期货资产管理理子公司投资管理办法

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期货法律法规《期货公司管理办法》

地方证监局
负责辖区内期货公司的日常监管，包括对期货公司的现场检查和非现场监管。
期货交易所
作为自律组织，负责对期货交易进行一线监管，并对会员进行管理。
期货公司法律责任
民事责任
期货公司因违反合同约定或因过失造成客户损失的，需承担相应的民事赔偿责任。
行政责任
期货公司违反相关法律法规的，将受到证监会的行政处罚，包括罚款、撤销业务许可等。
失。
信用风险管理
对客户信用风险进行评估和控制，防止违约风险。
操作风险管理
对因内部流程、人为错误或系统故障等引起的风险进行管理。
流动性风险管理
对因资金流动性不足引发的风险进行管理，确保公司有足够
的资金应对突发状况。
03
期货公司监管与法律责任
期货公司监管体系
01
02
03
中国证监会
作为期货市场的监管机构，负责制定期货市场的发展规划和政策，对期货公司进行全面监管。
吊销营业执照
对于构成犯罪的，证监会可吊销期货公司的营业执照。
04
期货行业自律与市场秩序维护
期货行业自律组织
中国期货业协会
作为全国性的期货行业自律组织，负责制定行业自律规则、监督会员行为、维护会员利益，并开展期货从业人员资格管理和业务培训等工作。
地方性期货业协会
在各省市设立的地方性期货业协会，负责本地区的期货行业自律管理，配合地方政府和监管部门维护市场秩序。
特点
期货公司管理办法具有全面性、系统性和规范性，涵盖了期货公司的设立、变更、终止、业务管理、风险管理、内部控制、合规管理等方面，为期货公司的健康发展提供了有力保障。
目的和宗旨

期货公司资产管理业务管理规则

期货公司资产管理业务管理规则一、总则为加强期货公司资产管理业务的监管，保护投资者合法权益，规范期货公司的经营行为，根据《证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本规则。

二、行业准入规定1.申请资产管理业务的期货公司应具备良好的信誉和管理能力，注册资本不少于5000万元。

2.申请资产管理业务的期货公司应具备一定资金实力和风险管理能力，净资本不少于5000万元，准备金不少于1000万元。

三、资产管理产品的设计和销售1.期货公司开展的资产管理业务应符合证券法、期货交易管理条例等相关法律法规的规定。

2.期货公司应根据市场需求和风险偏好设计资产管理产品，并详细规定产品的投资策略、风险收益特征等。

3.期货公司应向投资者提供充分的风险揭示，告知投资者资产管理产品的风险性质、风险水平和可能的风险收益特征。

4.期货公司应在销售资产管理产品之前，对投资者进行风险评估，明确其风险承受能力和投资目标。

四、资产管理业务的运作和监管1.期货公司应建立健全内部控制制度，确保资产管理业务的规范和风险控制。

2.期货公司应建立风险管理体系，对资产管理业务的风险进行评估、监测和控制。

3.期货公司应根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理配置、分散投资风险，切实保护投资者的合法权益。

4.期货公司应严格按照合同约定的投资范围和投资比例进行资产配置，不得擅自改变投资策略或超出合同授权范围进行操作。

5.期货公司应制定资产管理业务的风险揭示和报告制度，及时向投资者披露资产管理业务的风险信息，并根据监管机构的要求提供相关报告和信息。

6.期货公司应建立完善的投诉处理机制，及时、公正地处理投资者的投诉和纠纷。

五、监督和处罚1.监管机构应加强对期货公司资产管理业务的监管，定期检查和评估期货公司的资产管理业务运作情况，并对违规行为进行处罚。

2.对于严重违法违规行为的期货公司，监管机构有权采取暂停资产管理业务、撤销从业资格等措施，并依法追究相关责任。

期货投资及资产管理办法

期货投资及资产管理办法引言期货投资是一种金融衍生品交易方式，主要通过对未来某一商品或金融指数等的价格进行投机性买卖来获取利润。

随着中国金融市场的快速发展，期货投资在资本市场中扮演着越来越重要的角色。

因此，为了规范期货投资行为，保护投资者利益，制定适当的资产管理办法是至关重要的。

本文将介绍期货投资的基本原理、风险管理和资产配置的方法，以及期货交易的流程和国内相关政策规定。

一、期货投资的基本原理1. 期货交易的定义和特点期货交易是指投资者通过交易所进行的标准化合约买卖，合约中包含了对未来某一商品或金融指数等的交割要求和约定的价格。

期货交易的特点包括高杠杆比例、交易时间灵活、价格波动大等。

2. 期货投机和套利期货投机是指投资者通过研究市场供求关系、经济政策等因素，预测期货价格的走势并进行买卖，以获取利润。

而期货套利是利用不同市场之间的价差，进行同时买入卖出来进行风险对冲和利润保证。

3. 期货的价格形成机制期货的价格形成主要受到市场供求关系、基本面因素、市场情绪等多种因素的影响。

投资者在进行期货投资时需要考虑这些因素的综合影响，进行决策。

二、期货投资的风险管理1. 风险识别和评估投资者在进行期货投资时，需要认识到期货交易具有较高的风险性。

他们需要认真研究市场情况，了解相关风险因素，并评估自身风险承受能力，以便制定合理的风险管理策略。

2. 交易策略和仓位管理投资者需要制定适合自己的交易策略，并进行仓位管理。

仓位管理是指投资者根据自身投资目标和风险偏好，合理控制投资组合中各个合约的仓位大小。

3. 止损和止盈策略在进行期货投资时，投资者需要设定合理的止损和止盈点，以控制风险和锁定利润。

止损和止盈策略的制定需要考虑市场情况、投资目标和风险承受能力等因素。

三、期货投资的资产配置方法1. 多样化投资组合资产配置是指根据个人的投资目标和风险偏好，将投资资金分配到不同的资产类别中，以实现收益最大化和风险最小化。

对于期货投资者来说，多样化投资组合可以有效分散风险。

期货投资管理办法

期货投资管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范集团公司期货投资行为，加强业务管理，防范投资风险，保证资金安全，更好的利用资本市场的相关金融工具为企业生产经营服务，根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规和《湖北省国资委出资企业高风险投资业务管理暂行办法》的要求，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称的期货投资，是指集团公司及各子公司根据公司粮油食品生产经营的需要，为了锁定大宗原材料成本或制成品市场价格，有效防范和化解大宗原材料及制成品价格波动的风险，在期货市场上进行期货套期保值业务的行为。

第三条公司期货业务范围只限于公司生产经营相关的原材料及制成品，不得进行纯投机交易，公司期货套期保值业务采用对冲或实物交割方式进行交易。

第四条本办法适用于公司本部、控股子公司。

第五条从事期货投资必须遵循“规范运作、防范风险、量力而行”的原则，谨慎操作。

第六条公司期货投资资金来源应为公司自有资金。

不得动用银行信贷资金、项目资金和各项借款，更不得进行任何形式的个人集资等不符合国家法律法规和中国证监会、期货交易所规定的资金用于直接或间接的期货投资。

第七条相关农产品期权上市交易后，公司可通过期货和期权市场进行对冲，降低交易风险。

第二章投资的决策与报批第八条为加强对期货投资的监管以及保证决策的科学性，集团成立期货投资决策小组，决策小组由公司分管经理、期货部及相关业务部门人员组成，具体名单报集团经理办公会批准后存档备案。

第九条投资决策小组负责决策以下重要事项：1.期货营业部的选择；2.期货投资范围及规模的建议；3.期货套期保值交易品种的选择；4.期货套期保值交易价格区间及交易方向的建议；5.期货和期权对冲交易方向。

第十条投资决策流程：1.期货部将涉及第九条的重要事项拟定方案提交投资决策小组审议；2.方案经投资决策会议讨论商议通过后方可呈报集团董事长；3.集团董事长对投资决策方案保留否决权；4.各项方案经投资决策小组多数赞同通过后由期货部负责实施。

期货交易所资金管理制度

期货交易所资金管理制度一、总则为了规范期货交易所成员的资金管理行为，保护交易所交易的公平、公正和安全，促进期货市场的健康发展，特制定本制度。

二、资金管理责任1. 期货交易所成员应当严格遵守国家有关期货交易的法律法规和期货交易所的规章制度，妥善管理自身的资金。

2. 期货交易所成员负有保障客户资金安全的责任，不得挪用客户资金用于自身经营或投资活动。

3. 期货交易所成员应建立完善的风险控制机制，防范资金风险并主动报告和解决可能存在的风险问题。

4. 期货交易所成员应当接受交易所的监管，配合交易所对资金管理进行检查和备案。

对于发现的资金违规行为，期货交易所应积极配合有关部门进行调查处理。

三、资金监管措施1. 期货交易所应当建立完善的资金监管体系，确保每一笔资金流动的合法性和透明度。

主要措施包括：（1）每一笔资金交易都应有明确的资金流向和用途，必须经过专门人员审批，并进行记录备查。

（2）对于交易所成员的资金账户和交易账户，应当实施分账管理，严格区分客户资金和自营资金。

（3）期货交易所应当建立专门的资金监管机构，对交易所成员的资金流动进行实时监控和风险评估。

2. 期货交易所应当建立完善的资金清算体系，确保交易成本和交易损益的清算及时、准确。

主要措施包括：（1）建立专门的资金清算中心，负责期货交易所的资金结算和清算工作。

（2）资金清算中心应当和国内外的清算机构建立合作关系，确保资金清算的及时性和安全性。

（3）资金清算中心应当建立健全的风险管理机制，对可能出现的清算风险进行预防和应对。

3. 期货交易所应当建立完善的风险管理机制，对交易所成员的资金风险进行分析和评估。

主要措施包括：（1）建立联合监管机制，由期货交易所、监管部门和行业协会共同参与资金风险的监测和评估。

（2）建立完善的风险预警系统，对出现异常的资金流向和资金余额进行及时报警。

（3）对于发现的资金风险问题，期货交易所应立即启动风险应对机制，采取必要的措施予以解决。

期货公司投资管理制度

期货公司投资管理制度第一章总则第一条为规范期货公司的投资管理行为，保护投资者的合法权益，提高期货市场的稳定和健康发展，制定本制度。

第二条本制度所称期货公司，是指根据法律法规设立的经营期货业务的金融机构。

第三条期货公司应当遵循诚实信用、谨慎稳健的原则，开展投资管理业务。

第二章投资管理机构第四条期货公司应当设立专门的投资管理机构，负责投资管理业务。

第五条投资管理机构的主要职责包括：（一）研究分析市场动态，制定投资策略；（二）审查和评估各类投资品种，选择适合公司风险偏好和业务需求的投资标的；（三）进行资产配置和风险控制，确保资金安全和保值增值；（四）监督和评估各类投资绩效，定期向公司管理层和监管机构报告。

第六条投资管理机构应当建立完善的投资管理制度和内部控制制度，确保投资管理业务的合规运作和风险控制。

第三章投资管理流程第七条投资管理流程包括：（一）市场研究与分析：投资管理机构应当跟踪研究市场动态，分析宏观经济形势和行业发展趋势，为投资决策提供依据。

（二）投资标的选择：根据市场研究和风险评估，投资管理机构应当选择适合公司风险偏好和业务需求的投资标的。

（三）资产配置和风险控制：投资管理机构应当根据公司的资金规模和风险承受能力，合理配置资产比例和控制风险水平。

（四）投资执行和监督：投资管理机构应当落实投资决策，及时监督和评估投资绩效，确保资金安全和保值增值。

第八条投资管理流程应当符合以风险控制为核心的原则，注重长期收益和稳健运作，防范各类投资风险。

第四章投资管理制度第九条期货公司应当制定投资管理制度，明确各类投资行为的范围、程序和责任。

第十条投资管理制度包括：（一）投资政策：明确投资目标和策略，规定风险控制和绩效评价标准。

（二）投资流程：规定市场研究与分析、投资标的选择、资产配置和风险控制、投资执行和监督等流程和程序。

（三）投资限额：设定各类投资品种的投资限额和风险限制，明确投资风险的控制措施。

（四）投资管理团队：明确投资管理机构的组织架构和人员配置，规定投资管理人员的职责和权限。

期货公司资产管理制度

第一章总则第一条为加强期货公司资产的管理，确保资产安全、合规、高效运作，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司及其所有分支机构、子公司及关联企业的资产管理和使用。

第三条期货公司资产管理的原则是：合规经营、风险控制、效益优先、责任明确。

第二章资产分类与范围第四条期货公司资产分为以下几类：（一）流动资产：包括现金、银行存款、交易保证金、应收款项、存货等。

（二）固定资产：包括房屋、土地、设备、交通工具等。

（三）无形资产：包括商标、专利、著作权、专有技术等。

（四）长期投资：包括股权投资、债权投资等。

第五条期货公司资产管理的范围包括：（一）资产取得、使用、处置和报废。

（二）资产评估、计价和会计核算。

（三）资产保全和风险防范。

第三章资产管理职责第六条公司董事会负责公司资产管理的总体决策，监督公司资产管理的实施。

第七条公司总经理负责公司资产管理的全面工作，组织实施本制度，确保资产安全、合规、高效运作。

第八条财务部门负责公司资产管理的日常事务，具体职责如下：（一）建立健全资产管理制度，制定资产管理办法。

（二）负责资产登记、统计、评估、计价和会计核算。

（三）负责资产保全和风险防范，确保资产安全。

（四）定期向公司董事会和总经理汇报资产管理工作情况。

第九条各部门负责人对本部门资产负有管理责任，确保本部门资产合规、高效运作。

第四章资产取得与使用第十条资产取得应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。

第十一条资产使用应当符合公司经营目标和实际需求，不得违规使用。

第十二条资产取得和使用应当遵循以下程序：（一）提出资产取得和使用申请。

（二）经相关部门审核批准。

（三）办理资产登记、计价和会计核算手续。

（四）资产使用过程中，定期检查资产使用情况，确保资产合规、高效运作。

第五章资产处置与报废第十三条资产处置应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。

期货公司资产管理子公司管理规则(征求意见稿)

期货公司资产管理子公司管理规则（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司设立资产管理子公司（以下简称资管子公司）的行为及资管子公司的业务行为，根据《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律、法规和《中国期货业协会章程》、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称《管理规则》）的规定，制定本规则。

第二条本规则所称资管子公司是指期货公司依法设立的，从事资产管理业务的子公司。

第三条期货公司设立资管子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策。

第四条期货公司设立资管子公司实行事后备案管理。

----与证券,基金子公司设置程序存在差异，不知道是否还属于银监会代销规定中认可的持牌机构。

第五条资管子公司开展资产管理业务，应当遵守《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《管理规则》及中国证监会的其他有关规定。

--提及私募办法，意味着期货资管业务仍属于非公开募集基金范畴，但第一条立法依据中却没有列举《证券投资基金法》，令人不解。

第六条资管子公司开展资产管理业务，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，建立健全合规与风险控制制度，有效防范和控制风险，保护资产委托人的合法权益。

资管子公司工作人员开展资产管理业务，应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务。

第七条中国期货业协会（以下简称协会）对资管子公司进行自律管理。

第八条协会对资管子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。

第二章登记备案第九条期货公司设立资管子公司应当符合以下条件：（一）净资本不低于人民币１亿元；（二）设立前6个月各项风险监管指标持续符合规定标准，且设立资管子公司之后各项风险监管指标持续符合规定；（三）最近一次分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ级；（四）最近1年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）期货公司持有资管子公司的股权应当超过50%并拥有管理控制权；（六）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范期货公司与其资管子公司之间出现风险传递和利益冲突；（七）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。

期货交易公司管理制度

第一章总则第一条为规范期货交易公司的经营管理，防范和控制风险，保障公司资产安全，维护公司及股东利益，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货交易公司及其所有子公司、分支机构及关联公司。

第三条期货交易公司应遵循合法、合规、审慎、安全、有效的原则，开展期货交易业务。

第二章基本原则第四条期货交易公司应遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务合规。

第五条期货交易公司应建立健全内部控制体系，强化风险管理，确保公司稳健经营。

第六条期货交易公司应加强员工培训，提高员工业务素质和职业道德。

第七条期货交易公司应关注市场动态，及时调整经营策略，确保公司可持续发展。

第三章期货交易管理第八条期货交易公司应建立健全期货交易管理制度，明确交易流程、审批权限和风险控制措施。

第九条期货交易公司应设立专门的交易部门，负责期货交易业务。

第十条期货交易公司应制定交易品种和交易策略，明确套期保值和投机交易的范围。

第十一条期货交易公司应严格执行保证金制度，确保交易资金安全。

第十二条期货交易公司应设立涨跌停板制度，控制市场风险。

第十三条期货交易公司应实施持仓限额制度，防止市场操纵。

第十四条期货交易公司应执行大户报告制度，掌握市场风险。

第十五条期货交易公司应建立健全强行平仓制度，防范风险。

第四章风险管理与控制第十六条期货交易公司应建立健全风险管理体系，明确风险识别、评估、监测和预警机制。

第十七条期货交易公司应定期进行风险评估，根据风险等级采取相应措施。

第十八条期货交易公司应设立风险控制部门，负责风险监测和预警。

第十九条期货交易公司应制定风险应急预案，应对突发事件。

第二十条期货交易公司应加强内部控制，确保业务合规、风险可控。

第五章内部控制与监督第二十一条期货交易公司应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。

第二十二条期货交易公司应设立内部审计部门，负责对公司内部控制进行监督。

第二十三条期货交易公司应定期进行内部审计，确保内部控制制度有效执行。

期货公司资产管理业务管理规则

期货公司资产管理业务管理规则一、引言随着金融市场的不断发展和创新，期货公司资产管理业务逐渐成为金融机构的重要组成部分。

为了规范期货公司资产管理业务的开展，保护投资者的合法权益，提高行业自律水平，制定一套科学有效的管理规则是必要的。

二、概述期货公司资产管理业务是指期货公司以客户委托资金或自有资金为对象，经营期货、证券等金融资产，以获取投资收益并管理风险的一种业务形式。

这种业务在为期货公司带来更多收入的同时也面临着一定的风险。

三、风险管理1. 风险识别：期货公司在进行资产管理业务时，应充分了解投资市场的整体状况和特点，识别可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2. 风险控制：期货公司应建立科学的风险管理体系，包括风险评估、风险监测、风险预警等机制，及时发现和控制潜在的风险。

3. 风险应对：期货公司应制定应对策略，当市场出现异常波动或其他风险事件时，能够快速反应并采取有效措施，保护投资者的利益。

四、投资者保护1. 信息披露：期货公司应及时、真实、完整地向投资者披露资产管理业务的有关信息，包括投资策略、风险收益特征、投资组合报告等。

同时，期货公司还应遵守相关法律法规，保护客户隐私和商业机密。

2. 客户协议：期货公司与客户应签订详细的资产管理协议，明确双方的权益和义务，约定投资范围、风险警示、费用收取等事项，保护投资者的合法权益。

3. 专业素质：期货公司应具备足够的专业素质和风控能力，保证资产管理业务的合规运作。

公司应定期培训员工，提升其理论和实践水平，以更好地服务投资者。

五、合规监管1. 内部控制：期货公司应建立健全的内部控制制度，包括资金管理、风险控制、信息披露等方面，保证资产管理业务的合规性。

2. 监管机构：期货公司资产管理业务应受到监管机构的监督和检查，监管机构应加强对期货公司资产管理业务的监管力度，规范该业务的开展。

3. 外部评估：期货公司应定期邀请第三方机构对资产管理业务进行风险评估和业务合规性评估，发现问题及时改进。

期货公司资产管理业务管理规则(试行)

期货公司资产管理业务管理规则（试行）第一章总则第一条为适应期货公司资产管理业务发展的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展，保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。

第二条期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委托人的利益进行投资活动，适用本规则。

第三条期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。

第四条从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。

资产委托人应当独立承担投资风险，确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金。

第五条中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则，对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。

期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。

第六条协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。

第二章登记备案第七条期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。

第八条期货公司申请登记期货资产管理业务，应当符合下列条件：（一）申请登记时期货公司净资本不低于人民币1亿元；（二）申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近一次期货公司分类监管评级不低于C类c级；（四）近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人，高级管理人员具备相应的任职条件；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（六）有符合要求的营业场所，具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力；（七）有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度；（八）中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。

期货公司管理办法

02
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
01
2.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
设立期货公司申请书；
01
公司章程草案；
02
经营计划；
03
发起人名单及其审计报告；
04
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
05
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
*
6.期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近１年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前３个月符合期货公司风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
6.2 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）设立营业部申请书；（二）拟设立营业部的决议文件；（三）申请日前３个月月末的风险监管报表；（四）营业部的管理制度文本；（五）拟任负责人任职资格申请材料或证明；（六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；（七）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；
下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：营业执照被公司登记机关依法注销；成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；主动提出注销申请；
01
02
4、许可注销

期货公司投资管理制度

期货公司投资管理制度第一章总则第一条为规范期货公司的投资管理行为，保护投资者利益，提高期货公司的风险管理水平，制定本管理制度。

第二条本制度适用于期货公司的所有投资管理活动。

第三条期货公司在进行投资管理时，应当遵循合法、诚实、守信、有效、审慎的原则。

第四条期货公司应当建立健全投资管理组织架构，明确各部门的职责和权限。

第五条期货公司应当建立健全风险管理体系，确保投资管理活动的风险可控。

第六条期货公司应当建立健全信息披露制度，及时向投资者披露相关信息。

第七条期货公司应当建立健全内部控制制度，防范内部风险。

第八条期货公司应当建立健全投资管理绩效评估制度，评估投资管理活动的效果。

第二章投资管理目标第九条期货公司的投资管理目标是实现资产保值增值，提高公司的盈利能力。

第十条期货公司应当根据市场环境、公司业务情况和风险承受能力确定投资管理的具体目标。

第十一条投资管理目标应当与期货公司的整体战略目标相一致。

第三章投资管理策略第十二条期货公司应当制定投资管理策略，包括投资标的、投资组合构成、投资限制等内容。

第十三条期货公司应当根据市场行情和公司经营情况，灵活调整投资管理策略。

第十四条投资管理策略应当符合期货公司的风险管理要求。

第十五条期货公司应当建立健全投资管理决策流程，确保投资决策科学、合理。

第四章投资管理流程第十六条期货公司的投资管理流程包括投资组合构建、投资组合管理、资产配置、风险管理等环节。

第十七条投资组合构建阶段，期货公司应当根据投资目标、策略确定投资标的和比例。

第十八条投资组合管理阶段，期货公司应当根据市场变化、风险状况及时调整投资组合。

第十九条资产配置阶段，期货公司应当根据资产配置比例确定各类资产的占比。

第二十条风险管理阶段，期货公司应当建立风险管理模型，及时发现和控制风险。

第五章投资管理监督第二十一条期货公司应当建立独立的投资管理监督机构，对投资管理活动进行监督。

第二十二条投资管理监督机构应当定期对投资管理活动进行评估，提交监督报告。

规章制度期货公司管理办法

规章制度期货公司管理办法第一章总则第一条为规范期货公司的经营行为，维护期货市场的稳定运行，根据《期货公司管理条例》及其他相关法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于在我国设立的期货公司及其分支机构的管理工作。

第三条期货公司应当遵循市场化、法治化的原则，加强公司内部管理，保护客户权益，维护期货市场秩序，提高公司的经营风险管理水平。

第四条期货公司应当遵循公平、公正、诚信、透明、有效的原则，维护公司与客户、公司与公司之间的合法权益关系，保持公司的良好声誉。

第二章组织架构第五条期货公司应当设立董事会、监事会和管理层，建立科学的决策机制和监督机制。

第六条董事会是期货公司的最高决策机构，负责公司的整体经营管理和决策。

董事会由不少于五名董事组成，公司董事应当具有相关从业资格和工作经验。

第七条监事会是期货公司的监督机构，负责对公司经营活动的监督、检查和审计工作。

监事会由不少于三名监事组成，监事须具备相关从业资格和审核能力。

第八条管理层是期货公司的执行机构，由公司总经理领导，分设财务、风控、市场营销等部门，负责执行公司董事会的决策。

第九条期货公司应当设立合法合规风险管理部门，定期编制公司的风险管理制度和风险控制计划，及时发现和化解公司的交易与市场风险。

第十条期货公司应当在公司内部建立完善的内部控制制度，确保公司的各项规章制度得到有效执行。

第十一条期货公司应当设立独立的合规监察部门，对公司的操作行为、内部控制等方面进行全面监督和检查。

第十二条期货公司应当建立健全的信息披露机制，及时披露公司的经营状况和风险情况，保持市场透明度。

第三章业务经营第十三条期货公司应当依法开展期货交易业务，严格遵守相关法律法规和交易规则，加强风险管理和内控措施。

第十四条期货公司应当根据公司的经营情况和风险承受能力，合理确定公司的交易品种和交易规模。

第十五条期货公司应当依法保护客户权益，遵循“客户至上”的原则，加强风险提示和风险揭示，确保客户充分知情、自主选择。

公司期货投资管理制度范本

第一章总则第一条为规范公司期货投资行为，防范风险，提高投资收益，保障公司资金安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及子公司（以下简称“公司”）进行的期货投资活动。

第三条公司期货投资应遵循以下原则：1. 合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业监管政策和公司内部规章制度；2. 风险控制原则：确保期货投资风险可控，避免因期货投资导致公司财务风险；3. 效益最大化原则：在风险可控的前提下，追求期货投资收益最大化；4. 专业化原则：建立健全期货投资管理团队，提高期货投资的专业水平。

第二章期货投资范围与类型第四条公司期货投资范围包括：1. 商品期货投资：包括农产品、金属、能源、化工等品种；2. 金融期货投资：包括股指期货、利率期货、外汇期货等品种；3. 其他期货投资：经公司董事会批准的其他期货品种。

第五条公司期货投资类型包括：1. 期货合约投资：购买期货合约进行投机或套期保值；2. 期权投资：购买或出售期权合约进行投机或套期保值；3. 其他期货投资方式：经公司董事会批准的其他期货投资方式。

第三章期货投资决策与执行第六条期货投资决策权限：1. 公司董事会负责批准期货投资战略、投资规模和风险控制；2. 公司投资决策委员会负责制定期货投资具体方案，包括投资品种、投资策略、资金分配等；3. 期货投资部负责执行期货投资决策。

第七条期货投资决策程序：1. 期货投资部提出期货投资建议，经投资决策委员会讨论；2. 投资决策委员会提出期货投资方案，报董事会批准；3. 董事会批准期货投资方案后，期货投资部负责具体执行。

第八条期货投资执行：1. 期货投资部根据期货投资方案，进行期货交易；2. 期货投资部应定期向投资决策委员会和董事会报告期货投资情况。

第四章风险控制与管理第九条公司设立期货风险控制部门，负责期货投资风险监控和评估。

第十条期货风险控制部门应建立健全期货风险控制体系，包括：1. 风险评估：对期货投资品种、投资策略、资金规模等进行风险评估；2. 风险预警：对期货市场风险进行实时监控，发现潜在风险及时预警；3. 风险处置：对期货投资风险进行有效处置，降低风险损失。

投资公司_期货_管理制度

第一章总则第一条为规范投资公司期货交易行为，加强风险管理，确保公司资产安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及所属子公司（以下简称“公司”）的期货交易活动。

第三条公司期货交易遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部管理制度，确保期货交易合规合法。

（二）风险控制：建立健全风险管理体系，严格控制期货交易风险，确保公司资产安全。

（三）稳健投资：在控制风险的前提下，追求稳健的投资收益。

（四）信息披露：及时、准确、完整地披露期货交易信息，保障投资者权益。

第二章期货交易管理第四条期货交易部门负责公司期货交易的具体管理工作，包括：（一）制定期货交易策略，选择合适的期货品种和交易时机。

（二）建立期货交易账户，进行期货交易操作。

（三）跟踪市场行情，分析市场趋势，为决策提供依据。

（四）评估期货交易风险，制定风险控制措施。

（五）定期向公司高层汇报期货交易情况。

第五条期货交易操作人员应具备以下条件：（一）具备期货从业资格。

（二）熟悉期货市场规则和交易流程。

（三）具备一定的风险识别和防范能力。

（四）诚实守信，具有良好的职业道德。

第六条期货交易应遵循以下程序：（一）制定期货交易计划，明确交易目标、策略和风险控制措施。

（二）审批期货交易计划，确保符合公司投资策略和风险控制要求。

（三）执行期货交易计划，进行期货交易操作。

（四）定期评估期货交易效果，调整交易策略。

第三章风险管理第七条公司建立健全期货交易风险管理体系，包括：（一）风险识别：识别期货交易过程中的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

（二）风险评估：评估各类风险对公司的潜在影响，确定风险等级。

（三）风险控制：采取有效措施控制期货交易风险，包括设置止损点、分散投资、加强合规管理等。

（四）风险监测：实时监测期货交易风险，确保风险控制措施得到有效执行。

期货资管管理制度

期货资管管理制度一、前言期货资管是指以期货合约等期货产品作为主要投资标的的资产管理业务。

期货资管作为一种特殊的资产管理方式，具有高风险、高收益的特点，对资产管理人的能力和监管体系有着较高的要求。

本文将探讨期货资管的管理制度，旨在规范和加强期货资管业务的风险管理，保护投资者的利益，促进市场稳定和健康发展。

二、期货资管管理制度的基本要求1. 风险管理制度期货资管管理人应建立完善的风险管理制度，包括风险评估、风险控制、风险监测等环节。

通过对市场风险、信用风险、流动性风险等进行全面评估，有效控制各类风险，确保资产安全。

2. 投资决策制度期货资管管理人应建立科学的投资决策制度，明确投资目标、投资范围和风险偏好，制定合理的投资组合，确保投资行为符合法律法规和投资者利益。

3. 业绩评估制度期货资管管理人应建立完善的业绩评估制度，对投资组合的收益、风险、流动性等指标进行评估，并与基准进行比较，及时调整投资策略，提高业绩水平。

4. 报告披露制度期货资管管理人应建立健全的报告披露制度，及时向投资者披露投资组合的情况、风险状况、业绩表现等信息，保障投资者的知情权和监督权。

5. 合规监管制度期货资管管理人应遵守相关法律法规，接受监管部门的监督检查，配合相关机构的风险评估和合规审查，确保资管业务合规经营。

三、期货资管管理制度的建立和落实1. 制度建立期货资管管理人应根据公司的实际情况和业务特点，制定适合的管理制度，并向公司高层报备，并于有效载体上保存备查。

2. 制度宣导期货资管管理人应制定培训计划，对内部人员进行相关制度的培训和宣传，确保全员了解制度的内容和要求。

3. 制度执行期货资管管理人应根据制度要求，履行相应的职责，确保制度的执行和落实，做到有章可依、有责必究。

4. 制度监督期货资管管理人应设立相应的监督机制，对内部制度的执行情况进行监督检查，及时发现和解决问题，确保制度的有效实施。

四、期货资管管理制度的完善和优化1. 不断完善期货资管管理人应根据市场变化和公司发展情况，不断完善和优化管理制度，及时修订和更新，保持其与时俱进。

期货投资管理制度

期货投资管理制度一、总则为规范期货投资活动，提高投资效率，保护投资者权益，防范风险，特制定本期货投资管理制度。

二、管理机构1. 首席投资官本机构设立首席投资官一名，负责制定期货投资策略，监督投资组合的运作，提高投资绩效。

2. 投资委员会设立投资委员会，由首席投资官领导，成员包括研究分析人员、交易员等专业人员，负责讨论决定重大投资事项。

3. 风险管理委员会设立风险管理委员会，负责监测风险情况，及时预警风险，采取措施规避风险。

三、投资策略1. 投资目标根据机构的风险承受能力和投资期限，设定投资目标，包括投资收益率、风险水平等。

2. 投资组合构建根据投资目标和市场情况，制定合理的投资组合构建方案，包括资产配置、行业配置、个股配置等。

3. 投资方式采用多种投资方式，包括期货交易、配对交易、套利交易等，以实现投资组合的分散化和风险控制。

四、交易规则1. 交易决策严格按照投资委员会决策的交易方案执行，不能擅自操作。

2. 交易限制设定交易限制，包括单笔交易限额、日累计交易限额等，严格控制交易风险。

3. 交易监督建立健全的交易监督机制，定期审查交易记录，及时发现和纠正交易偏差。

五、风险管理1. 风险控制建立风险控制制度，包括市场风险、信用风险、操作风险等，保障投资安全。

2. 风险评估定期对投资组合进行风险评估，确定风险暴露度，及时调整投资策略。

3. 风险报告定期编制风险报告，上报风险管理委员会，及时汇报风险情况，提出管理建议。

六、绩效评估1. 投资绩效定期评估投资绩效，包括收益率、风险收益比等指标，比较同类产品，确保投资效益最大化。

2. 绩效考核制定绩效考核制度，对投资人员进行绩效考核，奖惩分明，激励投资人员积极工作。

七、信息披露1. 投资信息定期向投资者披露投资信息，包括投资目标、投资策略、风险评估等，提高投资者信任度。

2. 绩效报告定期向投资者发布绩效报告，包括投资绩效、风险情况等，真实客观地反映投资情况。

公司期货投资管理制度范本

公司期货投资管理制度范本第一章总则第一条为了规范公司的期货投资行为，加强风险管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》以及《企业会计准则》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司进行期货投资活动的决策、操作、风险控制和信息披露等环节。

第三条公司期货投资应遵循合法、合规、风险可控、收益最大化的原则，确保公司资产的安全和增值。

第四条公司期货投资应建立健全内部控制机制，明确各部门和人员的职责，确保投资决策的科学性和合理性。

第二章期货投资决策第五条公司期货投资的决策应由董事会或者授权的高级管理人员负责，投资决策应充分考虑公司的财务状况、风险承受能力、投资目标和市场情况。

第六条公司期货投资应进行充分的市场调研和风险评估，制定投资策略和计划，并报董事会或者授权的高级管理人员审批。

第七条公司期货投资应根据市场情况及时调整投资策略和计划，确保投资行为的灵活性和适应性。

第三章期货投资操作第八条公司期货投资应通过专门设立的期货交易部门或者委托专业的期货投资机构进行操作，确保投资的专业性和效率。

第九条公司期货投资操作人员应具备相关的专业知识和技能，熟悉期货市场的交易规则和风险管理方法。

第十条公司期货投资操作应建立健全交易记录和风险控制制度，确保投资行为的可追溯性和可控性。

第四章风险控制第十一条公司期货投资应建立健全风险控制机制，包括风险识别、评估、监控和应对等环节。

第十二条公司期货投资应根据市场情况制定相应的风险控制措施，包括止损点、仓位控制、资金管理等。

第十三条公司期货投资应定期进行风险评估，及时调整投资策略和风险控制措施，确保投资风险处于可控范围内。

第五章信息披露第十四条公司期货投资的信息披露应遵循及时、准确、完整的原则，确保投资者能够获取到相关信息。

第十五条公司期货投资的信息披露应包括投资策略、投资情况、风险控制措施等内容，并通过公司指定的信息披露渠道进行发布。