(完整word版)合规管理制度
合规管理制度体系文件
合规管理制度体系文件第一章总则第一条为了规范企业的经营行为，提高企业的经营管理水平，保障企业的合法权益，维护社会公共利益，促进企业的可持续发展，根据相关法律法规，结合企业实际，制定本制度。
第二条本制度适用于我司全体员工，包括公司高层管理人员、中层管理人员和普通员工。
第三条公司严格按照国家法律法规和公司内部规章制度进行管理，坚决维护国家法律法规的尊严和权威。
第四条公司遵循诚信、公平、公正和合规的经营原则，推动企业合规经营，加强内部控制，力求提高公司的管理水平和风险防范意识。
第五条公司将按照政策要求，不断完善和提升合规管理制度，积极做好风险防范，减小公司的经营风险。
第六条公司领导要求全公司员工对本制度内容进行深入的学习、理解和遵守，同时公司将不定期开展相关合规知识的培训和教育，强化员工的合规意识，提高整体的风险防范能力。
第二章组织管理第七条公司设立合规管理委员会，全面负责公司的合规工作，该委员会由公司的高级管理人员组成。
第八条公司设立合规管理部门，负责公司合规工作的具体执行。
合规管理部门向合规管理委员会负责，具体负责建立公司的合规管理制度，推动公司的合规经营和监督公司的合规管理工作。
第九条公司根据实际情况设立内部合规审计部门，对公司的经营活动进行审计、监督和管理，发现问题及时上报。
第十条公司的各级管理人员要贯彻执行公司的合规政策，带头遵守国家法律法规，确保公司的经营活动合法、合规，并要求下属员工切实履行合规管理责任。
第三章合规管理制度第十一条公司建立完善的合规管理制度，包括但不限于财务合规管理制度、采购合规管理制度、人力资源合规管理制度等。
第十二条公司的合规管理制度要与国家法律法规和行业规范相适应，确保合规性和可操作性。
第十三条公司要建立合规档案管理制度，对公司的合规档案进行统一管理、保存和归档。
第十四条公司要进行合规风险评估和管控，对公司的合规风险开展分析，制定相应的控制措施，减小合规风险。
第四章合规教育和培训第十五条公司要组织不定期的合规教育和培训，传授合规知识和技能，提高员工的合规意识和水平。
公司合规管理制度(完整版)
集团有限公司合规管理制度（完整版）目录第一章总则第二章合规管理机构设置及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核第六章附则第一章总则第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。
第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。
第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。
第六条公司合规管理应遵循以下原则：（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
公司合规运作管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司合规运作，确保公司经营活动符合国家法律法规、行业规范、公司章程及相关内部规章制度，防范合规风险，保障公司稳健发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于公司总部各部门、子公司、分公司及其分支机构。
第三条本制度遵循以下原则：1. 依法合规：公司所有经营活动必须遵守国家法律法规、行业规范和国际条约。
2. 风险管理：建立健全合规风险管理体系，有效识别、评估、监控和应对合规风险。
3. 全员参与：倡导合规文化，要求全体员工积极参与合规管理工作。
4. 持续改进：不断完善合规管理体系，提升合规管理水平。
第二章合规管理职责第四条公司董事会负责合规管理的全面领导，确保合规管理体系的有效运行。
第五条公司总经理负责组织实施本制度，并对合规管理工作承担直接责任。
第六条合规管理部门负责：1. 制定和修订公司合规管理制度；2. 组织开展合规培训，提高员工合规意识；3. 监督检查各部门合规运作情况；4. 处理合规举报和投诉；5. 向董事会报告合规管理工作情况。
第七条各部门负责人对本部门合规管理工作负直接责任，确保本部门经营活动符合合规要求。
第八条员工应遵守本制度，主动报告合规风险，配合合规管理部门开展相关工作。
第三章合规管理体系第九条公司建立健全合规管理体系，包括以下内容：1. 合规政策：明确公司合规管理的总体要求、原则和目标；2. 合规制度：制定涵盖各业务领域的合规制度，确保经营活动符合法律法规；3. 合规风险评估：定期开展合规风险评估，识别和评估合规风险；4. 合规审查：对重大经营活动进行合规审查，确保经营活动合规；5. 合规监督：对合规管理制度执行情况进行监督检查；6. 合规培训：定期开展合规培训，提高员工合规意识；7. 合规举报：建立健全合规举报机制，鼓励员工举报合规风险。
第四章合规风险管理第十条公司建立健全合规风险管理体系，包括以下内容：1. 合规风险识别：识别公司经营活动中的合规风险；2. 合规风险评估：评估合规风险的可能性和影响；3. 合规风险应对：制定和实施合规风险应对措施；4. 合规风险监控：持续监控合规风险，确保应对措施有效。
合规管理制度
合规管理制度（试行）第一章总则第一条为加强依法治企，有效防控合规经营风险，保障中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）持续稳健发展，根据《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规规定,结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、制度以及国际条约、规则等要求。
本制度所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条管理原则（一）全面覆盖原则。
合规管理遵循“横向到边、纵向到底”，实现全面覆盖、全员参与，将法治思维与合规理念体现于公司治理、经营、管理各个领域，将法律规则和合规要求覆盖于公司各层级、各部门、各企业和全体员工，贯穿于决策、执行、监督各个环节。
（二）统一规范原则。
构建上下贯通、高效一致的工作机制、制度体系和合规文化，有计划、分步骤推进合规工作标准化，实现公司合规管理统一部署、同步提升。
（三）分级分工负责原则。
以各法人单位为责任主体，分级负责、分工实施，构建分工明确、职责清晰的合规管理体系，各级业务主管部门负责本业务领域合规管理，将合规工作融入各业务条线，实现合规经营。
（四）重点突出原则。
结合公司经营发展实际，突出关键节点合规管控，强化“关键少数”和重点岗位人员的合规遵循意识和合规管理能力。
（五）持续改进原则。
公司及各企业应当根据内外部监管环境和法律政策的发展变化，及时对合规管理体系进行调整和完善。
第四条本办法适用于公司及各子企业（指各事业部及事业部外各企业）。
第二章合规管理组织体系及职责第五条公司董事会是公司合规管理工作的决策机构，其职责主要包括：（一）批准公司合规管理基本制度；（二）推动完善公司合规管理体系；（三）研究决定公司合规管理有关重大事项等。
公司合法合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强本公司的合法合规管理，保障公司持续健康发展，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称合法合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、行业规范、公司章程及内部规章制度等要求。
第三条本制度适用于本公司全体员工，包括但不限于管理人员、员工、临时工等。
第二章合规管理原则第四条合规管理应遵循以下原则：1. 全面覆盖：合规要求覆盖公司所有业务领域和流程，确保合规管理的全面性。
2. 强化责任：各部门、各岗位员工应明确自身合规责任，主动履行合规义务。
3. 协同联动：各部门之间应加强沟通与协作，共同维护公司合规秩序。
4. 风险防范：加强合规风险识别、评估和应对，确保公司合规经营。
第三章合规管理职责第五条公司董事会负责制定、修改和监督执行本制度，确保公司合法合规经营。
第六条公司总经理负责组织实施本制度，确保各部门、各岗位员工严格遵守。
第七条各部门负责人对本部门合规管理负责，组织本部门员工落实合规要求。
第八条员工应遵守法律法规、公司规章制度，主动履行合规义务。
第四章合规管理内容第九条合规管理包括以下内容：1. 法律法规和行业规范遵守：确保公司经营管理行为符合国家法律法规和行业规范。
2. 公司规章制度执行：确保公司内部规章制度得到有效执行。
3. 风险识别与评估：识别和评估公司经营管理中的合规风险，采取有效措施防范和化解。
4. 合规培训与宣传：定期组织合规培训，提高员工合规意识。
5. 违规行为查处：对违反合规规定的行为进行查处，确保合规制度的严肃性。
第五章合规管理措施第十条公司设立合规管理部门，负责以下工作：1. 制定、修订和监督执行合规管理制度。
2. 开展合规风险评估和审查。
3. 组织合规培训。
4. 监督、检查各部门、各岗位的合规执行情况。
5. 调查和处理违规行为。
第十一条公司应建立合规举报机制，鼓励员工举报违规行为，对举报人进行保护。
公司合规管理制度范文
第一章总则第一条为加强本公司的合规管理，保障公司依法合规经营，防范合规风险，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合国家法律法规、行业规范、公司章程、内部规章制度以及国际惯例等要求。
第三条本制度适用于公司总部及所有分支机构、子公司和全体员工。
第二章合规管理原则第四条坚持党的领导原则。
公司将坚决贯彻党的基本路线、方针政策，确保公司发展方向与国家战略相一致。
第五条全面覆盖原则。
合规要求覆盖公司所有业务领域、所有部门和全体员工。
第六条权责明确原则。
明确各级领导和各部门在合规管理中的职责和任务，确保责任落实到位。
第七条风险预防原则。
通过合规管理，及时发现和防范合规风险，保障公司持续健康发展。
第八条动态调整原则。
根据法律法规、行业规范及公司实际情况的变化，不断调整和完善合规管理制度。
第三章合规管理体系第九条建立健全合规管理体系，包括以下内容：（一）合规政策：明确公司合规管理的总体要求、目标和原则。
（二）合规组织架构：设立合规管理部门，明确其职责和权限。
（三）合规制度：制定合规管理制度，包括合规风险管理、合规审查、合规检查等。
（四）合规培训：对员工进行合规培训，提高员工合规意识。
（五）合规监督：设立合规监督机构，对合规管理进行监督和检查。
第四章合规管理职责第十条公司党委、董事会、经理层及各部门在合规管理中的职责如下：（一）党委：负责领导和推进公司合规管理工作。
（二）董事会：负责制定公司合规政策，监督合规管理工作的实施。
（三）经理层：负责组织、协调和实施公司合规管理工作。
（四）合规管理部门：负责制定、实施和监督公司合规管理制度。
（五）各部门：负责本部门合规管理工作，确保业务活动符合合规要求。
第五章合规管理实施第十一条公司应采取以下措施加强合规管理：（一）开展合规风险评估，识别和防范合规风险。
合规管理专项工作制度范本
第一章总则第一条为加强本单位的合规管理，确保依法合规经营，防范和化解各类合规风险，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位及所属各分支机构、全资子公司、控股子公司。
第三条本制度遵循以下原则：1. 领导重视，全员参与；2. 全面覆盖，重点突出；3. 制度先行，执行到位；4. 持续改进，动态调整。
第二章组织机构与职责第四条成立合规管理委员会，负责本单位合规管理的统筹规划、组织协调和监督实施。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。
第六条各部门、各分支机构、全资子公司、控股子公司应设立合规管理负责人，负责本单位的合规管理工作。
第七条合规管理委员会及合规管理部门的职责如下：1. 制定合规管理制度和操作规程；2. 组织开展合规培训、宣传和考核；3. 监督检查合规执行情况；4. 处理合规违规事件；5. 向董事会报告合规管理工作情况。
第三章合规管理内容第八条合规管理内容主要包括以下方面：1. 法律法规、政策规定；2. 行业规范、标准；3. 内部管理制度；4. 合同管理；5. 人力资源管理；6. 财务管理；7. 资产管理；8. 风险管理；9. 信息技术安全；10. 其他需要合规管理的领域。
第九条各部门、各分支机构、全资子公司、控股子公司应根据本制度要求，结合自身实际，制定具体合规管理措施。
第四章合规管理流程第十条合规管理流程包括以下环节：1. 合规风险识别；2. 合规风险评估；3. 合规风险控制；4. 合规风险监控；5. 合规风险报告。
第十一条各部门、各分支机构、全资子公司、控股子公司在合规管理流程中应严格按照以下要求操作：1. 及时识别合规风险；2. 准确评估合规风险；3. 采取有效措施控制合规风险；4. 定期监控合规风险；5. 及时报告合规风险。
第五章培训与考核第十二条本单位应定期开展合规培训，提高员工合规意识。
第十三条各部门、各分支机构、全资子公司、控股子公司应将合规培训纳入员工考核体系。
企业全员合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强本公司的合规管理，确保公司及其员工在经营活动中遵守国家法律法规、行业规范及公司规章制度，防范合规风险，保障公司稳健发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理层、员工、实习生等。
第三条本制度旨在树立全员合规意识，强化合规责任，构建合规管理体系，提高公司整体合规水平。
第二章合规理念第四条合规是底线。
公司必须坚持一切经营管理行为符合法律法规、行业规范及公司规章制度，这是公司生存和发展的基础。
第五条全员合规。
公司全体员工应严格遵守法律法规、行业规范及公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
第六条合规创造价值。
通过有效的合规管理，提升公司声誉，降低合规风险，为公司创造长期价值。
第三章合规管理组织与职责第七条公司设立合规管理部门，负责公司合规管理的组织、协调、监督和指导工作。
第八条合规管理部门的主要职责：（一）制定和实施公司合规管理制度及合规工作计划；（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识；（三）监督公司及员工遵守法律法规、行业规范及公司规章制度；（四）对公司合规风险进行识别、评估和防控；（五）对公司合规管理情况进行检查和考核。
第九条各部门、各分支机构应设立合规负责人，负责本部门、本分支机构的合规管理工作。
第四章合规培训与宣传第十条公司定期组织合规培训，提高员工合规意识，确保员工掌握合规知识和技能。
第十一条公司通过内部刊物、宣传栏、会议等形式，宣传合规文化，营造良好的合规氛围。
第五章合规风险防控第十二条公司建立健全合规风险防控机制，对合规风险进行识别、评估和防控。
第十三条公司对合规风险进行分类管理，制定相应的防控措施，确保合规风险得到有效控制。
第十四条公司对重大合规风险进行专项治理，确保合规风险得到及时化解。
第六章合规考核与奖惩第十五条公司建立健全合规考核机制，将合规管理纳入员工绩效考核体系。
第十六条对合规表现突出的员工，给予表彰和奖励；对违反合规规定的员工，依法依规进行处罚。
合规管理基本制度模板
合规管理基本制度模板第一条总则为加强本公司合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条合规定义本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。
本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。
本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条合规理念公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）合规是底线。
合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。
合规是公司生存发展不可逾越的底线。
（二）全员合规。
合规是公司全体工作人员的基本行为准则。
公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。
（三）合规创造价值。
公司应当通过有效的合规管理防范各类风险，提升公司经营效益，实现公司可持续发展。
第四条合规组织架构公司设立合规管理部门，负责公司合规管理工作。
合规管理部门的设置应当确保其独立性、权威性和专业性。
公司全体工作人员应当积极配合合规管理部门的工作，提供必要的支持和协助。
第五条合规管理制度公司应当制定合规管理制度，包括但不限于以下内容：（一）合规责任分配。
明确公司各级管理人员和员工的合规责任，确保合规责任到人。
（二）合规风险识别与评估。
建立合规风险识别与评估机制，及时发现和评估合规风险，采取有效措施防范和控制合规风险。
（三）合规培训与教育。
制定合规培训与教育计划，加强公司全体工作人员的合规意识和能力。
（四）合规监督与检查。
建立合规监督与检查机制，对公司的合规管理工作进行定期检查，发现问题及时整改。
合规管理制度模板
第一章总则第一条为加强公司合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司依法合规的经营管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、事业部、下属公司及全体员工。
第三条本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约规则以及公司章程、规章制度等要求。
第四条本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第五条本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第二章合规管理原则第六条公司合规管理遵循以下原则：1. 坚持党的领导，确保合规管理始终符合国家法律法规和党的方针政策；2. 坚持全面覆盖，确保合规管理覆盖公司经营管理全流程；3. 坚持权责明晰，明确各部门、岗位的合规管理职责；4. 坚持协同高效，加强各部门之间的沟通与协作；5. 坚持客观独立，确保合规管理工作的客观性和独立性。
第三章组织与职责第七条公司设立合规管理部门，负责统筹协调、监督执行本制度。
第八条公司各部门、事业部、下属公司及全体员工在合规管理中的职责如下：1. 部门负责人对本部门合规管理工作负总责；2. 员工应遵守国家法律法规和公司规章制度，自觉履行合规义务；3. 合规管理部门负责制定、修订和解释本制度；4. 合规管理部门负责组织开展合规培训、检查和考核；5. 各部门、事业部、下属公司应积极配合合规管理部门开展工作。
第四章合规管理内容第九条公司合规管理内容主要包括：1. 公司治理合规；2. 生产经营合规；3. 人力资源管理合规；4. 财务管理合规；5. 采购与销售合规；6. 知识产权合规；7. 环境与安全合规；8. 信息安全合规。
第五章合规风险管理第十条公司应建立健全合规风险管理体系，包括：1. 合规风险评估；2. 合规风险控制；3. 合规风险预警；4. 合规风险应对。
（完整版）合规管理制度
（完整版）合规管理制度合规管理制度第一章总则第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。
第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。
第二章合规职责第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。
第六条董事会对公司的合规经营负最终责任 ,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。
合规负责人由公司总经理兼任。
第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。
第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构 ,并为其履行职责提供充分条件。
第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。
第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。
第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。
公司合规管理规章制度范本
第一章总则第一条目的与背景为确保公司经营活动合法合规，遵循国家法律法规、行业规范、公司政策和内部规定，保护公司声誉、维护股东权益、降低法律风险，促进公司持续合规经营，建立健康的企业文化，特制定本规章制度。
第二条适用范围本规章制度适用于公司全体员工，包括董事、高级管理人员、所有雇员和其他与公司有业务关联的人员。
第三条原则1. 法律合规原则：公司经营活动必须遵守国家法律法规，不得从事任何违法违规活动。
2. 诚实守信原则：公司应当诚实守信，诚实经营，不得伪造、隐瞒、篡改、销毁有关证据。
3. 风险防范原则：公司应建立健全风险防范机制，及时发现、评估和防范合规风险。
4. 持续改进原则：公司应不断优化合规管理制度，提高合规管理水平。
第二章组织架构与职责第四条组织架构公司设立合规管理部门，负责公司合规管理的组织实施和监督。
第五条职责1. 合规管理部门：（1）负责制定、完善和实施公司合规管理制度；（2）组织开展合规培训，提高员工合规意识；（3）对合规风险进行识别、评估、监控和处置；（4）协助各部门解决合规问题；（5）对公司合规状况进行内部审计。
2. 各部门：（1）严格执行公司合规管理制度；（2）对本部门合规风险进行识别、评估和防范；（3）及时向合规管理部门报告合规问题。
第三章合规管理内容第六条法律法规遵守1. 公司经营活动必须遵守国家法律法规，包括但不限于税收、劳动、环境保护、反洗钱、反腐败等法律法规。
2. 公司不得参与任何非法经营活动，如走私、制假售假、侵犯他人知识产权等。
第七条内部控制1. 公司应建立健全内部控制制度，确保公司经营活动的合规性。
2. 公司内部审计部门应定期对内部控制制度执行情况进行审计。
第八条合规风险防范1. 公司应建立健全合规风险防范机制，对合规风险进行识别、评估、监控和处置。
2. 公司应定期开展合规风险评估，针对高风险领域采取针对性的防范措施。
第四章合规培训与教育第九条合规培训1. 公司应定期开展合规培训，提高员工合规意识。
公司业务合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强本公司在业务活动中的合规管理，确保公司业务活动符合国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，防范合规风险，保障公司合法权益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有业务部门、分支机构及员工。
第三条本制度遵循以下原则：（一）依法合规：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，确保业务活动合法合规。
（二）风险防控：建立健全合规风险防控体系，及时发现、评估、控制和防范合规风险。
（三）全员参与：全体员工应树立合规意识，积极参与合规管理，共同维护公司合规形象。
（四）持续改进：不断优化合规管理体系，提高合规管理水平。
第二章合规管理组织与职责第四条成立公司合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划、组织实施和监督检查。
第五条合规管理委员会职责：（一）制定公司合规管理制度，组织实施合规管理工作。
（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识。
（三）评估合规风险，制定风险防控措施。
（四）监督各部门、分支机构合规管理工作。
第六条业务部门职责：（一）贯彻执行公司合规管理制度。
（二）建立健全本部门合规管理体系，落实合规风险防控措施。
（三）组织开展本部门合规培训，提高员工合规意识。
（四）及时报告合规风险和违规行为。
第三章合规风险管理第七条建立合规风险识别、评估、控制、报告和监督机制。
第八条定期开展合规风险评估，识别合规风险点，制定风险防控措施。
第九条对合规风险进行分类管理，根据风险等级采取相应的控制措施。
第十条建立合规风险报告制度，及时报告合规风险和违规行为。
第四章合规培训与教育第十一条定期组织开展合规培训，提高员工合规意识。
第十二条将合规培训纳入员工入职、晋升、转岗等环节。
第十三条鼓励员工参加外部合规培训，提升合规能力。
第五章合规检查与考核第十四条定期开展合规检查，对各部门、分支机构合规管理工作进行检查评估。
第十五条建立合规考核制度，将合规管理纳入绩效考核体系。
第十六条对合规管理工作中表现突出的单位和个人给予表彰和奖励。
企业合规管理制度模板
第一章总则第一条为加强企业合规管理，建立健全合规管理体系，提升企业合规管理水平，有效防范合规风险，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、行业标准、内部规章制度、道德规范等要求。
第三条本制度适用于企业各部门、子公司、分支机构及全体员工。
第二章合规原则第四条企业合规管理工作应遵循以下原则：（一）依法合规：严格遵守国家法律法规，确保企业经营管理行为合法合规。
（二）全面覆盖：覆盖企业经营管理全过程，包括决策、执行、监督等环节。
（三）权责明晰：明确各部门、岗位的合规管理职责，确保责任到人。
（四）协同高效：加强部门间沟通协作，提高合规管理效率。
（五）持续改进：不断完善合规管理体系，提升合规管理水平。
第三章组织与职责第五条企业设立合规管理部门，负责企业合规管理的组织实施、监督检查和评估改进。
第六条合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和实施企业合规管理制度。
（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识。
（三）开展合规风险识别、评估和预警。
（四）监督企业经营管理行为的合规性。
（五）对违规行为进行调查处理，提出整改措施。
（六）向企业高层领导报告合规管理情况。
第七条企业各部门、子公司、分支机构应设立合规管理员，负责本部门、本单位合规管理工作。
第八条合规管理员的主要职责：（一）协助合规管理部门开展合规管理工作。
（二）监督本部门、本单位经营管理行为的合规性。
（三）发现违规行为，及时报告合规管理部门。
（四）配合合规管理部门进行调查处理。
第四章合规培训与宣传第九条企业应定期开展合规培训，提高员工合规意识。
第十条合规培训内容应包括：（一）法律法规、行业标准、内部规章制度等。
（二）合规风险识别、评估和预警。
（三）合规行为规范。
（四）违规行为处理。
第五章合规风险管理与防范第十一条企业应建立健全合规风险管理体系，对合规风险进行识别、评估和预警。
合规合法经营管理制度
合规合法经营管理制度第一章总则第一条目的和依据1.1 为了确保公司的合规合法经营，维护公司和员工的权益，依据《公司法》等相关法律法规，订立本制度。
第二条适用范围2.1 本制度适用于全部公司员工和与公司有业务往来的合作伙伴。
第三条定义3.1 合规合法经营：公司在合法的基础上，依照相关法律法规、行业规范和道德准则进行经营活动的行为。
第二章公司合规管理第四条法律法规遵守4.1 公司的经营活动必需遵守国家和地方政府发布的各项法律法规，包含但不限于工商法规、环境保护法规、税务法规等。
4.2 公司应建立完善的法律法规查询机制，及时了解并跟踪相关法律法规的最新动态。
第五条合同管理5.1 公司与业务合作伙伴之间签订的合同应符合法律法规的要求，合同内容必需清楚、合理、合法，并进行相应的合同审查。
5.2 公司应建立完善的合同管理制度，明确合同签署、履行、更改、停止等各环节的流程和责任。
第六条知识产权保护6.1 公司在进行研发、生产和销售活动中，必需敬重知识产权，合法使用他人的专利、商标、著作权等知识产权，并对公司拥有的知识产权进行保护。
6.2 公司应建立完善的知识产权管理制度，对知识产权的申请、保护和维权等进行规范管理。
第三章经营行为规范第七条诚信经营7.1 公司经营活动必需遵守商业道德和诚信原则，不得进行虚假宣传、不正当竞争等行为。
7.2 公司应建立完善的宣传管理制度，确保公司宣传内容真实、准确、合法。
第八条涉外经营8.1 公司假如涉及对外投资、合作等经营活动，必需遵守国家有关涉外经营的法律法规和政策，规范经营行为。
8.2 公司应建立完善的涉外经营管理制度，明确涉外经营的程序和责任。
第九条竞争管理9.1 公司在市场竞争中，必需遵守反垄断法规和公平竞争原则，不得进行价格垄断、限制竞争等违法行为。
9.2 公司应建立完善的竞争管理制度，对市场竞争行为进行规范和监督。
第十条税务合规10.1 公司应依照国家税务部门规定的要求及时、准确地缴纳各项税费，不得进行虚假报税、偷税漏税等行为。
合规管理制度
合规管理制度第一章绪论第一条为了规范和加强企业的合规管理工作，保护企业的合法权益，维护社会公平正义，保障企业的长期稳定发展，根据国家法律法规和相关政策，制定本合规管理制度。
第二条本制度适用于本企业内所有员工和管理人员，包括全职员工、临时员工及外派员工。
第三条本制度的遵守是每位员工的基本义务和责任，任何员工不得以任何理由违反本制度。
第四条企业将通过各种途径对员工进行合规管理制度的培训和教育，确保员工充分了解并遵守相关规定。
第二章合规管理的基本原则第五条合规管理的基本原则是依法合规，诚信守法，公平公正，负责任。
第六条员工应当积极主动履行合规管理的责任，依法合规地开展工作，做到遵守规章制度、尊重员工权益、遵循职业操守。
第七条企业应当建立健全合规管理机制，加强内部监督，及时发现和纠正违规行为，确保企业的合法合规运作。
第八条企业应当重视员工的合规培训和教育，提高员工对合规管理的认识和理解，增强员工的合规意识和责任感。
第九条企业应当建立风险评估和风险应对机制，防范和化解合规风险，保障企业的可持续发展。
第十条企业应当加强合规信息的收集和分析，及时更新合规政策和制度，不断完善和提升合规管理水平。
第三章合规管理的具体要求第十一条企业应当建立严格的内部管理制度，规范企业各项业务的运作，确保企业的合规运营。
第十二条企业应当遵守国家法律法规和相关规定，不得从事任何违法犯罪活动，不得参与任何不道德、不合理的行为。
第十三条员工在履行工作职责时，应当尊重客户的合法权益，保护客户的隐私和商业秘密，维护客户利益。
第十四条企业应当建立健全的内部控制机制，确保财务数据的真实性和完整性，杜绝虚假报告和财务造假。
第十五条企业应当重视知识产权的保护，保护企业的知识产权，不得侵犯他人的知识产权，建立知识产权管理制度。
第十六条企业应当遵守竞争法规定，不得从事垄断和其他不正当竞争行为，保持公平竞争的市场秩序。
第十七条企业应当加强环境保护和安全生产管理，遵守环保法律法规，预防和控制环境污染，确保员工的安全和健康。
企业合规管理制度范本
企业合规管理制度范本第一章总则第一条为了规范企业运作行为，确保企业在法律、法规和道德规范的框架内开展业务，维护企业和员工的合法权益，提高企业的经营效益和社会形象，制定本制度。
第二条本制度适用于所属单位的全体员工，包括正式员工、临时员工以及外部委托单位的员工。
第三条企业应当建立健全合规管理机构，设立合规管理职位，负责制定、执行和监督合规管理制度的落实情况。
第四条企业应当将合规管理纳入公司治理结构，明确合规管理责任的归属，并建立相应的考核和奖惩机制。
第二章合规制度的制定与宣传第五条企业应当制定企业合规管理制度，明确员工应遵守的法律、法规和道德规范，并定期修订和完善。
第六条企业应当采取一定的方式和措施，向全体员工宣传和解读企业合规管理制度，确保员工理解并遵守。
第七条企业应当通过内部刊物、员工培训、宣传横幅等方式，增加员工对合规管理制度的认识和理解。
第三章合规规范的制衡与监督第八条企业应当建立合规管理内部监察机构，定期或不定期对企业全体员工的合规行为进行监督和检查。
第九条企业应当建立合规举报制度，保障员工的举报权益，并加强对举报事项的调查和处理。
第十条企业应当建立违规行为的处理流程，对违反合规规定的员工依法进行约谈、警告、罚款或辞退等处理。
第四章合规培训与考核第十一条企业应当定期开展合规培训，并制定相应的培训计划和教材，确保员工了解和掌握相关法律、法规和道德规范。
第十二条企业应当对员工参加合规培训情况进行考核，并将考核结果列入员工的绩效评估和职业发展评价中。
第五章合规案例分析与借鉴第十三条企业应当建立合规案例库，记录企业内部及外部的合规典型案例，进行分析和研究。
第十四条企业应当通过定期或不定期的合规案例分享会，向员工宣传并借鉴典型案例，加强员工对合规规定的认识和遵守。
第六章合规奖励与惩罚第十五条企业应当建立合规奖励机制，对员工在维护企业合规方面作出的突出贡献予以表彰和奖励。
第十六条企业应当建立合规违规行为的惩罚机制，对违反合规规定的员工依法进行处罚，并记录在员工的个人档案中。
合规部门管理规章制度范本
第一章总则第一条为加强本企业合规部门的管理，规范合规部门的工作流程，提高合规管理水平，保障企业依法合规经营，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于本企业合规部门的全体员工。
第三条合规部门的主要职责是：1. 贯彻执行国家法律法规、行业规范和企业规章制度；2. 指导、监督企业内部各项业务活动合规性；3. 开展合规风险识别、评估和防范工作；4. 参与制定企业合规管理制度；5. 处理企业内部合规问题；6. 对企业合规工作进行培训和宣传。
第二章组织架构与职责第四条合规部门设置如下：1. 部门主任：负责全面领导合规部门工作，对合规部门工作进行监督和考核；2. 合规专员：负责具体实施合规管理工作，协助部门主任开展工作；3. 合规助理：协助合规专员处理日常事务。
第五条合规部门职责：1. 组织开展合规培训，提高员工合规意识；2. 负责合规风险评估，制定合规风险应对措施；3. 监督企业内部各项业务活动的合规性，对违规行为进行调查处理；4. 收集、整理、分析合规信息，为企业管理层提供决策依据；5. 参与制定企业合规管理制度，对制度执行情况进行监督；6. 协助企业内部审计、外部审计等工作。
第三章工作流程第六条合规风险识别：1. 定期对企业内部业务流程、管理制度进行合规性审查；2. 对新业务、新产品、新项目进行合规性评估；3. 收集行业合规动态，关注合规风险。
第七条合规风险评估：1. 对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级；2. 制定风险应对措施，明确责任人和完成时限。
第八条合规审查：1. 对企业内部业务活动进行合规性审查；2. 对重大业务活动、重大决策进行合规性评估；3. 对合规问题进行调查处理。
第九条合规培训：1. 定期开展合规培训，提高员工合规意识；2. 针对特定岗位和业务，开展专项合规培训。
第四章监督与考核第十条合规部门工作接受企业内部审计、外部审计的监督。
第十一条对合规部门员工的工作进行考核，考核内容包括：1. 合规风险识别、评估和防范能力；2. 合规审查和处理能力；3. 合规培训和教育能力；4. 团队协作和沟通能力；5. 工作态度和职业道德。
安全合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司安全管理，保障员工生命财产安全，提高公司整体安全水平，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、承包商及外来人员。
第三条公司安全合规管理遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的原则。
第四条公司设立安全合规管理部门，负责本制度的组织实施和监督。
第二章安全责任第五条公司法定代表人对本公司的安全工作全面负责。
第六条各部门负责人对本部门的安全工作负直接领导责任。
第七条各岗位员工对本岗位的安全工作负直接责任。
第八条承包商及外来人员应遵守公司安全规定，服从公司安全管理的安排。
第九条公司建立健全安全生产责任制，明确各级人员的安全责任，确保安全责任落实到人。
第三章安全管理措施第十条安全教育培训1. 公司定期对员工进行安全教育培训，提高员工安全意识和技能。
2. 新员工入职前必须进行安全教育培训，考试合格后方可上岗。
3. 对特殊岗位和特种作业人员进行专项安全培训。
第十一条安全检查1. 公司定期开展安全检查，对发现的安全隐患及时整改。
2. 各部门应定期进行自查，确保安全措施落实到位。
3. 发现重大安全隐患，应立即上报公司安全合规管理部门。
第十二条应急管理1. 公司建立健全应急预案，定期组织应急演练。
2. 员工应熟悉应急预案，掌握应急操作流程。
3. 发生安全事故时，应立即启动应急预案，采取措施控制事态发展。
第十三条安全设施与防护1. 公司按照国家标准配备安全设施，确保其完好有效。
2. 员工应正确使用安全设施，不得随意拆卸或损坏。
3. 定期对安全设施进行检查、维护和保养。
第十四条安全生产费用1. 公司按照国家规定提取和使用安全生产费用，确保安全生产投入。
2. 安全生产费用主要用于安全教育培训、安全设施购置、安全检查和应急管理等。
第四章违规处理第十五条对违反安全规定的行为，按照以下规定进行处理：1. 轻微违规，给予口头警告或通报批评。
2. 一般违规，给予书面警告或罚款。
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合规管理制度第一章总则第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。
第二条合规与合规管理依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。
本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。
本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。
另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。
合规管理是公司一项核心的风险管理活动。
本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。
第三条合规管理原则在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则：（一）全面管理原则合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。
公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。
（二）独立管理原则合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。
合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。
公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。
（三）垂直管理原则合规管理部由公司监事会直接领导。
合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。
合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。
第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。
第五条公司各部门、分支机构要主动进行定期或不定期的合规性常规自查。
公司员工在发现合规风险事项或行为以及可能导致合规风险发生的事项或行为时，应于当日内向本部门、分支机构负责人报告；构成重大风险的，可立即直接向公司合规管理部门报告。
公司各部门、分支机构负责人在发现和获悉可能构成合规风险的可疑事项或行为的，应在当日内向公司合规管理部门报告。
第六条公司的评级从业人员如发现受同一评级机构控制的其他从业人员或机构从事违法、违规或违反职业道德、行业行为准则的行为时，应视具体情况立即报告合规负责人或公司高级管理人员。
相关部门及人员应当对报告情况进行调查核实，及时采取相关措施或向有关部门报告。
公司应保护举报人，禁止相关人员对其打击报复。
第二章合规管理机构设置与职责第七条合规管理机构及岗位设置公司合规管理部负责管理、统筹及协调合规管理工作，合规管理部设专职合规部负责人及合规管理岗。
公司合规管理部向评级市场部门、作业部门派驻专职合规岗，职能管理部门设置兼职合规管理岗，合规管理岗位人员承担的合规管理工作直接向合规部负责。
第八条合规部职责合规部负责有效识别和管理公司合规风险，承担以下合规管理职责：（一）拟定合规管理相关制度并组织落实；（二）承担全业务口径、全业务流程的合规管理，包括合规审核、合规检查、合规报告、合规考核与奖惩等；（三）持续关注评级行业法律法规的变化情况，为业务部门提供合规建议；组织、协调和督促各业务部门对相关管理制度进行修订，使其符合国家法律、法规和监管部门规章的要求；（四）监督检查公司评级业务运营、初评和跟踪评级报告的信息披露情况；（五）为管理层、部门提供合规咨询，对员工进行合规培训，包括新老员工的合规培训、合规人员的业务和技能培训等；（六）保持与评级业务监管机构和行业自律组织的联系沟通，主动配合监管机构和自律组织的工作，跟踪、评估监管意见及监管要求的落实情况；（七）处理涉及公司和公司员工违规行为的举报；（八）公司规定或授予的其他合规管理职责。
第九条合规人员岗位职责合规部负责人岗位职责见附件一；合规部专职合规人员岗位职责见附件二；派驻评级作业部门（工商企业部、金融业务部、公用事业部）的专职合规人员岗位职责见附件三；派驻业务发展部的专职合规人员岗位职责见附件四；综合部兼职合规人员岗位职责见附件五；人力资源部兼职合规人员岗位职责见附件六；第十条公司合规管理部门应当组织研究所有业务、各个部门和分支机构的主要合规风险，明确风险点和控制环节，并提供相应的合规管理方案。
第十一条公司合规管理部门应制作必要的工作底稿和工作报告，记录和规范合规管理工作。
第十二条公司合规管理部门通过进行合规检查、发布合规预警、提供合规咨询、组织合规培训、制定合规风险处置方案和合规风险报告等方式实施合规管理。
第十三条公司合规管理部门对检查发现或以其他渠道发现或获知的违规行为和合规风险事项或行为，应当及时向公司监事会进行报告；同时公司合规管理部门应向相关部门、分支机构提出整改意见和处理意见。
第十四条公司合规管理人员必须对所拥有的权力和权限善加利用，按照规定的程序和范围行使相关权力和权限。
第十五条公司合规管理人员应熟悉评级业务相关法律、法规，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，并且持续进行自我学习和提高。
第十六条公司合规管理部门及其工作人员不得承担与合规管理职责相冲突的其他职责，并应遵守评级信息保密制度，对因工作知悉的事项严格履行保密义务。
第十七条公司合规管理部门应对主要的合规风险事项或行为持续关注，包括但不限于：1、评级业务市场开发的合规性，包括业务承揽、合同签订、客户管理与服务等，重点审查是否存在级别承诺、低价竞争等不正当竞争行为；2、评级业务承做过程中，有关回避制度、防火墙制度等利益冲突防范制度的落实情况；3、评级业务开展过程中的人员资质管理、尽职调查、工作底稿及相关资料的整理、数据管理、评级信息监控与跟踪、评级报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果的公示、跟踪评级安排、信息报备与披露等环节是否按相关规定执行；4、公司评级业务管理及其他经营管理的合法合规性；5、评级人员、其他参与评级过程的人员以及可能以其他方式影响评级过程的人员的薪酬政策及其执行情况；6、如评级从业人员离职后任职于其曾评级的发行人或就职期间有较多工作往来的机构，审查其相关的评级工作；7、其他需要持续关注的事项。
第三章合规审核第十八条合规审核合规审核是指合规人员依据法律法规及公司管理制度，对评级业务流程进行审核、风险提示并提出合规建议或整改决定的过程。
合规审核的范围包括：公司管理制度制定或修订；全业务口径、全业务流程的监管要求落实情况审核；新业务开展风险评估；总经理办公会认为需要进行合规审核的重大业务决策等。
第十九条合规审核流程（一）项目的合规审核流程。
合规人员在业务部门合规经营的基础上，依据各自岗位职责，根据法律法规及公司管理制度要求，对评级业务全流程进行合规审核，并填写《合规审核表》（见附件七），出具合规意见。
评级项目合规审核通过后，方可对外出具正式评级报告。
对于不符合国家法律法规或公司管理制度要求的，评级项目作业人员要按要求进行及时整改，并经合规人员再审通过后方可对外出具正式评级报告。
（二）管理制度及新产品、新业务的合规审核流程。
公司管理制度的起草、制定、修改以及新产品、新业务的开发由各职能部门完成。
提交合规审核时，填写工作协调单会签合规管理部意见，同时提交制订公司管理制度所依据的法律法规或行业自律相关规定。
合规部会签有关部门进行合规审核，并提交公司总经理办公会最终审定。
第二十条合规审核内容（一）合规审核主要审核公司评级业务流程、跟踪评级安排、评级结果变动、新业务开展情况等是否违背国家有关法律法规、是否满足监管机构、自律组织及公司管理制度要求，提示存在的合规风险与合规缺陷。
（二）对于新业务评估，除进行审核是否与有关法律法规和公司管理制度一致外，应会签有关部门进行合规性测试。
新业务评级重点关注公司是否能够独立、客观、公正地对评级对象进行评级，是否具备相应的评级能力等，明确主要风险点和控制环节，并由此确定是否要对公司管理制度、业务政策和相关操作规程进行修订，同时争取有利于业务发展和业务创新的外部政策环境；（三）监督审查公司相关部门信息报备和披露情况；（四）对不属于合规方面的问题，如交易监控、项目决策依据、非合规性的业务风险等，不予审核，由相关部门自行负责。
第四章合规检查第二十一条合规检查合规检查是指合规部通过专项检查或日常检查，对业务部门工作开展合规检查。
合规检查是合规审核工作的补充，强调专项性和实效性。
合规检查分为定期和不定期、现场和非现场检查。
合规部有权调阅所需的任何记录和有关合规文件、档案材料等，有权要求业务部门和员工对有关事项作出说明。
第二十二条合规检查内容（一）合规经营情况1、业务部门是否按照国家法律法规及公司管理制度要求进行合规经营。
2、国家法律法规等发生变化时，是否及时修订和完善已制定的各项管理制度或实施细则等。
3、发生违规操作等合规问题或合规风险时，是否及时上报并采取处置和纠正措施。
（二）评级质量情况1、2、合规部按季度出具评级质量分析报告，并检查公司评级结果质量是否达到公司相关考核要求。
（三）信息报备与信息披露情况监督检查依据监管机构、自律组织要求的信息披露和报备落实情况。
第二十三条合规现场检查合规部根据工作计划与安排对业务部门进行现场合规检查，检查方式包括但不限于抽查交易记录/凭证、单独与员工访谈、查看项目作业各个流程环节资料等。
第二十四条合规检查评价及意见合规部根据检查情况，对发现的合规风险、合规问题、被检查单位合规经营情况提交合规检查报告，经主管领导阅示后，向被检查单位出具合规意见。
被检查机构应当在收到合规部出具的检查情况意见书后一周内向合规部提交书面整改方案和整改意见，并严格进行整改。
第二十五条合规举报公司建立举报制度，保障公司内外部利益相关方（包括客户、投资人、信息使用者和全体员工等）都能够正常行使举报违法违规行为的权利。
（一）举报方式公司鼓励利益相关方举报个人、业务部门已经或可能发生的合规风险情况。
举报可以通过合规部电话举报或信函举报等方式。
（二）举报处理合规部对举报事项进行保密，接到举报后进行登记，属一般合规风险事项的，合规部按举报内容结合有关业务部门进行调查和处理；属于重大合规风险事项的，首先上报主管领导，再根据领导批示，结合有关业务部门对合规事项进行调查和处理。