资产管理业务的基本要求考试试题及答案解析

资产管理业务的基本要求考试试题及答案解析

资产管理业务的基本要求考试试题及答案解析

一、单选题（本大题9小题．每题0.5分，共4.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。

A 500

B 200

C 100

D 50

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

第2题

单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A 1%

B 3%

C 5%

D 10%

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

第3题

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是

( )。

A 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。

第4题

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

D 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] C项未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

第5题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。

A 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作