、企业营业执照
2、10月份投资报表（打印出来）
3、项目相关材料：部门的项目审批（核准或备案）文件，项目可行性研究报告或项目概（预）算，项目施工合同，项目监理合同，设备购置合同，项目土地使用权合同，招标文本等
4、相关发票或支付凭证，与项目相关的财务支出明细帐，银行对账流水
5、项目单位投资额填报依据资料清单（明白纸中的附件一）
6、项目情况简介（参照立项上的内容）
7、报表人员（携带身份证）和项目负责人各一位
8、现场准备电脑一台，能登陆联网直报平台，熟悉操作。
对企业进行上市筹划分析所需资料清单word版本
对企业进行上市筹划分析所需资料清单(2011-08-30 17:15:16)1、详述公司历史沿革情况，包括：l 公司设立时的双方合作协议书，公司法人股东对合作设立拟上市公司公司时的股东会决议和董事会决议是否齐全。
l 公司工商登记全套资料是否齐全，公司是否存在出资瑕疵？请提供相关方面资料。
2、公司在土地、环保、税收、质检、合规经营方面例规合法调查请提供相关方面资料。
3、公司是否存在股东借款情况？如有公司股东向拟上市公司借款情况，请提供相关借款资料。
4、公司主营业务是否与母公司业务存在同业竞争关系，公司在采购、销售环节是否与母公司存在关联关系？请提供公司主营业务范围，公司产品详细介绍，分品种供应商结构及采购占比，分产品客户结构及销售占比。
5、公司在建立完善的法人治理结构和维护高管层稳定方面有具体措施。
6、公司现有组织结构。
7、公司现有的采购政策、采购模式详细介绍。
8、公司现有销售政策，销售管理政策，销售模式详细介绍。
9、公司人事任免制度，人员招聘及管理制度，公司用工是否严格符合劳动法相关规定，与员工签订劳动合同，为员工缴纳必须的保险。
10、公司经营场所的合法性证明材料。
11、公司年度财务报表（成立至今）。
12、公司的分红政策。
13、公司未来2~3年的发展规划，公司未来2~3年的总资产、净资产、销售收入、利润总额、净利润预计能达到多少？公司规模和利润是否能保持年30%以上的增长速度（实际增长率是多少）？14、公司的业务规划方案。
包括：公司主营业务和核心业务定位，该定位的优势所在和有效风险规避措施；公司采购管理和营销管理方案以及对方案的论证；公司在技术、商业模式、资源、品牌、无形资产等方面是否有明显优势，请详细阐述公司的优势所在。
15、公司面临的市场竞争情况：包括但不限于公司所处行业的竞争激烈程度、市场饱和程度、市场进入和退出障碍，市场容量、区域市场主要竞争对手情况，公司在竞争中所处的地位，公司产品的替代性分析和公司生产技术的先进性分析。
企业改制上市辅导手册
企业改制上市辅导手册一、概述企业改制上市是指企业通过改变公司组织结构、股权结构，按照法律法规的要求，向公众出售股份并在证券市场上市交易的过程。
本手册将为企业提供全面的改制上市辅导，包括相关的政策法规、程序流程、市场准入条件以及必备的准备工作等。
二、政策法规及程序流程1. 政策法规在进行企业改制上市前，企业应详细了解国家和地方相关政策法规的要求，确保自身改制上市计划符合法律法规规定，并且能够满足监管机构的合规要求。
2. 程序流程企业改制上市的程序流程包括内外部审核、筹备工作、申请材料准备、上市申请、发行与承销、上市审批等环节。
企业应合理安排时间，按照程序流程逐步推进，并且与相关监管机构保持密切沟通，确保改制上市的顺利进行。
三、市场准入条件1. 上市交易所的选择根据企业所处行业、规模和发展需求，选择适合的上市交易所，包括主板市场、中小企业板市场、创业板市场等。
在选择时应考虑交易所的市场声誉、交易规模、资金需求等因素。
2. 审计与财务报告要求企业应进行完整、准确的财务数据核实与审计，制定并披露相应的财务报告，确保信息透明度，为上市申请提供可靠的财务数据支持。
3. 组织架构和治理结构要求企业改制上市前应优化组织架构，完善公司治理结构，确保企业有健全的内部控制制度和规范的运作机制。
四、准备工作1. 技术工作准备企业应对技术设备、信息系统等进行全面评估和升级，确保满足上市后的运营需求，提升企业的竞争力和市场形象。
2. 市场宣传与投资者关系建设企业应加强市场宣传，增强企业品牌形象，在投资者关系方面做好沟通与交流，确保信息的及时披露和投资者对企业发展情况的了解。
五、上市申请与辅导1. 团队组建企业应组建专业的改制上市团队，包括律师、会计师、投资顾问等，以确保申请材料的准备和提交符合相关要求。
2. 申请材料准备根据交易所的要求，企业应准备完整的申请材料，包括企业基本信息、财务报表、管理层履历、业务情况介绍等。
3. 上市审批在申请材料准备完毕后，企业应向交易所递交申请，并配合交易所的审批程序进行相关工作，包括反馈信息的及时处理和补充材料的提交等。
企业重组需要资料目录
企业重组需要资料目录一、管理类1.经济行为文件（重组改制方案、国务院或国资委方案批复仅集团公司提供，各二级单位不需提供）2.被评估单位国有资产产权登记证；3.被评估单位营业执照复印件；4.被评估单位税务登记证复印件；5.被评估单位成立时的批准文件；6.被评估单位成立及历次变更资本的验资报告；7.被评估单位历次进行资产评估的评估报告；8.被评估单位投资各方的合资协议或合同；9.被评估单位最新的公司章程；10.被评估单位的厂志或企业概况介绍资料；11.被评估单位历次进行的股权转让协议；12.近三年的审计报告；13.为他人提供担保的担保合同及担保资产清单；14.委托方及被评估单位承诺函（评估机构进场时提供格式）；15.关于进行资产评估的有关事项说明（评估机构进场时提供格式）16.涉及法律诉讼的相关材料；17.其他相关资料；18.完成资产评估明细表的申报。
二、财务类1、银行存款1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中未达账项并说明原因；2)如银行存款为定期存单，应说明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)；3)银行存款询证函(另行提供询证函样本)。
4）现金盘点表2、应收票据1）“涉及法律诉讼”的款项提供法院判决书等有关法律文件；2）用于抵押的应收票据提供抵押文件；3）大额应收票据的复印件。
3、应收账款、预付账款1)对可疑债权应逐笔填制可疑债权调查表（调查表样本另行提供）；2)对“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文件；3)基准日后已收回的款项，应提供原始凭证复印件，如汇款单、进账单等；4)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明；5)协助发放应收账款（预付）账款询证函（样本另行提供）；6)金额较大的应收（预付）账款的合同或协议复印件；7)大宗预付款合同协议复印件；8)提供计提减值准备项目的明细及计提准备的原因和依据；9)基准日内部往来对账资料及未达账项调整表；10)其他相关资料。
上市申请材料准备
上市申请材料准备在准备上市申请材料时，一份完整和准确的申请文件是至关重要的。
本文将为您详细介绍上市申请材料的准备步骤和所需的文件内容。
请仔细阅读以下内容，以确保您能够成功准备上市申请材料。
1. 公司概述在申请文件的开头，您需要提供一份公司概述。
这部分内容应包括公司的名称、注册地址、经营范围、成立时间、股东结构和董事会成员名单等信息。
此外，您还可以添加一些公司的发展历程、主要业务和未来发展计划等内容，以帮助投资者充分了解您的企业。
2. 财务报表财务报表是上市申请材料中最重要的一部分。
您需要提供三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
这些报表应该由经过注册会计师审计的财务报告支持，并注明审计师的意见。
此外，您还可以提供一些关键财务指标和财务比率，以帮助投资者评估您公司的财务状况和盈利能力。
3. 风险因素风险因素部分是您向投资者透露可能影响公司经营和上市的风险因素。
在这一部分中，您需要详细描述可能的风险因素，并说明您采取的措施来降低这些风险。
这有助于投资者了解潜在的投资风险，并作出合理的决策。
4. 市场分析市场分析部分是对公司所处行业和市场进行分析的重要内容。
您可以提供一份行业报告，包括市场规模、市场竞争态势和市场趋势等信息。
此外，您还可以添加一些与行业和市场相关的数据和图表，以加深投资者对公司所处市场的理解。
5. 产品或服务说明在上市申请材料中，您需要对公司的产品或服务进行详细的介绍。
您可以提供产品或服务的特点、竞争优势和市场需求等信息。
此外，您还可以添加一些关于产品或服务销售和市场份额的数据，以更好地展示公司的竞争力和发展潜力。
6. 公司治理架构公司治理架构是投资者关注的重要问题之一。
您需要详细介绍公司的治理结构，包括董事会成员、高级管理人员和内部控制制度等。
此外，您还可以提供公司职工和员工激励计划等相关信息，以增加投资者对公司治理结构的信任。
7. 可行性研究报告在上市申请材料中，可行性研究报告可以为投资者提供关于公司业务可行性和发展潜力的证据。
企业上市工作需要资料清单
编号
文件描述
文件提供或
备注
部门
确认状况
一.
企业的组织性文件
3
请提供列表显示企业最近三个完整财政年度以及2015年至今的股东变动情况，以及每名股东持有的股份数目和百分比（包括普通、优先或其他股本）
财务
16
企业的验资报告、股份登记薄册、股东出资证明和资产评估证明及／或产权登记证，及其核准和备案文件。关于验资请提供：
财务
30
企业下属的不具有独立法人资格的分支机构最新通过年检（年检章或年检日期清晰）的营业执照。
财务
31
企业内部职能部门的列表，以及各职能部门的主要职责、主要管理人员的职衔、职能部门之间的协调方式的书面说明。
行政
32
若企业拟投资或者正在办理设立新公司或分支机构，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公司或分支机使用或实施企业拥有的知识产权所获得之提成费与此有关之相关文件（如有）。
行政
8
对于企业拥有/被许可使用的知识产权，请确认是否已按时缴纳相关费用并提供缴费凭据。
行政
9
与上述知识产权相关的质押合同及质押登记文件。
行政
2)以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证；
财务
二、
业务及财务文件
4
企业成立时及成立至今，是否发生过资产置换。如有，请提供相关政府部门的批文、评估报告、评估核准或备案文件、置换协议或任何其他相关协议、政府部门的办公会议纪要（如有）、企业内部决策机构的会议纪要或决议、置入及支出资产清单、帐册、相关法律意见书等其他有关文件。
1
企业拥有和被许可使用的（在国内及其他国家和地区注册的）所有专利、专利申请、商标（含服务商标）、著作权（含计算机软件）及注册域名清单，并提供有关注册证书及/或申请文件。
公司上市材料
公司上市材料公司上市是一个重要的里程碑，对于公司来说意味着更多的资金和更广阔的发展空间。
在进行上市之前，公司需要准备一系列的材料，以便向监管机构和投资者展示公司的实力和潜力。
下面将介绍公司上市所需的材料。
首先，公司需要准备一份详细的财务报表。
这包括资产负债表、利润表和现金流量表。
财务报表需要真实、准确地反映公司的财务状况和经营业绩，投资者和监管机构会通过这些数据来评估公司的价值和风险。
其次，公司需要准备一份详细的商业计划书。
商业计划书需要包括公司的发展历程、市场定位、竞争分析、营销策略、盈利模式等内容。
这份计划书能够让投资者和监管机构更好地了解公司的商业模式和发展前景。
另外，公司还需要准备一份法律意见书。
这份意见书需要由公司的法律顾问或律师事务所出具，对公司的法律地位、股权结构、知识产权、合规性等方面进行审查和确认。
这能够为投资者和监管机构提供法律保障，降低投资风险。
此外，公司还需要准备一份可行性研究报告。
这份报告需要对公司的行业背景、市场需求、技术水平、管理团队等进行全面分析，评估公司上市的可行性和风险。
这能够帮助投资者和监管机构更好地了解公司的实力和潜力。
最后，公司还需要准备一份独立财务顾问的报告。
这份报告需要由独立的财务顾问或会计师事务所出具，对公司的财务状况、财务数据的真实性和合规性进行审查和确认。
这能够提高投资者和监管机构对公司财务数据的信任度。
总之，公司上市是一个复杂而严肃的过程，需要公司全体员工的共同努力和配合。
准备好上市材料是公司上市的第一步，只有准备充分，才能为公司的未来发展打下坚实的基础。
希望公司能够顺利通过上市审核，取得更大的发展。
公司上市需要准备的材料有哪些,企业上市经过哪些阶段
公司上市需要准备的材料有哪些,企业上市经过哪些阶段在实践中，我们很多⼈可能都会接触到有关公司上市需要准备的材料有哪些,企业上市经过哪些阶段这类的问题，但是因为我们对此不是很了解，所以很多的东西都不是很清楚。
对于这⼀问题，店铺⼩编整理如下知识点，⼀起来了解⼀下吧。
公司上市需要准备的材料有哪些,企业上市经过哪些阶段⼀、公司上市需要准备的材料1、向证券监督管理机构提出股票上市申请股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监督管理部门提交下列⽂件：①上市报告书；②申请上市的股东⼤会决定；③公司章程；④公司营业执照；⑤经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成⽴以来的财务会计报告；⑥法律意见书和证券公司的推荐书；⑦最近⼀次的招股说明书。
2、接受证券监督管理部门的核准3、向证券交易所上市委员会提出上市申请股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准⽂件以及下列⽂件：①上市报告书；②申请上市的股东⼤会决定；③公司章程；④公司营业执照；⑤经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成⽴以来的财务会计报告；⑥法律意见书和证券公司的推荐书；⑦最近⼀次的招股说明书；⑧证券交易所要求的其他⽂件。
4、证券交易所统⼀股票上市交易后的上市公告⼆、企业上市经过哪些阶段⼀是改制与设⽴：拟定改制重组⽅案，聘请保荐机构(证券公司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组⽅案进⾏可⾏性论证，对拟改制的资产进⾏审计、评估、签署发起⼈协议和起草公司章程等⽂件，设置公司内部组织机构，设⽴股份有限公司。
⼆是尽职调查与辅导：保荐机构应当与拟上市公司签订保荐协议，明确双⽅的权利和义务，协议签订后的5个⼯作⽇内报发⾏⼈所在地的中国证监会派出机构备案。
辅导期内，保荐机构和其他中介机构负责对公司进⾏尽职调查、问题诊断、证券市场知识培训，帮助公司完善组织结构和内部管理。
辅导⼯作完成后，应由拟上市公司所在地的中国证监会派出机构进⾏辅导验收。
公司上市前期行政管理筹备清单
公司上市前期行政管理筹备清单
公司上市的行政管理筹备清单
企业要成功上市，必须在各方面规范运作，首先必须建立健全适合企业自身发展特点的管理制度体系。
就一般企业而言，完善的制度体系主要包括组织体系、行政管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、市场营销管理体系、下属机构管理体系等。
1.组织系统一般包括公司介绍、公司文化、公司大事记、公司章程、公司组织架构、公司各部门职责等。
2.行政系统一般包括办公室管理制度、出差管理制度、会议管理制度、文书管理制度、档案管理制度、保密管理制度、办公用品管理制度、车辆管理制度、安全保卫制度、食堂管理制度、宿舍管理制度等。
3.人力资源系统
企业的人力资源管理涉及企业的方方面面，内容较为复杂，人力资源管理制度体系一般包括以下几个方面：
（1）
人力资源制度基础文件，主要包括组织架构图、各部门岗位设置及人员编制、公司级别层次表（含薪金等级表）、职位说明书等；
（2）
考勤及休假管理制度；
（3）
招聘管理制度；
（4）
晋升及调任制度；
（5）
员工培训管理制度（内外部培训师的选拔、培训、考核及评定）；
（6）
薪资管理制度；
（7）
员工福利制度；
（8）
股权激励与绩效考核管理制度；（9）
奖惩制度；
（10）
合理化建议制度；
（11）
员工离职管理制度。
（12）。
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深圳大华天诚会计师事务所
关于企业改组和上市应事先准备的文件和资料清单
致：股份有限公司董事会（或筹委会）：
为顺利完成贵公司的股份制改组及股票发行上市的会计报表审计工作，本所诚望贵董事会（或筹委会）和参加改组和上市的各企业及时准备并提供以下必需的有效文件与资料，有关资料应在审计人员进入现场审计之前准备完毕：1．法律性文件
（1）公司及其附属企业（含分公司、全资子公司、控股子公司）、联营公司的政府批文（诸如成立、转股、增资、扩大经营范围、撤消、合并、改组等）、合同、协议、章程、有效的营业执照（法人或非法人）、有效的税务登记证；
（2）税务局、财政局、国资局（办）、工商局、外汇管理局、银行、海关、经贸委（经发局）等主管部门对相关事项的相关批文、通知书等（若有）。
含税收优惠批文等；
（3）公司、附属企业和联营公司的股权转让协议书、公证书、批准文件；
（4）公司、附属企业和联营公司成立以来历次的股东大会决议、董事会决议，包括联营公司的利润分配方案决议案、股权变动决议案、资本性支出决议案等；
（5）公司、附属企业和联营公司的成立以来历次验资报告书（含出资依据的原始凭证）；
（6）重要财产交易的协议书、公证书及产权证书，包括房产证书、行车证书、有关历史用地的产权证明文件、重要机器设备的购买合同、发票、验收手续和海关报关单等；
（7）最近一期的信贷、抵押及担保合同，包括为其他公司提供的担保合同及担保证书；
（8）最近一期的租赁合同、借贷合同；
（9）最近三年涉讼的法律文书、律师函件及董事会对涉讼事项的处理议案；
（10）现行的公司章程、各项经营管理制度、财务会计制度；
（11）其他重大经济合同，如承包经营、租赁经营合同。
2．财务会计资料
（1）注册会计师或企业所在地的审计部门对公司及其附属企业、联营公司前三个年度（指年、年、年）的审计报告书和已审会计报表。
或报送给财政或税务部门的前三个年度（指年、年、年）的会计报表；
（2）公司现行会计政策与估计、会计政策及估计的重大变更的董事会决议案或企业主管部门的批准文件；
（3）公司及其附属企业、联营公司前两年及最近一期的会计报表及该期间的会计帐册、凭证和相关资料（包括：期末往来帐款明细表、存货分类汇总表及明细表、固定资产分类汇总表及明细表、在建工程分项明细表、长期投资明细表、外币资金情况表、银行借款明细表、待摊及预提费用分项明细表、主营业务收入、成本、费用、其他业务利润、营业外收支等损益项目分项明细表、银行对帐单及调节表、内部往来、关联公司往来对帐单及开户银行、借款单位、往来单位通讯地址及邮政编码等，由本所提供相应的格式）；
（4）固定资产盘点明细表及前两年的存货盘点明细表；
（5）前三个年度增值税（或营业税、消费税）、所得税申报表，税收交款书和纳税汇算清缴书纳税鉴定书；
（6）购销合同或订货确认书；
（7）在建工程合同、预算书、决算书、竣工验收报告等；
（8）资产损失（固定资产、坏帐损失等）处理决定。
3．股份制改组的有关文件和资料
（1）公司申请改组为股份有限公司的申请文件和确定后的股份制改组方案；
（2）政府有关部门对公司成立及规范的批文；
（3）项目的可行性研究报告；
（4）其他相关资料。
上述资料清单系基于本所审计一般性的要求，在本所进入现场审计后，随着对贵公司进一步了解，本所将会根据具体情况搜集其他资料。
对于贵公司给予的积极配合表示感谢，我所将竭力在贵公司股票发行上市过程中提供优质有效的审计和咨询服务。
预祝
贵公司改制成功，股票顺利发行、挂牌！
深圳大华天诚会计师事务所。