2002年证券市场大事记

2002年证券市场大事记周菊荣2002年1月4日财政部对关联交易相关问题予以明确，《关联方之间出售资产等有关会计问题暂行规定》发布前，如关联交易实质上已完成，可按原计量原则计量。

2002年1月7日中国人民银行公布《股份制商业银行公司治理指引（征求意见稿）》和《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引（征求意见稿）》，公开向社会征求意见。

2002年1月8日中国证监会公布《证券公司管理办法》，对机构审批、业务监管、人员管理、风险控制等方面作出了规定。

据此，综合类公司可申请设立专门从事某一证券业务的子公司；证券公司经批准可申请设立或参股、收购境外证券公司。

2002年1月9日国务院办公厅转发国家经贸委等8部门起草的《关于发展具有国际竞争力的大型企业集团的指导意见》。

2002年 1月10日中国证监会和国家经贸委共同发布《上市公司治理准则》2002年1月11日国务院发展研究中心组织召开“国有股减持方案专家评议会”。

2002年1月12日中国证监会起草《公开发行证券的公司信息披露编报规则第X号——外商投资股份有限公司在境内首次公开发行股票招股说明书特别规定》，并公开征求社会各方意见。

2002年1月14日中国人民银行宣布，已经批准中国工商银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、中国建设银行、招商银行以及渣打银行、汇丰银行和花旗银行三家外资银行的上海分行从事QFⅡ境内证券投资托管业务。

2002年1月15日最高人民法院审判委员会第1201次会议通过的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》下发，规定今后凡由中国证监会及其派出机构作出生效处罚决定，因虚假陈述行为引发的民事侵权赔偿纠纷案件，人民法院可以受理和审理。

这标志着我国证券市场民事赔偿机制正式启动。

2002年1月17日时隔四年之后，1元股再度出现。

ST九州报收于1.96元，至终盘时跌停板上仍堆积着1000余万股抛单。

2002年1月18日中国证监会主席周小川与美国商品期货交易委员会主席纽瑟姆在华盛顿签署中美期货监管合作谅解备忘录。

2002年1月21日深交所决定对成份股指数样本进行调整，更换10家成份股，剔除了银广夏、环保股份等公司，中集集团、佛山照明等新样本榜上有名，样本总量40家保持不变。

这是深证成份股指数的第三次样本股调整。

2002年1月23日沪深大盘强劲反弹，上证指数报收于1444.96点，升86.27点，深证成份指数报收于2890.07点，升192.41点，两市合计成交金额137.89亿元，两市A、B股有将近200只涨停。

这是自2001年10月23日宣布暂停国有股减持以来最大的一次反弹。

2002年1月26日中国证监会发出通知，对今年受理公开发行证券申请材料的事项作出规定，强调公司聘请的执行法定审计和补充审计的两家会计师事务所不应归属于同一集团，否则该公司申请材料将不被受理。

2002年1月29日中国证监会发布通知，就可转债发行细则作出规定。

2002年1月31日国家计委发布《关于促进和引导民间投资的若干意见》，规定凡鼓励和允许外商投资进入的领域，均鼓励和允许民间投资进入，在实行优惠政策的投资领域，其优惠政策对民间投资同样适用，证券监管部门和国有商业银行对民间投资者一视同仁，对处于创业阶段的民间投资者可以给予一定的减免税支持，尽快建立民间投资项目登记备案制度。

2002年2月5日全国金融工作会议在京举行。

会议指出，银行、证券、保险等监管机构要切实把工作重心从审批事务转移到对企业和市场的监管上来；具备条件的国有独资商业银行可改组为国家控股的股份制商业银行，条件成熟的可以上市。

2002年2月7日沪深交所发出通知，要求上市公司认真执行，及时履行信息披露义务。

2002年2月8日全国证券期货监管工作会议在京召开。

会议提出2002年证券期货市场监管工作要提升证券市场的透明度和公信力，增加程序性保证，推行高透明度的监管工作，对出台的各项重大政策，广泛听取意见，集中群众智慧，增强政策法规的科学性、可预见性和可操作性；加快发展机构投资者，切实保护中小投资者权益；积极稳妥地推动解决证券市场深层次结构性矛盾和历史遗留问题；探索建立多层次的市场体系，积极推动制度创新和金融产品创新，促进统一债券市场的形成，稳步推进期货市场的发展。

2002年2月25日沪深证券交易所完成对《股票上市规则》原第十章的修订，并经中国证监会批准同意发布实施。

2002年2月25日中国证监会公布《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》。

2002年2月28日中国证监会公布第二批获客户交易结算资金存管银行资格的商业银行名单。

2002年3月1日纪要中国证监会发出通知，布置2002年在部分A股公司进行补充审计的试点工作。

2002年3月2日 70家会计师事务所和1871名注册会计师通过2000－2001年度注册会计师、会计师事务所的证券、期货相关业务许可证年检。

中天勤等5家事务所被收回许可证。

2002年3月5日九届全国人大五次会议开幕。

朱鎔基在《政府工作报告》中指出，进一步规范和发展证券市场。

2002年3月6日中国证监会主席周小川指出，证券市场的发展机遇非常好；完善法人治理结构仍是工作重点；支持海外上市公司回到国内发行；开设创业板证监会态度很积极；不断推出证券市场创新品种。

2002年3月7日中国证监会副主席高西庆指出，证监会积极支持所有符合市场经济规律和发展方向的市场新品种。

2002年3月11日沪深交易所发布《上市公司临时报告系列格式指引》，规定自2002年3月12日起正式施行。

2002年3月17日新股发行将按市值配售，相关技术准备工作正在紧张进行。

2002年3月18日中国人寿保险公司与联合证券公司全面业务合作签字仪式在北京举行，这是我国保险企业与证券公司首次进行全面业务合作。

2002年3月19日证券市场首笔大宗交易产生，1980万股罗牛山买卖方为上海金证投资和银河证券。

2002年3月20日 2002年中国证券市场高级论坛召开，证监会现任及历任主席出席了会议并发表演讲。

周小川在演讲中着重阐述正确认识历史，更好把握未来。

2002年3月24日中国人民银行行长戴相龙在“中国发展高层论坛”2002年年会上表示，分流储蓄发展资本市场，尽快扩大直接融资比重。

2002年3月25日上证所对国债试行净价交易。

2002年3月26日沪深交易所发出通知，自4月1日起披露定期报告、临时公告由停牌半天改为停牌1小时。

2002年3月29日经中国证监会批准，中银国际证券有限责任公司作为综合类证券公司在上海正式成立。

2002年4月1日中国证监会制定并公布了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》。

2002年4月2日中国证监会通报批评烟台万华、禾嘉股份在募集资金使用及相关信息披露中存在严重违规行为。

2002年4月3日中国人民银行颁布并开始施行的《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》。

中、农、工、建四大国有商业银行率先试点记账式国债柜台交易。

2002年4月4日中国证监会、国家计委、国家税务总局发出通知，自5月1日起证券交易实行最高上限向下浮动的佣金收费标准。

2002年4月5日中央国债登记结算公司发布《债券柜台交易结算业务规则》。

2002年4月7日中国人民银行行长戴相龙在复旦大学金融研究院成立暨中国金融改革与发展学术报告会上指出，金融理论界应该研究银行业的哪些资金可以流入资本市场、哪些资金不能流入资本市场等实际操作中亟待回答的问题。

2002年4月9日中国银河证券有限责任公司与花旗银行签署业务合作备忘录，这是国内证券公司首次与外资银行开展全面合作。

2002年4月9日中国人民银行发布公告，明确金融机构加入全国银行间债券市场实行准入备案制，并自今年4月15日起开始施行。

2002年4月10日郑百文申请延长宽限期九个月。

2002年4月14日中国证监会副主席史美伦在海南的一次会议上明确指出，QDII和QFII出台目前还没有时间表。

2002年4月16日财政部部长项怀诚表示，积极财政政策要逐步淡出。

他还说，目前税制不宜大动；一季度GDP增长速度为7.6％；一季度财政收入不理想，但有信心全年增长10％。

2002年4月17日中国注册会计师协会日前发出紧急通知，要求各具有从事证券、期货相关业务许可证的会计师事务所及会计师，保持注册会计师应有的独立性，诚守信用，进一步做好上市公司2001年度会计报表审计工作。

2002年4月18日中国证监会主席周小川在“2002中国企业高峰会”指出，要珍惜资本市场发展成就；应对现代经济中的风险，最重要的是发展资本市场。

2002年4月19日拟发行公司国有股权的审核要求已明确：财政部和省级财政（国资）部门出具的关于公司国有股权（包括国家股及国有法人股）设置的批复文件，是公开发行股票申请的必备文件。

2002年4月22日“公司治理与诚信责任国际研讨会”在京召开。

周小川演讲时指出，今年公司治理工作的“重中之重”是加强诚信建设，强化诚信责任；证监会和经贸委将在5月份联合检查上市公司治理结构及控股股东行为规范；证监会将制定完善有关配套规则，加大检查力度，做好培训工作，依法制裁违反诚信者。

2002年4月23日中国证监会对拟发行股票的公司在报送申请文件后至股票未发行前更换中介的情况作出规定。

2002年4月24日中国人民银行发出《关于中资商业银行市场准入管理有关问题的通知》。

今后原则上不再受理各商业银行支行（不含支行）以下分支机构的增设申请。

2002年4月26日中国证监会发布《股票发行审核标准备忘录》第11号，以妥善处理定向募集公司申请公开发行股票的有关问题，统一审核标准。

2002年4月29日中国证券登记结算有限责任公司发布《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》。

自今年六月一日起正式施行。

2002年4月30日年报季报披露落下帷幕。

沪深两市共有1173家公司公布了2001年度经营业绩。

加权平均每股收益为0.136元，同比下降32.84％。

2002年5月8日中国证券会主席周小川在出席“2002天津·（商业周刊）论坛”发言时指出，我国资本市场未来10年将获迅速发展，上市公司数目将达到2000甚至3000家，市值超过GDP的50%，甚至有可能接近或者超过GDP的规模。

2002年5月8日全国社会保障基金理事会副理事长冯健身在亚行年会上表示，目前社保基金运作的重要环节都已经确立了基本模式。

全国社会保障基金作为一个新型的机构投资者，倡导理性投资的理念，特别注重投资的安全性、流动性和长期性，期望获得稳定的长期收益。

理事会不会在证券市场上托市、救市。

2002年5月10日中国证监会、国家经贸委联合发布《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知》，决定从5月起对上市公司的独立性、“三会”建设和规范运作以及控股股东的行为规范等内容进行检查整改。