证券类金融企业绩效评价结果计分表

最全金融资产的管理公司绩效考核评价指标完整版.doc

附件5金融资产管理公司绩效考核评价指标金融资产管理公司绩效考核评价解释一、收购与不良资产情况1、本年投放资金排序指数本年投放资金排序指数=（本公司本年投放资金-各公司本年投放资金最低值）/（各公司本年投放资金最高值-各公司本年投放资金最低值）。

2、累计投放资金排序指数累计投放资金排序指数=（本公司累计投放-各公司累计投放资金最低值）/（各公司累计投放最高值-各公司累计投放最低值）。

二、融资租赁业务情况融资租赁业务排序指数=（本公司本年度融资租赁投放-各公司本年度融资租赁投放最低值）/（各公司本年度融资租赁投放最高值-各公司本年度融资租赁投放最低值）。

三、信托业务情况信托业务排序指数=（本公司本年度发生信托业务-各公司本年度发生信托业务最低值）/（各公司本年度发生信托业务最高值-各公司本年度发生信托业务最低值）。

四、直接投资情况直接投资排序指数=（本公司本年度新增投资-各公司本年度新增投资最低值）/（各公司本年度新增投资最高值-各公司本年度新增投资最低值）。

五、金融创新及服务情况利用公司拥有多种金融牌照优势，探索创新多元化综合金融服务模式。

六、风险管理情况重大案件发案情况，主要指由省金融办、银行业监管部门认定的重大案件发案情况。

赠送以下资料《管理的实践》读后感德鲁克说：“管理就是界定企业的使命，并激励和组织人力资源去实现这个使命。

界定使命是企业家的任务，而激励与组织人力资源是领导力的范畴，二者的结合就是管理。

”提出了三个经典的问题：我们的事业是什么？我们的事业将是什么？我们的事业究竟应该是什么？这三个问题经过改编完全可以应用于现在的我们：我们学习的是什么？我们学习的将是什么？我们学习的究竟应该是什么？经典之所以被称之为经典往往在于其超强的预见性.多年之后依然闪耀者夺目的思想光辉，熠熠发光，为处在黑暗中的人们知音了前进的方向与道路。

大师之所以成为大师在于思想的高度，作品能够让人们产生心灵上的共鸣，大事记是肉身已逝，但精神依然长存.德鲁克先生《管理的实践》已面世半个多世纪了，在这五十多年中，有关企业管理方面的书籍可以用浩如烟海来形容。

金融企业绩效评

❖ 金融企业申请调整事项对绩效评价指标的影响超过1％的，作为重大影响。
《金融企业绩效评价办法》
❖ 第十四条金融企业发生客观调整因素，相应调整以下绩效评价指标：
❖ （一）收入、成本发生变动时，相应调整资本利润率、净资产收益率、资产利润率、总资产报酬率、成本收入比、收入利润率、支出利润率、加权平均净资产收益率、（国有）资本保值增值率、利润增长率、经济利润率等；
❖ （四）各类融资担保公司、新型农村金融机构、信托公司、金融租赁公司、财务公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业等适用其他金融 ❖ （五）金融控股（集团）公司、金融资产管理公司、金融投资管理公司等金融企业先按控股子公司（企业）持有金融业务许可证的类型分别确定所适用的行业标准值（无金融业务许可证的控股子公司（企业）适用其他金融业标准值），再按控股子公司（企业）各自得分及其平均净资产权重综合计算绩效评价得分。对阶段性持股子公司（企业）不进行单独评价。
《金融企业绩效评价办法》
❖ 财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知（财金[2016]35号）
❖ 各中央金融企业，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：
❖ 为进一步完善金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业经营绩效，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，现将修订后的《金融企业绩效评价办法》印发你们，请遵照执行。
❖ （三）资产质量指标：包括不良贷款率、拨备覆盖率、流动性比例、杠杆率、资产减值准备与总资产比例、综合流动比率、综合投资收益率、应收账款比率、净资本与净资产比率、净资本与风险准备比率10个指标，主要反映金融企业所占用经济资源的利用效率、资产管理水平与资产的安全性；

财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知

财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2011.05.12•【文号】财金[2011]50号•【施行日期】2011.05.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】财政综合规定正文财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知财金[2011]50号各中央管理金融企业，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：为了加强对金融企业的财务监管，进一步规范金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业资产营运质量，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，现印发《金融企业绩效评价办法》及《金融企业绩效评价指标及结果计分表》、《金融企业绩效评价指标计算公式说明》，请遵照执行。

附件：1.金融企业绩效评价办法2.金融企业绩效评价指标及结果计分表3.金融企业绩效评价指标计算公式说明财政部二○一一年五月十二日附件1金融企业绩效评价办法第一章总则第一条为了加强对金融企业的财务监管，进一步规范金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业资产营运质量，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，根据《金融企业财务规则》（财政部令第42号）等有关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内依法设立金融企业的绩效评价工作，适用本办法，金融企业具体包括：（一）执业需取得银行业务许可证的政策性银行、邮政储蓄银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、信用社、新型农村金融机构、信托公司、金融租赁公司、金融资产管理公司和财务公司等；（二）执业需取得保险业务许可证的各类保险企业等；（三）执业需取得证券业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等；（四）各类金融控股公司、信用担保公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业。

第三条本办法所称绩效评价，是指通过建立评价财务指标体系，对照相应行业评价标准，对金融企业一个会计年度的盈利能力、资产质量、偿付能力以及经营增长状况等进行的综合评判。

金融企业绩效评价指标及结果计分表

15-25
资本充足率
15
净资本负债率
15
偿付能力充足率
15
核心资本充足率
15
资产负债率
10
绩效评价指标总得分
评价加分
效益提升
管理难度
其他事项
小计
评价扣分
重大损失
信息质量
其他事项
小计
行业调节系数
年度调节系数
本期绩效评价分数Байду номын сангаас
请注意甄别内容中的联系方式诱导购买等信息谨防诈骗
金融企业绩效评价指标及结果计分表
附件2：
金融企业绩效评价指标及结果计分表
评价内容
银行类
证券类
保险类
其他类
一
二
三
四
五
六
七
八
九
十
指标
权重(%)
指标
权数
指标
权数
指标
权数
指标
权数
实际值
本档
标准值
上档
标准值
功效
系数
上档标
准系数
上档基础分
本档标准系数
本档
基础分
调整分
单项指
标得分
盈利能力状况
30-60
资本利润率
15
加权平均净资产收益率
15
净资产收益率
15
资本利润率
30
资产利润率
10
资产利润率
10
总资产报酬率
10
资产利润率
15
成本收入比
5
收入利润率
5
收入利润率
5
成本收入比
15
支出利润率
5

证券有限责任公司绩效考核管理表格汇编大全汇编

能够与他人合作共事，相互支持，保证团队任务的完成
团队合作精神不强，对工作有影响
不能与他人很好合作，独断专行
解决矛盾
巧妙地和建设性地解决不同矛盾
能够解决已发生的矛盾，不致对工作产生大的负面影响
解决矛盾手法生硬，影响工作顺利进行
遇到矛盾不知如何解决
敏感性
对他人较关心，容易感知别人的想法，体谅他人，善于领会他人的请求，并付之于适当的言行
图1-2大学生购买手工艺品可接受价位分布完成分值
加权分值
备注
KPI1
KPI2
…
工作目标设定
指标名称
权重
基本目标
挑战目标
实际评分
完成分值
加权分值
备注
GS1
2
3
GS2
2
3
…
2
3
一票否决类指标
是否合格
季度业绩分值
季度考核系数
签字
受约人：发约人（1）：发约人（2）：人力资源部经办人：
第3季度
关键业绩指标
指标编号和名称
（5)资金问题签字
受约人：发约人（1）：发约人（2）：人力资源部经办人：
第2季度
关键业绩指标
指标编号和名称
而手工艺制品是一种价格适中，不仅能锻炼同学们的动手能力，同时在制作过程中也能体会一下我国传统工艺的文化。无论是送给朋友还是亲人都能让人体会到一份浓厚的情谊。它的价值是不用金钱去估价而是用你一颗真诚而又温暖的心去体会的。更能让学生家长所接受。权重
附表
被考核人姓名
部门/业务单元
职位
级别
考核人姓名（1）
职位
考核年度
考核人姓名（2）
职位
第1季度
关键业绩指标

证券部经理绩效考核表

季度工作评价
50
关键事件说明表 1.评分为10的考核项目的事例说明
2.评分为2、0的考核项目ห้องสมุดไป่ตู้事例说明
考核者对被考核者的工作改进建议
编号
证券部经理绩效考核表
部门证券部岗位 KPI KPI内容工作任务完成情况对存在问题的分析和提出的建议下阶段工作计划和目标合计制作公司股东大会、董事会及监事会召开的会议材料会议记录及时、准确、充分、股份公司规范运作完整，档案管理有序与对外协作制作公司对外信息披露的相关材料、制作上报证管办及政府主管部门材料的准确性与及时性合计内部满意度部门满意度总计考核人签名考核等级人力资源部意见、 60 20 20 100 35 35 30 30 100 100 20 100 得分权重 (100%) 加权得分副经理姓名

证券管理专员工作业绩指标量化表

工作量不太饱满，上班时间有空闲
工作量明显不足，上班时间经常空闲
部门管理目标考核结果
量化办法同部门总经理（主任），在上期考核结果出来之前，该项指标得分为“75”
证券市场分析研究成果
提前完成工作，成果的质量对公司极具战略价值
按计划完成工作，成果的质量对公司有很高的战略价值
按计划完成工作，成果的质量对公司有较高的战略价值
基本按计划完成工作，成或按计划完成工作，但成果的战略价值较低
对外披露材料质量
有关材料披露及时，材料内容完整、准确，无任何工作失误
证券管理专员工作业绩指标量化表
指标名称
量化得分（X）标准
90≤X≤100
80≤X<90
70≤X<80
50≤X<70
0≤X<50
三会档案资料管理
归档及时，资料完整、准确，无任何工作失误
归档及时，资料基本完整、准确
归档及时，资料基本完整、准确，有少数错误
归档及时，资料基本完整，有一些错误
归档不及时或资料不完整或出现重大错误
有关材料披露及时，材料内容基本完整、准确
有关材料披露及时，材料内容完整但有少数错误
有关材料披露基本及时，材料内容基本完整但有一些错误
有关材料披露不及时或材料内容出现重大错误
工作量
饱满程度
工作量非常饱满，上班时间满负荷，经常加班
工作量较为饱满，上班时间满负荷，偶尔加班
工作量饱满，上班时间满负荷，不需要加班

金融证券企业客户经理绩效考核指标量表

15%
考核期内客户资产流失率低于%
5
客户资产增值率
10%
考核期内客户资产增值率在%以上
6
投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达到00%
7
客户满意度
10%
考核期内客户满意度评分在分以上
8
协作部门
员工满意度
5%
考核期内协作部门员工满意度评分在分到分以上
本次考核总得分
考核
指标
说明
1.客户资金周转率
客户资金周转率= ×100%
2.客户资产流失率
客户资金流失率= ×100%
3.客户资产增值率
客户资产增值率= ×100%
4.投诉解决率
投诉解决率= ×100%
被考核人
考核人
复核人
签字：日期：
签字：日期：
签字：日期：
金融证券企业客户经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
客户经理
部门
营业部
考核人姓名
职位
营业部经理
部门
营业部
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核
得分
1
存量客户资产
20%
考核期内存量客户资产达到元以上
2
新增客户资产
15%
考核期内新增客户资产达到元以上
3
客户资金周转率
15%
考核期内客户资金周转率达%
4
客户资产流失率

财政部关于印发《金融类国有及国有控股企业绩效评价暂行办法》的通知

财政部关于印发《金融类国有及国有控股企业绩效评价暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2009.01.13•【文号】财金[2009]3号•【施行日期】2009.01.13•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】国有资产监管,银行业监督管理正文*注：本篇法规已被：财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知（发布日期：2011年5月12日，实施日期：2011年5月12日）废止财政部关于印发《金融类国有及国有控股企业绩效评价暂行办法》的通知（财金[2009]3号）各中央管理金融企业，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：为了加强对金融类国有及国有控股企业的财务监管，规范金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业资产营运质量，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，现印发《金融类国有及国有控股企业绩效评价暂行办法》及《金融类国有及国有控股企业绩效评价指标及结果计分表》、《金融类国有及国有控股企业绩效评价指标计算公式说明》，请遵照执行。

执行中有何问题，请及时函告我部。

附件：1.金融类国有及国有控股企业绩效评价暂行办法2.金融类国有及国有控股企业绩效评价指标及结果计分表3.金融类国有及国有控股企业绩效评价指标计算公式说明财政部二〇〇九年一月十三日附件1：金融类国有及国有控股企业绩效评价暂行办法第一章总则第一条为了加强对金融类国有及国有控股企业（以下简称金融企业）的财务监管，规范金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业资产营运质量，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，根据《金融企业财务规则》等有关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内依法设立的金融企业绩效评价工作，适用本办法。

第三条本办法所称绩效评价，是指通过建立评价指标体系，对照相应行业评价标准，对金融企业一个会计年度的盈利能力、资产质量、偿付能力以及经营增长状况等进行的综合评判。

最全金融资产的管理公司绩效考核评价指标完整版.doc

附件5金融资产管理公司绩效考核评价指标金融资产管理公司绩效考核评价解释一、收购与不良资产情况1、本年投放资金排序指数本年投放资金排序指数=（本公司本年投放资金-各公司本年投放资金最低值）/（各公司本年投放资金最高值-各公司本年投放资金最低值）。

2、累计投放资金排序指数累计投放资金排序指数=（本公司累计投放-各公司累计投放资金最低值）/（各公司累计投放最高值-各公司累计投放最低值）。

二、融资租赁业务情况融资租赁业务排序指数=（本公司本年度融资租赁投放-各公司本年度融资租赁投放最低值）/（各公司本年度融资租赁投放最高值-各公司本年度融资租赁投放最低值）。

三、信托业务情况信托业务排序指数=（本公司本年度发生信托业务-各公司本年度发生信托业务最低值）/（各公司本年度发生信托业务最高值-各公司本年度发生信托业务最低值）。

四、直接投资情况直接投资排序指数=（本公司本年度新增投资-各公司本年度新增投资最低值）/（各公司本年度新增投资最高值-各公司本年度新增投资最低值）。

五、金融创新及服务情况利用公司拥有多种金融牌照优势，探索创新多元化综合金融服务模式。

六、风险管理情况重大案件发案情况，主要指由省金融办、银行业监管部门认定的重大案件发案情况。

赠送以下资料《管理的实践》读后感德鲁克说：“管理就是界定企业的使命，并激励和组织人力资源去实现这个使命。

界定使命是企业家的任务，而激励与组织人力资源是领导力的范畴，二者的结合就是管理。

”提出了三个经典的问题：我们的事业是什么？我们的事业将是什么？我们的事业究竟应该是什么？这三个问题经过改编完全可以应用于现在的我们：我们学习的是什么？我们学习的将是什么？我们学习的究竟应该是什么？经典之所以被称之为经典往往在于其超强的预见性.多年之后依然闪耀者夺目的思想光辉，熠熠发光，为处在黑暗中的人们知音了前进的方向与道路。

大师之所以成为大师在于思想的高度，作品能够让人们产生心灵上的共鸣，大事记是肉身已逝，但精神依然长存.德鲁克先生《管理的实践》已面世半个多世纪了，在这五十多年中，有关企业管理方面的书籍可以用浩如烟海来形容。

央企绩效考核办法

金融企业绩效评价办法发布部门: 财政部发布文号: 财金[2011]50号各中央管理金融企业，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：为了加强对金融企业的财务监管，进一步规范金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业资产营运质量，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，现印发《金融企业绩效评价办法》及《金融企业绩效评价指标及结果计分表》、《金融企业绩效评价指标计算公式说明》，请遵照执行。

附件：1.金融企业绩效评价办法2.金融企业绩效评价指标及结果计分表3.金融企业绩效评价指标计算公式说明财政部二○一一年五月十二日附件1：金融企业绩效评价办法第一章总则第一条为了加强对金融企业的财务监管，进一步规范金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业资产营运质量，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，根据《金融企业财务规则》（财政部令第42号）等有关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内依法设立金融企业的绩效评价工作，适用本办法，金融企业具体包括：（一）执业需取得银行业务许可证的政策性银行、邮政储蓄银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、信用社、新型农村金融机构、信托公司、金融租赁公司、金融资产管理公司和财务公司等；（二）执业需取得保险业务许可证的各类保险企业等；（三）执业需取得证券业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等；（四）各类金融控股公司、信用担保公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业。

第三条本办法所称绩效评价，是指通过建立评价财务指标体系，对照相应行业评价标准，对金融企业一个会计年度的盈利能力、资产质量、偿付能力以及经营增长状况等进行的综合评判。

第四条财政部依据本办法组织实施中央管理金融企业的绩效评价工作；省级人民政府财政部门（以下简称财政部门）依据本办法组织实施本地区金融企业的绩效评价工作。

财政部关于印发《金融类国有及国有控股企业绩效评价实施细则》的通知

财政部关于印发《金融类国有及国有控股企业绩效评价实施细则》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2009.12.25•【文号】财金[2009]169号•【施行日期】2009.12.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理,财政综合规定正文*注：本篇法规已被：财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通知（发布日期：2011年5月12日，实施日期：2011年5月12日）废止财政部关于印发《金融类国有及国有控股企业绩效评价实施细则》的通知（财金〔2009〕169号）各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处，各中央管理金融企业：为了加强对金融类国有及国有控股企业的财务监管，积极稳妥地推进金融类国有及国有控股企业的绩效评价工作，现将《金融类国有及国有控股企业绩效评价实施细则》印发给你们，请遵照执行。

执行中有何问题，请及时函告我部。

财政部二〇〇九年十二月二十五日附件：金融类国有及国有控股企业绩效评价实施细则第一条为了规范开展金融类国有及国有控股企业（以下简称金融企业）绩效评价工作，根据《财政部关于印发＜金融类国有及国有控股企业绩效评价暂行办法＞的通知》（财金〔2009〕3号）、《财政部关于金融类国有及国有控股企业绩效评价相关事项的通知》（财金〔2009〕27号），制定本实施细则。

第二条在中华人民共和国境内依法设立的金融企业绩效评价工作，适用本办法，具体包括：（一）执业需取得银行业务许可证的政策性银行、邮政储蓄银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、信用社、新型农村金融机构、信托公司、金融租赁公司、金融资产管理公司和财务公司等；（二）执业需取得保险业务许可证的各类保险企业等；（三）执业需取得证券业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等；（四）各类金融控股公司、信用担保公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业。

投资证券部考核分值表

2）“是否及时真实地上报投资收益情况”：优秀15分，良好10分，一般5分，差0分。
（2）定量指标。
“投资收益率”：以历史最佳水平为基数，达到历史最佳水平给50分；每超过历史最佳水平1%则在50分基础上加1分，60分为上限；每低于历史最佳水平1%则扣1分，扣完为止。
投资证券部考核分值表
投资证券部考核分值表
考核对象：投资证券部考核时间：
指标
类别
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
（1）投资项目建议的数量ห้องสมุดไป่ตู้质量
25
（2）是否及时真实地上报投资收益情况
15
定量
指标
投资收益率
60
合计
100
参考评分方法
（1）定性指标。
1）“投资项目建议的数量和质量”：优秀25分，良好20分，一般10分，差0分。

证券有限责任公司绩效考核管理表格汇编大全

工作中和领导及同事沟通困难不太能理解领导的意图和岗位的职责和分配的任务
判断和决策能力
战略思考
能透过现象看本质，把握组织面临的挑战和机会，兼顾短期和长远目标
能够根据现状，了解组织面临的挑战和机会
主要忙于事务性工作，有时也会注意公司的前景和对策等问题
对公司的将来不太关心，也不注意工作上可能出现的机会和挑战
发现问题，能够想办法解决，但有时抓不注关键
遇到问题，束手无策
推断评估能力
对所做决策有良好的权衡和判断评估
大致能作出正确的判断和评估
对事物有大概的判断和评估，缺乏方法和手段，结果不能十分可信
对日常工作经常判断失误，耽误工作进程
决策能力
善于确定决策时机，提出可行方案，合理权衡，优化选择，对困难的事件处理果断得当
附表5
附表6
附
申诉人姓名
所在部门
岗位
申诉事项
（）考核（）薪资、福利（）其它
申诉内容
接待人
申诉日期
表1-6-2 员工申诉处理记录表
申诉人姓名
部门
职位
申诉事项
（）考核（）薪资、福利（）其它
申诉内容
面谈时间
接待人
处理记录
问题简要描述：
调查情况:
建议解决方案：
协调结果：
经办人:
备注：
附表
能够解决已发生的矛盾，不致对工作产生大的负面影响
解决矛盾手法生硬，影响工作顺利进行
遇到矛盾不知如何解决
敏感性
对他人较关心，容易感知别人的想法，体谅他人，善于领会他人的请求，并付之于适当的言行
能关心他人，体谅他人，领会他人的请求，有时帮助想办法解决
有时能关心他人，体会他人的苦衷

证券业机构绩效考核评价指标Word版

附件2证券业机构绩效考核评价指标备注：若公司营业收入增长率和净利润增长率为负值，该项指标得分为零。

证券业机构绩效考核评价指标解释一、对地方经济发展的贡献情况1、客户资产总额相对指数客户资产总额相对指数=本公司客户资产总额/考评范围内各公司最高客户资产总额2、股票首发主承销家数相对指数股票首发主承销家数相对指数=本公司股票主承销家数/考评范围内各公司该项指标最高值3、股票及债券承销金额相对指数股票及债券承销金额相对指数=本公司股票及债券承销金额/考评范围内各公司该项指标最高值4、新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数新三板市场：是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，即在全国中小企业股份转让系统挂牌。

区域性股权交易市场：是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。

新三板、区域性股权交易市场挂牌相对指数=本公司承销新三板、区域性股权交易市场挂牌企业家数/考评范围内各公司该项指标最高值5、交易总金额相对指数交易总金额相对指数=本公司交易总金额/考评范围内各公司该项指标最高值6、创新业务相对指数创新业务：是指证券监管部门及其他相关部门批准开展的创新业务，主要包括融资融券、直投、股指期货等。

融资融券：是指证券公司向投资者出借资金供其买入证券，或出借证券工期卖出的经营活动。

直投：是指对非公开发行公司的股权进行投资。

股指期货：指以股价指数为标的物的标准化期货合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖，到期后通过现金结算差价来进行交割。

此项为加分因素，每获得一项由证监会认可的创新业务资格，加3分。

7、就业及新增就业人数相对指数就业人数相对指数=本公司就业人数/考评范围内各公司就业人数最高值新增就业人数相对指数=本公司新增就业人数/考评范围内各公司新增就业人数最高值8、缴纳地方税收相对指数缴纳地方税收相对指数=本公司当年实际纳税总额/考评范围内各公司当年实际纳税总额最高值9、贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况指标此项为定性评分，根据各机构贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况按照百分制打分。

证券期货机构年度考核评分表

融系统党建联盟工作成效和清廉金融服务工作情况进行综合赋分。
7
疫情防控
5
根据疫情防控工作落实情况进行综合赋分。
2
资本市场
30
协助企业开展上市（含借壳上市）和并购重组、新三板挂牌、浙江省股权交易中心挂牌的，每例分别得10分、5分、2分，其中科创板、创业板上市的额外加10分，上市挂牌签约每例得分减半；协助企业开展直接融费和股权质押融资，国企每例得2分，民企每例得3分，规模在1000万元以下的，得分减半。
3
招商引资
15
鼓励证券期货机构参与招商引资，向镇街部门平台提供有效招商引资项目信息并协助推动项目落地，根据有效信息数、落地项目数、项目金额进行综合测评。
4
活动举办
10
举办金融论坛每场得3分，协助举办上市挂牌培训等活动每场得1分。
5
信息数据
5
每月报送1篇动态信息，每季报送1篇深度信息，按时完成约稿、数据报送任务，得基准分3分，未完成的扣0.2分/次，扣完为止；信息被金融办采用，加0.1分/次，被两办或上级采用，加0.3分/次，最高加2分。
证券期货机构年度考核评分表
序号
考核项目
考核分值
考核内容
1
税收贡献
30
对证券期货机构全年纳税额进行考核，纳税额最高的证券期货机构得20分，其他证券期货机构以最高纳税额为标准值，按比例相应计分；对证券期货机构全年纳税额同比增速进行考核，增速最高的证券期货机构得10分，第二至十名依次递减1分，其余不计分。

证券部绩效考核指标

1
各类材料制作质量
申报材料的制作、对外信
息披露的相关材料、上报
证管办及政府主管部门材
料,会议材料,基础材料的
收集整理
50
季度绩效
考核表
各类材料分
析
2
档案管理
及时的对档案资料归类和保存，差错率少，便于查找
30
季度绩效
考核表
会议效果与
反馈
3
内部满意度
见部门满意度调查表
20
相关部门
评价，人
力资源部
证券部绩效考核指标
证券部副经理绩效考核指标
1
指标
编号
KPI
KPI说明
权重
(100%)
计算方法
信息来源
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
50
季度绩效
考核表
本岗位提交
报告
2
股份公司规范运作与
对外协作
制作公司股东大会、董事
会及监事会召开的会议材
料及会议记录及时、准确、
息披露的相关材料、会议
材料,上报证管办及政府
主管部门材料的准确性与
及时性
70
季度绩效
考核表
各类材料分
析
2
政策分析研究
政策分析的及时性、全面
性以及对工作的指导作用
20
季度绩效
考核表
汇报材料
3
内部满意度
见部门满意度调查表
10
相关部门
评价，人
力资源部
汇总
人力资源部
项目
能力类型
权重(100%)
书面沟通
学习能力核心能力ຫໍສະໝຸດ 新能力口头沟通团队合作