公共经济学第2章外部效应

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公共经济学名词解释

1）帕累托效率是指如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。

如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使其他任何一人的境况变坏，那就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。

也就是经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”。

2、外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象，即未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。

当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。

结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。

3、纯粹的公共物品或服务，向全体社会成员共同提供的且在消费上不具竞争性、受益上不具排他性的物品或服务。

4、公共支出（Public expenditures）指政府部门在一个财政年度内为实现其公共职能而耗费的资金总和及对资金的分配、使用、管理过程。

公共支出数额反映政府介入经济生活和社会生活的规模和深度，反映公共财政在经济生活和社会生活中的地位。

5、预算决策机会成本分析的含义预算资金的机会成本指因这样一笔资金由私人部门转移到公共部门而导致的私人部门的效益损失。

预算决策的效率评估就是要以预算资金的社会机会成本作为评价公共预算决策效率的依据，即评估和比较同样一笔资金由公共部门和由私人部门使用所能达到的效益。

如果一笔特定的资金交由公共部门使用所能达到的效益，大于留在私人部门使用所能达到的效益，这笔资金的预算决策是具有效率的，否则，就是缺乏效率的。

6、公共收入（Public revenue）公共收入又称财政收入、政府收入，是政府为履行其职能而取得的所有社会资源的总和。

公共经济学第2章外部效应理论

这时供给双方都能接受的价格叫做均衡价格，即市场的需求价格和供给价格相等时的价格。
需求曲线和供给曲线相交的点叫做均衡点。
2.1外部效应的概念与分类2.1.1 外部效应的涵义? 有关外部性的定义较多。
外部性的“外部”是相对于市场体系而言的，指的是那些被排除在市场机制之外的经济活动的副产品或副作用。
公共经济学第2章外部效应理论
第 2章外部效应理论外部效应的概念与分类外部效应与资源配置效率外部效应的纠正
首先需要掌握：需求与供给1. 需求涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的价格之间的全部对应关系。
需求曲线需求曲线在一般情况下是一条负斜率的曲线，即从左上向右下倾斜，这是需求曲线的基本特征。
生产的正外部效应：某厂商的经营活动使其他厂商受益，如蜂农和果农。
生产的负外部效应：某厂商的经营活动使其他人或其他厂商利益受损，如污染。
消费的正外部效应：某消费者的消费活动使其他消费者受益。
如接种疫苗。
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费者的利益受损。
如吸烟。
2.2外部效应与资源配置效率? 由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正外部性中得到报酬。
这样，该经济活动的私人成本或私人利益与社会成本或社会利益便不一致。
如造纸厂生产纸张的私人成本包括材料、运输、资本、劳动、管理等成本。
但对于整个社会，生产纸张的成本除了上述所有私人成本外，还包括生产过程中所产生的污水、废气对社会所造成的损失，即污染成本。
在市场经济中，经济活动的决策基于私人成本和私人利益的比较。
? 最早研究外部效应的是20世纪初英国经济学家庇古（屁古税），庇古指出，如果存在外部经济的话，完全竞争一般均衡将不是帕累托最优，这共资源问题

公共经济学中的外部性

公共经济学中的外部性外部性是公共经济学研究的重要概念之一。

它指的是产生于市场交易过程之外的经济效应，这些效应可以对非交易参与者产生积极或消极的影响。

外部性的存在使得市场无法完全实现社会效益最大化，需要政府干预来纠正市场失效。

本文将讨论外部性的概念、类型以及应对措施。

一、外部性的概念外部性是指市场交易过程中，除买卖双方以外的第三方遭受的效应。

这些效应可以是正向的，也可以是负向的。

市场交易产生的外部性可能涉及环境、健康、公共安全等方面。

外部性的存在导致市场价格不能反映全部社会成本或收益，从而使得市场无法完全高效运行。

二、外部性的类型1. 正向外部性正向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成积极影响。

例如，教育投资对整个社会都有积极的外部效应，因为教育可以提高劳动力素质，促进经济发展。

2. 负向外部性负向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成消极影响。

例如，工业生产过程中的环境污染就是一种常见的负向外部性。

工厂的排放会污染周边地区的空气和水源，对居民的健康和环境造成危害。

三、应对外部性的措施为了解决外部性问题，政府可以采取一系列的政策措施，以纠正市场失灵，达到社会效益最大化的目标。

1. 税收和补贴政府可以通过征收污染税或者对环保产业给予补贴等经济手段来引导企业减少负向外部性的产生或增加正向外部性的效应。

2. 环境监管和法律制度政府可以加强环境监管，制定相关法规和标准，强制企业履行环保义务，以减少负向外部性的产生。

3. 契约和协商政府可以促进市场主体之间的契约和协商，以达成合作减少外部性的目标。

例如，通过购买新技术的许可证来减少环境污染。

4. 公共产品和服务政府可以提供公共产品和服务，以弥补市场交易产生的外部性效应。

例如，修建污水处理厂和垃圾处理设施，以保护环境和公共健康。

四、外部性的局限性和挑战虽然政府可以通过上述措施来应对外部性问题，但在实际操作中仍然存在一些局限性和挑战。

1. 外部性的界定和测量外部性往往较难界定和测量。

公共经济学高培勇版重点

公共经济学高培勇版重点第一章：公共部门的经济活动1 . 分析公共物品或服务的三个特性。

1 . ) 效用的非可分割性是指公共物品或服务的效用为一个整体，向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。

其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或企业享用。

2 . ) 消费的非竞争性是指某一个人或企业对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人或企业同时享用，也不会因此而减少其他人或企业享用该种公共物品或服务的数量或质量。

增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品或服务的消费量，或者说，增加一个消费者，对供给者带来的边际成本等于零。

3 . ) 受益的非排他性指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或企业排除在公共物品或服务的受益范围之外。

或者说，公共物品或服务不能由拒绝付款的个人或企业加以阻止，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用品范围之外。

2 . 政府经济活动的范围如何界定？政府的经济活动范围：市场失灵的领域，即是政府经济活动的范围，或政府发生作用的范围，只要有社会公共需要，即为政府的职能范围。

一般为：1 . ) 生产或提供公共物品或服务。

2 . ) 调节收入分配。

3 . ) 促进经济稳定发展。

3 . 公共财政的主要职能及其必要性。

一、资源配置职能公共财政具有资源配置职能的原因：1. ) 公共物品或服务的存在2. ) 外部效应的存在3. ) 不完全竞争状态的存在二 . 调节收入分配职能原因：1. ) 客观上存在分配不公现象2. ) 客观上要求有一种有助于实现公平目标的再分配机制3. ) 市场机制的框架内, 有效的再分配很难完成, 原因:( 1) 市场机制与公平分配机制相悖( 2) 社会上存在的私人慈善机构作用有限, 缺乏统一性, 有时互有冲突.4. ) 公共财政具有收入再分配的手段和条件:( 1) 征税( 2) 转移性支出三．促进经济稳定发展职能原因:1. ) 市场经济不能自动、平稳地向前发展。

公共经济学外部效应

征税
管制
定义：该做法是给参与这个市场的每一个企业以激
励去减少它们的污染，因为被降下来的污染份额是可以出售的，而这样的出售又同样可以带来利润。价值：基于征税和管制的缺点，而无法实现将污染降到有效率水平的原因。采取该方法可以让现有的污染者继续其原有的排污量而不增加成本，但却可以有减少污染物排放获得经济收益的激励机制。注意：在实施过程中，不能增加新的负外部效应。
主要处理发生在市场之外的市场的供求关系无法形成有效市场信号的资源误置问题。

外部效应:发生在市场体系之外的经济活动的副产品给其他人带来的经济成本或收益。注：由于发生在市场体系之外而导致外部效应的生产者不愿意对所生产的成本承担责任或无法从所生产的收益中获得补偿。
1.
产权界限不明
技术的外部效应：直接影响企业生产函数或个体效用函数的外部效应，这种影响发生在市场体系之外。经济的外部效应：影响市场供应和市场需求的外部效应，这种影响在市场体系内实现。注意：我们本章中考察的外部效应都是技术的外部效应，因为只有这样的外部效应才与经济效率问题相关。

利用政府管制解决外部效应
问题一：应该对什么征税？
对产生外部效应的每一个生产单位征税，还是针对与外部效应相关的产量征税？
问题二：实践中如何对外部效应成本加以测算，从而计算出最合理的税负？问题三：实施过程中会有政治压力的反对。
问题一：从长远来看，管制会使人们按照法律条文去做，但当新技术产生他们就不会支持新技术以降低负外部效应。
超边际的负外部效应：边际性地减少负外部效应已经不再能够使他人的成本损失得到降低；超边际的正外部效应：边际性地增加正外部效应已经不会导致以提高效率为目的的政策行为。注意：在超边际外部效应的情况下，个体承担他们的行为带来的全部边际收益和边际成本，而公共政策不会去纠正这类的外部效应，因为这种纠正已经没有任何意义。

公共经济学第二章外部效应解读

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• 需求曲线是个人边际收益曲线（MPB），供给曲线是社会边际成本曲线（MSC）。U点是市场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性，社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使社会效益最大化的条件是MSB=MSC，帕累托最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情况下，该物品或服务的生产和销售趋向于不足。
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• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
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二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
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• 1、负的外部效应与资源配置效率
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一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或居民，却没有为之承担相应的成本费用或没有获得应得的报酬的现象，换而言之，就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
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事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东海之间的小黄鱼以其肉嫩味美而闻名于世。
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• 从2007年开始，消失30年的小黄鱼鱼汛，重新出现，此后逐年初呈旺发之势。 2008年1月6日8时，面对满舱金灿灿的小黄鱼，石浦延昌渔业队码头上周昌根老大眉开眼笑。周老大笑着说：“一网打上35万元小黄鱼，这样的好渔汛已经多年没有碰到过了。”
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外部效应的类型
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• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应；当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外部效应。

公共经济学课件PPT第二章外部性理论

外 2. 张五常的合约理论部 1970年香港经济学家张五常在《合约结构与非专有资源性理论》一文中，对外部性理论进行了批判。认为每一经理济行为都有外部效应，产生大量外部性的原因主要是：论一、当事人缺乏签约权；的二、合约存在，但合约条款不全面；发三、有些条款不知什么原因与一些边际等式不相符。展
外假设二：
部当边际外部成本MEC不等于0，或边际外部收益MER
性不等于0时，MSC=MPC+MEC,即边际社会成本=边
存在的
际私人成本+边际外部成本；MSR=MPR+MER，即边际社会收益=边际私人收益+边际外部收益。则存在外部性。
条
件
外假设三：
部当边际外部成本MEC>0，边际外部收益MER=0时，
进
外这种报酬递增循环现象，是“市场规模——劳动分工—
部 —报酬递增”迂回生产机制作用的结果，降低了生产的
性单位成本，提高了劳动生产率，扩大了市场规模。
理论的演
1986年美国经济学家保罗·罗默在《收益递增与长期增长》一文中发展了马歇尔外部经济思想中的知识外溢效应，构建了竞争性动态均衡模型。罗默构建的竞争性动态均衡模型，把技术进步看作是经济的内生变量和知识积累的结果，运用知识外溢效应解释了报酬递
外张五常主张用合约理论代替外部性理论，认为：部一、合约就是当事人双方在资源情况下的某些承诺。性二、由于交易与生产的情况、制度安排、合约规则的理执行与谈判等因素的差异，使得不同合约安排会有不论同的交易费用。的三、由于在现实经济生活中，人们所掌握的信息通常发具有不完全性与不对成性获取完全信息的可能性小且展成本昂贵。

公共经济学第二章外部效应

周莉莎
庄程玲
邹颖
蒋友梦
金珊珊
李婷
王思超
王歆
谢倩
徐诗莹
虞丹
周和和
李宗翰
娄金琛
陆凯强
莫秋伟
尉鹏程
杨忆濛
游桃
张伟
毕融臻
夏懿
黄卉
李诗坤
陈骥翔
陈杰
韩希
华丽叶
蒋时霞
李驭灵
钱晓君
史丹
孙洁梅
陶怡佳
王奕盈
徐珊
杨柳青
袁付婷
袁森楠
张杨舒仪
赵拔
白烨民
陈日义
顾成林
何楠杰
胡汉标
金冬冬
沈毅存
孙加勒
汤陈达
陶韬杰
王剑远
赵瑞祥
杨振宇
在私人经济活动中厂商和消费者都是理性的经济人往往只考虑私人边际成本或私人边际收益不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度作出经济决策或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳入到成本或收益之中
第二章外部效应
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张玉丽
蔡来廷
杜一吕
范薇
葛胜亮
何婷
何晓婷
江佳薇
金梦佳
卢黎珊
忻昉怡
• （4）消费的负外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如某人养了一只猫,结果它偷吃了邻居家菜蓝子里的鱼，说明养猫这种消费活动给邻居带来了额外的成本。
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• 2、外部效应的起源
• 为什么会产生外部效应？对此人们有不同的看法，主要有两种：市场机制论与所有制论。
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• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）

公共经济学课后复习思考题

第一章公共部门经济活动1什么是社会公共需要?是指向社会提供安全，秩序，公民基本权利和经济发展的社会条件等方面的需要．它区别于微观经济主体的个别需要．2政府经济活动的范围是如何界定的？生产或提供公共物品或服务；调节收入分配；促进经济稳定发展3公共财政要担负哪些职能？a 资源配置职能b 调节收入分配职能c 促进经济稳定发展职能4简要解释MSB=MSC的含义？MSB:a 人们对某种物品的消费量每增加一个单位所增加的满足程度b 以人们为增加一个单位的某种物品的消费量而愿付出的货币最高额测定MSC:a 人们对某种物品的生产量每增加一个单位所需增加的资源耗费的价值b 以为补偿因增加一个单位的某种物品的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额测定第二章外部效应8什么是外部效应？外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象9举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。

外部：带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。

事例：疫苗接种——其他人减少接触感染的机会——整个社会因此受益负的：带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。

事例：纸张生产——污染环境——第三者成本（利益受损）10A矫正性的税收和B财政补贴的作用机制是怎样的？A;将MEC加计到MPC之上。

增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平。

将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人。

将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。

B:将MEB加计到MPB之上。

增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，降低消费者支付的净价格，进而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。

增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益，鼓励这类物品或服务的消费。

公共经济学—外部效应理论

附图1 市场均衡：负的外部效应与资源配置效率
返回
2、负的外部效应与资源配置的效率
小结：存在负的外部效应时，（1）社会边际成本＝私人边际成本＋外部边际成本。（2）产品供给高于资源有效配置时的产量水平，导致
产量过剩.
13
3、正的外部效应与资源配置的效率
图2：民众可得益的疫苗接种服务
价
格
、效 45
MPC+MEC=MSC G S=MPC
B
10
A
MPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MSB：私人边际收益（假定等于社会边际收益）
私人最佳产量：A点社会最佳产量：B点
D=MSB
意味着：如果政府不干预，
则私人造纸业主将过度生产，
从而无法达到社会资源的最优配置。
4.5 5 纸张的产量（万吨）Q
P
价格
效益
成本︹美元︺
0
Q 纸张的产量（万吨）
8
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美元
︽
︺
0
S=MPC A
D=MSB ︽
Q 5 纸张的产量（万吨）
9
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美元
︽
︺
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB ︽︽
4.5Biblioteka Q 5 纸张的产量（万吨）

公共经济学-外部性浅析

摘要外部性是影响人们进行经济决策的重要理论，在一定的情况下，外部性造成市场失灵。

在公共管理中，通过外部性分析，公共管理者干预市场，积极引导、管理公共事务，调控社会主体行为，从而保证社会经济健康运转。

本文疫苗普及为例，论述公共管理者实施疫苗相关政策的必要性、人民接种疫苗所带来的正外部性原理和相应结果，基于疫苗的公共产品属性，得出其正的外部性在积极的公共政策下能够产生正的社会收益，疫苗研发和相关政策的合理实施并作为公共产品提供对于社会稳定和经济发展具有重大意义。

关键词：外部性、疫苗、收益、公共物品和服务一引言1.1外部性定义外部性又称外部效应，由布坎南、斯塔布尔宾在《外部效应》一文中提出，即当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，便存在外部效应。

简单来说，外部效应就是指某些主体的经济行为影响了其它主体，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应的报酬的现象，更具体一些就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。

外部性分为正的外部性和负的外部性，正的外部效应指对交易双方的第三者所带来的未在价格中反映的经济效益。

负的外部性指的是对交易双方的第三者所带来的未在价格中反映的成本费用。

1.2公共物品或服务的外部性我们这里基于公共部门的经济活动范畴，从公共管理的角度探讨外部性，公共物品或服务相对于私人物品或服务具有完全不同的三种特性：（1）效用的非可分割性，即公共物品是向整个社会提供的，具有共同受益与消费的特点，其效用为整个社会的成员所共同享有，不能将其分割为若干部分。

（2）消费的非竞争性，即某个人或某个群体对公共产品的享用不会妨碍或减少其他人或群体对这种产品同时享用，即新增加的消费人数所带来的边际成本为零。

（3）收益的非排他性，即无法将另一些人或群体排除在公共产品的受益范围之外，或者是因为实现排他在技术上是不可能的，或者是由于实现排他的成本过高。

因此，公共产品往往呈现出外部效应。

公共经济学第二章外部效应

1、纯粹公共产品。具有效用的不可分割性、消费上的非竞争性和非排他性。如国防、外交、基础教育、基础科研、环境保护、社会保障。 2、混合公共产品，又叫准公共产品。包括：（1）拥挤性公共产品（俱乐部物品），具有效用的不可分割性、非竞争性，但技术上可以排他。如城市道路、桥梁等；（2）公共资源，具有效用的不可分割性、非排他性，但具有竞争性。如河流、湖泊等。
第二，边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不能影响其他消费者消费数量和质量，这种产品不但是共同消费的，额不存在消费中的拥挤现象。
3.受益上的非排他性 (Nonexcludability)

非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。
综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物品或劳务，则是一种准公共物品。
3.1.2一个典型的事例:馒头与热量

3.1.3判定公共物品的步骤
3.1.3判定公共物品的步骤
3.2 纯粹的公共物品与粹的私人物品：需求分析

3.2.1、对纯粹的私人物品的需求（多少）水平相加。
D=∑
QD
3.2.2、对纯粹的公共物品的需求（多大） D=∑MB

垂直相加
公共产品的分类

公共选择理论的内容以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、打分投票制、投票交易、中间选民理论等。

公共经济学第二章外部效应

第三章公共物品和服务
西方财政学家十分重视对公共产品问题的研究。这不仅是因为公共产品是市场失灵的重要领域，公共财政的资源配臵职能主要就体现在公共产品的提供上，而且在市场经济条件下公共财政所涉及的许多问题，都与公共产品有关。比如，公共预算过程中，公共支出与公共产品的供给相联系；公共收入中的税收与公共产品虚拟的价格相联系。因而，公共产品理论构成了公共财政理论的一个核心内容，并成为公共财政学的理论基石和核心理论。这里，我们简单介绍公共产品理论最基本的问题。
公共规则理论

是政府依据一定的规则对微观经济主体的活动进行限制和规范的行为。公共规则包括直接规则和间接规则两种形式，直接规则包括经济性规则和社会性规则。经济性规则一般是指政府在进入、退出、价格、产量、投资等方面对企业决策所实施的各种强制性制约，主要是为了在自然垄断和存在信息偏失的领域防止资源配置的低效率，确保使用者的公平。

公共选择理论的内容以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、打分投票制、投票交易、中间选民理论等。

观点：政府官僚机构中，并不存在竞争。这种竞争当然是指提供同种公共产品的竞争。缺少竞争意味着缺少刺激，从而降低公共部门服务的效率。
公共选择学派主张，必须从上述虚构中摆脱出来。国家不是神的创造物，它并没有无所不在和正确无误的天赋。国家是一种人类组织，在这里做出决定的人和其他人没有差别，既不更好，也不更坏。这些人一样会犯错误。因此，必须运用经济学的方法解释个人偏好与政府的公共选择之间的关系，研究作为投票者的个人，如何对公共产品的供给等公共决策表达意愿

公共经济学——外部性理论

离开这一初始状态。
③应该用内生交易费用与外生交易费用来替代外部性概念，或者说把外部性内生化。杨小凯把所有经济问题的本质都看作是交易
费用问题。
主要内容
外部性理论的演进外部性的含义与分类外部性对资源配置的影响外部性的纠正
Company name
主要内容
外部性理论的演进外部性的含义与分类外部性对资源配置的影响外部性的纠正
1890年马歇尔在《经济学原理》中提出，除了土地、劳动和资本这三种生产要素外，还有第四种要素 “工业组织”。
“工业组织”包括分工、机器的改良、有关产业的相对集中、大规模生产、企业管理。
一、外部性理论的演进
“工业组织” 导致产量的增加
第一是“内部经济”，通过单个企业内部的资源、组织和效率增加或提高（劳动者的工作热情、工作技能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少）等等而导致生产费用节约、产量增加的经济。
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零的情况下，不同的产权安排都能导致资源配置的帕累托最优。既然交易费用为零，就不存在外部性。如果存在外部性也只是想像中的初始状态，由于自愿协商会马上
②有了交易费用概念就不需要外部性概念，传统的外部性问题实质是交易费用问题，即节省界定产权的外生交易费用与节省产权界定不清引起的内生交易费用之间的两难冲突问题。
Company name
四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386405 2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950） 3.The Federal Communications Commission， Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 4. The Problem of Social Cost，Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 5. The Lighthouse in Economics，Journal of Law and Economics 17, NO. 2 (October 1974): 357-76

公共经济学第2章外部效应

减少至MSB=MSC的最佳水平。将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受
损害或需要政府提供服务的企业和个人。将水资源的污染减少至可容忍水平（但不
能减少至零）。
2.3.3 矫正性的财政补贴21世：纪公共管理系列教材正的外部效应的内在化
着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴，将MPB提高到与MSB一致的水平。
正的外部效应
也称为外部效益或外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未
在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他
人或企业带来益处。事例：消防设备。
负的外部效应
也称为外部成本或外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未
在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他
第2章外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化；政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
价格
效益 45
成本 30 ︹元 25 ︺
10
0
S=MSC Z
V U
H MPB+MEB=MSB D=MPB
10 12 疫苗接种量（万人次）
2.2.3 正的外部效应：外部边际效益递减的情况
价格
效益 30
成 25 本︹ 20 元︺
MPB+MEB=MSB

公共经济学第2章外部效应

外
T
部
E
总
C
成
本
︹
元
∕
吨
︺
01234567 纸张的产量（吨）
用MEC解释负的外部效应如何扭曲资源配置
MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPC<MSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现
过多状态。
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价格 110
效 105 益
100 成本︹元︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。
事例：疫苗接种——其他人减少接触感染的机会——整个社会因此受益
外部边际效益
第2章外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化；政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
特征：MEC=税额事例：对造纸行业征收污染税
矫正性的税收
事例：纸张生产——污染环境——第三者成本（利益受损）
外部边际成本
Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量

外部效应及应对措施

外部效应及应对措施外部效应是市场缺陷的表现之一。

最早提出外部效应问题的是英国经济学家马歇尔，他在其《经济学原理》一书中用“外部经济”一词指代在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响，而这些积极的刺激和影响在生产成本中却无法反映出来，它是外在于单个厂商的生产活动的，因此被称为“外部经济”。

二战后，随着人类社会经济活动范围的扩大，出现了很多的环境污染、生态破坏、资源浪费等问题，这使得经济学家们对这些问题投入了更多的关注。

上世纪70年代，一个新的经济术语“外部性”产生了。

所谓经济的外部性又叫“外部效应”（Externality），它是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，但是却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。

换言之，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。

究其本质而言，外部效应是产权未能或不能确立的结果。

同时外部效应也有其自身的特征：它既可以由企业产生，又可以由消费者产生；既可以是正的，又可以是负的。

外部效应的存在使人们在经济决策中所依据的价格既不能精确地反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本，最终导致价格失真的结果，致使社会资源配置效率下降，无法达到帕累托效率的最佳状态。

外部效应按不同对象分类会产生不同的结果：按承受者不同，可分为生产活动的外部效应和对生产的外部效应；按发起者不同，可分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应；按结果不同，可分为正的外部效应和负的外部效应。

因为外部效应天生就具有相互的特征，所以根据外部效应的结果分类可以把它分为正的外部效应和负的外部效应。

正的外部效应也称外部效益或外部经济，是指针对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益，买卖双方均未意识到其交易会给他人或企业带来益处。

例如你欣赏邻居家阳台的鲜花，你从中得到了美的享受，确不用为此付费。

又譬如高科技公司将大量资金用于研发，当科技成果转化为现实生产力以后，部分社会成员将能免费使用，从而出现“搭便车”现象。

公共经济学第二章外部性理论ppt课件

养殖厂工作人员：“主要就是在给猪舍消毒的过程当中，使用了火碱。然后随着猪舍的清理，这些火碱溶于外排的污水中排放出去了。”
火碱是氢氧化钠的俗称，也叫苛性钠，是一种可以溶于水，并且具有强烈腐蚀作用的物质。火碱的腐蚀性质，使得它具有杀菌消毒的作用，但如果人或动物不小心喝了这种溶液，就会烧坏肠胃，严重的会导致死亡。
7
问题：
如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？赔或不赔对企业有什么影响？如果要赔，如何确定企业的赔付金额？如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，且两
种方式支付代价有明显差异，企业会如何决策？如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户任何
22
科斯定理的思路
科斯提出了解决外部性问题的新思路，即明确界定产权和交易产权。
考虑外在性的问题的正确方法应该是使得当事人所遭受的损失尽可能小，而不是私人成本和社会成本的比较。解决外部性问题的实质是允许甲损害乙还是允许乙损害甲？关键在于避免更严重的损害。
【思考判断】污染只能够带来负效用，因此应该将污染水平降低到零。
6
鸭子怎么死了?
《中华人民共和国水污染防治法》规定：禁止向水体排放油类、酸液、碱液或剧毒废液。有了畜牧兽医站和环境监测站的检查结果，杜老汉就将养殖厂告上了法庭，认为是养殖场排放的污水，直接导致了鸭子的死亡，要求赔偿经济损失23450元。
受理此案的怀柔法院经过审理，于2000年7月31日作出判决：认为被告高两河养殖厂，定期向怀河排放污染，导致原告的鸭子死亡。而被告又拿不出证据，证明来鸭子死亡与自己排放的污水无关，根据环保诉讼中运用的举证责任倒置的原则，判定被告对原告鸭子的死亡负有责任，应赔偿原告经济损失1万3千元。

公共经济学(第三版)课件：外部效应

公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
正的外部效应的最关键问题，就是带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益。
公共经济学（第三版）
2.2 外部效应与资源配置效率
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
2.1外部效应：分类和事例
2.1.1 外部效应的分类方法
承受者
对消费活动的外部效应对生产活动的外部效应
发起者
生产活动的外部效应消费活动的外部效应
结果
正的外部效应负的外部效应
公共经济学（第三版）
2.1外部效应：分类和事例
2.1.2 正的外部效应与负的外部效应
正的外部效应
亦称外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。
着眼点
私人边际效益的调整
操作办法对费带者有，正按的照外该部种效物应品的或物服品务或的服外务部的边消际
效益的大小发放财政补贴
其数额与外部边际效益相等
突出特征
公共经济学（第三版）
2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措 2.3.3 矫正性的财政补贴与施正的外部效应的内在化
至此，可将矫正性的财政补贴的作用归纳如下：（1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上。（2）增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。（3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益,从而鼓励这类物品或服务的消费。
在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低的产量水平（在这一水平下， MEB＞0）的条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。

公共经济学第2章 外部效应

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