企业法律风险管理指南解读演示课件
企业法律风险管理指南
企业法律风险管理指南在现代商业环境中，企业面临各种法律风险，这些风险可能导致公司面临诉讼、经济损失甚至破产。
为了有效管理和规避这些法律风险，企业需要建立一个完善的法律风险管理体系。
本指南将向您介绍企业法律风险管理的基本原则和关键步骤。
一、了解法律环境首先，企业需要了解所在地以及相关国家的法律环境。
了解国家的商业法律、劳动法以及税务法规是至关重要的。
此外，还需要关注行业特定的法规和监管要求。
了解不同法律领域的基本知识，有助于企业预见潜在的法律风险并及时采取措施防范。
二、评估法律风险评估法律风险是企业法律风险管理的核心步骤之一。
企业需要对其业务活动、合同、员工行为以及决策过程中的法律风险进行全面评估。
这可以通过定期审查合同和文件、法律咨询和风险评估工具来实现。
确保该评估过程具有系统性，并适应企业不断变化的需求。
三、制定风险管理策略一旦评估了法律风险，企业需要制定相应的风险管理策略。
这包括确定风险的优先级和紧迫程度，制定风险管理计划以及确定风险负责人。
在此过程中，清晰的沟通和信息共享是至关重要的。
确保各个部门和团队了解并遵守企业的法律风险管理策略。
四、建立合规文化建立合规文化是企业法律风险管理的基础。
这意味着公司的管理层必须承担起领导和示范合规行为的责任。
通过加强培训和教育，提高员工对法律风险的意识，并确保他们在业务活动中秉持合规原则。
此外，建立合规报告机制和监督机构，使员工可以匿名举报和反馈风险。
五、与专业人士合作为了更好地管理法律风险，企业可以与专业人士合作，如律师、风险评估专家和保险代理人。
他们可以提供专业的法律咨询、风险评估和保险产品，帮助企业更好地应对法律风险。
与专业人士建立长期合作关系，并及时获取最新的法律和风险管理信息。
六、定期审查和更新法律环境和业务需求都是不断变化的，因此企业需要定期审查和更新其法律风险管理体系。
对策略、政策和程序进行定期审查，并及时调整以适应新的法律要求和业务变化。
企业合同法律风险管理演示PPT课件
企业法律风险防范PPT课件
2、企业法律风险的本质
企业法律风险 ——是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括 企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效 行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能 性。 （1）企业法律风险是一种可能发生的负面的法律后果， 比如承担违约责任、损害赔偿责任、因违法而被行政处罚 等。 （2）企业法律风险是一种有可能发生但不一定发生的负 面的法律后果。 （3）导致企业法律风险发生的原因，可能是企业外部法 律环境发生变化，也可能是企业内部的法律主体未依法或 者依约办事。
企业法律风险防范
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写在前面 扁鹊三兄弟的故事
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一、企业法律风险的本质
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1、风险的本质
风险——损失的不确定性 （1）风险是一种可能发生的损失，指可能发生的对经济 主体产生定不会发生的事件也不是风险。
举例1：交通事故、地震
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企业法律风险防范是由多个部门共同努力的结果
以腾讯公司为例：
内控、内审
业务安全部门
企业法律风险
政策发展部
流程管理
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举例2：QQ堂案、《恋爱中的宝贝》案
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二、企业法律风险的类型
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3、内部法律风险、外部法律风险 和混合法律风险
分类的标准：法律风险产生的风险源 分类的依据：内因和外因的区别 分类的意义：准确寻找法律风险发生的源头
（1）内部法律风险——纯粹由于企业内部的股东、经理管 理人员或者员工不规范操作（包括违法操作和违约操作）， 给企业所造成的法律风险。
法律完备程度及司法环境
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11、企业法律风险防范的关注点 （1）国家法律法规以及政策的变化； （2）企业组织结构的变化； （3）企业管理流程的变化； （4）企业经营模式的变化； （5）企业跨行业经营及新型合作模式。
《企业法律风险管理》PPT课件
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根据作用和功能分：
证明商标、集体商标、防御商标、联合商标
• 例：
1）证明商标：绿色食品标志，真皮标志，纯羊毛标志， 电工标志，信阳毛尖标志,“ISO9000”一种国际上公认的证 明商标。 2）联合商标：“娃哈哈” 有“娃哈哈、哈娃哈、哈哈娃”等， 这些近似商标为副商标，不用于商品之上。 “牡丹” 商标、还有“白牡丹”、“红牡丹”、“黑牡丹” “乐口福”牌商标，同时又注册“福口乐”、“口乐福”、“乐福 口”、“口福乐”等相近似的商标。 3）防御商标:“金利莱” 用于领带，后申请注册于皮鞋、 皮包、电器、手表等 “白玉”牌牙膏，隧又在化妆品、香皂、洗涤剂上注册使用。
• 6、深圳某民营企业因合同履行过程法律风险管理 不到位损失近千万。
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第一节： 法律风险存在的主要领域及特征
一、法律风险的含义及分类
含义：在法律实施过程中，由于行为人作出的具体 法律行为不规范而导致的，与其所期望达到的目 标相违背的法律不利后果发生的可能性。
法律风险产生于企业运营的过程中; 法律风险产生于法律实施中的某种非规范性; 法律风险导致的后果可能是人们非预期的结果; 法律风险不等于违法风险.
• “莫文蔚”（莫闻味）-----卖臭豆腐
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（四）商标转让中的法律风险
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（五）商标许可使用的法律风险
• 1.超范围许可的法律风险
• 2.商标使用不当的法律风险
• 3.未将使用证许可合同备案的法律风险
• 4.合同当事人不符合相关规定的法律风险
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（六）未进行商标的国际注册的法律风险
★HERMES在中国未注册中文商标，状告商评 委败诉
• 2、长虹与美国APEX公司因高达40亿元贸易纠纷背 负多年困局；
解读《企业法律风险管理指南》
解读《企业法律风险管理指南》——陈法仲随着法律法规体系的不断完善，世界各国对企业的法律监管要求都日趋严格，特别是上市公司面临的法律监管环境更为严苛。
同时，经济全球化背景下，企业的市场竞争范围不断由国内市场走向国际市场，复杂的经营环境必然给企业带来更为严重的法律风险暴露。
由于法律风险伴随着企业经营管理的全过程，尤其是重大法律风险对企业的经营发展影响巨大，使得企业必须加强法律风险管理。
为了指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动，以满足国内企业提高法律风险防范能力的迫切需求，2011年12月30日，国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会联合发布了GB/T27914—2011国家标准，即《企业法律风险管理指南》（以下称《指南》）国家标准，该标准于2012年2月1日正式实施。
律师作为从事企业法律风险管理的主要人员，不但要了解该《指南》，而且要通过运用《指南》所提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施，有效管理客户企业法律风险，为客户企业提供更优质、更专业、更高端的法律服务，让大家更加了解《指南》，并能熟练运用《指南》。
笔者从本期开始将通过一系列文章向大家介绍《指南》的主要内容及如何运用《指南》为客户提供服务。
本文将通过对企业法律风险的概念、《指南》出台背景、主要内容及价值与意义等方面为大家进行解读。
一、企业法律风险概念根据《指南》中的术语和定义，企业法律风险（terprise legal risk）引用了GB／T23694《风险管理术语》中关于企业法律风险的定义。
该定义中，企业法律风险是基于法律规定、政策要求或合同约定，由于企业内外部环境及其变化与企业及其利益相关人的作为与不作为相互作用而产生的对企业目标的影响。
从该定义中，我们可以看出，企业法律风险是基于法律规定或合同约定而产生的，也就是说，法律规定或合同约定是企业法律风险的前提。
其风险来源是企业内外部环境及其变化、企业及其利益相关者的作为和不作为。
(整理)企业法律风险管理指南标准化课件.
《企业法律风险管理指南》国家标准理解与适用[字体：大中小]主讲人：高晓红引言：各位学员，大家晚上好，很高兴能和大家一起学习、探讨企业法律风险管理的问题。
我是来自于中国标准化研究院的，中国标准化研究院是中国质检总局直属的事业单位，是专门从事标准化研究的国家级社会公益类科研机构，针对我国国民经济和社会发展中的全局性、战略性、综合性标准化问题进行研究。
今天我讲授的《企业法律风险管理指南》的国家标准，就是我们最近即将出台的。
我刚才提到组织和结构的名称，像国家质检总局、中国标准化研究院、中国标准化质量管理分院、SAC/TC310等等，有些学员是第一次听到，之前有很多人向我提问，这些机构到底是什么管理？跟我们SAC/TC310风险管理标准化技术委员会又是什么关系？今天在正式上课之前，给大家做简单的介绍，使大家对这些概念有清晰的认识。
国家质检总局全称是国家质量监督检疫检验总局，中国标准化研究院是直属于国家质检总局。
直属于国家质检总局研究院所一共有4个，分别是中国计量科学研究院、中国检验检疫科学研究院、中国特种设备科学研究院、中国标准化研究院。
质量管理分院是直属于中国标准化研究院，简称是QMB。
分院主要是提升我国质量管理技术和水平为目标开展标准研制、技术研发、实验验证以及咨询服务等方面的工作。
质量分院拥有七个技术机构，像SACTC151，全国质量管理和质量保证标准化技术委员会，是把大家熟悉的ISO9000系列标准从国外引到国内并且进行推广。
消费品质量安全标准化技术委员会，PC508这是比较年轻的技术委员会，也是因为目前国家消费品安全事件频发，质检总局又是主管质量问题的，我们成立了这样一个消费品质量安全标准化技术委员会。
市场民意与社会调查PC320技术委员会，社会上比较流行的零点调查，这些方面的标准，就是由我们PC320制定的。
社会责任、社会信用这些方面，也都有相应的工作组，也是设在质量分院。
还少了今天的主角，全国风险管理标准技术委员会，PC310，我们今天要讲授的《企业法律风险管理指南》的标准，就是由这个技术委员会提出来，并且归口管理，宣贯、修订、维护都是由PC完成的，也是由我一手组建的。
企业法律风险及防范最新精选PPT课件
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
企业法律风险防范宣讲PPT
行政责任
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《民法通则》第49条
刑事责任
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①限制出境：《民事诉讼法》第255条
②限制离开住所地：《企业破产法》
第15条
③单位犯罪中其他刑事责任
（二）股东的权利与义务
股东的权利
1 收益分配请求权 2 有限责任公司股东的优先认购权 3 知情权 4 选举权 5 表决权 6 提议、召集、主持股东会临时会议权 7 股份有限公司的提案权 8 有限责任公司股东的股权回购请求权 9 决议撤销权 10 股东代表诉讼权 11 股东直接诉讼权 12 提起公司解散诉讼权 13 剩余财产分配请求权
1 工伤保险基金 2 工伤认定 3 劳动能力鉴定 4 工伤保险待遇 5
特殊规定
（五）商业限制与商业秘密
保密义务 竞业限制
①什么是商业秘密 ②竞业限制—商业秘 密的保险柜
竞业限制 范围期限
约定不明 以及终止
①竞业限制的范围适用于用 人单位的高级管理人员、高 级技术人员及其他 ②范围限制可约定但不得违 法
股东的义务
1 出资义务 2 禁止抽逃出资义务 3 禁止关联交易
（三）股东会、董事会、监事会
【案情简介】王某、徐某、梁某、王某共同签订
合作协议，建立了以合作研发航爆弹制导系统为核心
的技术开发合作合同关系，五人共同设立的华源数通
公司承担研发费用，身为股东、董事的梁某在华源数 通公司中直接负责研发工作。根据华源数通公司董事 会的决议，梁某担任法定代表人的安德讯公司，受托
一审认定梁某违反合同约定与《公司法》第147 条规定的公司董事的忠实义务，判决梁某赔偿华源 数通公司人民币20万元。二审法院驳回双方上诉， 维持原判。
求赔偿公司损失及相应利息。
1 挪用公司资金
企业法律风险防范培训课件 (PPT 57页)
（二）非法吸收公众存款罪
非法吸收公众存款罪，是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。
《刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重 情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照 前款的规定处罚。
最高人民法院的司法解释规定： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下 列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众 存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继 续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
目前企业的法律顾问和法务部门，主要关注的是诸如知识产权等民商事法律 风险，对刑事的法律风险往往疏于防范。
一、单位犯罪
（一）单位犯罪的概念 1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单位犯罪。 《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、实施的危害社会的行为，法律规定为 单位犯罪的，应当负刑事责任。 2、公司、企业、事业单位既包括国有的公司、企业、事业单位，也包括依法设立的合资经营 、合作经营企业和具有法人资格的独资、私营公司、企业、事业单位。
企业法律风险防范讲座(PPT 81张)
5.如何选择律师？
明确以下两个问题： 第一，内部法务人员与外部律师的关系 第二，律师作用的局限性
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二、企业法律风险控制与管理
企业内部法律风险控制制度的 建立是一项综合系统工程。
以合同管理制度为例，应从以下几 个方面着手： （一）合同签定前法律风险与防范 （二）合同签订时的法律风险与防范 （三）合同履行中法律风险与防范
三、企业法律风险化解与补救 ——如何有效应对、化解现实发生的 法律风险？
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一、企业法律风险分析与评估
（一）风险与收益的关系
企业法律风险防范要达到什么目标？
一般意义上讲，风险与收益是共存的， 成正比关系。
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一、企业法律风险分析与评估
高收益
最优选择 可以选择
低风险
可以选择 最差选择
高风险
低收益
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一、企业法律风险分析与评估
对于尚未建立现代公司制度的全民所有制企业仍适用 《全民所有制工业企业法》
（2）横向平等关系——《合同法》 （3）纵向+横向关系——《劳动法》+《劳动合同 法》
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一、企业法律风险分析与评估
（1）企业内部关系——《公司法》 《公司法》主要调整企业作为独立的主体的内 部关系，即公司治理结构问题。
国有企业的特殊性： 国有企业的股权结构相对简单，在股东权益纷 争、利益分配等方面产生纠纷、引发法律风险 的可能性较低。另外国家作为“出资人”与国 有企业之间还存在行政隶属性关系，因此可以 通过《中华人民共和国企业国有资产法》等行 政管理型法律来调整。
（1）内部风险：企业设立中的风险——企业经 营 决策的风险——企业管理风险 （2）外部风险：权利冲突——发生纠纷——酿 成诉讼，以及外部性因素（不可抗力、法律修 改、政策变化、情势变更）
企业法律风险防范ppt课件
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主体
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举证
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——尽管摩托罗拉与每一位雇员都签订了协议，但是 摩托罗拉未能告诉雇员哪些信息在实际中是属于机密 的。事实上，甚至连摩托罗拉公司本身也不知道哪些 信息是本公司的商业秘密。因为，在摩托罗拉的档案 中没有任何一项关于哪些信息是商业秘密的清单和目 录。
——摩托罗拉主张的“商业秘密”，已在某种程度上 显示在其生产的产品上，或已通过专利向公众披露， 同行业已经普遍知道，并且可以在公开出版物中查到。
◆1、同时履行抗辩权 ◆当事人互负债务，没有先后顺序 的，应当同时履行。 ◆——你不履行，我可以不履行。
2、后履行抗辩权 ◆当事人互负债务，有先后顺序 ◆ ——先不履行，后可以不履行
▲3、不安抗辩权
▲行使不安抗辩权者须负担两项义务