私募基金产品签约指南
成立私募基金产品计划流程说明书
成立私募基金产品流程说明书1. 产品发起人：指开辟设计产品的当事人。
2. 产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。
3. 产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。
4. 投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。
投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。
5. 认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。
6. 投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。
7. 证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。
8. 产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。
9. 产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。
10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开立的用于存放产品资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应惟一的期货结算账户，也即资金账户。
私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版
私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版私募投资基金是指不对公众发行基金份额，由限定数量的投资人通过私下协商与基金管理人建立基金关系，以达成共同投资目的的一种投资方式。
而私募基金的投资者文件清单和签署要求在这一过程中显得尤为重要。
为此，在介绍该清单和签署要求的模板前，我们需要理解私募基金投资人所涉及到的文档和签署要求。
私募基金的投资者文件清单：1.私募基金协议书：该文件是私募基金投资人与基金管理人之间签订的协议，其中必须包含基金证券的类型、基金的投资目标、基金管理人的职责和义务等内容。
2.风险提示书：该文件中必须详细列出投资风险、业绩不保证、基金管理人与投资人在风险承担方面的责任等内容，以提醒投资人注意相关风险。
3.资产证明文件：投资人签署基金协议书之前，必须出具证明资产的相关文件，如银行存款证明、股票份额证明等。
4.身份证明文件：投资人出具身份证明文件，以确认其身份信息，如身份证、护照等。
5.其他证明文件：根据不同私募基金的类型和要求，投资人还需要提供其他证明文件，如税务证明、工作证明等。
私募基金投资人文件签署要求模板：在私募基金协议签署之前，基金管理人有责任向投资人提供完整的投资信息，并确保投资人已充分了解基金的风险提示和业绩不保证声明。
下面是私募基金投资人文件签署要求的模板：1. 在签订基金协议之前，投资人必须提供所有的资产证明文件，其有效期限一般不超过6个月。
2. 投资人在签订基金协议之前，必须填写并签署完整的表格，如投资人申请书、风险承担能力问卷等。
3. 投资人必须提供有效的身份证明文件，并确保其身份证明文件与投资人申请书中提供的信息一致。
4. 投资人必须确认并签署风险提示书和业绩不保证声明，以确保已了解与基金投资有关的所有风险和责任。
5. 投资人在签署基金协议书之前，必须审慎查看全部文件、表格和投资信息，并确保自己已完全理解基金投资的风险和机会。
6. 基金管理人有权根据法律法规的要求，对投资人提供的证明文件进行核实，并保护投资人的个人隐私。
私募基金管理运营指南
基金管理运营业务指引目录第一章总则第二章基金募集行为管理第一节公司自行销售基金产品第二节公司委托基金销售机构销售基金产品第二章基金托管人管理第三章投资决策流程第四章项目管理第一节投资项目自行管理处置第二节投资项目委托管理处置第五章附则第一章总则第一条为了提高基金管理运营水平，规范基金管理行为，更好的维护投资者的利益，根据《内部控制制度》、《公司章程》的规定，特制定本指引。
第二条本指引所指的基金管理运营是指公司依法接受投资人的委托，根据《基金合同》的约定的投资方向、投资策略以及投资限制，从事投资的活动。
第三条本指引所所指的基金仅指投资于金融不良资产的基金。
金融不良资产主要是指商业银行持有的次级、可疑及损失类不良贷款。
第二章基金募集行为管理第一节公司自行销售基金产品第四条公司自行销售基金产品的，应当由公司财富管理中心具体，基金推介资料由该部门制作。
基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金推介资料经督查长审核通过后，方可对外展示。
第五条公司可以通过合法途径公开宣传我公司的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
第六条公司员工仅能通过非公开的方式向特定对象推介基金产品。
公开的或变相公开的方式包括但不限于以下情形：（一）公开出版资料；（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；（三）未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；（四）海报、户外广告；（五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（六）公共网站链接广告、博客等；（七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；（八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第七条公司员工在向投资者推介基金产品之前采取问卷调查等方式履行特定对象调查程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。
《私募投资基金合同指引》起草说明
《私募投资基金合同指引》起草说明一、指引制定的背景（一）私募投资基金的组织形式及登记备案《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）第二条规定，“在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法”。
在此基础上，《私募投资基金监督管理私募办法》（以下简称《私募办法》）第二条进一步规定，“非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通管理人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法”。
据此，根据组织形式不同，目前私募基金可以分为契约型基金、公司型基金、合伙型基金。
上述三种不同组织形式的私募基金均已有在私募登记备案系统备案。
根据目前的基金备案情况，私募证券投资基金以契约型为主，私募股权基金和创业投资基金以合伙型为主。
契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此契约型基金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
根据基金合同的规定，基金管理人可以承担有限责任也可以承担无限责任。
基金管理人须先登记为私募基金管理人，再由已登记的私募基金管理人履行契约型基金备案手续。
公司型基金本身是一个独立的法人实体，公司股东/投资人以其出资额为限承担有限责任，并共同参与公司治理。
因此，公司型基金多采用自我管理，由公司董事会自聘管理团队进行管理。
公司型基金也可以委托专业基金管理机构作为受托人具体负责投资运作，采取受托管理的，其管理机构须先登记为私募基金管理人，再由已登记的私募基金管理人履行公司型基金备案手续。
公司型基金自聘管理团队进行管理，按照协会的《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，该自我管理的公司型基金应作为私募基金管理人登记手续，其后由其履行私募基金备案手续。
合伙型基金本身也不是一个法人主体，其执行事务合伙人为普通合伙人（GP），GP负责合伙事务并对基金承担无限责任。
私募基金战略合作协议范本8篇
私募基金战略合作协议范本8篇篇1甲方：____________________（私募基金公司）地址：____________________法定代表人：____________________联系方式：____________________乙方：____________________（合作伙伴公司）地址：____________________法定代表人：____________________联系方式：____________________鉴于甲乙双方拥有各自领域的优势资源，在私募基金领域具有共同的发展愿景和合作空间，为共同拓展私募基金市场，实现共赢目标，经友好协商，达成以下战略合作协议：一、合作宗旨双方本着平等互利、合作共赢的原则，充分利用各自资源，共同拓展私募基金市场，提升双方在行业内的竞争力。
二、合作内容1. 共同设立私募基金产品：双方共同设立私募基金产品，共同寻找优质投资项目，共同承担投资风险。
2. 资源共享：双方互相分享各自的市场资源、项目资源、人脉资源等，共同拓展业务渠道。
3. 信息交流：双方定期交流行业信息、市场动态、政策变化等，共同把握市场趋势。
4. 风险管理：双方共同制定风险管理措施，确保合作过程中的风险控制。
5. 人才培养：双方共同培养私募基金领域的专业人才，提升团队整体实力。
三、合作模式1. 成立合作小组：双方成立专门的合作小组，负责合作事宜的对接与推进。
2. 定期召开会议：合作小组定期召开会议，汇报合作进展，解决合作过程中遇到的问题。
3. 共同决策：对于重大事项，双方共同决策，确保合作顺利进行。
四、合作期限本合作协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。
到期后，经双方协商一致，可续签本协议。
五、保密条款1. 双方应对合作过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息予以保密。
2. 未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露合作过程中的相关信息。
六、违约责任1. 若因一方违约导致本协议无法继续履行，守约方有权要求违约方承担违约责任。
一文了解私募认购标准流程
【前言】：今年基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理措施》，《管理措施》以契约合规、风险充足揭示为基本，强调市场主体归位尽责，在募集主体资格、募集人员专业素质、募集程序等方面都做了更为严格旳规定。
诸多人还不理解私募产品认购流程，金斧子理财特为投资者整顿此文以供理解。
第一步：参与特定对象拟定程序填写问卷调查，对自己旳风险辨认、风险承当能力进行评估，并且书面承诺已经达到合格投资旳规定。
第二步：在理财经理旳协助下选择产品尽量具体、清晰地理解产品旳有关信息和自己旳权利义务。
例如，产品投资范畴、方略、风险状况，需要交纳旳费用、费率，以及自己拥有旳申购、赎回、转让等权利。
第三步：签订风险揭示书清晰知晓投资风险。
风险揭示书涉及私募产品旳特殊风险、一般风险以及投资者权益等内容，投资者需要逐条签字确认合同条款。
最后由投资者、经办人、募集机构三方签字盖章。
第四步：合格投资者确认向募集机构提供资产证明或是收入证明文献，证明自己旳确符合合格投资者原则。
并且需要书面承诺是自己购买产品，且不会对产品进行非法拆分或转让。
（备注：合格投资者原则，除了需要具有相应风险辨认和承当能力之外，还需要近三年年均收入≥50万或是金融资产≥300万，投资单只产品金额不少于100万元。
）第五步：签约、打款再次确认合伙信息旳真实性，保证知悉产品风险，保证是合格投资者，才干最后确认签字、打款。
第六步：投资冷静期拥有从签订合同、打完款项之后开始计算旳，不低于24小时旳投资冷静期。
冷静期内，募集机构不能积极联系投资者，投资者有权解除基金合同。
回访确认这就是一种再确认旳过程，核对旳都是比较核心旳信息。
如果投资者有不清晰旳地方，可以解除合同、退款。
这是在冷静期结束后，由非销售人员来执行旳一项工作，目旳是为了确认合伙信息旳真实性，最大限度保证投资者权益。
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【金斧子】持第三方基金销售牌照，国际风投红杉资本和大型央企旳招商局创投实力注资，致力于打造中国领先私募发行与服务平台，提供阳光私募、。
《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》
千里之行，始于足下。
《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》是由中国证券投资基金业协会制定的一份指导性文件，旨在规范私募投资基金行业的合伙协议制定和管理。
本文将对该指引的内容进行简要介绍。
该指引一共分为六个部分，包括引言、合伙协议定义、合伙协议的基本要素、合伙协议的详细要求、其他规定和附则。
下面将对其中的一些重要内容进行概述。
首先，该指引明确了合伙协议的定义和作用。
合伙协议是私募投资基金的重要文件，用于规定合伙人之间的权益、义务和主要管理制度。
合伙协议的签署是合伙人之间达成共识并合作的基础。
其次，该指引详细介绍了合伙协议的基本要素，包括基金名称、出资方式、出资额、出资期限、分配方式、管理机构等条款。
这些条款涵盖了合伙协议的基本内容，对于确保合伙人权益的平等和合理性具有重要意义。
再次，该指引提出了合伙协议的详细要求，包括募集期限、基金规模、募集方式、投资策略、风险控制、退出机制等方面。
这些详细要求旨在保护投资者的权益，规范基金的运作和管理，提高基金的透明度和稳健性。
此外，该指引还对其他相关事项进行了规定，如基金财务信息的披露、投资者救济机制、股东大会等。
这些规定综合考虑了各方利益，为基金的健康发展和投资者的保护提供了制度保障。
第1页/共2页锲而不舍，金石可镂。
最后，该指引附录提供了一份示范合伙协议，用于辅助基金管理机构和合伙人制定合适的合伙协议。
示范合伙协议综合了指引的要求和实践经验，对于制定合规的合伙协议具有指导意义。
总体而言，《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》是一份重要的规范性文件，为私募投资基金行业提供了具体的合伙协议制定和管理指导，促进了行业的健康发展和投资者的保护。
机构间私募产品报价与服务系统参与人注册操作指引
机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系 统”），是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法 （试行）》为报价系统参与人（以下简称“参与人”）提供私 募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。成 为报价系统参与人是使用报价系统各项服务的前提和基础。 参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、 代理交易类和展示类。参与人可以根据业务需要申请开通一 类或多类业务权限。
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本页面显示的附件类型会根据申请机构在前述步骤（签 署电子签名约定书、开立产品资金账户）的选择不同而相应 调整，申请机构按照本页面显示的附件类型上传对应材料即 可。
上传完毕后，申请机构应设置参与人（即主用户账号） 初始登录密码，并进行手机短信验证后，点击“立即注册” 按钮提交注册申请。
提交成功后，系统显示提示信息。申请机构需将所有上
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致，如需修改请返回上一步基本信息填写页面修改）
申请机构对上述信息进行确认后，点击“下一步” 确 认注册信息并进入下一环节。 4、上传附件及提交
申请机构应在本页面点击“PDF 导出”或“下载模版” 按钮下载相关申请文件，打印并加盖公章后，将扫描件上传 至对应位置。无“PDF 导出”或“下载模版”按钮的，申请 机构应按照页面要求上传符合要求的附件。
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二、注册流程概述 报价系统参与人注册流程分为 3 步（流程图如下）：
1、填写基本信息，开立临时用户用于在线注册和查询 信息；
2、登录临时用户，选择注册方式（快速注册或一般注 册），填写相关登记信息，上传加盖公章附件并提交注册申 请，等待报价系统的审核。如申请材料有误，报价系统将与 注册机构联系，注册机构可在修改信息后重新提交注册申请。
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（三）会员在线申请修改/提交 申请机构登录临时用户后，首先应选择注册方式。报价
私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)
私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第一章总则 (1)第二章基金合同正文 (2)第一节前言 (2)第二节释义 (2)第三节声明与承诺 (2)第四节私募基金的基本情况 (3)第五节私募基金的募集 (4)第六节私募基金的成立与备案 (5)第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5)第八节当事人及权利义务 (6)第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14)第十节私募基金份额的登记 (16)第十一节私募基金的投资 (16)第十二节私募基金的财产 (17)第十三节交易及清算交收安排 (19)第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20)第十五节私募基金的费用与税收 (21)第十六节私募基金的收益分配 (22)第十七节信息披露与报告 (22)第十八节风险揭示 (23)第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23)第二十节私募基金的清算 (24)第二十一节违约责任 (25)第二十二节争议的处理 (26)第二十三节其他事项 (26)第三章附则 (26)契约型私募投资基金合同内容与格式指引第一章总则第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。
第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。
第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。
第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。
第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
私募基金认购流程是怎样的
私募基金认购流程是怎样的1.寻找私募基金产品：首先，投资者需要通过各种渠道和途径来寻找合适的私募基金产品。
这可以通过互联网平台、基金公司、资产管理公司、金融机构等途径进行。
投资者可以根据自己的风险偏好、投资期限、预期收益等因素筛选合适的私募基金产品。
2.研究和了解基金产品：在选定一些私募基金产品后，投资者需要对这些产品进行全面的研究和了解。
可以通过查看基金的产品说明书、招募书、协议等文件来了解基金的投资策略、运作方式、基金经理的履历和业绩等方面的信息。
此外，还可以通过与基金经理、销售人员、投资顾问等沟通交流，进一步了解和考察基金产品。
3.填写和提交认购表格：选择了合适的私募基金产品之后，投资者需要填写并提交相应的认购表格。
认购表格一般由基金管理公司提供，其中包括投资者的个人信息、投资金额、银行账户等相关信息。
投资者需要仔细阅读并填写正确的信息，确保表格的准确性。
4.投资风险评估和签署文件：在填写认购表格的同时，投资者还需要进行投资风险评估。
这是基金管理公司要求投资者必须完成的环节，旨在确保投资者对于风险有清晰的认识和理解。
一般来说，投资者需要填写相关的投资风险评估问卷，并签署相应的风险提示文件，确认自身具备相应的风险承受能力。
5.审核和确认投资：投资者提交认购表格后，基金管理公司将对表格进行审核，并在一定时间内给投资者发送确认函或者认购通知书。
投资者需要仔细阅读并确认相关的认购信息，如认购份额、确认金额、付款方式等。
一旦确认无误，投资者需要按照认购通知书的要求进行支付认购款项。
6.完成认购：完成认购手续后，投资者即可获得相应的基金份额。
基金管理公司会将相关的基金份额划入投资者的基金账户，并向投资者发送基金确认函或者基金份额确认书。
投资者可以通过网上银行、手机银行等方式查询自己的基金持仓情况。
7.遵循私募基金投资规定：作为认购者，投资者需要遵守私募基金投资规定，包括但不限于投资期限、认购份额转让限制等。
私募基金三方协议
私募基金三方协议一、协议背景本协议由以下几方共同签署，即甲方（下称“私募基金管理人”）、乙方（下称“基金托管人”）和丙方（下称“基金托管银行”）。
为确保私募基金运作的顺利进行，各方根据相关法律法规和业务规范，达成以下协议。
二、定义1. 私募基金：指由甲方分档设立、管理且向特定有限数额的投资者募集资金投资的基金产品。
2. 私募基金管理人：指依法设立并取得相应资质，负责私募基金设立、管理和运作的机构。
3. 基金托管人：指依法设立并取得相应资格，负责私募基金资产的托管、结算和清算等业务的机构。
4. 基金托管银行：指经中国银行业监督管理委员会批准，具有从事基金托管业务资格的商业银行或其他金融机构。
5. 投资者：指购买私募基金份额的合格投资者。
三、协议内容1. 私募基金管理人权利与义务1.1 私募基金管理人应依法依规设立并取得相应资格，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理私募基金。
1.2 私募基金管理人应按照《私募投资基金运作管理办法》等相关规定，编制和递交相关报告、备案材料，并及时向投资者披露基金运作信息，保证信息的及时、准确和完整。
1.3 私募基金管理人应建立健全投资决策、风险控制和内部管理制度，明确并公平、合理地执行投资策略。
1.4 私募基金管理人应加强对私募基金投资者的风险揭示和投资者适当性管理，确保投资者知情权和合法权益的保护。
2. 基金托管人权利与义务2.1 基金托管人应依法依规设立并取得相应资格，提供私募基金存管、清算、结算和资金划转等一揽子托管服务。
2.2 基金托管人应按照私募基金管理人的授权和投资组合的实际情况，处理私募基金的交易结算事宜，并保证基金账户的真实、准确和完整。
2.3 基金托管人应及时核实私募基金的投资额度和限制，对私募基金投资进行风险监控，并及时提醒和督促私募基金管理人落实风险控制措施。
2.4 基金托管人应定期向私募基金管理人提供私募基金资产托管和运营数据报告，并及时回复私募基金管理人的信息查询和要求。
私募基金投资详细流程
私募基金投资详细流程私募基金投资流程1、搜寻投资机会。
投资机会一般****于基金投资人通过各种方式(如自行组织的投资说明会、各地政府的招商会等)自行寻找，或者由创业企业自荐，或者由投资中介机构推荐。
现在各类投资中介机构(如投资咨询公司、财务顾问、律师事务所、会计师事务所等)非常活跃，到处可以看到他们的身影，对于促成投资起到积极的作用。
2、初审。
私募基金在拿到企业家的商业计划书(通常称为BP，即Business Plan)后，一般只会用很短的时间走马观花地浏览一遍，以他们敏锐的嗅觉寻找项目的“卖点”，并且决定是否值得花时间仔细研究。
因此，对创业企业而言，既要在商业计划书中突出展示企业的“亮点”，又要客观描述市场机会与盈利能力。
自吹自擂只会导致你的商业计划书被扔进垃圾桶。
3、面谈、立项、达成共识。
基金投资人对于自己熟悉的行业领域内富有前景的发展项目，或者创业企业自行或者通过中介机构提交的商业计划书，进行项目风险、市场竞争、发展前景等方面的初步调查、评估，如果基金投资人对企业家提出的项目感兴趣，则会与企业家接触，了解其技术背景、管理团队和公司的基本情况，评估创业企业及其团队。
经过面谈，基金投资人会对项目进行研究，评估投资风险、投资回报率以及退出的可能性等，决定是否立项。
决定立项的，还会对目标公司的价值进行估算，并与创业企业或其股东就投资形式、估值以及目标公司发展规划等重要事项进行沟通，若能迅速达成一致，即能就投资意向达成初步共识。
4、条款清单(Term Sheet)。
达成初步共识后，目标公司通常会收到基金投资人的一份条款清单，概括出双方主要的权利义务，包括投资额度、投资时间、投资方式、反稀释条款、回购安排、董事会席位和投票权、保护条款、优先购股权、股东协议、雇员协议、投资前提条件、信息披露、知情权等。
条款清单是引进私募基金或者风险投资过程中的一份重要文件。
有些国内的基金投资人则可能以《投资意向书》替代条款清单。
私募基金协议书5篇
私募基金协议书5篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（私募基金管理人）：___________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方参与乙方管理的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、协议前言1. 为保障甲乙双方的合法权益，明确双方的权利与义务，规范双方的运作行为，双方本着平等互利的原则，根据相关法律法规的规定，特制定本协议。
2. 本协议旨在明确甲乙双方在实施私募基金过程中的具体合作事宜，确保双方权益得到充分保障。
二、协议正文第一章私募基金基本情况1. 私募基金名称：___________________。
2. 私募基金类型：___________________（如股票型、债券型、混合型等）。
3. 私募基金规模：___________________（具体金额）。
4. 私募基金投资期限：___________________（起始日期至终止日期）。
第二章甲乙双方声明及保证1. 甲方为合法的私募基金投资者，具备相应的风险承受能力。
2. 乙方为合法的私募基金管理人，具备相应的投资管理资质。
3. 甲乙双方确认已充分了解对方的相关资质、业绩、风险等情况。
第三章甲乙双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方的权利（1）获得投资收益；（2）监督乙方的投资行为；（3）在约定的时间内赎回或转让其持有的基金份额。
2. 甲方的义务（1）按照约定及时足额缴纳认购款项；（2）承担基金运作过程中的相关费用；（3）遵守本协议的约定，不得损害乙方及其他投资者的合法权益。
二、乙方的权利与义务1. 乙方的权利（1）按照约定管理和运用基金资产；（2）收取基金管理费；（3）在发生特殊情况时，为维护投资者利益，有权暂停基金的投资运作。
2. 乙方的义务（1）恪尽职守，履行诚信、勤勉、审慎的义务；（2）依法合规地管理和运用基金资产；（3）按照约定向甲方披露基金运作信息；（4）在基金终止时，按照约定向甲方返还基金财产。
私募基金协议书6篇
私募基金协议书6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下两方签订：甲方：（投资方全称）乙方：（私募基金管理公司全称）鉴于甲方对乙方管理的私募基金产品有兴趣并有意投资，双方经过友好协商，达成以下协议条款：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在私募基金投资过程中的权利和义务，确保双方权益得到合法保护。
二、投资产品描述1. 产品名称：（具体产品名称）2. 投资领域：（投资领域描述）3. 投资策略：（投资策略描述）4. 投资期限：（投资起始日期至结束日期）5. 预期收益率：（预期年化收益率）三、投资金额及支付方式1. 甲方投资金额：（具体投资金额）2. 支付方式：（支付方式为现金、转账等）3. 付款期限：（付款截止日期）四、基金管理1. 乙方应本着诚信、勤勉、谨慎的原则管理基金。
2. 乙方应定期向甲方提供基金运营报告，及时报告基金运营情况。
3. 乙方应按照投资策略进行投资，不得擅自改变投资方向。
五、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制，确保基金运营风险可控。
2. 乙方应及时向甲方披露基金运营过程中可能存在的风险。
3. 甲方应承担投资风险，并对投资风险有充分了解。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配：基金收益按照甲方投资额占比进行分配。
2. 费用承担：基金运营过程中产生的费用由乙方承担。
3. 税收：根据国家税收法规，由甲乙双方各自承担相应税收。
七、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
2. 基金运营期限结束后，本协议自动终止。
3. 若一方违反本协议约定，另一方有权提前终止本协议。
八、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
九、其他条款1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。
3. 本协议自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。
2024版私募投资基金代持协议
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024版私募投资基金代持协议本合同目录一览1. 协议背景与主体2. 定义与解释3. 代持基金的设立与规模4. 代持基金的运作与管理5. 代持基金的投资决策6. 代持基金的退出机制7. 收益分配与费用承担8. 风险控制与合规性9. 信息披露与报告10. 合同的生效、变更与终止11. 违约责任与争议解决12. 法律适用与争议解决13. 保密条款14. 其他条款第一部分：合同如下：1. 协议背景与主体1.1 协议背景1.2 主体资格甲方是一家具备完全民事行为能力的自然人/法人或其他组织，甲方所持有的代持基金权益来源合法、有效。
乙方是一家具备私募投资基金代持资格的机构，具备相关金融牌照和业务资质，能够合法、有效地代持甲方所持有的代持基金权益。
2. 定义与解释2.1 代持基金代持基金是指由甲方合法持有的、委托乙方代持的私募投资基金份额/权益。
2.2 代持比例代持比例是指甲方将其所持有的代持基金份额/权益中，委托乙方代持的部分所占的比例。
2.3 运作期限运作期限是指本协议项下代持基金的运作期限，自代持基金成立之日起至代持基金到期日止。
3. 代持基金的设立与规模3.1 设立代持基金的设立应符合相关法律法规的规定，甲方应按照约定向代持基金出资，乙方负责代持基金的设立工作。
3.2 规模代持基金的规模应由甲乙双方协商确定，并在基金合同中予以明确。
4. 代持基金的运作与管理4.1 运作乙方应按照基金合同的约定，负责代持基金的日常运作管理，确保代持基金的合规、稳健运作。
4.2 管理乙方应履行基金管理人的职责，按照基金合同的约定，对代持基金进行投资管理，确保代持基金的投资收益。
5. 代持基金的投资决策5.1 决策权甲方保留代持基金的投资决策权，甲方应按照约定的方式对代持基金的投资事项进行决策。
5.2 乙方职责乙方应根据甲方的投资决策，负责代持基金的投资执行工作。
私募投资基金合同指引1号
私募投资基金合同指引1号私募投资基金合同指引1号第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。
第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。
第二章目标和原则第四条私募基金管理人内部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
（三）保障私募基金财产的安全、完整。
（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
第五条私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
（二）相互制约原则。
组织结构应当权责分明、相互制约。
（三）执行有效原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（四）独立性原则。
各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
（五）成本效益原则。
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
（六）适时性原则。
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
证券公司私募基金托管业务流程单
1个工作日
3日
产品协议审核
双方对管理合同及操作协议、托管协议等文档进行互审，形成初稿。
协议初稿后3-5个工作日
8日
协议初稿法务送审
管理合同、托管协议等文档报送公司风险管理部审核，出具法律意见，并按意见修改送管理人审阅。
产品资金划拨
划款指令
每个交易日15：00之前
监督投资范围
投资运作监督事项表
每个交易日
托管协议附件三
定期报告等信息披露
年度报告（资产管理人应于每年结束之日起3个月内完成年度报告）
管理合同等约定
季度报告（资产管理人应于每季度结束之日起15个工作日内完成季度报告）
管理合同等约定
业务档案保管
基金份额持有人名册；实物证券；业务档案、开户资料等。
2-3个工作日
11日
产品协议定稿及用印
正式向公司风险管理部提交协议送审，通过后加盖公章。
1-2个工作日
13日
各环节顺利可1个工作日完成
合同备案
1、托管协议；管理合同；授权通知书（托管协议附件一）；2、资产管理计划联系人名单（托管协议附件五）；3、管理人及托管人业务人员联系核实信息表（管理合同附件2）；
签约后，募集成立日前
1日
2-4项可签约后补充，加盖管理人公章转托管人。
合同签署日期合计
14日
部分项目可同步进行，总进度预计为8-10日。
产品
募集
刻制募集账户预留印章
管理人名称+私募基金综合托管业务募集或托管人名称+私募基金综合托管业务募集
1-2个工作日
2日
如管理人使用公司募集账户，此项可免除。
私募产品的发行流程
私募产品的发行流程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：私募产品是指在金融市场上向特定的投资者发行的一种投资工具，通常包括私募基金、私募股权、私募债券等。
这些产品相对于公开市场上的股票、债券，具有更高的风险和更高的回报，因此需要特定的投资者资格和更专业的投资经验。
私募产品的发行流程一般分为以下几个步骤：1. 产品设计阶段私募产品的发行流程从产品设计开始。
在这一阶段，基金管理人或者发行方将确定产品的投资策略、目标资产配置、预期收益等，以及产品的规模、募集目标和募集期限等。
这些都是在决定产品的基本特征和运作方式，以吸引更多投资者参与。
2. 基金备案中国的私募基金需要在中国证券投资基金业协会备案，并按照备案文件中的规定运作。
在备案过程中，管理人需要提交基金备案申请书、投资方案等相关材料，经过审核后才能获得备案通过。
3. 募集阶段一旦产品设计确定，基金备案完成，就会开始募集阶段。
在这个阶段，基金管理人会通过宣传推广、路演等方式吸引投资者参与，募集资金。
投资者需要填写认购协议书，向基金管理人支付认购款，完成认购手续。
4. 投资阶段募集资金完成后，基金管理人根据产品的投资策略和目标开始进行投资。
在投资阶段，基金管理人会根据投资方案中的约定，选择合适的投资标的，进行投资操作。
5. 运作阶段一旦投资阶段完成，私募产品就会进入运作阶段。
在这个阶段，基金管理人会定期向投资者披露基金的运作状况，包括资产净值、收益情况等。
基金管理人还需要满足监管部门的监管要求，履行相关法律法规下的义务。
6. 退出阶段私募产品通常有一定期限，到期后需要退出。
在退出阶段，基金管理人会根据产品的相关规定，将投资标的变现，向投资者返还本金和收益。
管理人还需要处理基金的清算、结算等事务，完成基金的退出流程。
私募产品的发行流程需要经过产品设计、备案、募集、投资、运作和退出等多个阶段。
通过这些步骤，基金管理人可以有效地运作私募产品，实现投资者和自身的共同利益。
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（有限合伙）
签约指南
一、募集账户
【银行户名】
【银行账号】
【开户行】
注：账户户名中所含非汉字字符以半角录入。
注意事项：
➢投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户，请务必在转账备注栏中填写：
“投资者姓名+ ”；（划款成功之后，请保存划款凭证）
➢投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件，以上所有账户信息必须相同（即：必须同进同出，同户名、不同卡号也不允许）。
二、签约流程（请严格按照下列（一）至（十一）项所述，依次完成客户签约流程）
（一）特定对象确定
客户填写投资者基本信息表（分为自然人、机构和产品，销售人员根据实际客户身份情况选择填写）
符合下列条件之一的是专业投资者：
1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银
行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司
产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币
合格境外机构投资者（RQFII）。
4.同时符合下列条件的法人或者其他组织：
a)最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；
b)最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；
c)具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
5.同时符合下列条件的自然人：
a)金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；
b)具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风
险管理及相关工作经历，或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
➢前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
专业投资者之外的投资者为普通投资者。
（专业投资者无须再填写风险调查问卷）
（二）普通投资者填写风险调查问卷
按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型。
客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷，由于上海亦雷投资中心（有限合伙）是一款进取型产品，为确保客户能够顺利购买该基金，请确保客户风险评估等级为：C5进取型。
完成风险问卷调查后，开始“双录操作流程”，详见《普通投资者双录流程》。
（三）投资者类型的转化（若有客户需求，销售人员引导客户填写《投资者转化申请表》，并准备相关书面材料）
1.专业投资者转化为普通投资者
a)转化要求：
第（一）条“特定对象确认”第4、5款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。
b)操作程序：
i.专业投资者填写《投资者转化（专业转普通）》（纸质或者电子文档形式），告知基金募集机构其转化为
普通投资者的决定；
ii.基金募集机构在收到投资者转化决定5个工作日内，对投资者的转化进行核实；
iii.基金募集机构在核实工作结束之日起5个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核实结果。
2.普通投资者转化为专业投资者
a)转化要求：（符合下列条件之一）
•最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
•金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
b)操作程序：
i.普通投资者填写《投资者转化（普通转专业）》（纸质或者电子文档形式），并做出了解相应风险并自愿
承担相应不利后果的意思表示；
ii.基金募集机构在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；
iii.对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；
iv.基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。
（四）提供证明材料
a.个人投资者：
个人投资者在确认购买意向时，需向分支机构选择提供下述两项证明材料之一：
1）银行出具的薪资流水（可提供多个银行流水单，审核近三年平均进账额）、公司出具薪资收入证明等，证明近三年年均收入不低于50万元；
2）投资人个人所持有的金融资产（银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
）等证明材料，证明持有金融资产不低于300万元。
b.法人机构
法人机构在确认购买意向时，需向分支机构提供：
盖有会计事务所报告专用章的机构资产负债表，证明净资产不低于1000万元。
（五）向投资者揭示风险
销售人员引导客户填写《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》，风险提示环节销售人员要进行录音或录像。
（六）填写《投资者承诺书》（个人或企业版）
（七）签署《出资意向（承诺）书》
投资者需签署《出资意向（承诺）书》，上述（一）至（四）项完成后，销售人员可正式领用基金合同。
（八）签署《上（有限合伙）》合伙协议
销售人员协助客户签署基金合同：
1.详细签约材料见“三、签约材料”。
2.私募基金合同共有以下几处需要填写并签字：
1）P4-5，《风险揭示书》抄录相关文字，签署姓名及日期
2）P6，《投资者承诺函》签署姓名及日期
3）P29-30，签署姓名及日期（根据客户自身选择，分A类有限合伙人与B类有限合伙人相应进行签署）（九）向客户签发《缴付出资通知书》，通知客户缴纳认购款
《缴付出资通知书》“烦请贵方于 2017 年月日前将下表载明的本期应缴出资额一次性足额支付至合伙企业下列账户”中需填写的日期，由销售人员与客户协商后填写，但不晚于基金管理人通知的募集期截止日。
注：签约时应和客户说明，后续基金募集期结束后，基金成立时，办理工商变更登记时需全体合伙人配合重新签订全体合伙人共同签署的基金业协会备案使用合伙协议及工商局版的合伙协议等文件，且本人可能需到工商局现场配合办理相关手续。
（十）冷静期
根据《私募投资基金募集行为管理办法》及其他相关法律法规的规定，本基金为投资者设置了24小时的投资
冷静期，冷静期自本基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。
在此期间，募集机构将不主动与投资者联系，以便投资者最终自主确认是否认购本基金，投资者在投资冷静期内可撤回认购申请。
（十一）投资回访（须告知客户，我司将进行回访工作，请客户配合）
基金募集机构对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，回访内容包括但不限于以下信息：
1.受访人是否为投资者本人；
2.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
3.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配
意见；
4.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；
5.基金募集机构及其工作人员是否存在《办法》第二十二条规定的禁止行为。
三、签约材料。